黨楊 高維龍 李士梅

內(nèi)容提要：人力資本對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要，產(chǎn)業(yè)集聚由于知識(shí)外部性等原因可能會(huì)加速人力資本積累。本文探討了產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的微觀機(jī)制，并運(yùn)用空間面板模型及機(jī)制識(shí)別方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：專業(yè)化與多樣化集聚及其交互項(xiàng)對(duì)人力資本積累有正向影響，但專業(yè)化集聚作用更強(qiáng)。降低匹配成本會(huì)強(qiáng)化專業(yè)化集聚促進(jìn)人力資本積累，但不能強(qiáng)化多樣化集聚的作用效果。競(jìng)爭(zhēng)未能通過機(jī)制檢驗(yàn)，反映現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展“集而不群”，缺乏有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。省域人力資本空間溢出效應(yīng)顯著為正，但受制于地區(qū)貿(mào)易壁壘。因此，降低要素匹配成本、提高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、促進(jìn)區(qū)域一體化是加速人力資本積累的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚;人力資本;空間溢出

中圖分類號(hào)：F26文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2020）06-0055-10

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下人力資本對(duì)增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提升國(guó)際分工地位和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力意義重大。2012年中國(guó)“劉易斯拐點(diǎn)”的出現(xiàn)，客觀上要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展從勞動(dòng)力數(shù)量驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)力質(zhì)量驅(qū)動(dòng)。加速人力資本積累、實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)力數(shù)量向質(zhì)量的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)型是加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

人力資本的積累途徑包括教育、職業(yè)訓(xùn)練、醫(yī)療保健及“干中學(xué)”等[1]。加大教育醫(yī)療、職業(yè)訓(xùn)練投入能夠促進(jìn)人力資本積累[2-4]。而“干中學(xué)”強(qiáng)調(diào)的核心是在生產(chǎn)活動(dòng)中的學(xué)習(xí)效應(yīng)和知識(shí)積累的外部性，體現(xiàn)著人與物、人與人之間的信息交流與知識(shí)共享，這正是產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的本質(zhì)特征。由于產(chǎn)業(yè)集聚相伴生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工深化和產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)性知識(shí)溢出[5-6]、人力資本投資的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)[7]及信息成本下降[8]等原因，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)強(qiáng)化知識(shí)外部性。如果“干中學(xué)”是人力資本的形成途徑之一，則可以推斷產(chǎn)業(yè)集聚也很有可能對(duì)人力資本積累產(chǎn)生影響。

一、理論分析與假設(shè)

產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的微觀機(jī)制分析是在Berliant（2006）[9]、Fujita（2007）[10]和Mukoyama（2009）[11]的研究基礎(chǔ)上展開的。盧卡斯（1988）認(rèn)為新知識(shí)可以在社會(huì)活動(dòng)中通過互相學(xué)習(xí)、交流而被創(chuàng)造并傳播，但人力資本積累受到個(gè)人和互動(dòng)群體的技能水平影響[12]。2007年Fujita建立TP模型描述了這種知識(shí)創(chuàng)造及轉(zhuǎn)移的微觀過程。如圖1所示，Ki=Dij+Cij，Kj=Dji+Cij。其中，Ki和Kj分別為勞動(dòng)者i和j的現(xiàn)有知識(shí)總量，Dij為i擁有而j沒有的知識(shí)，Dji為j擁有而i沒有的知識(shí)，Cij為兩人間有效交流與學(xué)習(xí)所必需的共同知識(shí)。新知識(shí)的創(chuàng)造可以被描述為兩人通過共同知識(shí)、異質(zhì)性知識(shí)進(jìn)行交流、相互學(xué)習(xí)并創(chuàng)新的過程。知識(shí)創(chuàng)造及轉(zhuǎn)移效率受Dij、Dji和Cij大小及比例的影響①。Cij不足意味著合作者缺乏相互交流和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，Dij、Dji過少意味著合作中幾乎沒有異質(zhì)性或獨(dú)創(chuàng)性，因而無法產(chǎn)生足夠的協(xié)同效應(yīng)[10]。因此，充足的共同知識(shí)和異質(zhì)性知識(shí)對(duì)于合作創(chuàng)造知識(shí)的過程是必須的。

令ndij（t）、ncij（t）、ndji（t）分別表示Dij、Cij、Dji大小，ni（t）、nj（t）分別表示Ki和Kj大小，其中t表示時(shí)間。則有：

ni（t）=ndij（t）+ncij（t）（1）

nj（t）=ndji（t）+ncij（t）（2）

假設(shè)存在兩種新知識(shí)的創(chuàng)造方式——獨(dú)立創(chuàng)新與合作創(chuàng)新。獨(dú)立創(chuàng)新時(shí)知識(shí)產(chǎn)量aii（t）是個(gè)人知識(shí)存量的正比例函數(shù)：

aii（t）=ani（t）（α>0）（3）

合作創(chuàng)新時(shí)知識(shí)產(chǎn)量aij（t）由如下C—D函數(shù)定義：

aij（t）=β·（ncij（t））θ·ndij（t）·ndj1（t）[SX（]1-θ2（0<θ<1，β>0）（4）

此外，合作創(chuàng)新過程中還伴隨著知識(shí)轉(zhuǎn)移，bij（t）、bji（t）分別表示從i到j(luò)的知識(shí)轉(zhuǎn)移量和從j到i的知識(shí)轉(zhuǎn)移量，則有：

