李俠 霍佳鑫

城市的文化基因構(gòu)成了當(dāng)?shù)氐奈幕寥?，至于能生長(zhǎng)出什么則是制度選擇的結(jié)果。在科技時(shí)代，我們只有準(zhǔn)確了解城市的科技品格，城市的科技發(fā)展規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)布局才能真正發(fā)揮作用。

城市的文化基因決定城市的科技品格

如何評(píng)價(jià)一個(gè)城市的文化，由于視角不同往往很難達(dá)成共識(shí)，為了避免這種困境，我們選取一些具有共性的指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)城市的文化氛圍，為城市的客觀(guān)評(píng)價(jià)提供一種新的視角，并在此基礎(chǔ)上為城市發(fā)展的科學(xué)決策提供支撐。每個(gè)城市都有自己千百年來(lái)形成的獨(dú)特文化特質(zhì)，但不論如何特殊，這些特質(zhì)可以劃分為兩類(lèi)：傳統(tǒng)的非變動(dòng)因子（TC）與變動(dòng)因子（SC），這里所謂的變動(dòng)與非變動(dòng)是一種相對(duì)說(shuō)法，主要指一些文化因素容易變化如時(shí)尚等，而另一些則不容易變化如習(xí)俗等，或者變化異常緩慢而已。所有文化因子在進(jìn)化過(guò)程中都會(huì)發(fā)生博弈，最后形成一種相對(duì)穩(wěn)定的文化結(jié)構(gòu)。我們可以把文化因子之間的博弈與進(jìn)化用孟德?tīng)柕倪z傳定律來(lái)解釋。

根據(jù)孟德?tīng)柕倪z傳定律，文化的遺傳因子在歷史變遷情境下會(huì)發(fā)生分離與組合現(xiàn)象，為了簡(jiǎn)化論述，我們給出一個(gè)文化因子遺傳變異后可能出現(xiàn)的四種結(jié)果的簡(jiǎn)化圖表，見(jiàn)圖1：

根據(jù)孟德?tīng)柖芍械倪z傳因子間的分離與自由組合定律，我們可以看到在文化變遷中會(huì)出現(xiàn)以下四種可能類(lèi)型。1.完全傳統(tǒng)因素主導(dǎo)的A型（TC*TC）文化。這種文化在歷史演進(jìn)中，所有潛在具有變動(dòng)性、突破性的因素都被有效遏制了，在時(shí)間的放大作用下，留下了那些純而又純的完全不變要素，這種文化從整體上呈現(xiàn)出退化模式（當(dāng)下世界各地興風(fēng)作浪的各種原教旨主義者所捍衛(wèi)的文化大體就屬于A(yíng)型文化）。2.傳統(tǒng)非變動(dòng)要素居優(yōu)勢(shì)地位的B型（TC*SC）文化。在這種文化中，傳統(tǒng)要素居于優(yōu)勢(shì)的支配地位，變動(dòng)要素則處于附屬的工具地位，當(dāng)今世界上那些傳統(tǒng)氛圍比較濃厚的國(guó)家大多屬于此類(lèi)。3.變動(dòng)性要素居優(yōu)勢(shì)地位的C型（SC*TC）文化。這種文化的特點(diǎn)是鼓勵(lì)變化與樂(lè)于創(chuàng)新，而傳統(tǒng)要素只能在被動(dòng)適應(yīng)變動(dòng)要素的過(guò)程中謀求發(fā)展。4.完全由變動(dòng)要素主導(dǎo)的D型（SC*SC）文化。這種文化喜歡新穎的事物，并樂(lè)于變革，有時(shí)甚至?xí)尸F(xiàn)出激進(jìn)的理想主義發(fā)展態(tài)勢(shì)。上述四種類(lèi)型文化，僅是一種理想描述，尤其是A型和D型文化，僅具理論參考價(jià)值，在現(xiàn)實(shí)中這類(lèi)國(guó)家比較少。按照我們的設(shè)想，文化的演化路徑應(yīng)該沿著從A型、B型、C型再到D型的發(fā)展軌跡。每種類(lèi)型的文化由于發(fā)展程度不同，又可以劃分出許多不同的亞型，如C+、C、C-等。

