張 磊田 舒

（1.中共中央黨?！磭?guó)家行政學(xué)院〉黨的建設(shè)教研部 北京100091；2.北京化工大學(xué)文法學(xué)院 北京100029）

一、問(wèn)題的提出

黨的十九大報(bào)告指出要“完善基層民主制度，保障人民知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)”，黨的十九屆四中全會(huì)精神也提出“健全充滿活力的基層群眾自治制度”。基層自治組織選舉是基層群眾自治制度的核心，在城市主要是指社區(qū)居委會(huì)成員（包括社區(qū)居委會(huì)主任、副主任、委員等，通常也稱為“社區(qū)干部”）通過(guò)民主選舉產(chǎn)生的過(guò)程，是城市基層群眾自治的集中表現(xiàn)；對(duì)推進(jìn)基層民主政治建設(shè)、推動(dòng)公眾參與社會(huì)治理具有重要意義。

目前，盡管我國(guó)社區(qū)治理中居民存在不同程度的“參與冷漠”情況，例如參與主體多為中老年人、參與項(xiàng)目多為文體娛樂(lè)活動(dòng)、參與意識(shí)相對(duì)薄弱、參與動(dòng)力不足等[1][2][3][4]；然而，作為社區(qū)參與類型之一的社區(qū)居委會(huì)選舉卻往往能夠“圓滿完成”，實(shí)際投票率甚至?xí)_(dá)到90%以上[4][5][6]。既然現(xiàn)實(shí)中存在所謂的“參與冷漠”，那么基層自治組織選舉又是如何順利實(shí)現(xiàn)的？學(xué)術(shù)界對(duì)此提出了不同的解釋框架，主要觀點(diǎn)有：

第一，“人情面子說(shuō)”。認(rèn)為社區(qū)是一個(gè)熟人社會(huì)，居民在人情勸說(shuō)與面子的作用下，被動(dòng)員出來(lái)投票[1]。此觀點(diǎn)看到了中國(guó)社會(huì)與中國(guó)文化的特殊因素，即人情與面子是中國(guó)人參與公共生活的動(dòng)力之一，但在解釋力上存在一定的缺陷。一是與經(jīng)驗(yàn)觀察不符，高投票率不僅發(fā)生在“熟人社會(huì)”式老舊小區(qū)中，也發(fā)生在人情相對(duì)淡薄的新建商品房小區(qū)中；二是這種觀點(diǎn)主要關(guān)注個(gè)體之間的互動(dòng)，忽略了政府在選舉背后的推動(dòng)作用。

第二，“積極分子動(dòng)員說(shuō)”。在“人情面子說(shuō)”的基礎(chǔ)上進(jìn)一步聚焦，認(rèn)為積極分子在投票動(dòng)員機(jī)制中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。這種動(dòng)員機(jī)制通過(guò)“兩步傳播”而實(shí)現(xiàn)，居委會(huì)首先動(dòng)員社區(qū)中的積極分子，如樓組長(zhǎng)、業(yè)委會(huì)成員、志愿團(tuán)體負(fù)責(zé)人等等，再由積極分子進(jìn)一步動(dòng)員居民。第一步“居委會(huì)—積極分子”之間是雙向溝通的，以人情為紐帶；第二步“積極分子—居民”之間是單向的，以鄰里間的交往為紐帶。當(dāng)居民無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)投票時(shí)，積極分子會(huì)采取種種變通手段，如流動(dòng)票箱、在居民的委托下代為投票等手段來(lái)保證較高的投票率[5]，其他研究也發(fā)現(xiàn)，“委托投票”是導(dǎo)致高投票率的重要原因之一[6]。這種觀點(diǎn)看到了積極分子在保證高投票率中發(fā)揮的作用，但是依然沒(méi)有注意到街道辦事處等其他行動(dòng)主體，也沒(méi)有解釋為什么居民愿意在積極分子的動(dòng)員下配合投票。

第三，“正式權(quán)力的非正式運(yùn)作說(shuō)”。強(qiáng)調(diào)政府意志在社區(qū)居委會(huì)選舉的主導(dǎo)作用，認(rèn)為政府意志通過(guò)“正式權(quán)力的非正式運(yùn)作”而在基層得以貫徹實(shí)現(xiàn)[7](P21-46)。居委會(huì)選舉本質(zhì)上是一次“自上而下布置的工作任務(wù)”，街道通過(guò)對(duì)候選人名單進(jìn)行篩查監(jiān)督、有目的性地選取選民代表、充分利用積極分子的人情交往，以及為參與投票的居民提供物質(zhì)激勵(lì)等措施，最終在程序合規(guī)的前提下選出了符合街道期望的社區(qū)干部[3]。社區(qū)積極分子之所以積極參與和配合，是因?yàn)樗麄兛释@得國(guó)家認(rèn)可和組織歸屬，所以自覺(jué)在“體會(huì)組織意圖”的同時(shí)、又能暫時(shí)擱置個(gè)人偏好，最終街道、居委會(huì)、積極分子三方自覺(jué)地達(dá)成了默契并實(shí)現(xiàn)了縱向整合[6]?！罢綑?quán)力的非正式運(yùn)作說(shuō)”看到了推動(dòng)居委會(huì)選舉中最大的推動(dòng)力量來(lái)自政府，但對(duì)于政府在這個(gè)過(guò)程中的行為動(dòng)機(jī)卻沒(méi)有深入闡釋。

