摘?要：當(dāng)前，在我國廢家電、廢鉛蓄電池、廢舊汽車等大多數(shù)廢棄物仍是有價商品，市場自發(fā)形成了完整的有價廢棄物回收利用體系。為規(guī)范廢棄物回收利用行為，政府通過推行生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度等政策制度體系。但隨著政府政策推行，客觀形成了廢棄物二元利用的市場體系結(jié)構(gòu)。本文致力于基于廢棄物有價商品屬性，通過構(gòu)建博弈模型分析二元利用市場體系形成的原因和運行特點，并在此基礎(chǔ)上提出了有針對性的意見和建議。

關(guān)鍵詞：廢棄物回收利用?二元利用市場體系?生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度

2020年3月，歐委會發(fā)布新循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動計劃，預(yù)計未來四十年，全球生物量、化石燃料、金屬和礦物等材料的消費量將翻一番，而預(yù)計到2050年，每年的廢物產(chǎn)生量將增加70%。提出，歐盟需要加快向再生增長模式的過渡，在未來十年中將循環(huán)材料使用量將翻一番，到2050年實現(xiàn)氣候中立和將經(jīng)濟(jì)增長與資源利用脫鉤[1]。目前，我國已是全球資源開采消耗體量大、增量大、份額最大的國家。1970年，我國DMC僅為21.3億噸，占全球資源開采的比重僅為7.9%，到2017年增加到了351.9億噸，增加了15.5倍，占全球資源開采的比重增加到38.2%[2]。

目前，再生資源已成為我國重要的資源來源。根據(jù)有關(guān)行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010-2017年，我國累計利用一般工業(yè)固體廢棄物達(dá)150億噸。根據(jù)商務(wù)部有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2018年我國十類再生資源回收總量3.2億噸，同比增長14.2%;回收總值為8704.6億元，同比增長15.3%[3-4]。但我國廢棄物整體利用率不高，技術(shù)水平還有待提高，二次污染現(xiàn)象還時有發(fā)生。為加強廢棄物管理，推動廢棄物資源化利用，我國出臺了一系列政策措施，并于2012年實施了廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金制度，致力于構(gòu)建起廢棄物規(guī)范利用體系。但通過多年運行，出現(xiàn)了“正規(guī)利用體系”與“非正規(guī)利用體系”二元利用體系并存的現(xiàn)象，影響了政策的執(zhí)行和實施效果。

黨的十九屆四中全會提出，要健全資源節(jié)約集約循環(huán)利用政策體系，普遍實行垃圾分類和資源化利用制度。因此，對我國廢棄物二元利用體系成因和特點進(jìn)行分析，對下一步完善我國廢棄物利用政策制度體系具有重要意義。

一、在我國多數(shù)廢棄物仍有一定經(jīng)濟(jì)價值

廢棄物是產(chǎn)品廢棄后的產(chǎn)物，天然具有資源屬性，但如果不能進(jìn)行有效回收和處置利用，又會對環(huán)境造成影響，因此具有環(huán)境屬性。廢棄物的經(jīng)濟(jì)價值是一個相對概念，具有鮮明的時間和空間特征，是在一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下的階段性特征，在特定的歷史階段和特定的地域范圍內(nèi)呈現(xiàn)出資源性占主導(dǎo)地位或環(huán)境屬性占主導(dǎo)地位的特征，但隨著技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的變化，資源性和污染性之間是可以相互轉(zhuǎn)化的。

（一）廢棄物經(jīng)濟(jì)價值具有一定的時空相對性

從時間角度看，某種廢棄物呈現(xiàn)污染性占主導(dǎo)僅是在目前的科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)條件下無法加以利用，但隨著時間的推移、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，以及社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，今天的污染物可能成為明天的再生資源。比如，目前我國廢熒光燈、干電池、紙基復(fù)合包裝物等，在現(xiàn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，對這些廢棄物進(jìn)行加工處理所獲得的再生原料價值難以彌補加工處理成本，大都被當(dāng)做垃圾做填埋或焚燒處理，僅有小部分企業(yè)在嘗試進(jìn)行資源化利用。

