（華東師范大學(xué)，上海200062）

教育研究是教育事業(yè)的重要組成部分，對(duì)教育改革發(fā)展具有重要的支撐、驅(qū)動(dòng)和引領(lǐng)作用。[1]理想狀態(tài)下，學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐應(yīng)用耦合共進(jìn)，通過(guò)相互作用彼此影響以至聯(lián)合起來(lái)。然而，研究和實(shí)踐脫節(jié)一直是困擾教育界的大問(wèn)題。[2]研究與實(shí)踐的關(guān)系貫通高?？荚囌猩娜^(guò)程，是觀察考試招生制度及其變革的重要線索，兩者怎樣能耦合共進(jìn)更是值得討論的重要議題。美國(guó)高等教育是當(dāng)今世界的典范之一，其高?？荚囌猩芯颗c實(shí)踐耦合共進(jìn)的整體表現(xiàn)相對(duì)較好。需要說(shuō)明的是，美國(guó)并沒(méi)有與我國(guó)對(duì)等意義的高考制度，但高?？荚囌猩鷻C(jī)制在服務(wù)于生源選擇方面是相通的。本文通過(guò)初步觀察對(duì)其表現(xiàn)形式與關(guān)鍵特征進(jìn)行概括，并初步揭示其內(nèi)在的機(jī)理。投礫引珠，期盼該議題的討論受到關(guān)注并得到深化。

一、美國(guó)高校考試招生中研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)的表現(xiàn)形式

1.研究成果大體能落實(shí)到考試招生的行動(dòng)中

迄今，教育測(cè)評(píng)理論大致經(jīng)歷了兩大階段：第一階段的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)驗(yàn)理論著重關(guān)注考生的行為反應(yīng)及其潛在特質(zhì)的相對(duì)位次，可概括為 “對(duì)于學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)”（Assessment of Learning）；第二階段的認(rèn)知診斷測(cè)評(píng)理論包括強(qiáng)調(diào)測(cè)評(píng)服務(wù)于學(xué)生學(xué)習(xí)與教師教學(xué)改善的 “為了學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)”（Assessment for Learning），以及依托評(píng)價(jià)支持和發(fā)展學(xué)生元認(rèn)知的 “作為學(xué)習(xí)的評(píng)價(jià)”（Assessment as Learning）。[3]近些年來(lái)，過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)的成功，而忽略學(xué)生對(duì)他人、社區(qū)及社會(huì)貢獻(xiàn)的篩選模式受到越來(lái)越多的批評(píng)，為扭轉(zhuǎn)“失去靈魂的卓越”現(xiàn)象的蔓延，一些精英大學(xué)在招生選拔時(shí)更加強(qiáng)調(diào) “關(guān)愛(ài)他人”的重要性。[4]大學(xué)申請(qǐng)系統(tǒng) （Common Application和Coalition for College）亦通過(guò)申請(qǐng)文書(shū) （Essay）在行動(dòng)層面予以呼應(yīng)。2019—2020年Coalition for College的一道題目是 “請(qǐng)描述一次出于你的關(guān)注而對(duì)他人有意義的貢獻(xiàn)，并討論在這過(guò)程中你感受到的挑戰(zhàn)與獲得的獎(jiǎng)勵(lì)”；[5]2020—2021年Common Application的一道題目是 “從挫折中得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對(duì)之后的成功至關(guān)重要。回憶你面對(duì)挑戰(zhàn)、挫折或失敗的一次經(jīng)歷。它是如何影響你，以及你從中學(xué)到了什么”。[6]申請(qǐng)文書(shū)屬于自傳性文體，高中生通過(guò)行動(dòng)體驗(yàn)在評(píng)價(jià)中反思與學(xué)習(xí)，促進(jìn)自身的成長(zhǎng)轉(zhuǎn)變，文書(shū)的撰寫(xiě)體現(xiàn)了 “作為學(xué)習(xí)的測(cè)評(píng)”的理念。

在美國(guó)，立足本校的研究是高校招生行動(dòng)的根本依據(jù)。1957年，加州大學(xué)系統(tǒng)在學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)立了 “招生與中學(xué)關(guān)系委員會(huì)”（The Board of Admissions and Relations with Schools），這一常設(shè)機(jī)構(gòu)的職責(zé)在于對(duì)本科招生進(jìn)行研究和評(píng)估，制定招生政策。1960年，該委員會(huì)在美國(guó)教育考試服務(wù)中心 （Educational Testing Service）的協(xié)助下對(duì) SAT （Scholastic Assessment Test）①成績(jī)和大一成績(jī)的相關(guān)性進(jìn)行了研究。研究表明，高中課程及學(xué)業(yè)成績(jī)的預(yù)測(cè)能力更高，因此并沒(méi)有采納SAT。[7]直到1968年，部分出于應(yīng)對(duì)急劇增長(zhǎng)的申請(qǐng)人數(shù)的考慮，加州大學(xué)系統(tǒng)開(kāi)始正式引進(jìn)SAT/ACT（American College Test）以及后來(lái)被稱為SATII的學(xué)課測(cè)試。盡管使用SAT/ACT，但具體的辦法多次調(diào)整。2001年，艾提金森 （Richard C.Atkinson）校長(zhǎng)基于多年研究，提出重新修改本系統(tǒng)的招生政策。他指出，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化考試成績(jī)的過(guò)分依賴對(duì)相關(guān)人員會(huì)造成嚴(yán)重的傷害，特別是學(xué)生。[8]同年 “綜合評(píng)審”招生政策啟動(dòng)。

