楊 益，李 凌

（中國(guó)專利技術(shù)開發(fā)公司，北京 100044）

科技人才引進(jìn)是支撐中國(guó)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略性舉措，如2008 年起中央層面的“千人計(jì)劃”、江蘇省的“高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)計(jì)劃”、湖北省的“百人計(jì)劃”“黃鶴英才”等。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)31 個(gè)省區(qū)和35 個(gè)行業(yè)系統(tǒng)推出2 700 多項(xiàng)引才工程，但各地的人才引進(jìn)熱潮中出現(xiàn)了不少因知識(shí)產(chǎn)權(quán)引發(fā)的問題，例如缺少對(duì)擬引進(jìn)人才所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)的分析，導(dǎo)致出現(xiàn)了引入假人才、帶糾紛人才的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，一個(gè)有名的案例就是上海浦東新區(qū)2003 年引入的高端人才美國(guó)留學(xué)歸國(guó)博士陳進(jìn)，其用被民工打磨過的摩托羅拉公司的芯片冒充具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“漢芯一號(hào)”，導(dǎo)致國(guó)家對(duì)其項(xiàng)目的上億元資助打了水漂。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的定義

2014 年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作指南》，該指南指出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議是指綜合運(yùn)用情報(bào)分析手段，對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術(shù)相關(guān)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行綜合分析，對(duì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價(jià)值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進(jìn)行評(píng)估、評(píng)價(jià)、核查與論證，根據(jù)問題提出對(duì)策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)提供咨詢參考”[1]。2019-03-25 發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù) 服務(wù)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議定義為“結(jié)合項(xiàng)目需求實(shí)施技術(shù)發(fā)展熱點(diǎn)和趨勢(shì)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案科學(xué)性評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)判斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)作方案合理性以及相關(guān)政策和計(jì)劃項(xiàng)目可行性論證等行為，進(jìn)行提出對(duì)策建議的活動(dòng)”[2]。簡(jiǎn)言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議是根據(jù)需求，對(duì)涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)分析，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來解讀問題，尋求問題解決對(duì)策。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議對(duì)科技人才引進(jìn)的作用

科技人才引進(jìn)，往往承載著政府對(duì)突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、彌補(bǔ)技術(shù)短板的需求，希望引進(jìn)的人才對(duì)當(dāng)?shù)乜萍己彤a(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到重大推動(dòng)作用。而通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，可以實(shí)現(xiàn)看人才、評(píng)人才、引人才，幫助規(guī)避科技人才引進(jìn)中的風(fēng)險(xiǎn)。首先，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)真實(shí)性分析，直觀了解擬引進(jìn)人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬信息，從而看到人才申報(bào)材料中的不實(shí)信息，達(dá)到去偽存真的目的；其次，通過對(duì)擬引進(jìn)人才擁有各種類型專利（申請(qǐng)）的數(shù)量，專利的創(chuàng)新度、核心度、可規(guī)避性和可替代性等分析，可以有效地評(píng)價(jià)擬引進(jìn)人才的創(chuàng)新能力，確保引進(jìn)人才具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力；最后，通過分析擬引進(jìn)人才的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)活躍領(lǐng)域與引進(jìn)需求領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)性，可以幫助匹配項(xiàng)目急需的人才。

3 科技人才引進(jìn)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的各地實(shí)踐

2011 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局選擇天津、江蘇、湖北、廣東、重慶五省市，開展重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)工作。近10 年來，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極引導(dǎo)支持地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作已被各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局陸續(xù)納入重點(diǎn)工作，紛紛出臺(tái)了符合各自地方特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議相關(guān)政策，江蘇、湖北、廣東、浙江等地相繼在其高層次人才引進(jìn)項(xiàng)目中引入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議機(jī)制，取得了良好成效，具體如下。