從空間角度看，廢棄物僅僅是相對于某一生產(chǎn)過程或某一市場主體沒有使用價值，而并非在一切過程或一切方面都沒有使用價值。一種過程的廢物，往往可以成為另一種過程的原料。如燃煤發(fā)電或煉鋼過程中產(chǎn)生的粉煤灰、冶煉渣等廢棄物就可以作為水泥等新型建材的原料。再如比如目前我國廢電器電子產(chǎn)品、報廢汽車、廢飲料瓶等都是資源性占主導(dǎo)地位，廢舊干電池、廢酒瓶、廢棄復(fù)合包裝物、廢舊家具等都是污染性占主導(dǎo)地位。但是在美國、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家由于勞動力等成本較高，廢棄塑料瓶加工處理基本無利可圖，屬于需要處理的污染物，因此對于這些國家或地區(qū)來說廢棄飲料瓶的污染性占主導(dǎo)地位。

（二）目前我國廢棄物仍具有一定經(jīng)濟(jì)價值

目前，在我國廢棄電器電子產(chǎn)品、報廢汽車等大多數(shù)廢棄物拆解加工后可生產(chǎn)廢鋼鐵、廢塑料、廢有色金屬等再生原材料，仍具有一定的價值和使用價值，屬于有價商品，即廢棄物的資源屬性。由于廢棄物仍存在經(jīng)濟(jì)價值，對廢棄物進(jìn)行回收、處理和再生利用需要付出一定的經(jīng)濟(jì)成本，拆解所得的再生資源具有一定的經(jīng)濟(jì)價值。經(jīng)濟(jì)成本和經(jīng)濟(jì)價值的對比關(guān)系會隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展而不斷變化，當(dāng)成本小于收益時，市場主體為獲取經(jīng)濟(jì)利益就會對廢棄物進(jìn)行回收和拆解利用，從而自發(fā)形成一個從廢棄物回收到處置到再生利用的完整的廢棄物回收利用體系。

需要指出的是，廢棄物回收利用進(jìn)入門檻相對較低，當(dāng)廢棄物存在經(jīng)濟(jì)價值的情況下，社會上存在大量的從事廢棄物回收利用的企業(yè)和個人，他們按照下游市場經(jīng)營主體收購價格的高低決定廢棄物的流向。據(jù)有關(guān)部門數(shù)據(jù)顯示，我國再生資源回收利用企業(yè)多達(dá)10萬家，2018年回收利用各類再生資源達(dá)到2.82億噸，價值高達(dá)6700多億元 數(shù)據(jù)來源：我國再生資源回收利用行業(yè)發(fā)展報告（2018）商務(wù)部流通業(yè)發(fā)展司。。這些企業(yè)中，多數(shù)規(guī)模較小，技術(shù)工藝設(shè)備落后，長期游離于政府監(jiān)管之外，監(jiān)督管理難度極大。

二、二元利用體系形成原因分析

下面，我們基于我國廢棄物仍具有一定經(jīng)濟(jì)價值的市場特點，通過構(gòu)建博弈模型來分析二元利用體系的形成機(jī)理。

（一）博弈主體界定

我國廢棄物回收利用行為相關(guān)主體主要有政府、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、消費者、回收企業(yè)和拆解企業(yè)。在我國廢棄物回收利用政策是由政府確定的，一般由政府強制推行，生產(chǎn)企業(yè)只是這一制度的被動接受者。消費者作為廢棄物的產(chǎn)生主體，主要依據(jù)回收價格高低對廢棄物進(jìn)行銷售，其行為選擇單一。為分析簡便，我們將回收企業(yè)和拆解企業(yè)作為一個整體看待，但這并不會影響我們的分析結(jié)果，因為我們主要分析的目的是找出現(xiàn)有回收利用企業(yè)在政府實施生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（Extended producer responsibility，EPR）制度時的行為決策如何導(dǎo)致二元利用市場體系的形成。

（二）博弈行為分析

根據(jù)我國目前廢棄物回收利用市場的現(xiàn)實條件，我們做出如下假設(shè)：

1.廢棄物回收利用企業(yè)符合理性人假設(shè)，既以利潤最大化為原則進(jìn)行決策。

2.對于廢棄物回收利用企業(yè)，每個企業(yè)的單位成本相同，且其所生產(chǎn)產(chǎn)品的市場需求都是線性的。

因此，政府的策略選擇有“實施EPR制度”和“不實施EPR制度”，回收利用企業(yè)的策略選擇有“加入EPR制度”和“不加入EPR制度”，由此得到此博弈的戰(zhàn)略空間組合如表1所示。

