摘要：水電工程施工建設(shè)工程中，受到外界環(huán)境、設(shè)計(jì)變更、合同邊界條件變化等因素的影響，為了保證按期完工需要進(jìn)行工程變更。工程變更會(huì)帶來(lái)施工方案的變化，導(dǎo)致施工單位超支，引發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。為了降低施工單位風(fēng)險(xiǎn)，需要開(kāi)展工程變更索賠，通過(guò)良好的索賠策略，最終達(dá)成索賠目標(biāo)。

Abstract： During the construction of hydropower projects， affected by the external environment， design changes， changes in contract boundary conditions and other factors， engineering changes are required to ensure the completion of the project on time. Engineering changes will bring about changes in the construction plan， leading to overspending by the construction unit and triggering financial risks. In order to reduce the risk of the construction unit， it is necessary to carry out project change claims and adopt a good claim strategy to finally achieve the claim goal.

關(guān)鍵詞：工程變更;索賠;施工單位

Key words： engineering change;claim;construction unit

中圖分類(lèi)號(hào)：TU723 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2020）30-0079-02

0 ?引言

合同管理是建筑工程項(xiàng)目管理的重要手段，通過(guò)合同確定原料價(jià)格、施工工期和建筑工程質(zhì)量，明確合同雙方的責(zé)權(quán)關(guān)系，能夠?yàn)楣こ汤嫣峁┍Ｕ?。水電工程施工期較長(zhǎng)，工程復(fù)雜，工程中存在著工程變更。工程變更與索賠是合同管理的關(guān)鍵。從20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)際工程管理模式進(jìn)入中國(guó)，工程變更索賠管理逐漸成為合同管理的關(guān)鍵內(nèi)容。隨著項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程監(jiān)理制等建筑施工制度的建立和完善，工程變更索賠管理也逐漸規(guī)范，能夠?yàn)楣こ毯贤芾硖峁┮罁?jù)。對(duì)于施工方而言，工程變更索賠工作的水平與施工利益相關(guān)，但是總體而言，工程變更與索賠管理依然是我國(guó)建筑工程管理中心相對(duì)薄弱的一環(huán)。本文對(duì)當(dāng)前的工程變更索賠進(jìn)行研究，結(jié)合具體的水電工程實(shí)例，探討工程變更索賠策略。

1 ?工程概況與合同管理

1.1 工程概況

某水電工程屬于1級(jí)電站，采用水庫(kù)大壩、一站兩廠的混合式開(kāi)發(fā)，主要以發(fā)電為主，兼顧防洪供水功能。樞紐建筑物由攔河大壩、泄水系統(tǒng)、引水發(fā)電系統(tǒng)組成，其中大壩項(xiàng)目主要工程量為土石方明挖197.12萬(wàn)m3、土石方填筑434.1萬(wàn)m3、瀝青混凝土2.55萬(wàn)m3、混凝土33.46萬(wàn)m3、鋼筋制安15803t、干砌石8.98萬(wàn)m3。

1.2 合同管理

根據(jù)項(xiàng)目工程，建立合同實(shí)施保障體系，在合同中規(guī)定工期、施工方案、施工技術(shù)以及相關(guān)內(nèi)容。施工單位組建施工隊(duì)伍，開(kāi)展圖紙會(huì)審與圖紙交底，了解工程的全部?jī)?nèi)容，合理安排施工方案，確保合同順利進(jìn)行。施工過(guò)程中，加強(qiáng)合同管理，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、監(jiān)理和承包商之間的管理，對(duì)于合同實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤管理，構(gòu)建突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制。

