（中國石油集團經(jīng)濟技術(shù)研究院）

石油天然氣工業(yè)是科技密集型產(chǎn)業(yè)，專業(yè)從事油氣地質(zhì)勘探、鉆井、開采、煉制加工，為國民經(jīng)濟提供動力燃料、潤滑油類、化工原料等產(chǎn)品與服務(wù)?？萍紕?chuàng)新深刻影響著石油行業(yè)的命運，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動力。?？松梨?、殼牌、BP等世界一流石油公司都把技術(shù)領(lǐng)先或選擇性領(lǐng)先作為核心發(fā)展戰(zhàn)略[1]。

我國將于2020年進入創(chuàng)新型國家行列，到2030年進入創(chuàng)新型國家前列。2018年，我國科技研發(fā)支出為1.95萬億元，占GDP比重2.15%，高新技術(shù)企業(yè)為18.1萬家，科技型中小企業(yè)突破13萬家，技術(shù)合同成交額為1.78萬億元[2]。進入新時代，我國油氣企業(yè)能否在全球能源轉(zhuǎn)型的大潮中搶占競爭制高點，創(chuàng)建世界一流企業(yè)，創(chuàng)新技術(shù)是關(guān)鍵，是油氣工業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源[3]。

1 創(chuàng)新技術(shù)立項查新

創(chuàng)新技術(shù)科研立項是研發(fā)的第一道程序，指通過申請、審批流程，使科研項目實施得到正式確認。如何選擇擬研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)，與創(chuàng)新技術(shù)立項查新息息相關(guān)。創(chuàng)新技術(shù)立項查新是立項管理的重要環(huán)節(jié)，是科技部門為避免重復(fù)立項、客觀評價擬研發(fā)技術(shù)的創(chuàng)新性而設(shè)立的工作，是將委托方擬研發(fā)的技術(shù)與國內(nèi)外同類研究技術(shù)進行對比分析，給出新穎性判斷結(jié)論，為立項評審專家及科技立項管理提供評審及決策的依據(jù)[4]。

1.1 創(chuàng)新技術(shù)立項查新的必要性

科研工作是在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，對新領(lǐng)域新技術(shù)的一種探索[6-7]（圖1）。創(chuàng)新技術(shù)立項時主要研究內(nèi)容不夠明確，或只是個輪廓而已，技術(shù)創(chuàng)新點、研究路線、預(yù)期成果和考核指標存在不確定性，在具體實施過程中可能還會有變化。創(chuàng)新技術(shù)立項查新是立項研究的前期工作，擬研發(fā)技術(shù)選擇是否恰當、重復(fù)，只有通過創(chuàng)新技術(shù)立項查新才能清楚。目前申報國家863和973計劃項目、國家重大專項、基金項目、省部級企業(yè)重大科技專項均需出具創(chuàng)新技術(shù)立項查新報告[5]，佐證擬研發(fā)技術(shù)的新穎性。創(chuàng)新技術(shù)立項查新可規(guī)范企業(yè)技術(shù)研發(fā)行為，規(guī)避重復(fù)立項的風險，合理配置科技資源，提高科研效率，促進企業(yè)技術(shù)進步和可持續(xù)發(fā)展。

圖1 創(chuàng)新技術(shù)立項主要內(nèi)容

1.2 創(chuàng)新技術(shù)立項查新對比分析方法

創(chuàng)新技術(shù)立項查新需依據(jù)GB/T 32003—2015《科技查新技術(shù)規(guī)范》，以第三方定位，服務(wù)于科技管理部門、項目評審專家、委托方[8]，通過一定范圍內(nèi)的國內(nèi)外文獻檢索，運用綜合分析和對比方法, 科學、公正、客觀地編寫查新報告，對擬研發(fā)技術(shù)的新穎性進行評價（圖2）[9]。

（1）分專業(yè)對比分析[10]。例如，W企業(yè)K—M年創(chuàng)新技術(shù)立項查新不同專業(yè)占比統(tǒng)計：信息技術(shù)專業(yè)占23%，油氣儲運專業(yè)占15%，地球物理專業(yè)占11%，采油工程專業(yè)占11%，地質(zhì)勘探專業(yè)占11%，鉆井專業(yè)占11%，地面工程專業(yè)占9%，測井專業(yè)占5%，油氣田開發(fā)專業(yè)占5%（圖3）。