城市的文化基因可以從宏觀(guān)上呈現(xiàn)出一個(gè)城市的文化特質(zhì)。但是這里有一個(gè)問(wèn)題需要深入挖掘一下，即城市文化基因的轉(zhuǎn)變主要受到哪些因素的影響。大體來(lái)說(shuō)，城市文化基因的轉(zhuǎn)變主要受兩個(gè)因素的影響。首先，從內(nèi)因來(lái)看，群體的規(guī)模決定文化基因的轉(zhuǎn)變難度。如果一個(gè)群體規(guī)模較小，那么根據(jù)群落適者生存的原則，這個(gè)群體為了生存下去，必須保持對(duì)于外部環(huán)境變化的適應(yīng)性與敏感性。而且當(dāng)群體規(guī)模較小的時(shí)候，轉(zhuǎn)變所帶來(lái)的學(xué)習(xí)成本總量也比較小，反之亦然。從這個(gè)意義上說(shuō)，如果群體規(guī)模過(guò)于龐大，群體的學(xué)習(xí)成本也將隨之變大，進(jìn)而導(dǎo)致文化的非變動(dòng)因子成為群體的集體偏好。而且群體規(guī)模的龐大可以彌補(bǔ)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化能力不足的缺陷，因此，群體越大其文化往往越容易陷入保守的傾向。其次，從外因來(lái)看，如果外部有強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也會(huì)倒逼群體文化基因的轉(zhuǎn)變，而且這種力量越來(lái)越大，甚至成為文化基因轉(zhuǎn)變的主要力量。對(duì)于規(guī)模大的群體而言，這點(diǎn)尤為明顯，甚至可以說(shuō)，正是因?yàn)榇嬖趶?qiáng)大的外部壓力，群體文化才有可能擺脫特定文化基因的路徑依賴(lài)現(xiàn)象。在全球化時(shí)代，這種來(lái)自外部壓力的文化基因被動(dòng)轉(zhuǎn)變現(xiàn)象日益成為常態(tài)，否則其將被世界潮流所淘汰。

城市的文化基因構(gòu)成了當(dāng)?shù)氐奈幕寥?，至于能生長(zhǎng)出什么則是制度選擇的結(jié)果。在科技時(shí)代，我們只有準(zhǔn)確了解城市的科技品格，城市的科技發(fā)展規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)布局才能真正發(fā)揮作用。由于城市文化基因的差異，與之匹配的城市的科技品格也呈現(xiàn)出多樣化趨勢(shì)。為此，我們?nèi)匀唤栌妹系聽(tīng)柕倪z傳定律，把城市的科技品格做一些簡(jiǎn)單分類(lèi)，我們可以把城市的科技基因分為兩種：科學(xué)基因（用S代表）與技術(shù)基因（用T代表），大體來(lái)說(shuō)技術(shù)基因與文化的非變動(dòng)因素關(guān)系密切，而科學(xué)基因與文化的變動(dòng)因素關(guān)系密切。由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化以及特定的時(shí)代背景之間的復(fù)雜博弈，這個(gè)過(guò)程有些類(lèi)似于生物的進(jìn)化過(guò)程，在其中會(huì)發(fā)生基因的自由組合，只有那些最適合某地狀況的基因組合會(huì)生存下來(lái)，由此形成城市外顯的科技品格。

從人類(lèi)發(fā)展史的角度不難看出，一些非變動(dòng)因子占主導(dǎo)的社會(huì)呈現(xiàn)出對(duì)于某項(xiàng)技術(shù)具有嚴(yán)重的路徑鎖定現(xiàn)象（極度的路徑依賴(lài)）;反之，那些以變動(dòng)因素為主的文化呈現(xiàn)出對(duì)于科學(xué)的偏好（科學(xué)觀(guān)念本身就是易變的）?；谶@種理解，城市科技基因自由組合會(huì)演變成四種城市科技品格模式，分別是：1.純科學(xué)型城市（SS）;2.純技術(shù)型城市（TT）;3.科學(xué)主導(dǎo)型城市（ST）;4.技術(shù)主導(dǎo)型城市（TS）。這四種科技基因組合模式僅具理論意義，換言之，這個(gè)世界上很少有純粹的科學(xué)型城市與純粹的技術(shù)型城市（1型和2型很少），大多是科學(xué)主導(dǎo)型城市（3型）或技術(shù)主導(dǎo)型城市（4型）。在科技一體化的今天，3型和4型城市日益相像，但占主導(dǎo)地位的科技基因決定了一個(gè)城市的科技品格，具體情況見(jiàn)圖2：

