劉天森，邢新朋，朱 越

（1.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001；2.江南大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 無錫 214122；3.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

1 引言

東北地區(qū)作為中國傳統(tǒng)制造業(yè)部門的核心集聚區(qū)域，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)及“中國制造2025”背景下需要更加積極地開展綠色發(fā)展模式。但近年來，東北地區(qū)持續(xù)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長放緩、人才流失嚴(yán)重、環(huán)境污染加劇等阻礙可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)象。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征的視角來看，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出過高的投資驅(qū)動(dòng)，并且傳統(tǒng)能源主導(dǎo)下的重工業(yè)布局較大程度制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這也增加了區(qū)域內(nèi)核心產(chǎn)業(yè)的環(huán)境治理壓力?？梢姡苿?dòng)?xùn)|北地區(qū)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型不僅有助于提升經(jīng)濟(jì)與環(huán)境要素間的協(xié)調(diào)度，更是推動(dòng)中國傳統(tǒng)制造業(yè)邁向國際化水平的關(guān)鍵途徑?；凇叭厣a(chǎn)率”的概念，“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”已被研究者所關(guān)注并用于解決與產(chǎn)業(yè)環(huán)境治理相關(guān)的問題?！碍h(huán)境全要素生產(chǎn)率”通過在“全要素生產(chǎn)率”基礎(chǔ)上增加與環(huán)境污染相關(guān)的變量，進(jìn)而將環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)聯(lián)系起來，以解釋生產(chǎn)行為與自然環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系。

基于上述背景，本文基于“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”的視角，分析東北地區(qū)在“中等收入陷阱”下如何推動(dòng)核心產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，并據(jù)此設(shè)計(jì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，預(yù)期為優(yōu)化中國傳統(tǒng)制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略與實(shí)踐模式提供事實(shí)依據(jù)。

2 研究評(píng)述

2.1 環(huán)境全要素生產(chǎn)率的研究進(jìn)展

追求技術(shù)效率的長期收斂是當(dāng)前階段落后地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。其中，通過投入要素配比而形成的全要素生產(chǎn)率是判定產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長效率與轉(zhuǎn)型程度的重要依據(jù)[1-2]。然而，傳統(tǒng)生產(chǎn)率的測算過程只考慮了資本、勞動(dòng)力等基礎(chǔ)要素及部分中間環(huán)節(jié)的投入，而忽視了可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程中的能源與環(huán)境因素。“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”則重點(diǎn)考慮了能源環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)/區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)型效率，能夠在“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)下衡量特定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生產(chǎn)效率[3-4]?！碍h(huán)境全要素生產(chǎn)率”的長期收斂印證了環(huán)境庫茲涅茨曲線假說中落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)趕超與環(huán)境質(zhì)量趨于收斂的判斷。因此，驗(yàn)證“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”能否實(shí)現(xiàn)長期收斂是判定落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)趕超效率的關(guān)鍵指標(biāo)。

2.2 資源型地區(qū)的綠色發(fā)展特征與現(xiàn)實(shí)困境

資源型地區(qū)作為高要素資源稟賦地區(qū)，對(duì)其綠色發(fā)展特征的識(shí)別是區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。對(duì)于“資源型地區(qū)”的界定起源于1921 年英國學(xué)者AURONSSEAU 對(duì)“礦區(qū)城鎮(zhèn)”的定義，當(dāng)前的共識(shí)為，這類地區(qū)是依托自然資源發(fā)展并且自然資源在工業(yè)體系中占有較大比例的地區(qū)[5]。對(duì)于資源型地區(qū)的識(shí)別更多運(yùn)用多指標(biāo)方法，其中被中國研究者所常用的方法為國家計(jì)委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組于2002年提出的“四指標(biāo)判定法”[6]。