在美國(guó)，招生是高校自己的事情，高校需要立足研究 （如院校研究）積極謀求招生目標(biāo)與手段的最佳匹配，從而適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。如表1所示，2001—2018學(xué)年，加州大學(xué)系統(tǒng)對(duì)SAT/ACT的申請(qǐng)要求不斷調(diào)整。2020年新冠肺炎疫情爆發(fā)，許多高校除了將預(yù)錄取學(xué)生確認(rèn)入學(xué)的期限推遲，還先后宣布疫情期間弱化SAT/ACT，如哈佛大學(xué)宣布不提交SATII及AP成績(jī)不影響錄取，麻省理工學(xué)院不再將SATII作為錄取依據(jù)，加州大學(xué)系統(tǒng)則宣布逐漸弱化以至?xí)和?（suspension）提交SAT/ACT成績(jī)。[9]

2.實(shí)踐問(wèn)題基本能得到廣泛和持續(xù)的研究

在美國(guó)，考試招生受到廣泛關(guān)注，也得到了社會(huì)各界多角度的調(diào)查、研究與報(bào)道。首當(dāng)其沖的是高校，高校是有著獨(dú)特領(lǐng)導(dǎo)力的研究者，是相關(guān)學(xué)術(shù)研究的奠基者和主流力量之一。高校招生機(jī)構(gòu)不僅肩負(fù)著直接選拔學(xué)生的重任，許多高校的招生機(jī)構(gòu)和/或院校研究辦公室以及臨時(shí)受托成立的專門(mén)委員會(huì)，有專人負(fù)責(zé)對(duì)本校的招生狀況，包括生源、入學(xué)人數(shù)的規(guī)劃、入學(xué)后的課程學(xué)習(xí)、就業(yè)以及招生辦法的調(diào)整等進(jìn)行研究。自建校以來(lái)，加州大學(xué)系統(tǒng)的考試招生實(shí)踐問(wèn)題得到了持續(xù)研究。2018年，納珀里塔諾 （Napolitano）校長(zhǎng)提議對(duì)2001年實(shí)施“綜合評(píng)審”招生政策以來(lái)SAT/ACT的應(yīng)用規(guī)則以及是否需要改革等進(jìn)行專門(mén)的研究，為此成立了由18名教師組成的標(biāo)準(zhǔn)化考試研究工作組 （Standardized Testing Task Force， STTF） 。2019年2月至2020年1月，STTF立足各分校的實(shí)際，對(duì)SAT/ACT的信效度及其對(duì)大學(xué)成績(jī)的預(yù)測(cè)有效性進(jìn)行了全面的研究，并在官網(wǎng)上發(fā)布了228頁(yè)的報(bào)告，廣泛征求意見(jiàn)后于2020年5月宣布了未來(lái)的改革動(dòng)向。[11]這些數(shù)據(jù)分析、評(píng)估報(bào)告不僅為本校招生決策提供實(shí)證依據(jù)，其招生的內(nèi)部人視角，對(duì)實(shí)踐的深刻體察、之于其他主體的工作改善也具有重要意義。

表1 加州大學(xué)系統(tǒng)2001—2018學(xué)年對(duì)SAT/ACT的申請(qǐng)要求 [10]