關(guān)于科學(xué)主導(dǎo)型城市（ST）與技術(shù)主導(dǎo)型城市（TS）還需要補(bǔ)充一點(diǎn)，這兩類(lèi)城市的科技品格是如何形成的？原因有二：其一，科學(xué)主導(dǎo)型城市大多建基于變動(dòng)性要素居優(yōu)勢(shì)地位（C型文化）的文化土壤上，而技術(shù)主導(dǎo)型城市則建基于非變動(dòng)性要素具優(yōu)勢(shì)地位（B型文化）的文化土壤中;其二，按照德國(guó)文化哲學(xué)家斯賓格勒的說(shuō)法，如果一種文化處于生命周期的前端，即青年期，那么這種文化更容易包容與接納新事物，從而呈現(xiàn)出變動(dòng)性與活力;反之，如果一種文化處于生命周期的末端，即老年期，那么這種文化則呈現(xiàn)出對(duì)于新事物與新觀(guān)念的厭惡性，這種文化趨于保守性。從這個(gè)意義上說(shuō)，科學(xué)主導(dǎo)型城市大多比較年輕，而技術(shù)主導(dǎo)型城市大多歷史比較久遠(yuǎn)。筆者私下里曾說(shuō)：從宏觀(guān)上看，四大文明古國(guó)要成為世界科學(xué)中心，要比美國(guó)困難很多;從微觀(guān)上看，深圳比很多歷史悠久的城市更具有創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，原因也在于此。因此，不嚴(yán)格地說(shuō)，城市的文化基因決定了城市的科技品格。

上海的科技品格與科創(chuàng)中心建設(shè)的切入點(diǎn)

基于上述的文化理論構(gòu)想，我們不妨選取上海市作為分析的樣本，對(duì)其科技品格進(jìn)行簡(jiǎn)單診斷，這將是很有意義的事情。目前上海正在加緊建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)中心，如何能夠?qū)崿F(xiàn)事半功倍的效果呢？這也是現(xiàn)代化城市提升治理能力的重要體現(xiàn)。為此，首先需要厘清上海的文化基因?；诒姸鄬W(xué)者們對(duì)于海派文化的研究，可以基本確定，上海的文化基因?qū)儆贑型，即變動(dòng)性要素居優(yōu)勢(shì)地位的文化，目前已經(jīng)處于從C向C+的發(fā)展階段。這種文化土壤適合于新觀(guān)念與新事物的扎根與存活。具體而言，上海的科技品格是怎樣的呢？這需要利用數(shù)據(jù)來(lái)證實(shí)。下面我們通過(guò)幾組數(shù)據(jù)以及科技表現(xiàn)來(lái)診斷上海的科技品格。

城市的科技品格往往受到制度建構(gòu)的極大影響。歷史上我們耳熟能詳?shù)奶圃?shī)、宋詞等，都是用一種藝術(shù)形式代表那個(gè)朝代（制度塑造），這充分反映了制度偏好對(duì)于文化類(lèi)型選擇的影響。在大科學(xué)時(shí)代，現(xiàn)代科技的發(fā)展一刻也離不開(kāi)資金的投入，一個(gè)區(qū)域的科技投入強(qiáng)度（投入強(qiáng)度=R&D/GDP），能夠很好地反映該城市的文化建構(gòu)偏好。這個(gè)指標(biāo)我們采用R&D投入強(qiáng)度來(lái)表征。對(duì)此，我們選取最近的2018年中國(guó)區(qū)域R&D投入強(qiáng)度來(lái)反映城市的科技偏好，見(jiàn)圖3：

從圖3可以清晰看出，上海的R&D投入強(qiáng)度排名全國(guó)第二，這個(gè)數(shù)據(jù)可以表明上海市對(duì)于發(fā)展科技的態(tài)度，這也是形成城市科技品格的最有力基礎(chǔ)支撐?，F(xiàn)在還需要了解上海的科技產(chǎn)出情況，由此可以精準(zhǔn)定位上海的科技基礎(chǔ)特征。科技產(chǎn)出根據(jù)創(chuàng)新程度，有高端與中低端的分類(lèi)，我們把獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)作為高端科技產(chǎn)出的代表，而論文與專(zhuān)利則作為中、低端科技產(chǎn)出的代表。其中，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)代表高端科學(xué)產(chǎn)出，而技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)代表高端技術(shù)產(chǎn)出;論文代表中、低端科學(xué)產(chǎn)出，而專(zhuān)利則代表中、低端技術(shù)產(chǎn)出，下面，我們分別以近7年（2013-2019）國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)與技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的排名來(lái)反映區(qū)域在科技表現(xiàn)上的差異：

從圖4與圖5可以看出，自然科學(xué)獎(jiǎng)上海在全國(guó)位列第二，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)上海位列全國(guó)第四，相對(duì)而言，上海的科學(xué)成就比技術(shù)成就的優(yōu)勢(shì)更大一些。