2 ?工程變更索賠分析

2.1 工程變更概念

工程變更是在工程施工過(guò)程中，由于項(xiàng)目自身的特點(diǎn)或外部環(huán)境的影響，為了完成工程而對(duì)工程所進(jìn)行的必要的變更，包括工程數(shù)量、工程項(xiàng)目進(jìn)展以及工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。水電工程項(xiàng)目具有長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，當(dāng)外界環(huán)境發(fā)生變化導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)施條件變化時(shí)，需要進(jìn)行工程變更以免項(xiàng)目失控。索賠是根據(jù)基于自己的權(quán)利，對(duì)于所造成的損失、損壞而要求的賠償[1]。水電工程項(xiàng)目中的索賠是由于非自身原因而造成的工期延期、施工費(fèi)用增加等情況，而要求建設(shè)方給與的補(bǔ)償。工程變更會(huì)導(dǎo)致施工方的工程量超過(guò)清單，超出原本合同中規(guī)定的項(xiàng)目?jī)?nèi)容，對(duì)施工方利益造成損失，由此引發(fā)索賠。根據(jù)《建筑工程施工合同》，工程變更屬于附加工程，常常會(huì)影響施工費(fèi)用和施工周期，索賠是針對(duì)附加工程的索賠。

2.2 工程變更與索賠成因

工程變更是由于多種因素引起的，通常是基于施工效率和成本控制而開(kāi)展的工程變更，具體而言，引發(fā)工程變更的主觀因素包括：建設(shè)方或設(shè)計(jì)單位引起的變更，因?yàn)楣こ逃绊懲七t進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)施工圖紙的說(shuō)明存在遺漏或差錯(cuò)，工程主要設(shè)計(jì)或項(xiàng)目設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，均會(huì)引發(fā)工程變更;承包商，未按照計(jì)劃施工，沒(méi)有足夠的施工力量，工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，未能如期完成工程項(xiàng)目等情況，引發(fā)工程變更。工程索賠的成因具體為：①工期延誤索賠;②技術(shù)索賠;③工程質(zhì)量索賠;④合同終止索賠。

2.3 工程變更與索賠事件分析

在水壩的經(jīng)常性排水工程施工項(xiàng)目中，由于基坑防滲墻施工不能滿(mǎn)足工程需求，導(dǎo)致設(shè)計(jì)排水量遠(yuǎn)大于設(shè)計(jì)抽排水量，影響水壩的排水工程建設(shè)。為了改善項(xiàng)目情況，由業(yè)主和設(shè)計(jì)單位組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，下達(dá)工程變更的指令。施工單位針對(duì)復(fù)雜多變的施工環(huán)境，綜合分析明確工程變更，為了滿(mǎn)足業(yè)主和建立部門(mén)提出的要求，不斷增加設(shè)備和人力投入，確保水壩的排水工程滿(mǎn)足施工要求，最終確保工程順利完成。但是在施工過(guò)程中，由于不可控因素引發(fā)的工程變更，給施工單位帶來(lái)了巨額的虧損，施工單位提出補(bǔ)償索賠。

針對(duì)工程變更的原因，施工單位分析原因?yàn)槭┕み^(guò)程中的基坑防滲墻設(shè)計(jì)不夠合理，導(dǎo)致施工難度增加。工程變更主要的風(fēng)險(xiǎn)包括人員和設(shè)備不足、資金短缺、防滲墻設(shè)計(jì)不合理、惡劣的天氣和施工環(huán)境等因素。根據(jù)《大壩及溢洪道工程施工投標(biāo)文件》技術(shù)規(guī)范，確定經(jīng)常性排水施工標(biāo)準(zhǔn)以及施工要求，根據(jù)招標(biāo)文件計(jì)算，新增的設(shè)備以及人力資源需要增加的投入超過(guò)招標(biāo)文件的設(shè)備和人力資源費(fèi)用，因此對(duì)業(yè)主開(kāi)展索賠申訴。