美國(guó)高?？荚囌猩I(lǐng)域還活躍著大量的學(xué)會(huì)與理事會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體，如美國(guó)心理學(xué)會(huì)（APA）、 大學(xué)理事會(huì) （CB）、 美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)（AAU）、美國(guó)教育研究學(xué)會(huì) （AERA）、教育測(cè)量學(xué)會(huì) （NCME）、美國(guó)教育理事會(huì) (ACE)、全美高校入學(xué)咨詢協(xié)會(huì) （NACAC）、美國(guó)大學(xué)注冊(cè)及錄取學(xué)會(huì) （AACRAO）、教育測(cè)試及公共政策委員會(huì) （NBETPP）等。這些學(xué)術(shù)團(tuán)體在促進(jìn)測(cè)試、評(píng)價(jià)及招生學(xué)術(shù)研究、傳遞改善壓力與訴求、發(fā)起變革倡議，尤其是測(cè)評(píng)知識(shí)的生產(chǎn)，學(xué)術(shù)成果的傳播、交流、應(yīng)用與推廣等方面發(fā)揮著引人注目的作用。如從20世紀(jì)50年代開(kāi)始，由AERA、APA和NCME聯(lián)合主持和編撰的 《教育與心理測(cè)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》（Standards for Educational and Psychological Testing）每隔十年左右都要根據(jù)測(cè)評(píng)理論、實(shí)踐和技術(shù)的前沿進(jìn)展制定新的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)舊版進(jìn)行修訂。以 《教育與心理測(cè)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》為橋梁，將共識(shí)性的理論成果納入測(cè)評(píng)行業(yè)的從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，依托標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范著實(shí)踐活動(dòng)。反過(guò)來(lái)，對(duì)于實(shí)踐中產(chǎn)生的新問(wèn)題，研究人員通過(guò)持續(xù)不斷的學(xué)術(shù)研究形成新知，通過(guò)學(xué)術(shù)團(tuán)體的平臺(tái)進(jìn)行傳播、交流，逐漸達(dá)成共識(shí)，基于共識(shí)再對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，循環(huán)往復(fù)螺旋上升。七十年來(lái)，教育考試相關(guān)的實(shí)踐問(wèn)題得到深入持續(xù)的研究。

除了上述研究成果，還有新聞媒體的大量報(bào)道以及法院的判決等各種形式的披露。記者丹尼爾·金 （Daniel Golden）通過(guò)長(zhǎng)期實(shí)地調(diào)查揭露名校招生的潛規(guī)則，憑其杰出的系列報(bào)道榮獲了2004年普利策獎(jiǎng)。[12]2019年，美國(guó)曝出了史上最大規(guī)模的招生腐敗案，各大媒體對(duì)腐敗的運(yùn)作、當(dāng)事人及其違法行為、高校的應(yīng)對(duì)以及法庭審理與判決等進(jìn)行了全方位地揭露。此外，還有以法院為主體的對(duì)高校招生涉訴行為立案案件的司法調(diào)查，2019年10月，備受矚目的哈佛大學(xué) “亞裔歧視案”公開(kāi)發(fā)布了長(zhǎng)達(dá)130頁(yè)的判決書(shū)。[13]判決書(shū)包括原告的訴訟請(qǐng)求、被告哈佛大學(xué)招生錄取的相關(guān)事實(shí)、判決的理由及其法律依據(jù)等，整個(gè)司法過(guò)程亦是對(duì)被告招生辦法及其公平性進(jìn)行深入調(diào)查和學(xué)理探討的過(guò)程。

二、美國(guó)高?？荚囌猩醒芯颗c實(shí)踐耦合共進(jìn)的特征

考試招生體系內(nèi)的參與者通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的活動(dòng)逐步形成內(nèi)生秩序并引發(fā)制度變遷，美國(guó)高校考試招生在研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)的動(dòng)力、過(guò)程與結(jié)構(gòu)方面具有以下特征。

1.高校是推動(dòng)研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)的重要引擎

高?？荚囌猩睦嫦嚓P(guān)者主要有競(jìng)爭(zhēng)入學(xué)機(jī)會(huì)的學(xué)生、提供入學(xué)機(jī)會(huì)的高校以及供給考試與招生服務(wù)的測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等。諸多推動(dòng)力量中，高校對(duì)精準(zhǔn)測(cè)評(píng)與合理招生強(qiáng)勁的內(nèi)生性需求和內(nèi)在動(dòng)力是推動(dòng)考試招生學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐應(yīng)用耦合共進(jìn)的重要引擎。一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)的高校在圍繞市場(chǎng)組織自己的過(guò)程中把自己變成了具有 “企業(yè)家精神”（entrepreneurial autonomy）的自治機(jī)構(gòu)。[14]得益于其由來(lái)已久的自治傳統(tǒng)，高校享有充分的自主權(quán)和掌控力，如何招生由 “基層”高校自主決定，結(jié)果由高校自行負(fù)責(zé)。高校自主確定招生政策并獨(dú)立履行招生職能。為了更好地增進(jìn)自身的能力建設(shè)，選出適合本校學(xué)習(xí)的學(xué)生，高校不得不誠(chéng)實(shí)地面對(duì)現(xiàn)實(shí)的困境，努力尋求行之有效的選拔辦法，這實(shí)際上構(gòu)筑起了連接研究積累與實(shí)踐改進(jìn)的橋梁。

