孟慶敏， 王志東， 姜文剛

(江蘇科技大學(xué)， 江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

科技服務(wù)業(yè)的興起打破了以往那種以制造企業(yè)為基礎(chǔ)的單一的創(chuàng)新模式，取而代之的是科技服務(wù)業(yè)與制造企業(yè)日益緊密的合作創(chuàng)新[1]。合作創(chuàng)新的目的是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生、應(yīng)用與擴(kuò)散，制造企業(yè)能夠獲得所需的技術(shù)以提高企業(yè)競爭力，科技服務(wù)業(yè)能夠通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲得應(yīng)有的收益。然而，由于信息不對稱，制造企業(yè)無法完全了解技術(shù)的市場價值，會產(chǎn)生“檸檬市場”現(xiàn)象，最終不能實(shí)現(xiàn)合作，這導(dǎo)致科技服務(wù)業(yè)的研發(fā)投入成為沉默成本無法實(shí)現(xiàn)收益，制造企業(yè)也得不到高市場價值技術(shù)無法提升企業(yè)競爭力。

為解決這一難題，近年來不少學(xué)者開始運(yùn)用博弈論分析合作創(chuàng)新過程及雙方的策略選擇，取得了有價值的研究成果[2-6]。但是，大多數(shù)研究沒有考慮聲譽(yù)對科技服務(wù)業(yè)(或技術(shù)轉(zhuǎn)讓方)長期預(yù)期收益的影響，以及聲譽(yù)信號對制造企業(yè)(或技術(shù)受讓方)戰(zhàn)略的影響，導(dǎo)致建立的模型不能完全符合現(xiàn)實(shí)情況。在信息不對稱的情況下，聲譽(yù)傳遞科技服務(wù)業(yè)潛在的內(nèi)在特征、并對雙方的策略與行為產(chǎn)生影響，科技服務(wù)業(yè)基于長遠(yuǎn)預(yù)期收益，非常在意聲譽(yù)的建立和維護(hù)，制造企業(yè)將聲譽(yù)作為有效信息，作為對科技服務(wù)業(yè)類型的推斷依據(jù)，從而影響其戰(zhàn)略選擇。基于這一現(xiàn)實(shí)，本文采用博弈論的方法，考慮聲譽(yù)對博弈雙方效用、行為與策略產(chǎn)生的影響，建立信號博弈模型，分析精煉貝葉斯均衡，探討雙方建立合作關(guān)系的條件和影響因素，并提出實(shí)現(xiàn)合作達(dá)成雙贏的建議。

1 聲譽(yù)對合作創(chuàng)新行為的影響分析

1.1 聲譽(yù)理論

自亞當(dāng)·斯密開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直把聲譽(yù)作為保證契約誠實(shí)執(zhí)行的重要機(jī)制，把聲譽(yù)看成一種隱性激勵[7]。Vanberg的研究認(rèn)為聲譽(yù)是資本，具有某種行為的聲譽(yù)會提高參與人的生產(chǎn)效率和能力。Fombrun對企業(yè)聲譽(yù)的界定是“對一個企業(yè)過去行為和將來前景的一種感覺描述，這種感覺形容了當(dāng)企業(yè)與其他競爭對手相競爭時，企業(yè)對它的所有利益相關(guān)者的綜合吸引力”。Fombrun和Rindova認(rèn)為企業(yè)聲譽(yù)是企業(yè)過去一切行為以及這些行為結(jié)果的綜合體現(xiàn)，反映了企業(yè)向各類利益相關(guān)者提供有價值的產(chǎn)出能力[8]。Mailath和Samuelson將企業(yè)聲譽(yù)解釋為“顧客對于企業(yè)是有能力企業(yè)的事先預(yù)期”[9]。Kreps認(rèn)為聲譽(yù)是長期生存的無形資本,“企業(yè)是聲譽(yù)承擔(dān)者”。Kreps等人在有關(guān)序貫均衡的著作中將經(jīng)濟(jì)體的聲譽(yù)描述為一種“認(rèn)知”，即在信息不對稱條件下，一方參與人對于另一方參與人是某種類型(偏好或者可行性行為)的概率的一種認(rèn)知，且這種認(rèn)知不斷被更新以包含兩者間的重復(fù)博弈所傳遞的信息[10]。