綜上所述，盡管居民參與是社區(qū)居委會(huì)選舉成功的必備要素，政府在選舉中的重要作用仍不應(yīng)被忽視；選舉效果不僅受制于居民參與過(guò)程中的自身考量，還難免受到政府行政干預(yù)的影響。那么，政府在社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程中究竟扮演了何種角色，居民又是基于何種考慮而選擇參與選舉？厘清雙方在社區(qū)居委會(huì)選舉中的角色和作用，是深入理解選舉何以順利進(jìn)行的關(guān)鍵所在。

二、理論視角與分析框架

（一）社會(huì)交換理論概述

20世紀(jì)60年代以來(lái)，社會(huì)交換理論興起于美國(guó)并在學(xué)界得到廣泛傳播。這種理論把經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)引申到社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，提出人類的社會(huì)交往是一種交換活動(dòng)，在交往過(guò)程中會(huì)追求獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬并付出一定成本。社會(huì)交換理論的創(chuàng)始人霍曼斯從個(gè)體的心理活動(dòng)來(lái)推導(dǎo)社會(huì)行為，認(rèn)為人與人之間的互動(dòng)本質(zhì)上是情感、報(bào)酬或資源的交換。布勞對(duì)霍曼斯的社會(huì)交換理論進(jìn)行了延伸與發(fā)展，提出了社會(huì)性報(bào)酬的概念，認(rèn)為社會(huì)報(bào)酬不僅包括顯性的外在性報(bào)酬，如金錢、商品、幫助、服從等，也包括隱形的內(nèi)在性報(bào)酬，如樂(lè)趣、社會(huì)贊同、愛(ài)和感激等從社會(huì)交往過(guò)程中獲得的收益。

布勞認(rèn)為，人與人之間的社會(huì)交換關(guān)系表現(xiàn)為一種雙方的互動(dòng)過(guò)程。雙方首先會(huì)對(duì)自身獲得的社會(huì)報(bào)酬有所預(yù)期，在交往過(guò)程中雙方各自獲得自身需要的社會(huì)報(bào)酬，也為獲得社會(huì)報(bào)酬而付出了一定的社會(huì)成本；如果獲得報(bào)酬與自身原本的預(yù)期相符，則社會(huì)交換過(guò)程得到了實(shí)現(xiàn)。如果哪一方不付出必要的成本，就無(wú)法取得自己想要的報(bào)酬，社會(huì)交換過(guò)程就不能順利進(jìn)行。在布勞看來(lái)，社會(huì)交換與經(jīng)濟(jì)交換類似，也要遵循一定的原則，包括理性原則（以較小的成本獲得較大收益）、公平原則（將自己的成本收益與其他參與者的成本收益相比較）、互惠原則（社會(huì)交換讓雙方都獲得收益）和不平衡原則（單方面的交換產(chǎn)生了權(quán)力上的不平衡）等。此外，布勞從微觀社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行推導(dǎo)，認(rèn)為宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)中，即群體之間和組織之間，也存在社會(huì)交換行為及類似的交換結(jié)構(gòu)，并且同樣遵循類似的原則[8](P11-28)。

（二）本文的分析框架

社會(huì)交換理論為重新認(rèn)識(shí)社區(qū)居委會(huì)選舉問(wèn)題提供了另外的視角。社區(qū)居委會(huì)選舉必須得到群眾支持，若缺乏廣泛充分的居民參與，社區(qū)居委會(huì)選舉無(wú)法實(shí)現(xiàn)；而政府作為選舉活動(dòng)的發(fā)起者和保障者，應(yīng)當(dāng)以某種方式介入選舉過(guò)程、與居民進(jìn)行有效互動(dòng)，才能使得社區(qū)居委會(huì)選舉積極有序開(kāi)展?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，居民的社區(qū)參與行為具備社會(huì)交換特征；居民通過(guò)社區(qū)中的互動(dòng)交往行為來(lái)獲得社會(huì)報(bào)酬、同時(shí)付出一定成本，報(bào)酬與期望的比較結(jié)果決定了后續(xù)參與過(guò)程是否發(fā)生；社區(qū)居委會(huì)選舉對(duì)居民而言是重要的社區(qū)參與途徑之一，居民經(jīng)過(guò)權(quán)衡后無(wú)論選擇是否參與，社會(huì)交換因素都存在于這個(gè)過(guò)程中，并對(duì)居民行為發(fā)揮重要影響[9]。由于研究視角不同，在社區(qū)居委會(huì)選舉中，與居民進(jìn)行社會(huì)交換的另一方角色說(shuō)法各異，目前研究結(jié)論包括其他居民個(gè)體[9]、社區(qū)[10]和政府[11]等等；此外，對(duì)于政府和居民如何通過(guò)互動(dòng)而達(dá)成選舉目標(biāo)，則未有明確表述。