高校在考試招生改革中的主動(dòng)意識(shí)以及明確的針對(duì)性與適用性需求對(duì)SAT/ACT的興盛、發(fā)展以及改革具有直接的推動(dòng)作用。2001年，加州大學(xué)系統(tǒng)宣布實(shí)行 “綜合評(píng)審”，雖然沒(méi)有完全取消SATI，但這一提議在高等教育界以及測(cè)評(píng)領(lǐng)域引發(fā)了巨大的反響。緊隨其后，大學(xué)理事會(huì)于2002年宣布對(duì)SAT進(jìn)行大幅度改革。幾個(gè)月之后，ACT也宣布啟動(dòng)測(cè)評(píng)內(nèi)容的改革。高校在考試招生改革尤其是研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，這是一種獨(dú)特的動(dòng)力機(jī)制。

2.立足研究的變革自然更替、自發(fā)演化

19世紀(jì)中葉之前，由于高校數(shù)量及規(guī)模較小，由高校親自實(shí)施的以口試為主的招生辦法一直被沿用。1862年 《莫雷爾法案》頒行后至1900年，高?？焖贁U(kuò)張，證書(shū)入學(xué)制成為此時(shí)期的重要方式。[15]20世紀(jì)初，不同類型和層次的大學(xué)快速發(fā)展，統(tǒng)一入學(xué)制度逐漸發(fā)展成主流，以跨地區(qū)統(tǒng)一考試為基礎(chǔ)的綜合選拔錄取制度應(yīng)運(yùn)而生。[16]1900年，大學(xué)入學(xué)考試委員會(huì)（College Entrance Examination Board， CEEB） 成立；1901年，CEEB舉行了首次大學(xué)入學(xué)考試，973人參加；1910年，考生達(dá)到3731人；[17]1926年，CEEB的學(xué)術(shù)性向測(cè)驗(yàn) （Scholastic Aptitude Test，SAT）舉行第一次考試，考生8040人。SAT的早期發(fā)展得益于哈佛大學(xué)30年代的全國(guó)性獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目這一偶然機(jī)遇。起初主要由私立高校在招生時(shí)使用，到20世紀(jì)60年代，伴隨生源的急劇擴(kuò)大與招生規(guī)模的擴(kuò)張，選拔性的公立高校開(kāi)始要求SAT/ACT成績(jī)。尋求來(lái)自市場(chǎng)的考試服務(wù)成為高校招生的戰(zhàn)略選擇。然而，近些年來(lái)，越來(lái)越多的高校，目前已超過(guò)1600所四年制高校，放棄SAT/ACT，[18]2020年突如其來(lái)的疫情使SAT/ACT加速進(jìn)入分化和揚(yáng)棄的階段。

作為全美統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試，SAT/ACT的起起落落不是特定主體進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，而是由 “看不見(jiàn)的手”所調(diào)節(jié)，呈現(xiàn)出鮮明的自發(fā)演化的過(guò)程性特征，招生實(shí)踐的變革同樣如此。以加州大學(xué)系統(tǒng)為例，雖有統(tǒng)一的招生原則，總校也有專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)學(xué)生的申請(qǐng)工作，但在錄取環(huán)節(jié)，各分校依然擁有自主權(quán)：2002年，伯克利分校開(kāi)始實(shí)施綜合評(píng)審錄?。?007年，洛杉磯分校跟進(jìn)；2011年，圣迭戈分校與歐文分校跟進(jìn)；2012年，戴維斯與圣克魯茲分校才得以實(shí)施綜合評(píng)審錄取。目前開(kāi)展本科生教育的九所分校有六所實(shí)施綜合評(píng)審錄取，[19]實(shí)施與不實(shí)施綜評(píng)錄取的分校共生共長(zhǎng)，參差多態(tài)。高校根據(jù)自身的辦學(xué)定位及基礎(chǔ)條件自愿選擇是否選用特定的測(cè)評(píng)辦法，或采取新模式，或維系老辦法，新老觀念與行動(dòng)自然更替、自發(fā)演化。

3.結(jié)構(gòu)復(fù)雜，模式及技術(shù)流派紛呈

1636年哈佛學(xué)院建立至今，美國(guó)的高等學(xué)校從無(wú)到有、從少到多，教育體制從單一到多元、從簡(jiǎn)單到復(fù)雜，教育功能也逐漸擴(kuò)大和多元化。[20]其令人吃驚的復(fù)雜結(jié)構(gòu) （complexity）被認(rèn)為是美國(guó)高等教育崛起的原因，是其活力與創(chuàng)新的源泉。[21]高校考試招生體系內(nèi)的參與者，如高校、測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)、學(xué)生等都有自身的價(jià)值偏好、目標(biāo)與追求，這些知識(shí)是分散的、獨(dú)有的，甚至是難以清晰表述的，參與者擁有自決權(quán)——一種自主運(yùn)用個(gè)體知識(shí)自主決定的權(quán)利。由于高校均采用適合本校的招生辦法，使得招生整體上呈現(xiàn)出豐富的多樣性 （見(jiàn)表2）。