根據(jù)上面的策略矩陣，我們可以得出參與雙方的支付矩陣如表2所示：

政府是否實施EPR制度取決于，政府實施EPR制度時獲得的相對于未實施EPR制度時社會效應(yīng)的增加，也就是Us>Cg時政府會選擇實施EPR制度。

而一旦政府選擇實施EPR制度，現(xiàn)有回收利用企業(yè)選擇加入，會得到政府給予的激勵補貼，但由于監(jiān)管更加嚴(yán)格，也會產(chǎn)生額外環(huán)境成本。因此，只有激勵補貼額度大于其增加的額外環(huán)境成本，即F>E時，現(xiàn)有回收利用企業(yè)才會選擇加入EPR制度。

（三）均衡分析及結(jié)論

下面，我們就計算回收利用企業(yè)的最優(yōu)策略選擇及其均衡條件。

1.?EPR制度實施前拆解企業(yè)均衡條件分析

EPR制度實施前，我們設(shè)定廢棄物回收利用企業(yè)總數(shù)為N，某一回收利用企業(yè)i的生產(chǎn)函數(shù)為P2=a-b∑Ni=1qi，a>0，b>0;成本函數(shù)為：C2=（c+P3）qi;則該回收利用企業(yè)i利潤函數(shù)為：

2.?EPR制度實施后拆解企業(yè)均衡條件分析

結(jié)論：為了保證EPR制度有效運行，引導(dǎo)廢棄物回收利用企業(yè)加入，政府給予的單位產(chǎn)品激勵補貼必須大于增加的額外環(huán)境成本。

目前，廢棄物利用方式分為兩種：即原料化利用和二手零部件直接利用。原料化利用是指通過對廢棄產(chǎn)品拆解加工變成再生塑料、再生金屬等工業(yè)原料的利用方式;二手零部件直接利用是指對廢棄產(chǎn)品關(guān)鍵高價值零部件進(jìn)行直接利用，用于新產(chǎn)品生產(chǎn)的利用方式。

需要注意的是，由于我國目前對二手零部件的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范缺失，致使二手零部件直接再利用一直處于監(jiān)管真空狀態(tài)，形成了二手零部件拆解利用的灰色利益鏈條，而正規(guī)拆解企業(yè)由于受到嚴(yán)格監(jiān)管則無法對拆解零部件進(jìn)行直接利用，只能進(jìn)行原料化利用。在市場上，二手零部件的利用價值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于再生原料的價值，這樣就導(dǎo)致現(xiàn)有回收利用企業(yè)盡管不加入EPR制度，卻仍可以通過二手零部件銷售獲得較高的產(chǎn)品收益，從而在市場上可以繼續(xù)生存。

實際情況變成：政府給予回收利用企業(yè)的激勵補貼F，不僅要大于增加的額外環(huán)境成本E，還要大于灰色利用所獲得的收益，一旦政府激勵政策不能滿足上述要求，就會形成二元利用市場體系結(jié)構(gòu)。既一部分回收利用企業(yè)選擇加入EPR制度的“正規(guī)回收利用企業(yè)”與不加入EPR制度的“非正規(guī)回收利用企業(yè)”并存的二元利用體系。

三、二元利用市場體系運行特點

我國在推行EPR制度時必將面臨“非正規(guī)”回收利用體系的沖擊，這與發(fā)達(dá)國家的制度推行情況存在本質(zhì)差異，廢棄物二元利用市場體系運行呈現(xiàn)出一些顯著特點[5]。

（一）廢棄物采取售賣方式處置

在發(fā)達(dá)國家，消費者在產(chǎn)品廢棄后普遍需要付費處置，基本沒有售賣的，廢棄物流向政府指定的回收處理者，運行較為規(guī)范。但在我國由于多數(shù)廢棄物仍是有價商品，消費者在產(chǎn)品廢棄后普遍進(jìn)行售賣處置，下游回收者需要采取競價購買的方式才能從上游環(huán)節(jié)獲得廢棄物，廢棄物的流向會隨著下游環(huán)節(jié)的出價高低而改變流向，既可能流向“正規(guī)回收利用體系”，也可能流向“非正規(guī)回收利用體系”，“正規(guī)拆解處理者”與“非正規(guī)拆解處理者”之間存在廢棄物收購環(huán)節(jié)的價格競爭關(guān)系。