理想化的社區(qū)居委會(huì)選舉中，選民是應(yīng)出于“公共精神”，從加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)的角度，對(duì)候選人進(jìn)行權(quán)衡把關(guān)，選舉出最合適的人。但在現(xiàn)實(shí)情況下，有不少選民其實(shí)是被動(dòng)員參加的，并非出于“公共精神”，而是動(dòng)員下的配合。動(dòng)員并非行政強(qiáng)制，居民個(gè)人依然有選擇拒絕的權(quán)利，然而被圈定的居民絕大部分都參與了社區(qū)干部選舉，原因?yàn)楹?？按照布勞的社?huì)交換理論觀點(diǎn)，宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)中也存在為了追求期望回報(bào)的互動(dòng)過(guò)程。無(wú)論是主動(dòng)的“積極分子”還是非主動(dòng)的“參與冷漠”者，在參與選舉的過(guò)程中，都是由于“盼有所得”，即對(duì)某種社會(huì)報(bào)酬有所期望，為此才愿意花費(fèi)一定的時(shí)間精力，支付社會(huì)成本。政府在選舉過(guò)程中需要對(duì)居民參與的過(guò)程進(jìn)行主導(dǎo)、進(jìn)行統(tǒng)一安排和整體部署，保證選舉順利進(jìn)行；這不僅是行政管理體系的工作要求，也同樣包含了政府對(duì)基層工作實(shí)踐的某種期待。

因此，本文認(rèn)為社區(qū)居委會(huì)選舉同樣也具備社會(huì)交換特征，交換的雙方群體是政府和本社區(qū)的居民，這里的“政府”主要指的是對(duì)社區(qū)居委會(huì)選舉影響最直接的行政機(jī)構(gòu)，即街道辦事處，某些情況下還包括街道辦事處所在的區(qū)、市政府有關(guān)部門等。政府和居民都對(duì)社區(qū)居委會(huì)選舉具備一定的共識(shí)基礎(chǔ)、抱有相應(yīng)的期望，故此社會(huì)交換才有可能達(dá)成；在社區(qū)居委會(huì)選舉的社會(huì)交換過(guò)程中，政府和居民雙方都會(huì)衡量在選舉中能夠獲得的收益，以此設(shè)定自身的期望，在取得滿足自身期望的社會(huì)報(bào)酬的同時(shí)，付出一定的交換成本來(lái)參與選舉過(guò)程；當(dāng)雙方各自獲得的報(bào)酬達(dá)到自身期望水平，而從選舉中獲得的收益也和為參與選舉而付出的成本能夠保持平衡之時(shí)，此時(shí)雙方的期望就得到了滿足。由此，通過(guò)政府和居民雙方的行為實(shí)現(xiàn)了社會(huì)交換，社區(qū)居委會(huì)選舉目標(biāo)也得以順利實(shí)現(xiàn)。分析框架具體見(jiàn)圖1。

圖1社區(qū)居委會(huì)選舉中的社會(huì)交換過(guò)程分析框架

三、個(gè)案簡(jiǎn)介：D社區(qū)居委會(huì)的選舉實(shí)踐

D社區(qū)位于遼寧省A市H區(qū)T街道，占地面積20萬(wàn)平方米，綠化率30%，環(huán)境良好。住宅樓38棟，2015年共有居民3802戶、人口8521人，其中黨員360人、老齡人口近900人、社區(qū)志愿者170余人。D社區(qū)便民設(shè)施眾多，建有社區(qū)書屋、社區(qū)文化活動(dòng)室等；擁有10個(gè)民間組織，如合唱團(tuán)、廣場(chǎng)舞隊(duì)、健身操隊(duì)等。A市的社區(qū)治理創(chuàng)新工作曾民政部和國(guó)內(nèi)有關(guān)專家的充分肯定，有關(guān)經(jīng)驗(yàn)被提煉為“A市模式”并在全國(guó)范圍內(nèi)宣傳推廣，而D社區(qū)是A市T街道的“示范社區(qū)”，在A市的社區(qū)建設(shè)實(shí)踐中表現(xiàn)突出，具備一定的典型性。

