陳 勇，郭 偉

(湖北工業(yè)大學(xué) 《中國機(jī)械工程》雜志社，湖北 武漢 430068)

初審是科技期刊編輯工作中的重要環(huán)節(jié)，若將稿件視為一個(gè)生命體，則投稿前的階段可稱為孕期，初審階段就是成長期。在初審環(huán)節(jié)，作為編輯部的代表，學(xué)科編輯直接與作者及稿件接觸，是作者了解和熟悉期刊及編輯部的第一個(gè)窗口。在如何做好初審工作方面，學(xué)者們做了細(xì)致深入的研究。朱全娥[1]認(rèn)為，編輯可從論文標(biāo)題、作者信息、摘要、關(guān)鍵詞、結(jié)論、參考文獻(xiàn)、相關(guān)網(wǎng)絡(luò)搜索引擎等方面，對論文水平做初步判斷。周英智等[2]利用數(shù)據(jù)庫檢索系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)了一些有抄襲現(xiàn)象的稿件并對其進(jìn)行了分析，就如何發(fā)現(xiàn)抄襲稿件提出了建議。王銀平等[3]從提高綜述論文編輯初審效率的角度，對綜述論文編輯初審中審什么、如何審等問題進(jìn)行了探討。駱瑾等[4]從科技論文的寫作范式入手，以科學(xué)論證為基礎(chǔ)，從驗(yàn)證手段、方法對比、結(jié)果分析、結(jié)論的意義等方面開展初審工作，從而考察論文的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性。李林[5]總結(jié)出科技期刊初審工作的四步法：通過題名考察稿件是否符合刊物的辦刊宗旨和選題方向；通過摘要和關(guān)鍵詞考察稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值；通過正文考察稿件的真實(shí)性和規(guī)范性；通過參考文獻(xiàn)考察稿件的創(chuàng)新性。楊嶼[6]基于高校綜合性科技期刊的特點(diǎn)，分析了青年編輯初審工作中的難點(diǎn)，提出了青年編輯初審效率提升策略。曹啟花等[7]指出，在初審階段加強(qiáng)審查作者的學(xué)術(shù)誠信以及論文的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性和規(guī)范性，可減輕審稿專家的負(fù)擔(dān)，避免不合格稿件進(jìn)入編輯工作流程造成的資源浪費(fèi)。

2019年8月，中國科協(xié)、中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》[8](以下簡稱《意見》)，提出將以“中國科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”為統(tǒng)領(lǐng)，推動(dòng)我國科技期刊改革發(fā)展。《意見》指出，應(yīng)做精做強(qiáng)專業(yè)類、綜合類學(xué)術(shù)期刊，帶動(dòng)學(xué)科和行業(yè)發(fā)展。綜合性科技期刊在國內(nèi)科技期刊中占比不大，但卻是非常特殊的一類期刊。一般來說，一個(gè)大學(xué)科下面有若干個(gè)子學(xué)科，一個(gè)學(xué)會往往下設(shè)若干個(gè)專業(yè)分會，而一冊刊物不僅需要反映大學(xué)科的主要進(jìn)展，而且需要最大程度地滿足各類專業(yè)人員的不同需求，不得不說是非常困難的[9]，這也是綜合性科技期刊區(qū)別于其他期刊的顯著特征之一。關(guān)于此類期刊初審工作的報(bào)道較少，但在實(shí)際初審工作中確實(shí)存在一些誤區(qū)，筆者認(rèn)為有必要分析這些誤區(qū)產(chǎn)生的原因，并給出該類期刊編輯初審能力提升的建議。

一、綜合性科技期刊初審中的誤區(qū)分析

由于國內(nèi)科技期刊數(shù)量已超過5 000，為縮小研究范圍，本文僅以綜合性科技期刊為例，結(jié)合具體案例、與同行交流及實(shí)際工作中的一些體會，對該類期刊初審中存在的若干誤區(qū)進(jìn)行分析。