基于各組織主體自由選擇而非強(qiáng)制的開(kāi)放秩序，不同類別的高校對(duì)測(cè)評(píng)服務(wù)涌現(xiàn)出不同的需求，由高中學(xué)校實(shí)施的高中課程考試、由社會(huì)機(jī)構(gòu)實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化高校入學(xué)考試 （SAT/ACT）、高校預(yù)科課程考試、AP與IB課程的統(tǒng)一考試，以及由州政府通過(guò)招投標(biāo)采購(gòu)的州高中畢業(yè)考試等在不同高校招生時(shí)的權(quán)重各不相同?？荚囌猩w系結(jié)構(gòu)的復(fù)雜多樣是各主體順勢(shì)而為自主抉擇引致的社會(huì)結(jié)果，其為各主體有意識(shí)地發(fā)展不同流派理論以及促進(jìn)招考技術(shù)進(jìn)步提供了社會(huì)條件。自主發(fā)展造就復(fù)雜多樣的考試招生體系結(jié)構(gòu)，為理論創(chuàng)造、學(xué)術(shù)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步提供了廣闊的應(yīng)用空間，各類測(cè)試與評(píng)價(jià)模式、理論與技術(shù)也因此流派紛呈。

三、美國(guó)高校招生考試中研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)的內(nèi)在機(jī)理

1.依法治理限制了公權(quán)力的邊界，保障了各方的自治

美國(guó)教育事務(wù)的治理表現(xiàn)出較高的法治化水平，法治保障了政府部門(mén)的職責(zé)及公權(quán)力的行使邊界。私立院校通過(guò)特許狀、公立院校通過(guò)章程確立議會(huì)立法機(jī)構(gòu)或政府與大學(xué)法人各自的權(quán)利與責(zé)任。[23]特許狀或章程有效限制了公權(quán)力的積極干預(yù)，法無(wú)授權(quán)即禁止，弱化了各類政治性控制。公立、私立高校的外部治理雖有差異，但政府部門(mén)依法行政、高校依法自主招生的治理格局是相通的。是否選用標(biāo)準(zhǔn)化考試、具體科目的設(shè)置、考試分?jǐn)?shù)的設(shè)定等微觀舉措由各高校自主決策，由高校自主規(guī)劃本校的招生策略。測(cè)試機(jī)構(gòu)亦可自行決定相關(guān)測(cè)試事務(wù)。比如受疫情影響，大學(xué)理事會(huì)臨時(shí)取消了SAT某些場(chǎng)次的考試；AP采用線上考試時(shí)，一些學(xué)生未能順利交卷，大學(xué)理事會(huì)自行決定為這部分考生開(kāi)設(shè)了補(bǔ)考。[24]高?？荚囌猩I(lǐng)域內(nèi)，政府如果不是近乎 “自由放任”，也是以宏觀治理而非微觀管控為重點(diǎn)，政府職能的重中之重在于維持公序良俗，保障公平競(jìng)爭(zhēng)、信息公開(kāi)透明等一般性的法則得以遵循。2014年，《強(qiáng)化高等教育透明度法案》（Strengthening Transparency in Higher Education Act）頒行，該法案要求高校必須向社會(huì)提供招生和教學(xué)信息，從而使學(xué)生和家長(zhǎng)在選擇大學(xué)時(shí)有足夠的信息幫助他們做出明智的決定。[25]2020年8月，歷時(shí)兩年調(diào)查后，司法部指認(rèn)耶魯大學(xué)本科招生存在對(duì)亞裔和白人的非法歧視，并敦促其在招生中不得考慮種族或民族因素，如果耶魯依然考慮，則必須先向司法部提交詳細(xì)計(jì)劃，并確保其做法在法律許可范疇之內(nèi)。[26]

表2 招生決策的影響要素及其在不同高校重要性程度的分布比例 （單位：%）[22]

依法行政為各主體的充分自治奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，由此帶來(lái)了自覺(jué)的分工協(xié)作、靈活性、創(chuàng)造性以及持續(xù)的專業(yè)化。在美國(guó)，不曾有哪一種模式被定于一尊或被置于優(yōu)先發(fā)展地位，再美好的理念也必須經(jīng)歷實(shí)踐的檢驗(yàn)、歷練和積淀，這不僅使創(chuàng)新探索有了發(fā)揮的空間，也在一定程度上規(guī)避了 “一刀切”式改革的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，出于 “自愿選擇”而不是 “強(qiáng)制命令”使得某些探索獲得長(zhǎng)足的發(fā)展，有助于研究的持續(xù)性、系統(tǒng)性和精細(xì)化，亦有助于實(shí)踐的穩(wěn)健性、多樣性與特色化。當(dāng)然，優(yōu)良的傳統(tǒng)也能長(zhǎng)久存續(xù)，加州大學(xué)系統(tǒng)一百多年來(lái)兼顧卓越與公平的招生理念，綜合考慮學(xué)生的個(gè)人能力和成長(zhǎng)環(huán)境的做法沒(méi)有太大的變化。