圖2 創(chuàng)新技術(shù)立項查新技術(shù)路線圖

圖3 W企業(yè)K—M年創(chuàng)新技術(shù)立項查新專業(yè)占比統(tǒng)計

（2）創(chuàng)新能力分類。依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力對比分析，可將擬研發(fā)技術(shù)劃分為自主創(chuàng)新技術(shù)、模仿創(chuàng)新技術(shù)、簡單仿制技術(shù)[11]。

（3）創(chuàng)新歷程對比分析。基于技術(shù)進步研發(fā)歷程，將擬研發(fā)技術(shù)分為漸進性創(chuàng)新技術(shù)、根本性創(chuàng)新技術(shù)、系統(tǒng)創(chuàng)新技術(shù)、系統(tǒng)—經(jīng)濟范式創(chuàng)新技術(shù)等類型。

（4）創(chuàng)新成熟度分析論證。依據(jù)技術(shù)成熟度發(fā)展階段，將擬研發(fā)技術(shù)劃分為實驗室研究技術(shù)、小試研究技術(shù)、中試試驗技術(shù)、工業(yè)化試驗技術(shù)、工業(yè)規(guī)?；瘧?yīng)用技術(shù)。

（5）創(chuàng)新方式對比分析。論述技術(shù)的創(chuàng)新方式類型，擬研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新方式可劃分為理念、原理、流程、工藝、材料、結(jié)構(gòu)、方法等類型。

（6）創(chuàng)新程度分析評價。擬研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新程度評價指標包括技術(shù)性能指標和技術(shù)經(jīng)濟指標。

（7）應(yīng)用效果對比分析。應(yīng)用效果指創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用后有什么新的作用，包括本身作用及參加組合集成創(chuàng)新后的作用。

綜合上述分析，建立擬研發(fā)技術(shù)的結(jié)論評價模式（圖 4）。

圖4 擬研發(fā)技術(shù)結(jié)論評價模式

1.3 創(chuàng)新技術(shù)立項查新案例分析

本創(chuàng)新技術(shù)立項查新案例為孔隙型高滲透碳酸鹽巖油藏開發(fā)優(yōu)化技術(shù)。針對該類型儲層沉積、構(gòu)造、流體特征，擬采用水平井平行正對注采井網(wǎng)，厚儲層采用大斜度水平井開發(fā)，開展注水、注氣等壓力補充，依據(jù)數(shù)值模擬、室內(nèi)實驗，結(jié)合儲層精細地質(zhì)研究成果及油藏動態(tài)分析，形成油藏分期建產(chǎn)、各期有機結(jié)合的開發(fā)優(yōu)化方式，進行碳酸鹽巖油藏開發(fā)。

（1）國內(nèi)外同類研究技術(shù)創(chuàng)新分析。技術(shù)創(chuàng)新專業(yè)分析為油氣開發(fā)專業(yè)；同類研究技術(shù)創(chuàng)新能力分析為自主創(chuàng)新技術(shù)；同類研究技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展分析為漸進性創(chuàng)新技術(shù)；同類研究技術(shù)創(chuàng)新成熟度分析為工業(yè)規(guī)?；瘧?yīng)用階段技術(shù)；同類研究技術(shù)創(chuàng)新方式分析為方法創(chuàng)新，即“孔隙型高滲透碳酸鹽巖油藏開發(fā)優(yōu)化方法”；同類研究技術(shù)成果應(yīng)用效果分析為技術(shù)在油田得到應(yīng)用，增儲上產(chǎn)效果明顯。

（2）做出擬研發(fā)技術(shù)立項查新結(jié)論。相關(guān)文獻分析表明，關(guān)于孔隙型高滲透碳酸鹽巖油藏開發(fā)優(yōu)化的研究，國外是針對孔隙型高滲透碳酸鹽巖溶解氣驅(qū)油藏，依據(jù)反九點井網(wǎng)調(diào)整注水和優(yōu)化面積波及效率，制定堵水及完井方案等方法，開展開發(fā)優(yōu)化，成果在工業(yè)規(guī)模化應(yīng)用階段。國內(nèi)是針對縫洞型、裂縫型碳酸鹽巖油氣藏，依據(jù)數(shù)值模擬、酸化壓裂、測試控制、測井解釋、完井方式等方法，開展開發(fā)優(yōu)化，成果在工業(yè)規(guī)模化應(yīng)用階段。與同類研究對比，本項目擬研發(fā)技術(shù)國內(nèi)外已見報道，為重復(fù)立項技術(shù)。