bij（t）=γ·（ndij（t））μ·（ncij（t））1-μ（0<μ<1，γ>0）（5）

bji（t）=γ·（ndij（t））μ·（ncij（t））1-μ（0<μ<1，γ>0）（6）

合作創(chuàng)新階段結(jié)束后，i擁有的知識(shí)增量記為ni（t）（即t時(shí)i的人力資本增量），其大小等于i和j合作創(chuàng)新時(shí)產(chǎn)生的新知識(shí)與從j到i的知識(shí)轉(zhuǎn)移量之和。

ni（t）=aij（t）+bji（t）（7）

（7）式分別對(duì)ncij（t）、ndij（t）求偏導(dǎo)：

ni（t）ncij（t）=θ·β·（ncij（t））θ-1·ndij（t）·ndji（t）1-θ2+（1-μ）·γ·（ndj1（t））μ·（ncij（t））1-μ（8）

nj（t）ndij（t）=1-θ2·β·（ncij（t））θ·ndj1（t）1-θ2·ndij（t）-θ-12（9）

上面的結(jié)果表明人力資本增量與共同知識(shí)、異質(zhì)性知識(shí)存量正相關(guān)，且共同知識(shí)和異質(zhì)性知識(shí)間存在交互作用。獨(dú)立創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的取舍取決于共同知識(shí)、異質(zhì)性知識(shí)及參數(shù)的大小。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)大量相關(guān)企業(yè)活動(dòng)植根于其所在區(qū)域的制度和文化環(huán)境之中，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共同基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)市場(chǎng)規(guī)模大、產(chǎn)業(yè)分工細(xì)，有利于形成多樣化、專業(yè)化的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域異質(zhì)性知識(shí)積累。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的這些優(yōu)勢(shì)為合作創(chuàng)新提供了有利條件。

由（7）可知，一階段合作后共同知識(shí)增加，異質(zhì)性知識(shí)減少，這將降低再次合作時(shí)的創(chuàng)新效率，可能促使二人尋找新的最優(yōu)合作者②。由于匹配不能瞬間完成，匹配過程中存在時(shí)間成本和搜尋成本（統(tǒng)稱為匹配成本）。因此，面臨匹配數(shù)量與質(zhì)量的權(quán)衡取舍③。可以預(yù)期隨著匹配成本下降，匹配范圍將逐漸縮小至匹配最優(yōu)點(diǎn)附近，匹配效率將提高。即匹配成本可能是影響產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的因素之一。

人力資本積累需要付出成本，專用性人力資本投資應(yīng)該獲得價(jià)值補(bǔ)償，否則將失去人力資本投資的動(dòng)力。顯然，壟斷市場(chǎng)中的企業(yè)沒有給員工支付更高工資的激勵(lì)，為避免被“敲竹杠”（hold-up），工人不會(huì)進(jìn)行專用性人力資本投資④。假設(shè)生產(chǎn)由企業(yè)家和高素質(zhì)勞動(dòng)力共同完成，企業(yè)家創(chuàng)建企業(yè)付出成本e，生產(chǎn)獲得效用v，單位勞動(dòng)力生產(chǎn)一單位產(chǎn)出，s為生產(chǎn)最低有效規(guī)模。勞動(dòng)力通過訓(xùn)練獲得必要技能的成本h，保留工資w⑤。當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格為p時(shí)，市場(chǎng)需求為D（p）。企業(yè)家面臨的問題是選擇工資和商品價(jià)格使自身效用最大化。記N≡intD（w+h）s（int表示不超過D（w+h）s的最大整數(shù)部分）?？梢宰C明⑥，當(dāng)N2時(shí)，唯一的子博弈精煉納什均衡為*=w+h=*，員工接受訓(xùn)練并滿足生產(chǎn)需要，企業(yè)家獲得正效用為（v-e）。當(dāng)N=1時(shí)，均衡結(jié)果為員工不接受訓(xùn)練，企業(yè)不進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。

上面分析表明，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有助于專用性人力資本投資獲得價(jià)值補(bǔ)償，進(jìn)而促進(jìn)人力資本積累，而產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)聚集大量同類企業(yè)，提高了企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)程度。因此，競(jìng)爭(zhēng)可能是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的另一條途徑。

基于此，提出如下兩種假說：

假說1：共同知識(shí)和異質(zhì)性知識(shí)存量有利于促進(jìn)人力資本積累，且二者存在交互作用。

假說2：匹配成本與競(jìng)爭(zhēng)可能是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的微觀機(jī)制。匹配成本越低、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制越有效，越能發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)人力資本積累的促進(jìn)作用。

