文·郭莉 王憶鳳

（作者單位：山東能源淄博礦業(yè)集團有限責任公司）

近年來，在國企改革和去產(chǎn)能的大背景下，煤炭行業(yè)兼并重組進入快車道。化解過剩產(chǎn)能成為企業(yè)轉型升級、優(yōu)化布局、倒逼落后產(chǎn)能退出，從而不斷提升產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)和核心競爭力的重要舉措。山東省“十三五”期間退出各類煤礦114處，化解產(chǎn)能6460萬噸/年。作為推進煤炭行業(yè)新舊動能轉換的關鍵措施，去產(chǎn)能關退礦井對每一個煤礦企業(yè)來說都是新事物，而關退后企業(yè)檔案的處置工作對檔案部門來說更是一個全新的課題。山東能源淄博礦業(yè)集團有限責任公司在實踐中探索制定了《關退礦井檔案處置辦法》，為規(guī)范煤炭企業(yè)檔案工作，助推新舊動能轉換提供了良好借鑒。

一、關退礦井期間檔案工作面臨的問題

一是關井閉坑各項工作涉及事項多、變動大、時限緊，過去定期移交歸檔的管理模式已不能適應工作需要；二是關井閉坑期間，礦井組織機構和人員變動頻繁，原有兼職檔案員網(wǎng)絡體系名存實亡，應歸檔材料極易遺失和漏歸；三是關退礦井檔案處置的相關規(guī)范標準不足，導致檔案處置工作各行其是，檔案管理科學化、規(guī)范化水平降低；四是礦井關退期間形成材料多種多樣，特別是各類影像資料、物資回撤現(xiàn)場封閉工程拍照、電子文件、職工安置檔案等，其整理方式、分類編號等問題成為檔案整理的困擾。

二、關退礦井檔案處置依據(jù)和內(nèi)容

（一）關退礦井檔案處置依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動檔案處置暫行辦法》和《國務院關于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》《山東省煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能驗收辦法實施細則（修訂）》等有關法律、法規(guī)和文件精神，按照“市場倒逼、企業(yè)主體、地方組織、中央支持”工作要求，堅持問題導向，樹立服務理念，牢守安全底線，對關退礦井原有檔案和關退期間形成檔案，依法依規(guī)開展科學有效的檔案處置工作。

（二）關退礦井檔案處置內(nèi)容

關退礦井檔案處置內(nèi)容包括兩大部分：一是礦井關退期間，有關證照注銷、爆炸物品處理、供電供水業(yè)務辦理、井下設備拆除回撤、井筒封閉填實、地面生產(chǎn)系統(tǒng)設施設備及建（構）筑物拆除、職工分流安置、債務處置等一系列工作形成的檔案材料，及其收集、整理、編目、統(tǒng)計和利用；二是礦井單位檔案部門原有檔案處置，包括數(shù)量清點、價值鑒定、確定歸屬流向、移交等內(nèi)容。

三、《關退礦井檔案處置辦法》的主要內(nèi)容

（一）關退礦井檔案處置遵循的原則

一是維護國家、企業(yè)利益和安全，保守國家機密和企業(yè)秘密，防止檔案散失；二是區(qū)別關退礦井情況，依法、合理處置；三是維護檔案的安全、便于有關方面對檔案的管理與利用；四是有利于保障企業(yè)發(fā)展和管理的有效利用。

（二）關退礦井期間檔案處置的組織工作

檔案處置工作是礦井關退工作的一項重要內(nèi)容，應列入礦井關退工作的整體工作方案和議程，同步進行。礦井在關退過程中，檔案的整理、鑒定、移交、寄存等工作所需費用，應當列入礦井關退工作的整體工作預算和經(jīng)費。關退礦井企業(yè)要成立檔案處置工作專門組織，負責檔案處置工作，具體包括：清點庫存造冊，將企業(yè)現(xiàn)存全部檔案對照目錄進行核對，做到賬物相符；按照檔案去向分別編制移交文書和辦理寄存檔案的目錄；做好礦井關閉退出過程中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

檔案移交和接收應按照檔案處置辦法，在企業(yè)主管部門監(jiān)督、指導下進行，交接的檔案應當齊全完整、統(tǒng)計數(shù)字準確，案卷質(zhì)量符合標準要求。檔案移交和寄存、代管目錄由交接方和企業(yè)檔案處置工作負責人簽字蓋章，分別保存在交接方和企業(yè)主管部門，具有同等效力。檔案的全宗卷、檢索工具、編研材料和檔案裝具以及相關的光盤、照片、實物等各門類各載體檔案應一并移交。