3 ?工程變更索賠工作策略

3.1 工程變更管理方法

對(duì)于施工單位而言，工程變更管理是針對(duì)工程項(xiàng)目的有效管理方法。在受到各種因素影響的情況下，對(duì)工藝流程、工藝施工方法進(jìn)行變更，使之更能滿(mǎn)足工程需求。工程變更必須根據(jù)相應(yīng)的規(guī)范和流程進(jìn)行變更，不得由任何一方擅自變更。根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》規(guī)范，工程變更必須滿(mǎn)足以下條件：工程變更指示只能由監(jiān)理工程師發(fā)出;工程變更計(jì)劃必須明確地指出變更的原因、內(nèi)容、范圍以及工程實(shí)際情況。承包方接受變更指令方可開(kāi)始開(kāi)展變更，根據(jù)工程變更的相關(guān)情況，需要采取以下方式開(kāi)展工程變更管理：①工程變更的目標(biāo)分析，工程變更的主要目的是確保工程變更對(duì)工程項(xiàng)目具有幫助，參與項(xiàng)目的各方的最終目的都是為了確保工程的圓滿(mǎn)竣工，因此工程變更的目標(biāo)是針對(duì)影響工程變更的因素，采用變更的方式，令工程施工更加安全可靠，以路基工程施工項(xiàng)目為例，如果施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)土層不滿(mǎn)足施工建設(shè)，需要根據(jù)相應(yīng)的情況，將邊坡改為平緩，提升施工質(zhì)量;②綜合考慮各方利益，建筑工程參與的主體眾多，而且施工流程復(fù)雜，在工程變更時(shí)，需要將各方的利益納入工程變更的考慮范疇，工程變更通常可以選擇不同的方案，在各種方案的比選中，需要進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，確保施工安全，不會(huì)對(duì)施工單位的安全造成危害，同時(shí)要確保建筑方的利益[2];③工程變更必須符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在施工過(guò)程中受到阻礙，遇到人為障礙、特殊的風(fēng)險(xiǎn)等障礙時(shí)，需要開(kāi)展工程變更，比如建筑標(biāo)段施工受到拆遷工作而影響時(shí)，必須綜合比對(duì)各種方案，對(duì)原有施工方案進(jìn)行變更，確保變更符合建筑技術(shù)規(guī)范，具有合理性和必要性;④工程變更成本，施工組織與施工流程與工程建設(shè)成本相關(guān)，工程變更將會(huì)引發(fā)建設(shè)成本的變化，在工程變更時(shí)，需要考慮到施工成本，優(yōu)化變更方案，盡量降低施工變更引發(fā)的成本變化。

3.2 工程變更索賠管理

根據(jù)工程變更以及索賠的特點(diǎn)，工程變更索賠必須采取以下策略：①確定目標(biāo)，根據(jù)工程變更的情況，明確工程變更索賠索要達(dá)成的目標(biāo)，根據(jù)索賠的目標(biāo)明確索賠方案、索賠策略以處理方法，要針對(duì)目標(biāo)分析可能采用的方法，分析各種目標(biāo)的難易程度;②分析基本條件，在明確目標(biāo)的基礎(chǔ)上，分析能夠?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)的基本條件，包括工程變更的具體內(nèi)容、施工單位的優(yōu)勢(shì)等方面的情況，如果工程質(zhì)量最終滿(mǎn)意，各方面順利地履行合同責(zé)任，能夠相對(duì)順利地開(kāi)展索賠談判，如果工程建設(shè)目標(biāo)未能圓滿(mǎn)完成，可能會(huì)對(duì)索賠全過(guò)程產(chǎn)生不利影響;③分析對(duì)方利益所在，工程變更索賠也要考慮到業(yè)主方和建設(shè)方的利益，綜合考慮自身利益，研究多方利益的一致點(diǎn)與矛盾點(diǎn)，分析各種方案，促進(jìn)索賠方案順利完成;④分析對(duì)方的商業(yè)習(xí)慣和其他因素，針對(duì)對(duì)方的商業(yè)習(xí)慣、文化特點(diǎn)、合同的法律基礎(chǔ)進(jìn)行分析，采用合理的索賠方案，商業(yè)聲明和索賠聲明讓自己處于優(yōu)勢(shì)地位;⑤施工單位經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，將工程變更索賠與施工單位的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略綜合考慮，對(duì)于施工單位而言，通過(guò)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略計(jì)算工程變更索賠所造成的影響，明確具體的索賠方案，并且要對(duì)雙方的索賠要求進(jìn)行對(duì)比，分析綜合得出最終的索賠要求和目標(biāo)。