二、計(jì)量模型與機(jī)制識(shí)別方法

（一）估計(jì)方法與模型設(shè)定

傳統(tǒng)計(jì)量模型假定擾動(dòng)項(xiàng)不存在截面相關(guān)，但各截面單元間的互動(dòng)聯(lián)系是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的本質(zhì)特征。為體現(xiàn)并準(zhǔn)確測(cè)度這種空間溢出效應(yīng)，避免因遺漏重要解釋變量而產(chǎn)生的估計(jì)偏誤，使用一般空間面板模型：

yit=τyi，t-1+ρw′iyt+x′itβ+d′iXtδ+ui+γt+εit

εit=λm′iεt+vit

其中，yi，t-1為被解釋變量yit的一階滯后，τ=0時(shí)為靜態(tài)面板，w′i是空間權(quán)重矩陣W的第i行，d′iXtδ表示解釋變量的空間滯后，d′i為空間權(quán)重矩陣D的第i行，m′i為擾動(dòng)項(xiàng)空間權(quán)重矩陣M的第i行，ui為個(gè)體效應(yīng)，γt為時(shí)間效應(yīng)。極大似然估計(jì)和廣義矩估計(jì)是空間面板常用的估計(jì)方法，Elhorst（2012）[14]的研究表明在估計(jì)動(dòng)態(tài)空間面板模型時(shí)極大似然估計(jì)相對(duì)于廣義矩估計(jì)更加漸進(jìn)有效。鑒于此，使用無條件極大似然估計(jì)法作為模型估計(jì)方法。通常估計(jì)時(shí)需要在一般空間面板模型的四種特殊形式間進(jìn)行比較取舍，即空間杜賓SDM、空間自回歸SAR、空間誤差SEM和空間自相關(guān)SAC模型。本文的模型判定思路是從一般到特殊，首先估計(jì)SDM模型，使用LSDV法檢驗(yàn)雙向固定效應(yīng)，結(jié)果在1%水平上強(qiáng)烈拒絕無雙向固定效應(yīng)原假設(shè)。使用hausman檢驗(yàn)判斷應(yīng)采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，結(jié)果在1%水平上強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，故采用固定效應(yīng)。然后通過wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)判斷SDM模型是否可以退化為SAR和SEM模型，結(jié)果在1%水平上拒絕原假設(shè)，即SDM不能退化為SAR和SEM。最后通過空間效應(yīng)系數(shù)顯著性及AIC、BIC準(zhǔn)則判斷SDM和SAC哪種形式更優(yōu)，鄰接矩陣的靜態(tài)空間面板模型形式最終確定為SDM⑦。因?yàn)榭臻g溢出不僅受地理鄰接關(guān)系、空間距離的影響，還可能與貿(mào)易政策等因素有關(guān)，為避免由空間權(quán)重矩陣設(shè)定不當(dāng)造成的估計(jì)偏誤，構(gòu)建反距離矩陣、非對(duì)稱貿(mào)易壁壘地理嵌套矩陣以更全面地考察截面單元的空間聯(lián)系。為了反映人力資本積累的長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)效應(yīng)，同時(shí)控制因遺漏解釋變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，本文對(duì)靜態(tài)及動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。

（二）機(jī)制識(shí)別方法

為驗(yàn)證假說，借鑒Acemoglu（2003）[15]機(jī)制識(shí)別方法對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本的微觀機(jī)制進(jìn)行識(shí)別。首先，將共同知識(shí)和異質(zhì)性知識(shí)存量的代理變量及其交乘項(xiàng)引入模型（標(biāo)準(zhǔn)模型），觀察其系數(shù)及顯著性，如果三者顯著為正，則假說1得到驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上，將匹配成本與產(chǎn)業(yè)集聚交乘項(xiàng)、競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)集聚交項(xiàng)乘引入模型（機(jī)制模型），將得到的估計(jì)結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)模型結(jié)果對(duì)比。機(jī)制重要性的判別標(biāo)準(zhǔn)為：與標(biāo)準(zhǔn)模型對(duì)比，如果機(jī)制模型中產(chǎn)業(yè)集聚代理變量由顯著變?yōu)椴伙@著，或其顯著性和系數(shù)有明顯下降，而機(jī)制變量顯著，則該機(jī)制變量是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)主要渠道。如果產(chǎn)業(yè)集聚代理變量顯著而機(jī)制變量不顯著，或二者都顯著，但前者的顯著性及系數(shù)沒有明顯下降，則該機(jī)制變量不是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)渠道⑧。