2.市場(chǎng)中用戶的自由選擇倒逼高校和測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)

這里的 “市場(chǎng)”可理解為一個(gè)自主選擇自愿交換的網(wǎng)絡(luò)。從作為招生主體的高校的角度看，由于申請(qǐng)入學(xué)的學(xué)生擁有多重的選擇自主權(quán)，[27]自由且充分的擇校權(quán)利倒逼高校在招生機(jī)制及技術(shù)進(jìn)步方面持續(xù)改進(jìn)。即便是在同一大學(xué)系統(tǒng)，學(xué)生也可以申請(qǐng)多所分校，并可能同時(shí)被多所分校預(yù)錄取，在學(xué)生最終確認(rèn)之前，各分校的錄取決策彼此獨(dú)立且相互保密。比如，加州大學(xué)系統(tǒng)盡管有統(tǒng)一的招生政策，并由總校負(fù)責(zé)一系列的學(xué)生申請(qǐng)工作，但錄取環(huán)節(jié)各分校采用的依然是G-S算法②。由此，高校均面臨預(yù)錄取學(xué)生的實(shí)際注冊(cè)問(wèn)題，2019學(xué)年，伯克利分校申請(qǐng)者超過(guò)8.7萬(wàn)名，該校錄取了其中的16%，其實(shí)際注冊(cè)率為45%。[28]而且，進(jìn)入大學(xué)后的校際轉(zhuǎn)學(xué)也比較普遍，2017年的數(shù)據(jù)顯示，超過(guò)37%的大學(xué)生在接受中學(xué)后教育時(shí)至少轉(zhuǎn)過(guò)一次學(xué)，其中近乎一半的學(xué)生轉(zhuǎn)過(guò)兩次及以上[29]。市場(chǎng)機(jī)制下，自治意味著自主，更意味著責(zé)任，高校對(duì)本校招生政策的 “制定-執(zhí)行-評(píng)估-改進(jìn)”負(fù)全部責(zé)任。為了吸引更多的學(xué)生申請(qǐng)、吸引更多被預(yù)錄取的學(xué)生前來(lái)注冊(cè)、同時(shí)維持在校生的保留率，高校不得不立足本校展開(kāi)研究并在實(shí)踐層面加強(qiáng)自身招生能力建設(shè)，不得不切實(shí)履行好人才選拔以及后續(xù)培養(yǎng)的專業(yè)責(zé)任。

從考試供給的角度看，各類測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)都是社會(huì)性組織，無(wú)法依托政府行政色彩來(lái)樹(shù)立權(quán)威性。只有滿足用戶的專業(yè)需求，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)才能生存并贏得發(fā)展。高校是關(guān)鍵用戶，來(lái)自高校的壓力強(qiáng)化著測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)服務(wù)至上的發(fā)展理念。在美國(guó)，服務(wù)于測(cè)評(píng)或招生的專業(yè)機(jī)構(gòu)不在少數(shù)。目前標(biāo)準(zhǔn)化入學(xué)考試主要有SAT和ACT兩種，均由民間機(jī)構(gòu)舉辦。前者由CB委托ETS承辦。1959年，與SAT有較大差異的ACT誕生，ACT聯(lián)合創(chuàng)始人林德奎斯特（Everett Franklin Lindquist）認(rèn)為，大學(xué)錄取應(yīng)與高中學(xué)習(xí)所取得的成就密切相關(guān)，而不應(yīng)只是先天的 “才華”。[30]ACT由ACT公司組織與管理。自ACT創(chuàng)立以來(lái)，兩大主辦方一直處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。ACT成立雖晚，但發(fā)展迅速，2012年其考生人數(shù)一度超過(guò)SAT。競(jìng)爭(zhēng)失利的SAT立即著手進(jìn)行改革，改革顯然是為了更好地適應(yīng)高校的選拔需求從而再度取勝。1965年，因加州考試局 （California Test Bureau，CTB）的加入，隸屬于麥格勞·希爾出版集團(tuán) （McGraw-Hill Education，MHE）的麥格勞·希爾教育測(cè)評(píng)中心 （CTB/McGraw-Hill）在中小學(xué)教育測(cè)評(píng)市場(chǎng)中的領(lǐng)導(dǎo)力得到加強(qiáng)，2006年曾一度成為業(yè)內(nèi)第一家提供基于測(cè)量的、形成性的在線測(cè)評(píng)公司。然而，2015年CTB被MHE出售給了數(shù)據(jù)識(shí)別公司 （Data Recognition Corporation），[31]這家歷時(shí)半個(gè)世紀(jì)的測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)自此不再?gòu)氖陆逃郎y(cè)評(píng)的業(yè)務(wù)。激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品和服務(wù)優(yōu)勝劣汰，這個(gè)過(guò)程倒逼測(cè)試服務(wù)機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)不得不務(wù)實(shí)地分析市場(chǎng)、占領(lǐng)市場(chǎng)、引領(lǐng)和創(chuàng)造市場(chǎng)，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)具有強(qiáng)勁且持續(xù)的內(nèi)在動(dòng)力改善和優(yōu)化服務(wù)，提高測(cè)評(píng)質(zhì)量。