1.青年編輯過早地承擔(dān)初審工作

有一些編輯部由于人手不足、一人身兼多職等原因，可能會安排青年編輯甚至是剛?cè)肼毜木庉嫵袚?dān)初審工作，筆者認(rèn)為此做法有待商榷。因?yàn)槌鯇徳凇叭龑徶啤敝械闹匾圆谎远鳎页鯇徥且豁?xiàng)專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，需要理論結(jié)合實(shí)際，青年編輯需要經(jīng)過專門培訓(xùn)甚至“試用”一段時(shí)間后，方可擔(dān)此重任。如果他們過早地承擔(dān)此項(xiàng)任務(wù)，不僅會影響編輯部對稿件的最終判斷，而且不利于青年編輯自身的成長。就綜合性科技期刊而言，在其學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，負(fù)責(zé)初審的學(xué)科編輯應(yīng)有相對明確的細(xì)分專業(yè)領(lǐng)域，當(dāng)然最好的情況是與其所學(xué)專業(yè)相同或相近，并加強(qiáng)分工與協(xié)作。有條件的編輯部或相關(guān)社團(tuán)也可定期組織學(xué)科編輯初審工作研討會或沙龍，共同交流探討如何做好初審工作。

2.所有組約稿件均不需初審

組稿和約稿是擴(kuò)充稿源、獲取高水平稿件的主要途徑，但這并不意味著所有組約稿件均不需進(jìn)行初審。受多方面因素(如寫作時(shí)間緊、主要作者較忙、初稿較粗糙等)的影響，某些組約稿件可能整體質(zhì)量并不高，需要一次甚至多次修改才能達(dá)到刊物要求。此時(shí)學(xué)科編輯應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)防“人情稿”“關(guān)系稿”直接進(jìn)入外審流程。特別是綜述類文章，由于此類文章對于作者學(xué)術(shù)及寫作方面要求都較高，故一般采取約稿方式，筆者認(rèn)為對于此類稿件，應(yīng)參照該刊已發(fā)表的同類論文，各方面均達(dá)到要求后方可初審?fù)ㄟ^。

3.初審不及時(shí)

從作者的角度來說，他們普遍希望盡快得到初審結(jié)論，筆者所在編輯部也經(jīng)常接到作者來電，希望盡快處理初審其稿件(即便退稿，作者也希望盡快獲悉)，以免延誤他們的發(fā)表時(shí)間或改投它刊。特別是某些作者，因項(xiàng)目申報(bào)或結(jié)題、畢業(yè)、求職、晉升、年度或季度總結(jié)等需求，迫切想知道投稿結(jié)果。某網(wǎng)站上甚至還有作者反映，投稿后大半年才收到退稿通知，實(shí)在是匪夷所思。這時(shí)學(xué)科編輯應(yīng)換位思考，站在作者的角度，理解作者當(dāng)時(shí)的急切心情，盡快給出初審結(jié)論。筆者認(rèn)為，一般情況下，新投稿件應(yīng)在收稿后3個(gè)工作日左右完成初審流程并及時(shí)通知作者。若照此執(zhí)行，應(yīng)能縮短稿件的生產(chǎn)周期[10]，提升作者的初審滿意度。