三、變量及數(shù)據(jù)說明

（一）變量說明

1.被解釋變量

本文的研究對(duì)象是產(chǎn)業(yè)人力資本，指在產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中因人的體力、腦力等因素投入而帶來相應(yīng)產(chǎn)出增長(zhǎng)的那部分資本。那么如何衡量產(chǎn)業(yè)人力資本呢？從已有文獻(xiàn)看，成本法、產(chǎn)出法、收入法是被普遍采用的人力資本測(cè)度方法。教育年限法是從成本角度測(cè)量人力資本的常用指標(biāo)，一方面因?yàn)榻逃侨肆Y本形成的一個(gè)主要渠道，另一方面是因?yàn)閿?shù)據(jù)可得性。但是該方法存在缺陷，一是忽略了健康、職業(yè)訓(xùn)練及“干中學(xué)”等其他人力資本形成途徑，二是將不同地區(qū)不同學(xué)校的教育視為同質(zhì)，這顯然與現(xiàn)實(shí)不符。從產(chǎn)出角度測(cè)度人力資本的常用指標(biāo)如勞動(dòng)生產(chǎn)率，其背后的邏輯是：人力資本體現(xiàn)著勞動(dòng)力的質(zhì)量、勞動(dòng)者的工作能力和技術(shù)水平，作為一種特殊形式的資本決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)大小，而勞動(dòng)生產(chǎn)率正是對(duì)勞動(dòng)力貢獻(xiàn)的測(cè)度。從增長(zhǎng)核算角度看，勞動(dòng)生產(chǎn)率的定義是“在特殊的函數(shù)設(shè)定下扣除要素貢獻(xiàn)后勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)的殘差”。然而，殘差式的勞動(dòng)生產(chǎn)率計(jì)算復(fù)雜且對(duì)函數(shù)形式設(shè)定具有較強(qiáng)的依賴性[16]，故文獻(xiàn)中常使用勞均產(chǎn)出作為勞動(dòng)生產(chǎn)率的替代變量。但勞均產(chǎn)出和勞動(dòng)生產(chǎn)率并不等同，這樣處理存在一定偏差。從收入的角度工資也常用來衡量人力資本。理論上，人力資本差異應(yīng)該能夠部分解釋工資差異，根據(jù)價(jià)值規(guī)律，價(jià)格以價(jià)值為基礎(chǔ)上下波動(dòng)。工資作為人力資本的價(jià)格能夠在一定程度上反映人力資本的大小，因此，用工資收入作為人力資本的代理變量有其合理性。但除了人力資本外，還存在影響工資收入的許多其他因素，如供求、物價(jià)、偏向性技術(shù)進(jìn)步等[17]，為了相對(duì)準(zhǔn)確地衡量人力資本需要對(duì)該方法加以改進(jìn)。本文延續(xù)Byeongju（2002）[18]的思路，將低端制造業(yè)⑨平均工資作為單位人力資本所代表的工資水平，用各省制造業(yè)就業(yè)人員⑩總工資除以單位人力資本工資水平得到各省制造業(yè)人力資本總水平（11）。這樣做的目的是為了控制不同地區(qū)、不同年份其他因素可能對(duì)工資收入產(chǎn)生的異質(zhì)性影響，降低僅以工資收入衡量人力資本時(shí)由上述原因帶來的系統(tǒng)性偏差。

2.核心解釋變量

從專業(yè)化集聚和多樣化集聚兩個(gè)指標(biāo)反映產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)人力資本積累的影響。使用文獻(xiàn)中常用的測(cè)度專業(yè)化集聚的方法——區(qū)位商作為地區(qū)制造業(yè)共同知識(shí)存量的代理變量，區(qū)位商越大，專業(yè)化水平越高，其共同知識(shí)存量也越多。使用赫希曼—赫芬達(dá)爾指數(shù)[20]（HHI）的倒數(shù)反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化程度，代表地區(qū)異質(zhì)性知識(shí)存量大小，值越大表示一個(gè)地區(qū)越偏向多樣化，異質(zhì)性知識(shí)存量也越多（12）。

3.機(jī)制變量

參照譚洪波（2013）[21]的研究，使用交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度、信息通信技術(shù)作為匹配成本的代理變量。交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度用以反映與空間距離有關(guān)的交通運(yùn)輸費(fèi)用和時(shí)間成本，交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度越高，由距離引起的匹配成本越低。信息通信技術(shù)為知識(shí)技術(shù)傳輸、信息收集提供極大便利，信息通信技術(shù)越發(fā)達(dá)，與信息有關(guān)的匹配成本越低。采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和技能工資差距作為競(jìng)爭(zhēng)的代理變量。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度用各地制造業(yè)企業(yè)數(shù)除以制造業(yè)總產(chǎn)值計(jì)算，值越大表示地區(qū)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度越大（13）。技能工資差距用各地高端技術(shù)制造業(yè)平均工資與低端技術(shù)制造業(yè)平均工資之比計(jì)算。高端技術(shù)制造業(yè)是高人力資本行業(yè)，低端技術(shù)制造業(yè)是低人力資本行業(yè)，二者比值表示地區(qū)制造業(yè)行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)程度，即高技能職工與低技能職工的工資差距。一般來說，該比值越大對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)人力資本積累的激勵(lì)作用越強(qiáng)。

4.控制變量

首先，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為人力資本積累提供物質(zhì)基礎(chǔ)，以各地區(qū)人均真實(shí)GDP來衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其中，真實(shí)GDP使用以1999為基期的各省份人均GDP平減指數(shù)計(jì)算得到。其次，地區(qū)金融發(fā)展水平可為當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)人力資本積累提供良好的金融保障[22]，本文利用地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款總額占生產(chǎn)總值的比例來反映金融發(fā)展水平。最后，物質(zhì)資本過度深化、技術(shù)進(jìn)步速度過快可能對(duì)人力資本積累產(chǎn)生“侵蝕效應(yīng)”，阻礙人力資本深化進(jìn)程[17，23]。對(duì)其進(jìn)行控制，采用永續(xù)盤存法估算物質(zhì)資本存量，利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)把物質(zhì)資本存量轉(zhuǎn)化為以2000年為基期的實(shí)際值，人均物質(zhì)資本存量等于實(shí)際物質(zhì)資本存量與各省人數(shù)之比。使用每萬人三項(xiàng)專利授權(quán)數(shù)表示技術(shù)進(jìn)步。主要變量及空間權(quán)重矩陣說明見表2。