耶魯大學(xué)法學(xué)家亨利·漢斯曼 （Henry Hansmann）教授發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的大學(xué)能勝過(guò)更悠久的歐洲大學(xué)，根本原因在于公平公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。[32]歐洲的大學(xué)是國(guó)家集中控制的，政府過(guò)度管制與庇護(hù)扭曲了公正的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，缺乏有效競(jìng)爭(zhēng)，直接削弱了大學(xué)在教學(xué)與科研上改善的內(nèi)在動(dòng)力?？荚囌猩怖娴膶?shí)現(xiàn)同樣離不開(kāi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)倒逼和推動(dòng)研究與實(shí)踐的耦合共進(jìn)，反過(guò)來(lái)，兩者的耦合共進(jìn)也是各類主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)勝出的手段。

3.轉(zhuǎn)化機(jī)制助推科研與實(shí)踐的耦合共進(jìn)

美國(guó)高?？荚囌猩I(lǐng)域中各類組織往往集研究者與行動(dòng)者于一身，“研究-行動(dòng)”一體化。對(duì)作為招生主體的高校而言，其院校研究部門(mén)或?qū)ｉT(mén)機(jī)構(gòu)實(shí)施的常態(tài)化研究是招生的有機(jī)組成部分，研究成果會(huì)直接應(yīng)用到本校的招生實(shí)踐中；對(duì)測(cè)量理論研究與考試服務(wù)供給的關(guān)鍵主體——測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)而言，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的著名測(cè)試機(jī)構(gòu)主要有ETS、ACT、培生公司（Pearson）、教育記錄局 （Educational Records Bureau，ERB）等，這些機(jī)構(gòu)擁有強(qiáng)大的專家團(tuán)隊(duì)從事測(cè)試研發(fā)和測(cè)評(píng)分析工作。[33]這些機(jī)構(gòu)多為非營(yíng)利性，不能分紅和上市。曾在ETS任職的楊志明教授提到，ETS是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，不少測(cè)評(píng)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益良好，這種收益大都用于招聘一流學(xué)者從事測(cè)試的科學(xué)研究，隨時(shí)為測(cè)評(píng)項(xiàng)目提供新理念、新方法。這一機(jī)制造就了許多杰出的學(xué)者，項(xiàng)目反應(yīng)理論的奠基人洛德（Frederic M.Lord）、效度理論的領(lǐng)軍人凱恩（Michael T.Kane）、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的安戈夫方法發(fā)明者安戈夫 （Angoff），都曾是長(zhǎng)期在ETS工作的研究科學(xué)家或統(tǒng)計(jì)學(xué)家。教育測(cè)量學(xué)會(huì)現(xiàn)任主席佟曄 （Ye Tong）長(zhǎng)期在培生公司心理測(cè)量與研究服務(wù)部門(mén)從事教育測(cè)量的理論研究及應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作。21世紀(jì)以來(lái)，該學(xué)會(huì)的21位主席中大約有10位曾在各測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)中從事過(guò)研發(fā)工作。[34]

測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)測(cè)試?yán)碚撆c應(yīng)用開(kāi)發(fā)的研究成果會(huì)自然而然地與企業(yè)的宗旨和使命建立關(guān)聯(lián)，并自覺(jué)納入企業(yè)的目標(biāo)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)預(yù)期及市場(chǎng)開(kāi)拓中，測(cè)評(píng)理論的新突破、測(cè)評(píng)技術(shù)的新開(kāi)發(fā)能迅速進(jìn)入實(shí)踐進(jìn)行檢驗(yàn)。作為申請(qǐng)服務(wù)主體之一的招生平臺(tái)與咨詢機(jī)構(gòu)同樣關(guān)注考試評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)研究如何轉(zhuǎn)化為行動(dòng)。前面提及的招生平臺(tái)，其作為公司 （即便是非營(yíng)利性）的建制，使其在創(chuàng)立之初就必須清晰地確立所提供的服務(wù)對(duì) “消費(fèi)者/客戶”的價(jià)值以及核心業(yè)務(wù)范疇，不斷地通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查研發(fā)出新的測(cè)評(píng)技術(shù)并在實(shí)際應(yīng)用中進(jìn)行優(yōu)化和完善?？傮w上看，學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐應(yīng)用的轉(zhuǎn)化機(jī)制幾乎無(wú)縫銜接，有利于研究成果的推廣及其產(chǎn)業(yè)化，繼而助推學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐發(fā)展耦合共進(jìn)。