D社區(qū)一共有社區(qū)工作者9人，其中居委會(huì)主任、副主任、委員3人，根據(jù)《A市社區(qū)工作者管理辦法》通過(guò)社區(qū)居民選舉產(chǎn)生；社區(qū)黨組織書記（由居委會(huì)主任兼任）、副書記按照黨的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)選舉或上級(jí)黨組織委派產(chǎn)生；專職干事5人，由街道組織考試考察后聘任，聘期與居委會(huì)成員相同。盡管名義上分為“社區(qū)委員會(huì)”和“社區(qū)工作站”，但實(shí)際上是合署辦公，共同處理社區(qū)各項(xiàng)事務(wù)。D社區(qū)在《2014年工作總結(jié)》中列出了本年度主要開(kāi)展的工作如下：1.黨群工作，包括黨員日活動(dòng)、支部“三會(huì)一課”、發(fā)展黨員、宣傳教育、聯(lián)系“兩代表一委員”、志愿者管理、工青婦活動(dòng)等；2.社區(qū)民政，包括社區(qū)養(yǎng)老、助殘、擁軍、社區(qū)民間組織、社區(qū)服務(wù)、社區(qū)網(wǎng)格管理、居務(wù)公開(kāi)等；3.社區(qū)經(jīng)濟(jì)，包括聯(lián)系駐街單位、督促安全生產(chǎn)等；4.社區(qū)綜治，包括流動(dòng)人口管理、巡邏防控、安全宣傳等；5.社區(qū)城管，“創(chuàng)城”相關(guān)工作，清理小招貼、小廣告，樓道雜物，拆除違建等；6.社區(qū)文體，文體活動(dòng)組織、建設(shè)社區(qū)書屋、舉辦講座、無(wú)煙日宣傳等；7.社區(qū)計(jì)生，辦理生育指標(biāo)、開(kāi)具證明、解答咨詢等；8.社區(qū)社保，低保、失業(yè)、保障性住房的登記、費(fèi)用征收和發(fā)放等。繁瑣細(xì)碎的社區(qū)事務(wù)，以及協(xié)調(diào)處理大量涉及居民的利益糾紛，這些都對(duì)社區(qū)工作的有效性提出了不小的考驗(yàn)。D社區(qū)居委會(huì)成員的工作水平較高、工作業(yè)績(jī)出色，不但得到居民普遍信任，而且經(jīng)常受到T街道辦事處的高度評(píng)價(jià)，始終維持著D社區(qū)的“品牌示范效應(yīng)”。

在2014年底至2015年3月，D社區(qū)居委會(huì)進(jìn)行了換屆選舉，前后歷經(jīng)幾個(gè)階段：

2014年12月至1月，遼寧省、A市、H區(qū)、T街道“自上而下”逐級(jí)依次召開(kāi)社區(qū)換屆選舉工作會(huì)。按照上級(jí)機(jī)關(guān)有關(guān)部署、結(jié)合本轄區(qū)實(shí)際情況，T街道辦事處制定了具體可操作的工作方案（以下簡(jiǎn)稱“工作方案”）。按照工作方案，T街道辦事處組建了社區(qū)換屆工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并組織轄區(qū)內(nèi)各社區(qū)成立社區(qū)干部選舉委員會(huì)。各社區(qū)干部選舉委員會(huì)利用廣播、標(biāo)語(yǔ)、板報(bào)、條幅和“一封信”等方式，向居民宣傳換屆選舉的重要意義?！耙环庑拧比Q是《致H區(qū)全體社區(qū)居民的一封信》，里面提到：“搞好社區(qū)居委會(huì)換屆選舉，建設(shè)高素質(zhì)的社區(qū)工作者隊(duì)伍，對(duì)于保證黨和國(guó)家的路線方針政策及各項(xiàng)工作任務(wù)在城市基層的落實(shí)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，都具有十分重要的意義。”這表明政府對(duì)社區(qū)居委會(huì)選舉的極度重視，也體現(xiàn)出為選舉而開(kāi)展的群眾動(dòng)員力度之大。

2015年2月，在T街道辦事處的組織安排下，D社區(qū)干部選舉委員會(huì)開(kāi)展選民登記工作，并產(chǎn)生社區(qū)居民代表。按照工作方案，“一般每20—40戶產(chǎn)生1名社區(qū)居民代表或每個(gè)居民小組產(chǎn)生2—3名社區(qū)居民代表，社區(qū)代表總數(shù)一般不應(yīng)低于50名”。確定居民代表要充分考慮社區(qū)各層面人員構(gòu)成，除一般居民外，還包括社區(qū)駐街單位代表、轄區(qū)內(nèi)各級(jí)人大代表、政協(xié)委員、黨員以及低保人員等。D社區(qū)干部選舉委員會(huì)經(jīng)過(guò)精心組織實(shí)施和大力動(dòng)員，產(chǎn)生居民代表140余人。

2月底至3月初是確定候選人階段。候選人名單一般由街道初步把關(guān)，然后再由街道向社區(qū)干部選舉委員會(huì)推薦。按照工作方案，“候選人產(chǎn)生應(yīng)以組織推薦和全市統(tǒng)一公開(kāi)招選相結(jié)合的方式進(jìn)行”，并應(yīng)符合年齡、學(xué)歷、能力等方面的要求。為保證社區(qū)工作連續(xù)性，工作方案提出，“凡經(jīng)過(guò)公開(kāi)招選的社區(qū)工作者，近年來(lái)連續(xù)3年考核達(dá)到稱職以上標(biāo)準(zhǔn)的直接依法參加選舉或續(xù)聘”。D社區(qū)參加此次居委會(huì)換屆選舉的候選人共4名，其中3人均為上屆居委會(huì)班子成員，T街道辦事處另外推薦了1名候選人以滿足差額要求。