（二）數(shù)據(jù)處理

本文構(gòu)建中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)1999—2017年的面板數(shù)據(jù)，考慮數(shù)據(jù)的完整性，研究剔除了香港、臺(tái)灣、澳門和西藏4個(gè)省級(jí)行政區(qū)。個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充，形成平衡面板數(shù)據(jù)。為減少異方差對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換，觀察表3可知，數(shù)據(jù)波動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定。

四、實(shí)證結(jié)果與討論

（一）探索性空間數(shù)據(jù)分析

表4是1999-2017年中國(guó)省際人力資本MoransI指數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果。結(jié)果顯示，MoransI值都為正且均通過了顯著性檢驗(yàn)，意味著中國(guó)各省制造業(yè)人力資本存在非常顯著的空間正相關(guān)性。為進(jìn)一步考察空間相關(guān)性，利用Moran散點(diǎn)圖分析1999-2017年制造業(yè)人力資本積累的局部空間集聚特征。結(jié)果顯示，絕大多數(shù)省份觀測(cè)值位于1、3象限，部分中西部省份落在2、4象限，且高值集聚區(qū)集中在東部地區(qū)和東北地區(qū)，而低值集聚區(qū)則主要集中在中西部地區(qū)，說明中國(guó)制造業(yè)人力資本出現(xiàn)了較強(qiáng)的局部空間集聚效應(yīng)，與全局Moran指數(shù)結(jié)果一致（14）。

（二）估計(jì)結(jié)果與分析

表5匯報(bào)了靜態(tài)空間面板SDM模型估計(jì)結(jié)果，模型1結(jié)果與預(yù)期一致，專業(yè)化集聚和多樣化集聚對(duì)人力資本的影響均顯著為正。從系數(shù)大小看，專業(yè)化集聚對(duì)人力資本的正向影響要強(qiáng)于多樣化集聚，說明現(xiàn)階段異質(zhì)性知識(shí)對(duì)人力資本的促進(jìn)作用弱于共同知識(shí)，產(chǎn)業(yè)間知識(shí)交流對(duì)人力資本的正向效應(yīng)有待進(jìn)一步提高。技能工資差距對(duì)本地區(qū)人力資本提升的激勵(lì)效應(yīng)也十分明顯，行業(yè)間技能溢價(jià)一方面反映了地區(qū)要素稟賦特征和行業(yè)間技能勞動(dòng)力需求結(jié)構(gòu)的差異，一方面向勞動(dòng)力傳遞人力資本價(jià)格信號(hào)，對(duì)人力資本投資起著最直接的激勵(lì)作用。地區(qū)經(jīng)濟(jì)及金融發(fā)展水平作為外部環(huán)境也有效地促進(jìn)了人力資本積累。人均物質(zhì)資本和技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本積累產(chǎn)生了侵蝕效應(yīng)，原因可能是技術(shù)進(jìn)步速度與人力資本積累速度不匹配，人力資本不足以充分理解并靈活運(yùn)用新技術(shù)，引起人力資本過時(shí)貶值、人力資本投資激勵(lì)下降。物質(zhì)資本過度深化增加了干中學(xué)難度，進(jìn)而降低人力資本積累效率。