關(guān)于資源型地區(qū)綠色發(fā)展的特征識(shí)別，空間研究視角主要以“中心-外圍”理論為依據(jù)，提出資源型地區(qū)具有與周邊地區(qū)發(fā)展不平等的特點(diǎn)[7]。時(shí)間研究視角主要以區(qū)域階段發(fā)展理論為依據(jù)，提出資源型地區(qū)具有周期性的發(fā)展特征[8-10]。資源型地區(qū)綠色發(fā)展研究重點(diǎn)揭示了人力資本層面的地區(qū)勞動(dòng)力市場分割，即資源型地區(qū)與周邊地區(qū)存在勞動(dòng)力市場結(jié)構(gòu)不一致性的情況，并且這種差異在很多國家內(nèi)部均有所體現(xiàn)[11-12]。

資源型地區(qū)在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展后期通常會(huì)陷入“資源詛咒”的困境。PREBISCH（1950）對(duì)發(fā)展中國家資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)其未呈現(xiàn)出理論上的正相關(guān)關(guān)系。發(fā)展中國家對(duì)資源產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口的依賴導(dǎo)致其貿(mào)易條件不斷惡化，進(jìn)而造成經(jīng)濟(jì)增長放緩，后續(xù)實(shí)證研究也從多個(gè)視角證實(shí)了“資源詛咒”的廣泛存在[13-15]。然而，也有研究者質(zhì)疑“資源詛咒”假設(shè)檢驗(yàn)中部分指標(biāo)選取的準(zhǔn)確性。因此，后期研究更廣泛地考慮了影響“資源詛咒”的潛在因素，包括初級(jí)產(chǎn)品出口額占GDP 的比例、初級(jí)產(chǎn)品部口從業(yè)人員占總從業(yè)人員的比例、資源人均擁有量等[16-17]。

2.3 綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力研究

關(guān)于綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力，其研究思路主要從綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)部要素出發(fā)，探究其對(duì)于能源消耗、能源效率等內(nèi)部生產(chǎn)要素的影響。當(dāng)前的研究者認(rèn)為，綠色轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動(dòng)力包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)行為等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)機(jī)制主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革過程對(duì)能源利用效率的促進(jìn)作用，其理論基礎(chǔ)主要包括LEWIS（1954）提出的“結(jié)構(gòu)紅利假說”以及MADDISON（1987）構(gòu)建的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)機(jī)制”[18-19]。

技術(shù)進(jìn)步對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)作用表現(xiàn)為能源消耗量及能源強(qiáng)度的變化。關(guān)于技術(shù)進(jìn)步如何影響能源消耗量，AZOMAHOU 等（2010）的研究表明，能源價(jià)格和資本貼現(xiàn)率決定了綠色經(jīng)濟(jì)增長率，而能源市場結(jié)構(gòu)一定程度上決定了節(jié)能技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼能否發(fā)揮作用[20]。其研究結(jié)論也響應(yīng)了JACOBSON（2000）的觀點(diǎn)，即同一時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步會(huì)影響長期能源需求[21]。技術(shù)進(jìn)步對(duì)于能源強(qiáng)度的影響，大量研究從實(shí)證視角進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)能夠降低能源強(qiáng)度，但這種效應(yīng)具有時(shí)間波動(dòng)性[22]。

消費(fèi)方式對(duì)于綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)作用主要通過能源消費(fèi)與能源排放體現(xiàn)。由于消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中占有重要地位，不同消費(fèi)偏好對(duì)于能源消費(fèi)的差異性影響將直接導(dǎo)致能源排放的變化。這些研究結(jié)論表明，直接能源消費(fèi)及對(duì)高碳排放消費(fèi)品的需求是影響能源排放的主要因素[23-25]。

3 環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角下東北制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型機(jī)制構(gòu)建需解決的關(guān)鍵問題

基于東北地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的基本需求，有必要嘗試以“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”為評(píng)價(jià)視角識(shí)別制造業(yè)綠色發(fā)展特征及關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)要素，分析在不同環(huán)境政策與外部性條件下，不同工業(yè)部門的關(guān)鍵要素（如技術(shù)進(jìn)步、物質(zhì)資本投入、人力資本投入）如何影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長，進(jìn)而設(shè)計(jì)旨在促進(jìn)環(huán)境全要素生產(chǎn)率提升的東北地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型路徑并提出政策與管理建議。從預(yù)期實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵目標(biāo)來看，需要系統(tǒng)地解決以下問題。