（3）委托方調(diào)整研究方向，重新立項。委托方根據(jù)查新報告提供的同類研究信息，得到啟示，改變了原定研究方向，針對開發(fā)儲層的沉積、構(gòu)造、流體特征，擬研發(fā)項目改為“孔隙型低滲透碳酸鹽巖油藏開發(fā)優(yōu)化技術(shù)”，避免了重復(fù)立項。成果研發(fā)后，解決了孔隙型低滲透碳酸鹽巖油藏低效開發(fā)的問題，增產(chǎn)效果明顯。同時依據(jù)查新報告提供的信息，深入調(diào)研已研發(fā)“孔隙型高滲透碳酸鹽巖油藏開發(fā)優(yōu)化技術(shù)”，直接用于油田開發(fā)，改善了開發(fā)效果。

2 創(chuàng)新技術(shù)立項查新應(yīng)用效果

從1991年起，我國石油企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)立項查新已經(jīng)持續(xù)近30年。創(chuàng)新技術(shù)立項查新本著科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，尊重文獻事實，從專業(yè)角度對相關(guān)文獻進行對比分析，給出擬研發(fā)技術(shù)新穎性判斷結(jié)論，有效避免了重復(fù)立項。

2.1 創(chuàng)新技術(shù)立項查新為立項管理提供評審和決策支撐

創(chuàng)新技術(shù)立項查新給出擬研發(fā)技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀、存在問題及發(fā)展趨勢等重要信息。對重復(fù)立項的技術(shù)，查新人員與委托方溝通交流，啟發(fā)研究人員的創(chuàng)新思路，幫助委托方重新設(shè)計研發(fā)方向，改進技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)路線。通過創(chuàng)新技術(shù)立項查新與科研立項管理有機結(jié)合，促使有限的經(jīng)費用在提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力、著眼長遠和全局發(fā)展的技術(shù)研發(fā)上，一批創(chuàng)新性好、經(jīng)濟效益大、社會效益明顯的項目被遴選出來，保證了技術(shù)研發(fā)的高起點和創(chuàng)新性。

2.2 創(chuàng)新技術(shù)立項查新規(guī)范技術(shù)研發(fā)行為

我國油氣企業(yè)通過創(chuàng)新技術(shù)立項查新，將技術(shù)研發(fā)納入科學管理程序，合理配置企業(yè)科技資源，梳理重大技術(shù)研發(fā)方向，不斷提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)立項查新的項目類型見圖5。

圖5 油氣企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)立項查新項目類型

3 創(chuàng)新技術(shù)立項查新目前存在的問題

需要指出的是，我國石油天然氣行業(yè)在創(chuàng)新技術(shù)立項查新方面還存在一些問題，具體有如下表現(xiàn)：

（1）重成果鑒定報獎查新，輕創(chuàng)新技術(shù)立項查新。一些企業(yè)重視成果鑒定報獎查新，輕視創(chuàng)新技術(shù)立項查新，導(dǎo)致一些項目在鑒定時才發(fā)現(xiàn)是重復(fù)立項。

（2）以專業(yè)評審代替創(chuàng)新技術(shù)立項查新。立項評審是科技管理部門分專業(yè)組織專家，對申報立項項目進行評審[13]，依據(jù)評議結(jié)果決定是否立項。一些企業(yè)有以立項評審取代創(chuàng)新技術(shù)立項查新的態(tài)勢。受專家的知識結(jié)構(gòu)、主觀因素、人際關(guān)系、與申報單位利益關(guān)系等因素的影響，專家評審中評議的不客觀、不公正、不科學現(xiàn)象時有發(fā)生。而創(chuàng)新技術(shù)立項查新是以客觀事實文獻對比分析為依據(jù)，可消除專家評審中的人為因素影響，因此必須重視創(chuàng)新技術(shù)立項查新。

（3）委托方創(chuàng)新技術(shù)研究內(nèi)容有待完善和提高。有些科研人員存在先立項后研究的思想[14]，在研究內(nèi)容、創(chuàng)新點、考核指標編寫缺乏的情況下，草草委托創(chuàng)新技術(shù)立項查新。查新點編寫避實就虛，很難查到同類研究的相關(guān)技術(shù)。歸納創(chuàng)新技術(shù)立項查新委托方提供的資料，主要在國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析、研究目標和主要研究內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新點和研究路線、預(yù)期成果和考核指標這幾方面存在問題。一些委托方出于經(jīng)費申請的考慮，在項目設(shè)計時研究內(nèi)容編寫過多，在查新委托時，羅列出若干個查新點，混淆了創(chuàng)新和借鑒模仿內(nèi)容。