江蘇省自2010 年就開始了針對(duì)申報(bào)江蘇省高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的候選人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作。例如在2012 年，江蘇省共審查1 190 名擬引進(jìn)的高層次人才涉及的專利7 006 件，其中不存在的專利52 件，專利授權(quán)證書涉嫌造假的1 件，申報(bào)項(xiàng)目與擬引進(jìn)人才無關(guān)的專利452 件；在擬引進(jìn)人才相關(guān)的專利中，專利權(quán)失效的有1 115 件[3]。2016 年，江蘇省制定了《江蘇省重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議辦法》，明確規(guī)定要對(duì)江蘇省重要?jiǎng)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才團(tuán)隊(duì)或者團(tuán)隊(duì)引進(jìn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議。

2012 年，湖北省開始在“百人計(jì)劃”“黃鶴英才”、武漢城市合伙人、海外高端人才引進(jìn)等人才計(jì)劃項(xiàng)目中設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議機(jī)制，得到《武漢市城市合伙人創(chuàng)新實(shí)力（專利）評(píng)估》《3551 光谷人才計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)體系研究》等一系列成果，在此基礎(chǔ)上湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制訂了人才引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議操作指南，在人才地圖繪制、檔案核查、人才創(chuàng)新能力評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查、人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以及具體操作流程等方面做出了規(guī)范，為湖北省人才引進(jìn)和挖掘提供了詳細(xì)指導(dǎo)。

廣東建立了10 個(gè)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議中心，2016 年至今形成了近千份分析評(píng)議報(bào)告，保障了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)引入質(zhì)量。2017-05，廣東省出臺(tái)重大經(jīng)濟(jì)和科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查評(píng)議暫行辦法，規(guī)定對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要?jiǎng)?chuàng)新人才或團(tuán)隊(duì)引進(jìn)活動(dòng)要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議審查。廣東省則根據(jù)其省市需求，打造了具有廣東特色的《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作指南》，該指南將人才引進(jìn)分為兩類，一類是企業(yè)人才引進(jìn)，該指南指出企業(yè)人才引進(jìn)主要包括人才匹配度、人才創(chuàng)新能力以及人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)部分；一類是高校/科研院所人才引進(jìn)，在人才創(chuàng)新能力中除了專利評(píng)價(jià)外，還增加了論文等非專利文獻(xiàn)的分析。

2014 年開始，浙江省在其“千人計(jì)劃”人才評(píng)審中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作，對(duì)人才提交的專利進(jìn)行查偽證實(shí)，同時(shí)對(duì)專利法律狀態(tài)及有效性進(jìn)行評(píng)議。

4 科技人才引進(jìn)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議操作建議

4.1 工作流程

在現(xiàn)有科技人才引進(jìn)項(xiàng)目審核流程中嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，科技人才引進(jìn)項(xiàng)目的主管部門對(duì)基本材料進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審主要針對(duì)信息漏報(bào)等基本情況，預(yù)審?fù)ㄟ^后即對(duì)擬引進(jìn)人才進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)價(jià)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)可以與其他審核程序同時(shí)開展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)價(jià)結(jié)果返回給主管部門，供主管部門通過專項(xiàng)評(píng)審會(huì)等形式對(duì)人才引進(jìn)做出決策?？萍既瞬乓M(jìn)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議操作流程如圖1 所示。

圖1 科技人才引進(jìn)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議操作流程

現(xiàn)在科技人才引進(jìn)往往是通過線上申報(bào)平臺(tái)進(jìn)行，具體操作上，在現(xiàn)有申報(bào)平臺(tái)中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)內(nèi)容，申報(bào)人在線完成相關(guān)資料填寫；人才引進(jìn)項(xiàng)目主管部門組織第三方，如具備資質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所有申報(bào)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出相應(yīng)評(píng)價(jià)報(bào)告和分值；分值作為后期該申報(bào)人綜合得分的一部分給出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)價(jià)報(bào)告為后期專家為主的專項(xiàng)評(píng)審會(huì)提供參考；專項(xiàng)評(píng)審會(huì)環(huán)節(jié)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告和分值提出異議的，反饋至主管部門，由主管部門組織復(fù)核并重新評(píng)價(jià)。