3.1 科學(xué)地判定東北地區(qū)制造業(yè)所處的綠色發(fā)展階段

對(duì)東北地區(qū)制造業(yè)綠色發(fā)展階段的判定有助于把握區(qū)域制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)而識(shí)別區(qū)域制造業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長程度，為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型機(jī)制識(shí)別和路徑設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)?；诖耍斜匾獙ⅰ敖?jīng)濟(jì)環(huán)境耦合協(xié)調(diào)度”與“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”作為重要的基準(zhǔn)評(píng)價(jià)指標(biāo)，從結(jié)構(gòu)性與發(fā)展績效兩個(gè)方面衡量東北地區(qū)制造業(yè)綠色發(fā)展階段，并通過賦權(quán)加總方式對(duì)其進(jìn)行歸一化，進(jìn)而通過脫鉤系數(shù)判定區(qū)域制造業(yè)發(fā)展階段。這項(xiàng)工作旨在科學(xué)準(zhǔn)確把握東北地區(qū)制造業(yè)的綠色發(fā)展階段，這將為準(zhǔn)確量化產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展階段提供方法層面的指導(dǎo)。

3.2 明確東北地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力

基于東北地區(qū)制造業(yè)的發(fā)展特征，從“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”的視角出發(fā)，明確其綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。

在充分識(shí)別東北地區(qū)制造業(yè)資源利用規(guī)律、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、外部性等異質(zhì)性發(fā)展特征基礎(chǔ)上，對(duì)影響其環(huán)境全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵要素的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行分析是促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要環(huán)節(jié)?；诖耍斜匾\(yùn)用增長甄別與因勢利導(dǎo)框架對(duì)東北地區(qū)制造業(yè)發(fā)展特征進(jìn)行識(shí)別，這些要素將作為關(guān)鍵因素納入制造業(yè)綠色增長框架中。其次，將東北地區(qū)制造業(yè)劃分為輕工業(yè)和重工業(yè)，探究不同環(huán)境政策下技術(shù)進(jìn)步、物質(zhì)資本積累、人力資本積累等關(guān)鍵要素對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的傳導(dǎo)路徑和傳導(dǎo)強(qiáng)度。這項(xiàng)工作有助于界定綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)要素如何傳導(dǎo)至環(huán)境全要素生產(chǎn)率層面，進(jìn)而為促進(jìn)環(huán)境全要素生產(chǎn)率長期增長提供更加細(xì)致的機(jī)制解釋。

3.3 從環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角設(shè)計(jì)東北地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

基于當(dāng)前東北地區(qū)制造業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，注重綠色生產(chǎn)、提高技術(shù)效率的綠色轉(zhuǎn)型是區(qū)域制造業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵選擇。因此長期促進(jìn)其環(huán)境全要素生產(chǎn)率的持續(xù)增長是促進(jìn)東北地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要環(huán)節(jié)?；诖耍谧R(shí)別關(guān)鍵要素對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，有必要從環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角設(shè)計(jì)東北地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的優(yōu)化路徑。在系統(tǒng)動(dòng)力模型模擬基礎(chǔ)上對(duì)優(yōu)化路徑進(jìn)行模擬分析，進(jìn)而增強(qiáng)優(yōu)化路徑的實(shí)踐性與可操作性，為東北地區(qū)制造業(yè)如何在長期內(nèi)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展提供細(xì)化的解決方案。

4 小結(jié)

東北地區(qū)近年來的發(fā)展困境已經(jīng)被越來越多的研究者所關(guān)注，在此背景下，綠色轉(zhuǎn)型成為了經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下地區(qū)發(fā)展的首要路徑選擇。總體來看，基于“環(huán)境全要素生產(chǎn)率”視角，未來研究應(yīng)嘗試提出東北地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)追求綠色經(jīng)濟(jì)趕超而非傳統(tǒng)趕超目標(biāo)的分析框架，判定東北地區(qū)制造業(yè)綠色發(fā)展所處的近階段及關(guān)鍵特征，并基于內(nèi)生增長理論及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，構(gòu)建東北地區(qū)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)機(jī)制模型，為后續(xù)區(qū)域低碳發(fā)展研究提供新思路。