（4）委托方創(chuàng)新技術(shù)立項查新全盤委托。有些委托方為了減少自己工作量，常常將創(chuàng)新技術(shù)立項查新全盤委托給查新機構(gòu)，這種做法不可取。《科技查新技術(shù)規(guī)范》實施細則明確指出：委托方一般應(yīng)有了解項目內(nèi)容的專業(yè)人員到場介紹項目要點。特殊情況下，也可以通過電子郵件、傳真、電話、郵寄等方式提交委托[15]。

（5）創(chuàng)新技術(shù)立項查新過程溝通不暢。創(chuàng)新技術(shù)立項查新過程是委托方和查新人員對擬研發(fā)技術(shù)內(nèi)容和考核指標反復(fù)溝通、重新認識的過程。實際工作中委托方“講不清”、查新人員“聽不懂”的情況時有發(fā)生，有的委托方自編詞匯對擬研發(fā)技術(shù)進行描述，影響了查新質(zhì)量。自編詞匯不能用于檢索同類研究技術(shù)，需要使用專業(yè)詞匯。

4 創(chuàng)新技術(shù)立項查新下一步工作方向

針對創(chuàng)新技術(shù)立項查新存在的問題，在此提出以下具體建議：

（1）加強與委托方的溝通和交流，制定專業(yè)的檢索策略。檢索策略是用來界定課題范圍、控制檢出精度、體現(xiàn)檢索思想、處理查詢問題的邏輯關(guān)系式[16]。查新人員只有與用戶有效溝通，才能把委托方的技術(shù)特征變?yōu)閷I(yè)的檢索策略，保證創(chuàng)新技術(shù)立項查新報告質(zhì)量。

（2）委托方須提供規(guī)范的創(chuàng)新技術(shù)立項委托內(nèi)容?？蒲腥藛T必須高度重視創(chuàng)新技術(shù)立項查新工作，編寫規(guī)范、完善的查新委托內(nèi)容，杜絕先立項、后研究的現(xiàn)象發(fā)生[17]。

（3）充分發(fā)揮技術(shù)專家的支撐作用。創(chuàng)新技術(shù)立項查新是一項比較復(fù)雜的信息綜合對比分析工作[18]，經(jīng)常會涉及多專業(yè)的查新點，內(nèi)容復(fù)雜且技術(shù)性、專業(yè)性強，尤其是在懷疑用戶隱瞞科學事實，或新穎性結(jié)論與委托方觀點產(chǎn)生分歧時，需要向相關(guān)行業(yè)專家請教，發(fā)揮專家技術(shù)后盾的作用。

（4）規(guī)范創(chuàng)新技術(shù)立項管理制度，加強立項管理及監(jiān)督?？萍脊芾聿块T在創(chuàng)新技術(shù)立項審批時，要把提交創(chuàng)新技術(shù)立項查新報告作為必要條件，嚴格管理監(jiān)督。不能以專業(yè)評審替代創(chuàng)新技術(shù)立項查新[19]。對未進行創(chuàng)新技術(shù)立項查新的項目，拒絕立項申報。

（5）加大宣傳力度，提高研究人員創(chuàng)新技術(shù)立項查新意識?？蒲腥藛T對創(chuàng)新技術(shù)立項查新不重視，在很大程度上是因為不了解創(chuàng)新技術(shù)立項查新的作用，需要查新人員和主管部門大力宣傳，提高委托方創(chuàng)新技術(shù)立項查新意識，讓研究人員知道，創(chuàng)新技術(shù)立項查新是立項的工作內(nèi)容之一[20]。

（6）提高查新人員素質(zhì)，打造復(fù)合型人才。技術(shù)進步日新月異，多學科及由多個研究機構(gòu)聯(lián)合攻關(guān)的項目越來越多[21]，科技查新難度加大。查新人員需不斷更新專業(yè)知識，緊密跟蹤研究相關(guān)領(lǐng)域的國內(nèi)外技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀、存在問題、發(fā)展趨勢，為創(chuàng)新技術(shù)立項查新做好專業(yè)知識儲備。

5 結(jié)束語

創(chuàng)新技術(shù)立項研發(fā)及應(yīng)用是我國石油天然氣工業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源，是油氣企業(yè)發(fā)展的保障。通過創(chuàng)新技術(shù)立項查新，一批基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新鏈布局需求的創(chuàng)新技術(shù)相繼研發(fā)和應(yīng)用，夯實了企業(yè)自主創(chuàng)新的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，推進了我國石油天然氣工業(yè)高水平、高效益和可持續(xù)發(fā)展。