3月6日至20日，T街道的各個(gè)社區(qū)正式開(kāi)始了投票選舉工作。選舉有三種形式：居民代表選舉、戶代表選舉（即“一戶一票”）和居民直選（即“一人一票”）。D社區(qū)采用的是居民代表選舉形式，3月10日在社區(qū)活動(dòng)室召開(kāi)社區(qū)干部選舉大會(huì)，候選人依次進(jìn)行競(jìng)職演講，然后由居民代表現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行無(wú)記名投票，以差額選舉方式選出社區(qū)居委會(huì)主任、副主任和委員。此次選舉大會(huì)，居民代表實(shí)到134人，發(fā)放選票134張，收回選票134張，其中有效票129張，廢票4張，棄權(quán)票1張，選舉有效。D社區(qū)居委會(huì)主任、副主任和委員均成功連任，原居委會(huì)主任唐紅獲得了96%贊成票。至此，2015年D社區(qū)居委會(huì)換屆選舉工作結(jié)束。

四、社區(qū)居委會(huì)選舉中的社會(huì)交換行為：政府的“行政介入”

（一）為滿足期望而得到的社會(huì)報(bào)酬

社區(qū)居委會(huì)選舉本質(zhì)上是一種通過(guò)民主程序選擇出最適合的人，來(lái)?yè)?dān)當(dāng)基層工作“上傳下達(dá)”的崗位職責(zé)。社區(qū)居委會(huì)成員作為社區(qū)群眾的“代言人”，客觀上應(yīng)具備較強(qiáng)的綜合素質(zhì)和工作能力，比如思想政治素質(zhì)、政策執(zhí)行能力、溝通協(xié)調(diào)能力、組織動(dòng)員能力、行政和財(cái)務(wù)管理能力等等，特別是對(duì)于居委會(huì)主任這一角色，他（她）不僅僅需要負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的貫徹落實(shí)，還要領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)社區(qū)專職干事、樓組長(zhǎng)、志愿者等團(tuán)結(jié)共事、做好工作，面向廣大居民處理協(xié)調(diào)各項(xiàng)具體事務(wù)，要具備較高的領(lǐng)導(dǎo)能力和人際能力，等等?？梢?jiàn)，社區(qū)居委會(huì)成員的個(gè)人素質(zhì)與專業(yè)能力是決定社區(qū)工作整體成效的關(guān)鍵，而選舉出社區(qū)居委會(huì)成員的過(guò)程，則體現(xiàn)出了基層民主自治的水平，也反映居民對(duì)自治制度的認(rèn)知。

在T街道辦事處的工作方案中提到：“……堅(jiān)持推動(dòng)社區(qū)工作者職業(yè)化準(zhǔn)入制度與動(dòng)員廣大人民群眾積極廣泛參與民主政治建設(shè)相結(jié)合的原則……以建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)高、能力強(qiáng)的社區(qū)工作者隊(duì)伍”。加強(qiáng)社區(qū)工作者隊(duì)伍建設(shè)，是進(jìn)一步提升社區(qū)治理法治化、科學(xué)化、精細(xì)化水平和組織化程度，推動(dòng)社會(huì)治理現(xiàn)代化建設(shè)轉(zhuǎn)型的途徑之一。街道辦事處每天面臨大量的基層治理任務(wù)，所需要的正是像D社區(qū)居委會(huì)這樣既能夠做好各項(xiàng)日常工作，又能夠圓滿完成各項(xiàng)上級(jí)交辦任務(wù)的組織。因此，對(duì)于T街道辦事處而言，在換屆選舉中的期望就是：繼續(xù)維護(hù)社區(qū)居委會(huì)組織的政治性、專業(yè)性、穩(wěn)定性，能夠做好社區(qū)工作。相應(yīng)的，通過(guò)選舉這一過(guò)程可以既贏得居民對(duì)選舉這一過(guò)程合法性的認(rèn)可、實(shí)現(xiàn)了基層自治制度的目標(biāo)要求，同時(shí)還保證任職的社區(qū)居委會(huì)成員個(gè)人素質(zhì)和工作能力始終維持在一定的高度，以滿足社區(qū)工作現(xiàn)實(shí)需求，為分擔(dān)街道工作、減輕街道工作壓力提供了支撐，這也就是街道辦事處獲得的外在性報(bào)酬。在D社區(qū)2015年的居委會(huì)換屆選舉當(dāng)中，三名原居委會(huì)成員全都繼續(xù)成功連任，可以說(shuō)實(shí)現(xiàn)了T街道辦事處的期望，也使其獲得了預(yù)期報(bào)酬。