4.初審?fù)烁逶蜻^于簡略

關(guān)于退稿原因，小木蟲論壇上列出了論文被退稿的十大理由：(1)論文主題與期刊報(bào)道范圍不符。(2)缺乏創(chuàng)新，重復(fù)他人工作。(3)文章的科學(xué)性或技術(shù)性存在重大缺陷。(4)文章不完整，缺少數(shù)據(jù)支持。(5)文章錯(cuò)誤之多無可挽救。(6)需重大修改，但認(rèn)為作者難以修改好。(7)邏輯混亂，表達(dá)不清。(8)已經(jīng)發(fā)表過相關(guān)論文。(9)來稿量太多，只能割愛擇優(yōu)錄用。(10)科學(xué)道德問題：如剽竊、抄襲、一稿多投[11]。筆者認(rèn)為，若僅給出此類過于簡略或模板化的退稿理由，則很難令作者滿意。據(jù)了解，一些網(wǎng)站或論壇上都有吐槽編輯部退稿原因太簡單甚至沒有給出明確退稿理由的帖子。因此，如實(shí)告知稿件在哪些方面未達(dá)到刊物要求，經(jīng)過修改后能否再次投稿，建議作者調(diào)整選題方向，或者建議作者改投它刊等，都能使作者感受到編輯部對他們的重視程度，同時(shí)也能使作者對編輯部的滿意度得到提升。

5.僅排除報(bào)道范圍之外稿件，其余一律通過初審

鑒于綜合性科技期刊的特殊性，它不可能接受領(lǐng)域內(nèi)所有投稿。綜合性科技期刊的報(bào)道范圍較廣，還可能涉及與其他學(xué)科交叉融合的內(nèi)容，而一種期刊的報(bào)道范圍一般來說并非一成不變，可能會定期更新，此外還要考慮近期重點(diǎn)報(bào)道方向、欄目設(shè)置及調(diào)整等問題，所以不可能做到只要是報(bào)道范圍之內(nèi)的稿件則照單全收，否則會大大加重審稿專家的負(fù)擔(dān)。須知審稿專家們的時(shí)間非常寶貴，某些學(xué)科領(lǐng)域(如數(shù)學(xué)、物理等)一篇稿件的審查甚至要花費(fèi)他們一月或數(shù)月的時(shí)間。若初審時(shí)僅排除報(bào)道范圍之外稿件，則是對作者、審稿專家乃至主編不負(fù)責(zé)，尤其是青年編輯應(yīng)當(dāng)特別注意。

6.未定期總結(jié)初審與后續(xù)審稿結(jié)論不一致原因

一般來說，某些稿件三審結(jié)論不一致甚至截然相反的情況在綜合性科技期刊中會經(jīng)常出現(xiàn)，這恰恰是學(xué)科編輯特別是青年編輯提高初審能力的極好機(jī)會。通過對比分析初審意見、外審意見、編輯部其他成員意見、主編意見等，以及交叉換位思考、虛心請教他人等方式，學(xué)科編輯可以總結(jié)出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并記錄下來，之后再遇到類似情形就不會慌亂，從而更加客觀地評判稿件的價(jià)值。也可建立此類稿件的小型數(shù)據(jù)庫，以便今后定期重溫和總結(jié)，提高自己的初審能力。

7.一“退”了之，未跟蹤部分被退稿作者及團(tuán)隊(duì)的最新動(dòng)向

一般來說，有一些稿件初審?fù)烁搴螅w上來說雖未達(dá)到該刊出版要求，但經(jīng)過修改后是可以再次投稿的。學(xué)科編輯也可主動(dòng)與其作者或研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)系，查詢其最新動(dòng)向及相關(guān)研究成果[12]，可能會從中挖掘出更多的潛在選題，為擴(kuò)充稿源和選題方向另辟蹊徑。因此，一“退”了之雖然給學(xué)科編輯省卻了較多時(shí)間，但從長遠(yuǎn)來看不利于優(yōu)秀稿源的拓展，以及編輯與作者之間的交流，等等。

二、綜合性科技期刊編輯初審能力提升建議

為了改進(jìn)初審工作的不足，筆者對部分綜合類科技期刊編輯部的初審情況進(jìn)行了簡單調(diào)研，并對某綜合性期刊編輯近幾年初審的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，詳見表1，其中，初審?fù)烁迓实扔诔鯇復(fù)烁迤獢?shù)除以初審總篇數(shù)。從表1可以看出，該編輯的初審?fù)烁迓食手鹉晟仙龖B(tài)勢，其原因可能是近年投稿量有所增加、投稿整體質(zhì)量有所下降，等等?？深A(yù)測未來幾年這一指標(biāo)將趨于穩(wěn)定。對于綜合性科技期刊，建議學(xué)科編輯從以下方面來提高初審能力。