（二）對回收利用實行有限準(zhǔn)入管理

目前，國際上對環(huán)保領(lǐng)域普遍施行的是較為嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理制度，以糾正環(huán)保領(lǐng)域市場失靈的問題[97]。在廢棄物回收利用領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)也普遍實行了資質(zhì)管理制度。如日本《廢棄物處理法》規(guī)定，普通廢棄物的處理業(yè)（收集、運輸或處理）實行市鎮(zhèn)村長批準(zhǔn)制度，工業(yè)廢棄物處理業(yè)（收集、運輸或處理）實行都道府縣知事批準(zhǔn)制。目前，我國在廢棄物回收環(huán)節(jié)，基本實行社會化回收，沒有進(jìn)行資質(zhì)管理，導(dǎo)致仍以個體回收、流動回收為主，規(guī)范化、組織化程度低;在廢棄物處置環(huán)節(jié)，僅對廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)、鉛酸蓄電池等危險廢物處理企業(yè)實行了資質(zhì)管理制度，在其他品種上還沒有建立起準(zhǔn)入管理制度。結(jié)果導(dǎo)致回收環(huán)節(jié)與利用環(huán)節(jié)脫節(jié)，處理廠商缺乏對廢棄物的掌控能力。

（三）容易發(fā)生“劣企驅(qū)逐良企”的現(xiàn)象

在我國，由于存在一個廢棄物回收利用的完整市場體系，這一體系下的市場主體多數(shù)是作坊式小企業(yè)或個體戶，導(dǎo)致政府監(jiān)管無法全面覆蓋。這些回收利用主體普遍存在環(huán)保不到位、偷稅漏稅等問題。而正規(guī)拆解處理者環(huán)境治理設(shè)施完善，生產(chǎn)經(jīng)營較為規(guī)范，受到政府部門的嚴(yán)格監(jiān)管。這種二元利用市場體系結(jié)構(gòu)，客觀上形成了“非正規(guī)拆解處理者”生產(chǎn)經(jīng)營成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于“正規(guī)拆解處理者”的現(xiàn)象，使得正規(guī)拆解處理者在競爭中處于劣勢，EPR制度推行過程中將面臨來自現(xiàn)有回收處理者的直接競爭，政策將出現(xiàn)一定的效率損失。

（四）費率測算時受非正規(guī)回收體系影響

發(fā)達(dá)國家廢棄物多屬于“無價商品”，沒有經(jīng)濟(jì)價值，政府在推行EPR制度過程中，費率測算主要考慮的因素是廢棄物的回收處理成本。在我國廢棄物多屬于“有價商品”，有市場經(jīng)濟(jì)價值，政府在推行EPR制度過程中，費率測算不僅要考慮廢棄物的回收處理成本，還要考慮“非正規(guī)回收處理者”收購價格影響。如，目標(biāo)制下廢棄物的回收率不僅受生產(chǎn)者資本投入和單位廢棄物和回收成本和處理成本的影響，還要受非正規(guī)回收體系廢棄物回收價格的影響;基金制下基金的征補費率不僅受回收成本、處置成本、基金管理成本和處理所獲得的收益的影響，還要受回收時支付上游環(huán)節(jié)購進(jìn)價格和非正規(guī)回收者購買價格的影響;押金制下押金額的確定不僅要考慮社會邊際成本，更要考慮消費者出售價格。

四、促進(jìn)我國廢棄物資源化利用的有關(guān)建議

（一）完善法律法規(guī)建設(shè)，發(fā)揮好政府引導(dǎo)作用

在二元市場體系下，推行EPR制度不是簡單的對傳統(tǒng)市場主體行為進(jìn)行規(guī)范，不是在原有市場體系上進(jìn)行制度完善，而是要構(gòu)建以EPR制度為核心的有限主體、有效運行、有效監(jiān)管的市場體系，因此政策推行會受到傳統(tǒng)市場自發(fā)形成的市場體系的沖擊。中國在EPR制度實施初期，面對非正規(guī)回收利用體系的沖擊，要制定和完善相應(yīng)的法律法規(guī)，加大對制度推行的政策扶持，強化政府的引導(dǎo)作用。具體要求如下：一是加強法律法規(guī)建設(shè)，根據(jù)中國廢棄物回收處理市場的特點、廢棄物的屬性以及基金制度、押金返還制度、目標(biāo)管理制度的適用范圍等對不同類型的廢棄物制定相應(yīng)的回收處理法律法規(guī)，明確各市場主體的責(zé)任、義務(wù)和違規(guī)處罰措施，規(guī)范市場秩序，使得制度運行有法可依，增強制度實施的強制力和約束力，為EPR制度的推行奠定良好的法規(guī)基礎(chǔ);二是加大對正規(guī)回收利用體系建設(shè)的財政支持力度，支持正規(guī)回收渠道和正規(guī)拆解處理中心的建設(shè)和發(fā)展;三是在EPR政策實施初期對正規(guī)回收處理機(jī)構(gòu)給予稅收優(yōu)惠支持，提高正規(guī)體系的市場競爭力，加強政策引導(dǎo)力量，引導(dǎo)廢棄物資源流向正規(guī)回收利用體系，確保制度有效穩(wěn)定運行。