Kreps,Milgrom, Roberts和Wilson的思想被總結(jié)為KMRW定理，該定理還進(jìn)一步解釋了當(dāng)進(jìn)行多階段博弈時，聲譽(yù)機(jī)制起到很大的作用，上一階段的聲譽(yù)往往影響下一階段及以后階段的效用。而現(xiàn)階段良好的聲譽(yù)往往意味著未來階段有較高的效用。無名氏定理認(rèn)為從獲得長期利益的角度出發(fā),參與人都有積極性為自己建立一個樂于合作的聲譽(yù),同時也有積極性懲罰對方的機(jī)會主義行為。Tadelis明確了兩種聲譽(yù)效應(yīng):“聲譽(yù)的維持效應(yīng)”和“聲譽(yù)的建立效應(yīng)”。好的企業(yè)能夠通過維持好的聲譽(yù)而在長期中獲利,這反過來又給予了他們愿意為好的聲譽(yù)支付更多費(fèi)用的激勵[11]。

以上研究結(jié)果凸顯了聲譽(yù)的重要性，證實(shí)聲譽(yù)作為一種“認(rèn)知”會影響人的行為決策，聲譽(yù)與企業(yè)績效高度相關(guān)，“聲譽(yù)效應(yīng)”確實(shí)存在。

1.2 科技服務(wù)業(yè)聲譽(yù)的內(nèi)涵及效用

科技服務(wù)業(yè)的聲譽(yù)是客戶企業(yè)對以往合作中科技服務(wù)業(yè)技術(shù)能力(技術(shù)市場價值的高低)和誠信(技術(shù)是否物有所值)的綜合評價，這種評價在利益相關(guān)者中廣泛傳播。由于技術(shù)的市場價值是科技服務(wù)業(yè)的私人信息，制造企業(yè)并不知道，只能通過搜集到的關(guān)于科技服務(wù)業(yè)的聲譽(yù)信息判斷市場價值高低的概率。如果制造企業(yè)搜集到的科技服務(wù)業(yè)的聲譽(yù)是p(p為經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的聲譽(yù)，0

聲譽(yù)是對過去行為以及這些行為結(jié)果的綜合體現(xiàn)，對將要發(fā)生的博弈，聲譽(yù)的效用θ等于維護(hù)聲譽(yù)所得到的未來增加的交易的貼現(xiàn)值。如果技術(shù)市場價值高，若科技服務(wù)業(yè)要高價(物有所值)可獲得的效用為θ，若要低價(物超所值)則獲得2θ。如果科技服務(wù)業(yè)為短期利益所驅(qū)動或認(rèn)為是一次性博弈而采取欺騙行為，對低市場價值技術(shù)要高價，制造企業(yè)將采取“冷酷策略”(grim strategy)[12]，即一旦發(fā)現(xiàn)在合作中科技服務(wù)業(yè)選擇了欺騙行為(對低市場價值技術(shù)要高價)，則在以后的博弈中永遠(yuǎn)選擇不合作作為報復(fù)，并向其他企業(yè)傳播此科技服務(wù)業(yè)的欺騙行為的信息，降低科技服務(wù)業(yè)的聲譽(yù)，減少其未來交易機(jī)會和收益，此時獲得的效用為-θ。如果科技服務(wù)業(yè)對低市場價值技術(shù)要低價，雖物有所值，但制造企業(yè)更需要高市場價值技術(shù)，此時不會影響聲譽(yù)。

2 合作創(chuàng)新博弈模型的構(gòu)建

2.1 基本假設(shè)

1)博弈中有科技服務(wù)業(yè)和制造企業(yè)兩個參與者，雙方都意識到合作創(chuàng)新的重要性，尋找合作伙伴。

2)科技服務(wù)業(yè)存在兩種類型，高市場價值技術(shù)和低市場價值技術(shù)，科技服務(wù)業(yè)知道已有技術(shù)的市場價值而制造企業(yè)不知道，只能通過自己搜集到的關(guān)于科技服務(wù)業(yè)聲譽(yù)的信息判斷市場價值高低的概率。

3)聲譽(yù)效應(yīng)對參與者是共同知識，科技服務(wù)業(yè)在以往的合作中形成相應(yīng)的聲譽(yù)水平，聲譽(yù)的價值在于可以暴露科技服務(wù)業(yè)技術(shù)的類型，增加科技服務(wù)業(yè)技術(shù)“高市場價值”承諾的可信度。

4)科技服務(wù)業(yè)的知識勢能是以往活動的產(chǎn)物，其價值具有時效性，是時間的減函數(shù)。如果合作成功，科技服務(wù)業(yè)可獲得知識勢能的增量為β，以往知識勢能的貶值量為ν，知識勢能的收益函數(shù)為f。

5)科技服務(wù)業(yè)獲得高市場價值V1的技術(shù)付出的成本為c1，低市場價值V2的技術(shù)的成本為c2。雙方以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行合作，科技服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，要高價α1或要低價α2。制造企業(yè)按科技服務(wù)業(yè)的要價支付成本，獲得技術(shù)的市場價值，如選擇不合作，制造企業(yè)獲得正常收益，正常收益率為η。其中，V1>(1+η)α1>V2>(1+η)α2。