3.3 工程變更索賠優(yōu)勢(shì)策略

可以采取以下策略，占據(jù)工程變更索賠優(yōu)勢(shì)地位：①確保工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，建筑工程項(xiàng)目順利完成是工程變更索賠的基礎(chǔ)，工程變更的主要目標(biāo)是促進(jìn)工程項(xiàng)目的順利完成，在完成項(xiàng)目后在針對(duì)變更所造成的損失進(jìn)行索賠，項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成能夠使變更索賠占據(jù)較為優(yōu)勢(shì)的地位，索賠相對(duì)順利;②加強(qiáng)合同管理，合同管理是工程變更索賠的必要條件，工程變更索賠涉及到多方便的工作，索賠合同管理、變更文件的管理、建設(shè)單位的變更文件等，都需要有效管理，確保文件資料完備，而且工程變更都在得到批準(zhǔn)下進(jìn)行，按照行業(yè)規(guī)范也相關(guān)法規(guī)計(jì)算索賠成本，進(jìn)行索賠申訴;③做好成本管理，以定期成本核算和成本分析開(kāi)展工程變更成本管理，對(duì)于成本超支的情況進(jìn)行分析，做好超支成本管理，必要時(shí)需要開(kāi)展補(bǔ)償索賠;④熟練掌握索賠談判技巧，索賠談判者必須熟練掌握談判技巧，熟悉合同內(nèi)容以及相關(guān)工程技術(shù)，在索賠談判中利用合同文本等證據(jù)展開(kāi)談判，論證索賠要求符合相關(guān)規(guī)范。

3.4 工程變更與索賠策略

在水壩工程變更的索賠中，采取以下策略展開(kāi)索賠：①明確合同基礎(chǔ)，對(duì)于工程變更的合同以及文件進(jìn)行對(duì)比，對(duì)于施工過(guò)程中增加的人力、設(shè)備等成本進(jìn)行分析，按照合同規(guī)范提交索賠報(bào)告;②索賠事件回溯，對(duì)工程變更索賠中的工程變更事件進(jìn)行回溯，明確施工變更帶來(lái)的損失，并且確定各方面的責(zé)任，對(duì)于超過(guò)招投標(biāo)的工程變更展開(kāi)索賠，降低施工單位風(fēng)險(xiǎn);③期限檢查并且批準(zhǔn)索賠，了解相關(guān)規(guī)范和法律條款，明確索賠的期限，對(duì)于工程變更的情況，合理計(jì)算工程變更造成的損失和風(fēng)險(xiǎn)，把真正的損失當(dāng)做索賠依據(jù)，確保施工單位不致因賠償事件而遭受任何損失，但也不得因賠償事件而獲得額外收益。

4 ?結(jié)語(yǔ)

綜上所述，索賠程序是指從索賠產(chǎn)生的開(kāi)始到全過(guò)程的全部工作和內(nèi)容，對(duì)于工程索賠而言，是將施工單位和業(yè)主承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，按照合同規(guī)定分配風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的目的。施工方的工程變更索賠必須結(jié)合工程實(shí)際，綜合考慮各方的利益，采用戰(zhàn)略性的管理和突破，實(shí)現(xiàn)成功索賠。

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作者簡(jiǎn)介：劉品金（1969-），男，湖南平江人，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，注冊(cè)造價(jià)工程師，研究方向?yàn)楣こ毯贤芾?、招投?biāo)管理等。