（二）為獲得報(bào)酬而付出的交換成本

政府為了組織社區(qū)居委會(huì)選舉工作而投入了大量的組織工作成本，這種組織成本體現(xiàn)在很多方面，既包括為組織選舉而直接動(dòng)用的時(shí)間、金錢、人力等顯性成本，也包括領(lǐng)導(dǎo)重視、媒體宣傳、民眾動(dòng)員等隱性成本。政府付出的時(shí)間成本和組織成本是極為必要的，如果組織成本投入低、讓各個(gè)社區(qū)“各行其是”，在缺少街道辦事處乃至以上各級(jí)政府指導(dǎo)的情況下，投票過(guò)程可能會(huì)變得更為隨意。這種情況下，萬(wàn)一選舉產(chǎn)生的人選并不具備適應(yīng)崗位需求的工作能力，而工作能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的候選人反倒沒(méi)能選上，這種“不確定性”局面是政府不希望出現(xiàn)的，不僅和政府加強(qiáng)社區(qū)工作者隊(duì)伍建設(shè)、提升社區(qū)工作者能力素質(zhì)的目標(biāo)背道而馳，對(duì)于社區(qū)居委會(huì)今后做好居民服務(wù)也會(huì)帶來(lái)隱患。

但是，政府的組織工作成本不可能無(wú)限投入社區(qū)居委會(huì)選舉，因?yàn)檎瑫r(shí)要面臨經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民生等方方面面的任務(wù)，而政府能夠調(diào)動(dòng)的資源是有限的，需要作出取舍。因此投入在社區(qū)居委會(huì)選舉方面的組織成本在一定程度上符合經(jīng)濟(jì)原則，也就是說(shuō)，政府會(huì)在達(dá)成目標(biāo)的前提下，追求付出成本最小化。民政部在《關(guān)于切實(shí)做好城市社區(qū)居民委員會(huì)換屆選舉工作的通知》中明確提到要降低社區(qū)居委會(huì)選舉的組織工作成本：“要以省為單位統(tǒng)一屆期，以便統(tǒng)一部署、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指導(dǎo)、統(tǒng)一檢查，提高工作效率，降低選舉組織工作成本”[12]。

既然選舉中的“不確定性”可能會(huì)導(dǎo)致目標(biāo)失敗，那么政府會(huì)在控制不確定性方面投入大量成本，在程序合規(guī)的前提下確保符合政府意圖的候選人當(dāng)選。具體而言，政府一方面要加強(qiáng)統(tǒng)一部署，在選舉各個(gè)環(huán)節(jié)都做好把控，避免意外情況出現(xiàn)，例如2015年D社區(qū)居委會(huì)的換屆選舉工作正是在政府的全面指導(dǎo)下進(jìn)行，從遼寧省、A市、H區(qū)直到T街道辦事處，全都是按照逐級(jí)傳達(dá)的工作指示進(jìn)行轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)一的安排部署，花費(fèi)相當(dāng)時(shí)間協(xié)調(diào)好各項(xiàng)工作，確保萬(wàn)無(wú)一失，最終整齊劃一地實(shí)現(xiàn)了換屆選舉圓滿結(jié)束。其中以T街道辦事處的規(guī)劃方案最為詳細(xì)具體，對(duì)社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程的實(shí)際影響力也是最為顯著的，付出成本也最為可觀。另一方面，政府也會(huì)經(jīng)常會(huì)有意地對(duì)那些能力強(qiáng)、素質(zhì)高的社區(qū)干部加大宣傳力度，希望讓居民更為傾向選擇那些任職合適的人選，而在任的社區(qū)居委會(huì)成員由于其工作經(jīng)驗(yàn)豐富，群眾印象更為深刻，也進(jìn)一步提高了其再次當(dāng)選的幾率。T街道辦事處劉主任表示，“如果沒(méi)有統(tǒng)一安排就讓所有居民都隨便寫選票，肯定會(huì)有問(wèn)題，畢竟有很多居民還是不理解搞選舉有什么必要，而且他們也不一定明白社區(qū)的工作實(shí)際做起來(lái)有多難。萬(wàn)一選出不合適的人，以后這社區(qū)工作還怎么進(jìn)行”①。所以，行政介入作為主導(dǎo)和監(jiān)督社區(qū)居委會(huì)選舉工作全局的有效手段，不僅能夠符合制度規(guī)范的基本要求，也是街道辦事處對(duì)社區(qū)工作深入了解和掌握、維護(hù)社區(qū)工作穩(wěn)定性的體現(xiàn)。

五、社區(qū)居委會(huì)選舉中的社會(huì)交換行為：群眾的“居民參與”