2.2 決策時序

1)“自然”(N)首先選擇科技服務(wù)業(yè)的類型tk∈T，T={t1,t2}，t1表示科技服務(wù)業(yè)的技術(shù)具有高市場價值V1，t2表示具有低市場價值V2?？萍挤?wù)業(yè)知道tk，制造企業(yè)不知道，但掌握科技服務(wù)業(yè)的聲譽(yù)信息并將其作為對類型tk的推斷(先驗(yàn)概率)p1=p(t1)=p和p2=p(t2)=1-p。

2)科技服務(wù)業(yè)在觀測到類型tk后，從信號空間M={m1,m2}中選擇且發(fā)出一個信號mj(j=1,2，m1為要高價，m2為要低價)。

3)制造企業(yè)在接收到科技服務(wù)業(yè)發(fā)出的信號mj后，運(yùn)用貝葉斯法則對先驗(yàn)概率進(jìn)行修正得到后驗(yàn)概率，然后從可行行動空間A={a1,a2}中選擇一個行動al(l=1,2，a1為合作，a2為不合作)。

4)雙方的收益分別由u1(tk,mj,al)和u2(tk,mj,al)給出。

2.3 模型構(gòu)建

根據(jù)以上分析，建立科技服務(wù)業(yè)與制造企業(yè)合作創(chuàng)新的信號博弈模型，如圖1所示。

圖1 科技服務(wù)業(yè)與制造企業(yè)互動的博弈模型

3 模型求解及行為分析

在這個動態(tài)博弈中，科技服務(wù)業(yè)有4個純戰(zhàn)略：(m1,m1)、(m1,m2)、(m2,m1)、(m2,m2)。下面從信號發(fā)送者科技服務(wù)業(yè)的4個純戰(zhàn)略出發(fā)求解精煉貝葉斯均衡及其出現(xiàn)的條件。

3.1 共用戰(zhàn)略(m1,m1)

科技服務(wù)業(yè)的這個共用戰(zhàn)略表明，不論科技服務(wù)業(yè)的類型是高市場價值技術(shù)或低市場價值技術(shù)(t1或t2)，它總是要高價(發(fā)送信號m1)。假定該博弈存在一個精煉貝葉斯均衡，其中科技服務(wù)業(yè)的均衡戰(zhàn)略為m*(t1)=m*(t2)=m1，圖1中左側(cè)的信息集出現(xiàn)在均衡路徑上，此時T={t1,t2}，制造企業(yè)的后驗(yàn)概率為：

根據(jù)得出的后驗(yàn)概率，制造企業(yè)選擇a1的期望收益為：

類似的，制造企業(yè)選擇a2的期望收益為：

下面比較制造企業(yè)選擇合作或不合作的收益，以確定制造企業(yè)的最優(yōu)選擇a*(m1)。

u1(t1,m1,a*(m1))=u1(t1,m1,a1)=α1+f(β-ν)+θ-c1

u1(t2,m1,a*(m1))=u1(t2,m1,a1)=α1+f(β-ν)-θ-c2

u1(t1,m2,a*(m2))=u1(t1,m2,a1)=α2+f(β-ν)+2θ-c1

u1(t2,m2,a*(m2))=u1(t2,m2,a1)=α2+f(β-ν)-c2

②當(dāng)α1-α2<θ時，科技服務(wù)業(yè)的共用戰(zhàn)略(m1,m1)不構(gòu)成均衡戰(zhàn)略的組成部分。表明科技服務(wù)業(yè)認(rèn)為建立良好聲譽(yù)帶來的未來收益的貼現(xiàn)值大于高低價差額收益時，不會不顧技術(shù)市場價值的高低而選取要高價。

3.2 共用戰(zhàn)略(m2,m2)

沿用4.1的思路進(jìn)行分析，制造企業(yè)觀測到科技服務(wù)業(yè)要低價后，合作是嚴(yán)優(yōu)戰(zhàn)略，a*(m2)=a1，如果科技服務(wù)業(yè)要高價，博弈進(jìn)入左側(cè)信息集。

①當(dāng)α1-α2>θ時，u1(t1,m2,a1)

②當(dāng)α1-α2<θ時，u1(t1,m2,a1)>u1(t1,m1,a1)，u1(t2,m2,a1)>u1(t2,m1,a1)，存在均衡戰(zhàn)略{(m2,m2),(a1,a1)}。這表明，當(dāng)聲譽(yù)足夠大時，如果科技服務(wù)業(yè)認(rèn)為聲譽(yù)增加引起的未來交易的增加大于高低價差額收益時，科技服務(wù)業(yè)對任何類型的技術(shù)都要低價會達(dá)到合作目的。