如果論文代表科學(xué)產(chǎn)出，專(zhuān)利代表技術(shù)產(chǎn)出，那么，根據(jù)圖6和圖7可以看出，上海在中低端科學(xué)產(chǎn)出方面位列全國(guó)第五位，在中低端技術(shù)產(chǎn)出方面位列全國(guó)第七位?？傮w而言，上海的科技在中、低端層面仍然體現(xiàn)出科學(xué)方面相對(duì)于技術(shù)方面具有一定的優(yōu)勢(shì)。因此，上海的科技品格整體上可以劃入以科學(xué)為主的城市。上述數(shù)據(jù)僅是從宏觀(guān)層面對(duì)上海市的整體科技品格進(jìn)行鑒定。如果要對(duì)上海市的科技品格進(jìn)行精準(zhǔn)定位，還要從微觀(guān)層面進(jìn)行分析，比如分析上海優(yōu)勢(shì)學(xué)科的分布、中高端人才的學(xué)科分布以及R&D的投入結(jié)構(gòu)等，只有這樣，我們才能真正明確上海的科技優(yōu)勢(shì)到底在哪些方面。

結(jié)語(yǔ)

綜上，對(duì)于城市科技品格的準(zhǔn)確診斷，可以對(duì)相關(guān)政策的制定提供堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。目前上海正在加緊推進(jìn)科創(chuàng)中心的建設(shè)，發(fā)力點(diǎn)到底應(yīng)該從哪里切入？這是很緊迫的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，不能拍腦袋決定，而需要前期的扎實(shí)調(diào)研與理論論證，否則很容易出現(xiàn)決策失誤，導(dǎo)致資源浪費(fèi)與發(fā)展契機(jī)的喪失。基于我們的簡(jiǎn)單分析，可以初步明確如下兩個(gè)結(jié)論：其一，上海的文化基因類(lèi)型是變動(dòng)性要素居優(yōu)勢(shì)地位的C型文化。這種文化的優(yōu)點(diǎn)在于樂(lè)于接受新事物，再加上社會(huì)的開(kāi)發(fā)程度較大，能夠真切感受到外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力。這種不排外、愛(ài)學(xué)習(xí)的文化，一旦被封閉，容易陷入退化與保守狀態(tài)。按照英國(guó)生物學(xué)家道金斯的說(shuō)法，文化的基因池一旦被某種基因占優(yōu)，就會(huì)出現(xiàn)整體的穩(wěn)定狀態(tài)，從這個(gè)意義上說(shuō)，他認(rèn)為，文化的傳播有一點(diǎn)和遺傳相類(lèi)似，即它能導(dǎo)致某種形式的進(jìn)化，但這種傳播是有節(jié)制的。他把文化傳播的單位叫覓母（meme），覓母通過(guò)模仿的方式得以進(jìn)行自我復(fù)制。正是由于文化基因傳播的這個(gè)特點(diǎn)，導(dǎo)致文化呈現(xiàn)出讓人費(fèi)解的穩(wěn)定性與頑固性。其二，在外顯層面，上海呈現(xiàn)出科學(xué)成就優(yōu)于技術(shù)成就的整體印象，這就意味著上海的科技發(fā)展突破口應(yīng)該選在以基于科學(xué)研究為主線(xiàn)的軌道上。具體而言，在產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略安排上，應(yīng)圍繞以應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）成果為主要發(fā)展方向。由于目前的研究還很初步，我們尚無(wú)法精準(zhǔn)指出應(yīng)該從什么領(lǐng)域入手，但至少我們知道了應(yīng)該避免哪些選擇。在全球化與大加速時(shí)代，一旦決策出現(xiàn)方向性錯(cuò)誤，那就很難再追趕上了。

總之，精準(zhǔn)定位上海市的優(yōu)勢(shì)科技基因并選定與之相匹配的研究領(lǐng)域，就能實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，并避免盲目上項(xiàng)目、隨意跟風(fēng)等亂象，從而最大限度上提升決策的科學(xué)化，以及切實(shí)推進(jìn)上海科技與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。古羅馬哲學(xué)家塞涅卡曾說(shuō)：愿意的人，命運(yùn)領(lǐng)著走;不愿意的人，命運(yùn)拖著走！對(duì)于城市研究的科學(xué)結(jié)論，我們?cè)敢庀嘈拧?/p>

（李俠為上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授;霍佳鑫為上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院博士研究生）

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