（一）為滿足期望而得到的社會(huì)報(bào)酬

居民在參與社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程中的社會(huì)期望，一方面在于通過(guò)投票行為行使自身作為公民的合法權(quán)利，履行作為公民的義務(wù)，同時(shí)表達(dá)個(gè)體的政治觀念和價(jià)值選擇；另一方面在于借助投票過(guò)程能夠獲得他人對(duì)自己的肯定、贊同和感激等表示，或者在團(tuán)結(jié)友好的和諧氛圍中感受到愉悅之情。當(dāng)然，參與投票的居民當(dāng)中一部分是積極分子，在選舉過(guò)程中表現(xiàn)較為主動(dòng)積極；另外相當(dāng)一部分是所謂的“參與冷漠”者，即對(duì)選舉并無(wú)積極態(tài)度的群體，動(dòng)員他們參與選舉需要采用更多的方式方法（就D社區(qū)的情況而言，個(gè)別的“極端冷漠者”幾乎不受宣傳動(dòng)員的任何影響，但占居民整體的比例很小，對(duì)社區(qū)居委會(huì)選舉的整體影響不大，故而不在本文討論之列）?！胺e極分子”和“參與冷漠”者相比，前者對(duì)選舉更為期待和盼望，而后者對(duì)選舉的關(guān)注則沒(méi)那么強(qiáng)烈，二者的期望水平存在差別，從選舉參與過(guò)程中獲得的社會(huì)報(bào)酬也會(huì)有所不同。

對(duì)于居民當(dāng)中的積極分子群體來(lái)講，參加投票的行為，是一種個(gè)體政治觀念和價(jià)值的表達(dá)，這個(gè)參與過(guò)程本身就是含有內(nèi)在性報(bào)酬的，即通過(guò)投票行為使內(nèi)心獲得了滿足感和榮譽(yù)感，很多居民會(huì)在這個(gè)過(guò)程中切實(shí)感受到“當(dāng)家作主”的主人翁地位，構(gòu)建“社區(qū)一家親”的共同體意識(shí)。同時(shí)，在參與選舉過(guò)程中會(huì)頻繁發(fā)生與街道干部、社區(qū)工作者、積極分子以及其他居民的互動(dòng)，對(duì)于那些重視人際關(guān)系的居民來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)場(chǎng)能夠感受到“人情味”的融洽氣氛，對(duì)于增進(jìn)鄰里關(guān)系、增加人際交往有著良好效果，這同樣也是一種內(nèi)在性報(bào)酬，即情感交流的回饋。例如，D社區(qū)所轄31號(hào)院4棟的樓長(zhǎng)張女士是一名老黨員，平時(shí)就積極參與社區(qū)各項(xiàng)活動(dòng)，不但積極響應(yīng)選舉工作動(dòng)員，還積極號(hào)召左右鄰里共同參與，在她看來(lái)，“社區(qū)就和我家一樣，自己家的事怎么能不關(guān)心呢？這個(gè)時(shí)候選舉就是家里最大的事”②。

對(duì)于傾向于“參與冷漠”的居民群體而言，社會(huì)規(guī)范的約束則成為了他們最直接的參與驅(qū)動(dòng)力。居委會(huì)選舉與其他形式的社區(qū)參與相比，其選舉程序是受到法律規(guī)定的，對(duì)公民是一種權(quán)利，更是一種義務(wù)，權(quán)利可以放棄，但義務(wù)必須要履行，無(wú)法輕易推脫。A市工作方案中明確提出“讓廣大居民充分了解社區(qū)居民委員會(huì)換屆選舉的法律、法規(guī)和政策……正確行使民主權(quán)利，依法履行應(yīng)盡的義務(wù)”，H區(qū)的“一封信”當(dāng)中也明確提到“望您以主人翁的態(tài)度積極參加民主選舉，認(rèn)真履行好自己的權(quán)利和義務(wù)”。而在街道辦事處主導(dǎo)下的動(dòng)員機(jī)制，具體而言包括廣播、標(biāo)語(yǔ)、板報(bào)、條幅和一封信等宣傳教育手段，以及“做工作”、拉關(guān)系、定名額等動(dòng)員和攤派手段，則形成了一種“社會(huì)規(guī)范”。在這種社會(huì)規(guī)范的壓力下，居民認(rèn)為參與選舉是無(wú)法推脫的義務(wù)，那么以履行義務(wù)得到最低限度的公民身份認(rèn)可、收到來(lái)自社區(qū)方面的肯定和感謝表示，就是“參與冷漠”者在這個(gè)過(guò)程中最主要的外在性報(bào)酬。D社區(qū)在宣傳選舉工作的過(guò)程中，為了說(shuō)服一些居民參與到居民代表選舉過(guò)程當(dāng)中來(lái)、或者作為選舉當(dāng)天的觀眾列席，以符合法定程序與工作安排，各種動(dòng)之以理、曉之以情是少不了的。D社區(qū)居委會(huì)副主任李云表示：“雖然社區(qū)工作挺辛苦，但是看到這么多人還是愿意支持我們，心里真高興。換屆選舉能圓滿結(jié)束，真的要感謝所有支持我們社區(qū)工作的人。”③