（二）構(gòu)建以生產(chǎn)者責(zé)任為核心，相關(guān)主體責(zé)任共擔(dān)的分擔(dān)機(jī)制

在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)單一市場體系下，延伸責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制較為順暢。在EPR制度推行過程中，只要將延伸責(zé)任落實到生產(chǎn)者，延伸責(zé)任就會通過市場化手段傳導(dǎo)到產(chǎn)品設(shè)計、流通、消費和廢棄后處置利用等環(huán)節(jié)，建立起一個基于市場化的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制。在中國二元市場體系下，銷售商、消費者、回收者、處理利用者的行為均以利益為導(dǎo)向，會根據(jù)正規(guī)體系和非正規(guī)體系的經(jīng)濟(jì)收益決定各自的廢棄物處理行為，游離于正規(guī)體系和非正規(guī)體系之間。因此，中國在EPR制度推行過程中，不僅要強調(diào)生產(chǎn)者責(zé)任，更要對銷售商、消費者、回收者、處理利用者等相關(guān)主體行為進(jìn)行規(guī)范，即在生產(chǎn)者在承擔(dān)主要回收處理責(zé)任的同時，要求消費者將廢棄物進(jìn)行分類投放，或承擔(dān)一定的廢棄物運輸和處理費用，要求銷售商對所銷售產(chǎn)品的包裝物和廢棄物進(jìn)行回收，承擔(dān)協(xié)助生產(chǎn)廠商建立回收渠道、設(shè)置回收點的責(zé)任，要求回收者和處理者達(dá)到一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并建立信息傳輸系統(tǒng)，便于政府進(jìn)行監(jiān)督和評估，以此建立以生產(chǎn)者責(zé)任為核心、相關(guān)主體責(zé)任共擔(dān)的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制。

（三）加強市場監(jiān)管，建立公平的市場競爭環(huán)境

當(dāng)前，中國廢棄物回收利用仍是一個盈利性行業(yè)，存在眾多回收利用主體。在回收環(huán)節(jié)，完全實行社會化回收，基本沒有準(zhǔn)入管理;在利用環(huán)節(jié)，只在鉛酸蓄電池、廢棄電器電子產(chǎn)品等領(lǐng)域?qū)嵭辛藴?zhǔn)入管理，其他品種沒有實現(xiàn)準(zhǔn)入管理。目前，中國市場上存在著眾多的流動回收商販、作坊式小企業(yè)等非正規(guī)回收處理主體，監(jiān)管難度極大，在EPR制度推行過程中，不僅要加強對正規(guī)體系的監(jiān)督和管理，更要加強對非正規(guī)回收主體和利用主體的監(jiān)管，如對技術(shù)不達(dá)標(biāo)的作坊式處理企業(yè)進(jìn)行罰款和查封，以減少非正規(guī)處理者造成的二次污染問題，同時減輕正規(guī)處理企業(yè)的競爭壓力，創(chuàng)造一個公平的市場競爭環(huán)境。只有解決“劣企驅(qū)逐良企”的問題，引導(dǎo)廢棄物回收利用主體行為的規(guī)范，才能實現(xiàn)回收處理市場的有序運行促進(jìn)EPR制度的有效推行，實現(xiàn)產(chǎn)品對環(huán)境的影響最小化。

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[5]張德元.生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度——理論與實踐[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社（2019）：263-265.

〔本文系科技部“固廢資源化專項”課題“產(chǎn)品全生命周期識別溯源體系及績效評價技術(shù)”（課題編號：2018YFC 1902705）階段性研究成果〕

（張德元，國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所）