模型2在模型1基礎(chǔ)上加入專業(yè)化集聚和多樣化集聚的交乘項(xiàng)以檢驗(yàn)二者的交互作用。結(jié)果顯示交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明共同知識(shí)和異質(zhì)性知識(shí)共同影響著知識(shí)創(chuàng)新效率，二者存在交互作用，假說1得到驗(yàn)證。模型3—10是在標(biāo)準(zhǔn)模型（模型2）基礎(chǔ)上引入匹配成本與產(chǎn)業(yè)集聚交乘項(xiàng)、競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)集聚交乘項(xiàng)的機(jī)制模型。模型3中多樣化集聚與交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度交乘項(xiàng)系數(shù)不顯著，根據(jù)機(jī)制識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度不是多樣化集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)渠道。模型4中專業(yè)化集聚與交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正，專業(yè)化集聚由顯著變?yōu)椴伙@著，說明交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)密度是專業(yè)化集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)主要渠道。模型5中多樣化集聚與信息通信技術(shù)交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，但多樣化集聚的顯著性及系數(shù)沒有明顯下降，說明信息通信技術(shù)不是多樣化集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)渠道。模型6中專業(yè)化集聚與信息通信技術(shù)交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正，且專業(yè)化集聚顯著性及系數(shù)出現(xiàn)明顯下降，說明信息通信技術(shù)是專業(yè)化集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)主要渠道。模型7和模型8中多樣化集聚與技能工資差距交乘項(xiàng)、專業(yè)化集聚與技能工資差距交乘項(xiàng)系數(shù)均不顯著，說明技能工資差距不是產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)渠道。模型9中多樣化集聚與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，但多樣化集聚的顯著性及系數(shù)沒有明顯下降，說明信息通信技術(shù)不是多樣化集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)渠道。模型10專業(yè)化集聚與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，而專業(yè)化集聚系數(shù)較標(biāo)準(zhǔn)模型略有下降，但顯著性未發(fā)生改變。上述結(jié)果表明：1.匹配成本是專業(yè)化集聚促進(jìn)人力資本積累的一個(gè)主要渠道，而不作用于多樣化集聚促進(jìn)人力資本積累過程?？赡苁且?yàn)槟壳叭肆Y本積累主要得益于勞動(dòng)分工與專業(yè)化生產(chǎn)，由于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系松散、協(xié)同效應(yīng)較弱，多樣化集聚的雅各布斯外部性尚未顯現(xiàn)，這與上文的分析相一致。2.無論多樣化集聚還是專業(yè)化集聚，競(jìng)爭(zhēng)都不是其促進(jìn)人力資本積累的主要渠道，反映現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展“集而不群”，可能是由于缺乏科學(xué)的產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度不高，專用性人力資本流動(dòng)受限，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制缺失，對(duì)人力資本積累產(chǎn)生一些負(fù)向影響。在空間相關(guān)性方面，模型1—10的相關(guān)系數(shù)ρ大多在5%水平上顯著為正，說明中國(guó)各省制造業(yè)人力資本存在較為顯著的正向空間依賴性，這與表4的結(jié)果相一致。除多樣化集聚外，各解釋變量的空間滯后項(xiàng)系數(shù)十分顯著，說明在進(jìn)行分析時(shí)應(yīng)納入這些變量的空間影響因子，避免因遺漏解釋變量而造成的估計(jì)偏誤?？傮w看，制造業(yè)人力資本存在明顯的空間溢出效應(yīng)。

（三）內(nèi)生性檢驗(yàn)

表6匯報(bào)了動(dòng)態(tài)空間面板SAR模型估計(jì)結(jié)果，模型1—10中人力資本滯后一階系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明人力資本積累具有動(dòng)態(tài)、連續(xù)的特征，而且，動(dòng)態(tài)空間面板模型的自變量及空間相關(guān)系數(shù)明顯低于靜態(tài)空間面板模型，可能是因?yàn)槿肆Y本的一階滯后項(xiàng)將其他影響人力資本的潛在因素（如文化、政策等）從解釋變量和空間結(jié)構(gòu)因素的影響中分離出來，糾正了靜態(tài)模型由于遺漏解釋變量而帶來的偏誤，從顯著增加的R2看，動(dòng)態(tài)空間面板的擬合效果要明顯優(yōu)于靜態(tài)空間面板。當(dāng)然，動(dòng)態(tài)空間面板模型回歸結(jié)果也進(jìn)一步支持了假說1和機(jī)制識(shí)別結(jié)論的可靠性。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)研究結(jié)論的穩(wěn)健性，將三種空間權(quán)重矩陣的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。由于篇幅所限，僅匯報(bào)標(biāo)準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果，機(jī)制模型結(jié)果與前述研究結(jié)論一致。從表7中可以看出，三種空間權(quán)重矩陣的估計(jì)系數(shù)波動(dòng)較小，顯著性未發(fā)生明顯變化，動(dòng)態(tài)模型的擬合度優(yōu)于靜態(tài)模型，與上文的研究結(jié)論基本一致。而非對(duì)稱貿(mào)易壁壘地理嵌套矩陣的空間相關(guān)系數(shù)與反距離空間矩陣相比顯著性未發(fā)生變化，但數(shù)值略有下降，說明地區(qū)間貿(mào)易保護(hù)阻礙了人力資本的正向空間溢出效應(yīng)。

五、結(jié)論與啟示

本文基于TP模型討論了共同知識(shí)和異質(zhì)性知識(shí)對(duì)知識(shí)創(chuàng)造過程的重要性，在此基礎(chǔ)上分析了產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的微觀機(jī)制。利用中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)1999—2017年制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建靜態(tài)及動(dòng)態(tài)空間面板模型檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)人力資本的影響，識(shí)別了其促進(jìn)人力資本積累的微觀機(jī)制。研究結(jié)論顯示：（1）代表共同知識(shí)的專業(yè)化集聚與代表異質(zhì)性知識(shí)的多樣化集聚對(duì)人力資本有正向影響，且二者存在交互作用，但專業(yè)化集聚作用強(qiáng)度明顯大于多樣化集聚，說明目前人力資本積累主要得益于專業(yè)化集聚的馬歇爾外部性。進(jìn)一步識(shí)別產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)人力資本積累的微觀機(jī)制時(shí)發(fā)現(xiàn)，交通和信息匹配成本能夠強(qiáng)化專業(yè)化集聚對(duì)人力資本積累的促進(jìn)作用，是專業(yè)化集聚促進(jìn)人力資本積累的主渠道。然而，對(duì)多樣化集聚卻沒有起到同樣的效果，再次證明多樣化集聚的雅各布斯外部性尚未充分顯現(xiàn)。另外，無論是多樣化集聚還是專業(yè)化集聚，由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和技能工資差距所代表的競(jìng)爭(zhēng)均未能通過機(jī)制識(shí)別檢驗(yàn)，反映現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制缺失，產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在“集而不群”的問題。（2）三種權(quán)重矩陣的空間相關(guān)系數(shù)均在10%水平上顯著為正，表明空間溢出效應(yīng)是研究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)人力資本影響時(shí)不可忽略的重要因素，貿(mào)易壁壘地理嵌套矩陣的空間相關(guān)系數(shù)略低于反距離矩陣說明地方保護(hù)對(duì)人力資本的正向空間溢出產(chǎn)生了阻礙作用。（3）技能工資差距的人力資本價(jià)格信號(hào)功能對(duì)人力資本投資存在激勵(lì)作用，地區(qū)經(jīng)濟(jì)及金融發(fā)展水平的提高有助于人力資本積累，而物質(zhì)資本的過度深化及技術(shù)進(jìn)步與人力資本積累速度不匹配會(huì)對(duì)人力資本積累產(chǎn)生“侵蝕效應(yīng)”。主要的政策啟示有：