4.蓬勃發(fā)展的學(xué)術(shù)團(tuán)體推動(dòng)著知識(shí)生產(chǎn)、交流與協(xié)作

美國(guó)總體上屬于 “小政府-大社會(huì)”，結(jié)社是美國(guó)人為了實(shí)現(xiàn)自己所追求的目標(biāo)而采用的通用方式，社會(huì)結(jié)社非常普遍。[35]大量的學(xué)術(shù)團(tuán)體與社團(tuán)組織蓬勃發(fā)展，它們?cè)跍y(cè)評(píng)理論研究與實(shí)踐應(yīng)用方面有著廣泛的影響力和公認(rèn)的權(quán)威性。作為民間自治部門(mén)，各級(jí)各類的教育測(cè)評(píng)與招生學(xué)會(huì)、理事會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體，獨(dú)立于政府行政體系，不受政治和行政力量的直接支配。與國(guó)家控制模式或政府中心主義的管理截然不同，這些學(xué)術(shù)團(tuán)體是考試招生治理體系的重要組成部分，教育測(cè)評(píng)和招生學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐變革大都由這些組織發(fā)起，并提供開(kāi)放性的學(xué)習(xí)、知識(shí)生產(chǎn)、交流與協(xié)作的平臺(tái)，比如主辦業(yè)內(nèi)高水平乃至頂尖的學(xué)術(shù)期刊，舉行頗具盛名的學(xué)術(shù)年會(huì)、國(guó)際論壇，發(fā)起廣泛的調(diào)查研究與改革倡議等。這些使命各有側(cè)重的學(xué)術(shù)團(tuán)體搭建起實(shí)踐與理論轉(zhuǎn)化的橋梁，發(fā)揮著不可替代的協(xié)同治理作用。在這些長(zhǎng)期活躍的社團(tuán)組織的穩(wěn)步推動(dòng)下，教育測(cè)評(píng)及招生研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)協(xié)同發(fā)展。

本文聚焦美國(guó)高校考試招生中研究與實(shí)踐的耦合共進(jìn)關(guān)系，具體從表現(xiàn)形式、關(guān)鍵特征及其耦合機(jī)理三個(gè)層面進(jìn)行了初步的考察。在美國(guó)高?？荚囌猩鷮?shí)踐中，政府依法宏觀治理，高等學(xué)校充分自治，社會(huì)各方組織深度參與，共同推動(dòng)著該領(lǐng)域研究與實(shí)踐耦合共進(jìn)。然而，一項(xiàng)制度要實(shí)現(xiàn)良好的運(yùn)轉(zhuǎn)，必須在制度正義與公民德性之間形成相互支撐的良性循環(huán)。近幾十年來(lái)，伴隨相對(duì)主義和多元文化主義思潮的蔓延，美國(guó)正在逐漸對(duì)那些把他們推向成功的理念避而遠(yuǎn)之，[36]其高校的學(xué)術(shù)自由面臨威脅，高校的使命感和社會(huì)誠(chéng)信環(huán)境也受到?jīng)_擊，這或?qū)⒊蔀槲磥?lái)美國(guó)高?？荚囌猩醒芯颗c實(shí)踐耦合共進(jìn)尤其是其長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的重大挑戰(zhàn)。基于此，繼續(xù)關(guān)注并探討該議題具有長(zhǎng)久的生命力，也具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。

（本文得到加州大學(xué)校長(zhǎng)辦公室院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃部主任常桐善博士和湖南師范大學(xué)測(cè)評(píng)研究中心楊志明教授的無(wú)私幫助，特致謝忱。）

注釋：

①SAT考試分為兩部分：SATⅠ推理測(cè)試（Reasoning Test）和 SATⅡ?qū)W科測(cè)試 （Subject Test）。

②美國(guó)學(xué)者蓋爾 （David Gale）和沙普利（Lloyd S.Shapley）共同對(duì)雙邊配對(duì)市場(chǎng)的理論問(wèn)題進(jìn)行了研究，他們?cè)?962年發(fā)表的“College Admission and the Stability of Marriage”一文中提出了被稱為 “蓋爾-沙普利算法”（Gale-Shapley，G-S算法）的穩(wěn)定匹配搜尋機(jī)制，即 “遞延接受算法”（Deferred-Acceptance Algorithm）——最終匹配結(jié)果由學(xué)生和學(xué)校通過(guò)多輪交互形成。G-S算法在美國(guó)得到了廣泛的應(yīng)用和深入的研究，盡管高校的招生官對(duì)該算法及其原理并不都有所了解。2012年，沙普利因G-S算法獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。