表1 某綜合性期刊編輯近年初審數(shù)據(jù)

1.建立本領(lǐng)域最新知識庫，提高編輯素養(yǎng)

蔡玉麟[13]從社會發(fā)展趨勢分析，提出科技期刊的核心功能應(yīng)由傳播信息提升為生產(chǎn)智慧。為做好初審工作，綜合性科技期刊的學(xué)科編輯應(yīng)密切關(guān)注本領(lǐng)域的前沿知識和應(yīng)用成果，及時(shí)、系統(tǒng)、持久地捕捉并篩選科研人員的最新成果。因此，他們應(yīng)建立本領(lǐng)域最新知識庫，不斷積累和更新該知識庫，從而對學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)、國內(nèi)外最新研究動(dòng)向、當(dāng)前熱點(diǎn)問題等有比較清晰的認(rèn)識，也能提升自身的編輯素養(yǎng)。

2.利用各類數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)防止學(xué)術(shù)不端行為

自各類數(shù)據(jù)庫相繼推出學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)以來，大部分編輯部在收稿時(shí)就會檢測論文的重復(fù)率，從而在出版源頭上杜絕抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，對于教育抄襲者、維護(hù)期刊的正常出版秩序、凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣均具有重要意義[2]。各期刊編輯部一般會根據(jù)本刊實(shí)際情況來設(shè)定收稿重復(fù)率閾值[14]，一旦超過此閾值，最好與作者取得聯(lián)系并審慎處理。同時(shí)，可在期刊網(wǎng)站首頁醒目處放置防止學(xué)術(shù)不端行為的公告，并制定和公布期刊學(xué)術(shù)不端行為界定及處理辦法。事實(shí)上，不僅在初審階段需要進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測，論文正式刊出前仍需進(jìn)行此項(xiàng)檢測，因?yàn)槭崭迦掌谥量鋈掌谥g的間隔時(shí)間較長，眾多編輯部的實(shí)踐證明，刊前查重是防止學(xué)術(shù)不端的有力措施之一。

3.開展面向作者的初審滿意度調(diào)查

建議有條件的編輯部定期開展初審滿意度調(diào)查(可設(shè)計(jì)初審滿意度調(diào)查問卷)，收集作者對編輯部初審工作的意見，還可邀請作者對初審滿意度進(jìn)行打分，并給出對于初審工作的建議等。通過此類調(diào)查，作者可了解哪些稿件更有可能通過初審，編輯部也可了解和掌握當(dāng)前初審整體狀況，并在今后的初審工作中進(jìn)行有針對性的改進(jìn)和完善。同時(shí)，這種互動(dòng)亦可拉近作者與編輯部的距離，有利于編輯部更好地服務(wù)作者。

三、結(jié)語

誠然，科技期刊編輯在初審環(huán)節(jié)亦可能出現(xiàn)誤判，這是無法避免的，他們必須通過不斷學(xué)習(xí)、及時(shí)總結(jié)與反思等來全面提高初審能力，切實(shí)履行好期刊生產(chǎn)流程中的“守門員”職責(zé)。當(dāng)前期刊界關(guān)于初審工作的方法及意義的研究較多，本文僅針對綜合性科技期刊初審工作存在的一些誤區(qū)進(jìn)行分析，并結(jié)合筆者近年實(shí)踐給出了部分具體建議，局限性在所難免，僅供編友們參考。在媒體融合時(shí)代，各種新技術(shù)(如區(qū)塊鏈等)不斷涌現(xiàn)，如何與時(shí)俱進(jìn)地做好科技期刊初審工作，今后仍然值得探討。