（1）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)交通、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低勞動(dòng)要素與信息、技術(shù)、知識(shí)的匹配成本。各類要素在產(chǎn)業(yè)內(nèi)及產(chǎn)業(yè)間的自由流動(dòng)能夠促進(jìn)知識(shí)的交流與創(chuàng)新，匹配成本越低，匹配效率越高，進(jìn)而產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)人力資本的促進(jìn)作用越強(qiáng)。因此，要著重打破要素流動(dòng)障礙，降低要素流動(dòng)成本，提高要素流動(dòng)效率，促進(jìn)資源高效配置，實(shí)現(xiàn)資源整合與知識(shí)共享。

（2）科學(xué)規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，提高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。一方面，多樣化集聚促進(jìn)人力資本積累的前提是產(chǎn)業(yè)間存在正向溢出。產(chǎn)業(yè)間有較強(qiáng)的聯(lián)系，協(xié)同效應(yīng)才能得以發(fā)揮。如果產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系不緊密，沒有形成產(chǎn)業(yè)鏈上下游配套關(guān)系，就無法產(chǎn)生雅各布斯外部性。另一方面，較高的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度是企業(yè)能夠共融共生，形成產(chǎn)業(yè)集群的必要條件。如果企業(yè)間關(guān)聯(lián)度較低，資產(chǎn)專用性較高的人力資本流動(dòng)受到限制，則難以形成有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展“集而不群”，不利于人力資本積累。

（3）打破市場(chǎng)分割，促進(jìn)區(qū)域一體化，減少地區(qū)貿(mào)易壁壘，充分發(fā)揮人力資本的正向空間溢出效應(yīng)。研究表明，地方保護(hù)等貿(mào)易成本抑制了人力資本的正向空間溢出效應(yīng)，勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素在跨區(qū)域流動(dòng)過程中遇到了諸多制度性或行政性障礙，應(yīng)盡快給要素市場(chǎng)“松綁”。打破行政層級(jí)壁壘和地方保護(hù)主義，釋放“制度紅利”，疏通人力資本空間傳導(dǎo)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“人口數(shù)量紅利”向“人口質(zhì)量紅利”轉(zhuǎn)變，從而推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（4）充分發(fā)揮適當(dāng)?shù)募寄芄べY差距對(duì)人力資本投資的激勵(lì)作用。進(jìn)一步開放企業(yè)融資渠道，為人力資本積累提供良好的外部環(huán)境。加大教育和職業(yè)技能培訓(xùn)的投入力度，提高人力資本對(duì)技術(shù)變遷的適應(yīng)性，抵消由物質(zhì)資本過度深化和和技術(shù)變遷過快對(duì)人力資本積累的“侵蝕效應(yīng)”。

注釋：

①Berliant（2006）將勞動(dòng)者的知識(shí)技能簡(jiǎn)化為單點(diǎn)，采用歐幾里得距離度量知識(shí)空間中勞動(dòng)者知識(shí)距離d。并認(rèn)為存在一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新效率最優(yōu)的思想多樣性（idea-diversity）水平δ>0。d<δ時(shí)，知識(shí)創(chuàng)新效率與d正相關(guān);d>δ時(shí)，知識(shí)創(chuàng)新效率與d負(fù)相關(guān)。

②i、j兩人共同知識(shí)增量ncij（t）等于合作創(chuàng)新產(chǎn)生的新知識(shí)與從i到j(luò)、從j到i知識(shí)轉(zhuǎn)移量之和ncij（t）=aij（t）+bij（t）+bji（t），i擁有而j沒有的異質(zhì)性知識(shí)減少量（ndij（t））等于從i到j(luò)的知識(shí)轉(zhuǎn)移量ndij（t）=-bij（t）。

③通常情況下，個(gè)人選擇接受位于最優(yōu)匹配某一鄰域內(nèi)的合作者匹配。匹配成本為零時(shí)，個(gè)人將選擇思想多樣性最優(yōu)水平的代理人合作（匹配最優(yōu)點(diǎn)）。