4.2 評(píng)議指標(biāo)

科技人才項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議指標(biāo)體系根據(jù)各地實(shí)際需求的不同，在涉及內(nèi)容上往往有不同的側(cè)重點(diǎn)，例如當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)未來有進(jìn)軍海外的計(jì)劃，其在引進(jìn)科技人才時(shí)的實(shí)際需求側(cè)重于針對(duì)專利價(jià)值分析及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，因此評(píng)議指標(biāo)涉及時(shí)要考慮確定專利價(jià)值分析及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析的具體內(nèi)容和方法，有如對(duì)于引進(jìn)創(chuàng)業(yè)型人才時(shí)，除了上述指標(biāo)，還要對(duì)其申報(bào)人及申報(bào)人團(tuán)隊(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)進(jìn)行評(píng)議。

一般而言，科技人才引進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議指標(biāo)可以包括以下幾個(gè)方面。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)真實(shí)性和有效性。包括專利或?qū)＠暾?qǐng)是否真實(shí)存在，專利或?qū)＠暾?qǐng)是否屬于申報(bào)人，專利或?qū)＠暾?qǐng)法律狀態(tài)是否有效。

第二，專利質(zhì)量初步評(píng)議。包括：①項(xiàng)目相關(guān)性。具體評(píng)價(jià)申報(bào)人的專利技術(shù)是否與當(dāng)?shù)匕l(fā)展的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目或科技相關(guān)，根據(jù)對(duì)專利申請(qǐng)內(nèi)容及其權(quán)利要求書的分析，可以初步判斷專利質(zhì)量及與申報(bào)項(xiàng)目的相關(guān)性。②專利布局。具體分析申報(bào)人各種類型專利（申請(qǐng)）的數(shù)量、國(guó)家區(qū)域分布、有效發(fā)明專利數(shù)量。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)議。包括：①專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)，申報(bào)人的專利是否屬于職務(wù)發(fā)明；②競(jìng)業(yè)限制，申報(bào)人是否與原工作單位之間簽訂了競(jìng)業(yè)限制或保密協(xié)議；③專利侵權(quán)可判定性，基于一項(xiàng)專利的權(quán)利要求，分析是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，進(jìn)而行使訴訟的權(quán)利；④配套技術(shù)依存度，指一項(xiàng)專利技術(shù)是否可以獨(dú)立應(yīng)用到產(chǎn)品，還是經(jīng)過組合才能用，即是否依賴于其他技術(shù)才可實(shí)施。

第四，專利價(jià)值評(píng)議。包括：①專利穩(wěn)定性，分析一項(xiàng)專利在行使權(quán)利的過程中被判定無效的可能性；②可規(guī)避性，分析一項(xiàng)專利是否容易被他人進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)；③可替代性，分析在當(dāng)前時(shí)間點(diǎn)，是否存在解決相同或類似問題的替代技術(shù)方案，相關(guān)技術(shù)是否處于領(lǐng)先地位；④市場(chǎng)應(yīng)用前景，分析專利技術(shù)是否已經(jīng)投入市場(chǎng)或投入市場(chǎng)應(yīng)用的前景。

第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)評(píng)議。包括：①重視程度，是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前的布局規(guī)劃、申請(qǐng)后的維護(hù)及資產(chǎn)優(yōu)化、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控等工作思路；②專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，申報(bào)人有無專利發(fā)明人或申請(qǐng)人經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)專利數(shù)量，是否對(duì)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)有篩選辨別能力。

圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科研攻關(guān)等項(xiàng)目需求，在科技人才引進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審過程中設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議環(huán)節(jié)，既能夠更好地服務(wù)當(dāng)?shù)貙?shí)際需要，又能夠促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與科技經(jīng)濟(jì)工作緊密銜接，對(duì)提高政府部門的科學(xué)決策水平、提升人才引進(jìn)質(zhì)量都具有重要意義。