（三）關退礦井檔案的歸屬和流向

一是關退礦井企業(yè)檔案實施分類處置：黨群、行政、經(jīng)營、生產(chǎn)技術、特殊載體類檔案，保管期限為永久、長期（30年）的移交上級檔案主管部門；保管期限為短期（10年）的，經(jīng)過鑒定有繼續(xù)保存利用價值的，隨永久長期檔案一同移交，經(jīng)鑒定無保存利用價值的，鑒定銷毀目錄報上級主管部門審批，待批準同意后方可進行銷毀。二是基建檔案、設備儀器檔案隨其實體歸屬。三是產(chǎn)品、科研檔案歸屬生產(chǎn)技術、科研成果管理者。四是地質(zhì)勘測、礦建工程檔案，按照規(guī)定全部移交上級檔案主管部門。五是會計檔案按照財政部、國家檔案局《會計檔案管理辦法》執(zhí)行，法律、法規(guī)有特殊規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。六是職工檔案隨人員流向轉遞，暫無接收單位的，由當?shù)厝瞬帕鲃臃諜C構代管，離退休人員檔案由管理、發(fā)放離退休費單位保管。

（四）礦井關退形成的檔案管理

礦井關退形成的文件材料歸檔范圍主要有以下內(nèi)容：退出產(chǎn)能證明材料；礦井閉坑報告及上級煤炭行業(yè)管理部門的批準文件；注銷或吊銷采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證形成的材料；民用爆炸物品證照及其管理使用人員證件處理情況證明材料，公安部門出具的停止購買并已妥善處理剩余民用爆炸物品證明材料；停止生產(chǎn)供電（或減容）、供水證明材料；井下設備拆除回撤登記清單、前后對比圖片文字、技術措施及竣工驗收報告等材料；井筒封閉填實方案，施工組織設計及安全技術措施，所用材料檢測報告、合格證及開盤鑒定，隱蔽工程記錄，監(jiān)理報告，工程竣工驗收證書及封閉過程圖片（結合文字）；拆除礦井提升、通風供電等設備設施和地面生產(chǎn)系統(tǒng)等建（構）筑物的請示、批復性文件、設備設施清單及前后對比（圖文結合）；地面主要生產(chǎn)設備設施和建筑物擬保留的請示、批復性文件及設備設施清單；煤礦關閉標識牌的樣式設計說明及安裝圖片。標識牌標示的項目和內(nèi)容要求規(guī)范、齊全、完整，明確標示井筒標高、名稱、直徑、立井或者斜井等（一個企業(yè)集團原則上統(tǒng)一標識牌樣式）；企業(yè)職工安置形成的文件材料，因關退礦井召開職工代表大會的文件材料； 企業(yè)專項獎補資金管理細則、到賬憑證及發(fā)放臺賬等；企業(yè)關退礦井債務處置方案等相關文件材料；關退礦井相關地質(zhì)報告、圖紙和影像照片等其他相關材料。

相關材料整理成卷，按規(guī)定移交存檔。市縣屬煤礦交市煤炭管理部門；省屬煤礦交其所屬企業(yè)集團，同時交所在地市煤炭管理部門。

四、《關退礦井檔案處置辦法》實施成效

在實地調(diào)研、借鑒經(jīng)驗、征求意見的基礎上，淄博礦業(yè)集團起草的《關退礦井檔案處置辦法》經(jīng)過礦級、集團層級、上級主管單位及業(yè)務部門（檔案、規(guī)劃、生產(chǎn)、地測、機電、法務、財務等）多次反復修改，現(xiàn)已在關退礦井檔案處置工作中實施。目前，已完成葛亭煤礦原室藏檔案9700多卷的歸屬流向鑒定，完成關退期間形成的文件材料（包括文字和圖紙46卷、職工一人一檔400件、照片309張、光盤3張等）的全部移交歸檔。主要成效有：一是設立了類目、類目標識符號；二是確定了整理方式，完成職工安置檔案一人一檔整理，為關退驗收后，每年給內(nèi)部退養(yǎng)職工發(fā)放生活費和繳納保險等后續(xù)文件材料增加預留了空間；三是配合大型機電設備拆除轉移，完成了相應檔案鑒定移交工作；四是規(guī)范了關退礦井企業(yè)的檔案整理移交工作，使關退礦井順利通過檔案驗收。