④壟斷性企業(yè)的機(jī)會(huì)主義與道德風(fēng)險(xiǎn)，造成員工專用性人力資本投資不足。即使通過簽訂薪酬契約或企業(yè)自主培訓(xùn)也無法解決，因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱、信息不可證實(shí)等原因?qū)?dǎo)致契約無效、承諾不可信及員工逆向選擇，更詳細(xì)的討論參見Rotemberg（2000）[9]、李士梅和高維龍（2018）[13]。

⑤從事該項(xiàng)工作的機(jī)會(huì)成本。

⑥假設(shè)市場(chǎng)中有兩個(gè)企業(yè)選擇工資{1，2}使利潤(rùn)最大化，若企業(yè)1選擇1（2<）則企業(yè)2可選擇2（1<2<）吸引市場(chǎng)上所有工人進(jìn)行生產(chǎn)以最大化利潤(rùn)。同樣，企業(yè)1也可采取類似策略，博弈的結(jié)果為1=2=。當(dāng)1=2=>w+h時(shí)，市場(chǎng)上將有更多的工人（如L～選擇接受訓(xùn)練。此時(shí)，=D-1（L～），隨著L～的上升而下降，直到=w+h，最終均衡為=w+h=*。在不考慮企業(yè)間存在合謀行為的情況下，該結(jié)論具有一般性。

⑦其他情況的模型形式判定思路類似。

⑧實(shí)際上，Acemoglu（2003）的機(jī)制識(shí)別方法包含三個(gè)方程，本文只檢驗(yàn)了兩個(gè)方程，原因在于機(jī)制變量和產(chǎn)業(yè)集聚交乘項(xiàng)與產(chǎn)業(yè)集聚之間的相關(guān)性不證自明。出于嚴(yán)謹(jǐn)性作者對(duì)其進(jìn)行了檢驗(yàn)，由于篇幅所限正文沒有報(bào)告檢驗(yàn)結(jié)果。

⑨參考傅元海等（2014）[19]的分類方法，低端制造業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制造業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，其他制造業(yè)。高端制造業(yè)包括通用設(shè)備、專用設(shè)備、交通運(yùn)輸、電氣機(jī)械及器材、通信電子、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械、化工醫(yī)藥等行業(yè)。

⑩中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒中單位就業(yè)人員指在各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)、事業(yè)單位中工作，取得工資或其他形式勞動(dòng)報(bào)酬的全部人員，不包含非正式就業(yè)統(tǒng)計(jì)，但這種偏差對(duì)本文的影響可以忽略。

（11）這種思路隱含假設(shè)不同地區(qū)、不同年份的低端制造業(yè)平均工資均代表單位人力資本投入，工資差異反映的是其他因素的影響，使用比值能夠剔除其他因素的影響。

（12）由數(shù)據(jù)可得性，本文使用工業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)計(jì)算HHI，但《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中工業(yè)銷售產(chǎn)值不等于29個(gè)制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)值之和。為此，本文重新加總29個(gè)制造業(yè)行業(yè)作為各地區(qū)制造業(yè)總產(chǎn)值。值得注意的是，2011年以前《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》僅公布了20個(gè)制造業(yè)行業(yè)工業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)，這種行業(yè)統(tǒng)計(jì)不一致性可能使得HHI指數(shù)計(jì)算產(chǎn)生偏誤。

（13）由于各地區(qū)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)缺失，從比例看，采礦業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)與制造業(yè)相比體量較小，制造業(yè)占工業(yè)比重較大，故采用工業(yè)企業(yè)數(shù)代替。

（14）受篇幅所限，本文未給出Moran散點(diǎn)圖，僅報(bào)告變化結(jié)果，有需要的讀者可向作者索要。

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IndustrialAgglomeration，HumanCapitalAccumulationandSpatialSpilloverEffect

DANGYang1，GAOWei-long2，LIShi-mei2

（1.SchoolofEconomics，ChangchunUniversityofFinanceandEconomics，Changchun

130122，China;2.SchoolofEconomics，JilinUniversity，Changchun130012，China）

Abstract：Humancapitalisveryimportanttopromotehigh-qualityeconomicdevelopment.Industrialagglomerationmayacceleratetheaccumulationofhumancapitalduetoknowledgeexternalityandotherreasons.Thispaperdiscussesthemicromechanismofindustrialagglomerationpromotinghumancapitalaccumulation，andusesspatialpanelmodelandmechanismidentificationmethodtocarryoutempiricaltest.Theresultsshowthat：specializationanddiversificationagglomerationandtheirinteractionhaveapositiveimpactonhumancapitalaccumulation，butspecializationagglomerationplaysastrongerrole.Reducingthematchingcostwillstrengthenthespecializedagglomerationandpromotetheaccumulationofhumancapital，butcannotstrengthentheeffectofdiversifiedagglomeration.Competitionfailstopassthemechanismtest，whichreflectsthatthecurrentindustrialdevelopmentis“concentratedbutnotclustered”，andlackseffectivecompetitionmechanism.Thespatialspillovereffectofprovincialhumancapitalissignificantlypositive，butitissubjecttoregionaltradebarriers.Therefore，thekeytoacceleratetheaccumulationofhumancapitalistoreducethematchingcostoffactors，improvetheindustrialrelevanceandpromoteregionalintegration.

Keywords：industrialagglomeration;humancapital;spatialspillover

（責(zé)任編輯：周正）