3.3 分離戰(zhàn)略(m1,m2)

科技服務(wù)業(yè)的這個分離戰(zhàn)略表明，如果是高市場價值技術(shù)，科技服務(wù)業(yè)要高價，如果是低市場價值技術(shù)則要低價。如果(m1,m2)構(gòu)成精煉貝葉斯均衡，制造企業(yè)的左右兩個信息集都處于均衡路徑上，此時，T1={t1}，T2={t2}，因此可以得到：

對給定的后驗(yàn)概率，制造企業(yè)的最優(yōu)選擇為a*(m1)=a1，a*(m2)=a1，如果(m1,m2)和(a1,a1)構(gòu)成精煉貝葉斯均衡中的均衡戰(zhàn)略，u1(t1,m1,a1)和u1(t2,m2,a1)應(yīng)該不會小于同一類型下其他戰(zhàn)略組合(mj,a*(mj))的收益，需要u1(t1,m1,a1)>u1(t1,m2,a1)并且u1(t2,m2,a1)>u1(t2,m1,a1)，分析可得α1-α2>θ。這表明，如果科技服務(wù)業(yè)認(rèn)為把高市場價值技術(shù)要低價所換來的未來交易的增加不足以抵消高低價差額的損失時，科技服務(wù)業(yè)會針對市場價值的高低采取分別定價的策略，并能夠?qū)崿F(xiàn)合作。

3.4 分離戰(zhàn)略(m2,m1)

沿用3.3的思路進(jìn)行分析，(m2,m1)不構(gòu)成均衡戰(zhàn)略。這表明，無論何時科技服務(wù)業(yè)都不會采取高市場價值要低價、低市場價值要高價的策略，否則說明其對聲譽(yù)效用的認(rèn)識產(chǎn)生混亂。

4 結(jié)論及建議

本文考慮聲譽(yù)效應(yīng)對科技服務(wù)業(yè)與制造企業(yè)合作的影響，運(yùn)用博弈論的理論及方法，建立雙方合作創(chuàng)新的信號博弈模型，并求解精煉貝葉斯均衡和實(shí)現(xiàn)條件。通過以上分析，可以得出以下結(jié)論：

1)聲譽(yù)水平對科技服務(wù)業(yè)的效用產(chǎn)生較大影響，對聲譽(yù)效用的態(tài)度會改變科技服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略選擇；聲譽(yù)水平會影響制造企業(yè)對科技服務(wù)業(yè)類型的判斷，也會影響制造企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。

2)科技服務(wù)業(yè)與制造企業(yè)的信號博弈存在4個精煉貝葉斯均衡，分別是：

3)如果聲譽(yù)水平足夠大，當(dāng)科技服務(wù)業(yè)認(rèn)為高低價差額收益高于未來交易的損失時，即便采取欺騙行為也能實(shí)現(xiàn)合作，使得制造企業(yè)蒙受損失；當(dāng)科技服務(wù)業(yè)認(rèn)為高低價差額收益低于未來交易的增加時，會對高市場價值技術(shù)要低價促使建立合作關(guān)系，此時制造企業(yè)獲得較高收益。如果聲譽(yù)水平小于某一值，科技服務(wù)業(yè)要想贏得合作，只能采取對任何類型的技術(shù)都要低價的策略。如果科技服務(wù)業(yè)認(rèn)為把高市場價值技術(shù)要低價所換來的未來交易的增加不足以抵消高低價差額的損失時，科技服務(wù)業(yè)會針對市場價值的高低采取分別定價的策略，并能夠?qū)崿F(xiàn)合作。

為杜絕合作過程中的欺騙行為，達(dá)成合作并實(shí)現(xiàn)雙贏的局面，科技服務(wù)業(yè)與制造企業(yè)以及政府部門應(yīng)采取以下措施：

1)科技服務(wù)業(yè)應(yīng)重視聲譽(yù)的建立與維護(hù)，提高技術(shù)能力，加強(qiáng)品牌建設(shè)，不斷提高聲譽(yù)水平。

2)制造企業(yè)應(yīng)注重聲譽(yù)信息的搜集、識別與應(yīng)用，謹(jǐn)慎選擇合作伙伴，鼓勵通過“冷酷策略”對科技服務(wù)業(yè)的欺騙行為進(jìn)行懲罰。

3)政府應(yīng)建立健全企業(yè)聲譽(yù)評價、信息披露制度，為合作創(chuàng)新創(chuàng)建良好的市場環(huán)境。