（二）為獲得報(bào)酬而付出的交換成本

社區(qū)居民在參與選舉的過(guò)程中，都要表達(dá)對(duì)政府統(tǒng)一工作部署的認(rèn)同，花費(fèi)一定的時(shí)間參加活動(dòng)，判斷候選人的個(gè)人素質(zhì)與工作能力優(yōu)劣，并以此為依據(jù)進(jìn)行投票的選擇，需要付出精力，這都是投入的直接成本；由于參與選舉而放棄了原本用這段時(shí)間去完成其他事情的可能性，這則是所謂的機(jī)會(huì)成本。這幾種成本的付出，無(wú)論對(duì)于“積極分子”還是“參與冷漠”者群體都是存在的，但成本的規(guī)模則有所差異。

由于“積極分子”對(duì)社區(qū)參與向來(lái)都保持著一種積極熱情的態(tài)度，自然在社區(qū)居委會(huì)選舉這一活動(dòng)過(guò)程中也同樣展現(xiàn)出明確的理解和認(rèn)可，用“主動(dòng)支持”的立場(chǎng)表達(dá)自己對(duì)政府統(tǒng)一工作部署的密切配合，會(huì)關(guān)注更多的選舉有關(guān)信息、參加更多的選舉相關(guān)活動(dòng)，故而在參與過(guò)程中花費(fèi)的時(shí)間必然明顯多于“參與冷漠”者，愿意付出相應(yīng)的精力去更為深入地了解情況，也因此而更大限度地減少了原本可以用這些時(shí)間去進(jìn)行其他活動(dòng)的可能性。例如，D社區(qū)的老黨員張女士，平日里一直是社區(qū)各項(xiàng)活動(dòng)的“排頭兵”，和社區(qū)工作者們的關(guān)系也非常融洽，在選舉的宣傳動(dòng)員階段，張女士作為本樓以及周圍幾個(gè)樓棟的樓長(zhǎng)，幾乎是“磨破了嘴、跑斷了腿”，甚至有的家門要敲好幾次，向大家講述社區(qū)居委會(huì)選舉工作的重要性，動(dòng)員大家選舉居民代表；在克服諸多困難之后，最終成功地確定了幾個(gè)樓棟的居民代表。為此，張女士連以往最喜歡的廣場(chǎng)舞都不去跳了，還曾經(jīng)一度受到家人的不理解，但她依然無(wú)怨無(wú)悔，“跳舞什么時(shí)候都能去，社區(qū)換屆選舉好幾年才一次，必須得參加啊！你看街道都這么重視，我們（工作）也得爭(zhēng)氣啊”④。

相對(duì)而言，“參與冷漠”的居民需要付出的成本就少了很多，時(shí)間投入明顯較低，很多人只能保證最低限度的義務(wù)履行；而且“參與冷漠”的居民往往是既缺乏準(zhǔn)確識(shí)人用人的能力，又缺乏這樣做的主觀意愿。然而如前所述，各種宣傳動(dòng)員的方式手段逐步將選舉的義務(wù)作為“社會(huì)規(guī)范”而內(nèi)化于居民意識(shí)當(dāng)中，基于選舉過(guò)程中政府權(quán)威的影響力和行政主導(dǎo)統(tǒng)一部署的現(xiàn)實(shí)局面，大多數(shù)人平時(shí)的“參與冷漠”在選舉過(guò)程中將不會(huì)完全表現(xiàn)出來(lái)，取而代之的是對(duì)于“漠視行為”是否可能導(dǎo)致自身違反“社會(huì)規(guī)范”，進(jìn)而使自身承受譴責(zé)和非議的隱性擔(dān)憂。因此，“參與冷漠”者對(duì)是否參與社區(qū)居委會(huì)選舉的態(tài)度基本也只能表現(xiàn)為一種“消極服從”。例如，D社區(qū)居民孫先生平日工作地點(diǎn)較遠(yuǎn)、周末還經(jīng)常加班，對(duì)他而言盡管社區(qū)工作較為陌生，但經(jīng)過(guò)宣傳動(dòng)員也知曉社區(qū)居委會(huì)換屆選舉工作的重要性，因此他對(duì)此的反應(yīng)是：“反正社區(qū)要是安排到（我）頭上，肯定還是要支持工作啊，要不然人家也不好辦，搞得好像你故意不聽(tīng)話似的。但是如果讓我必須主動(dòng)去干點(diǎn)啥，那我就不一定方便了。一來(lái)確實(shí)沒(méi)空，二來(lái)也真是沒(méi)有太多興趣。”⑤孫先生的態(tài)度在社區(qū)居民中并不少見(jiàn)，也反映了所謂的“參與冷漠”者面對(duì)社區(qū)居委會(huì)選舉時(shí)的通?？捶?。正如D社區(qū)居委會(huì)主任唐紅所說(shuō)：“有些居民平時(shí)對(duì)社區(qū)里的事兒壓根不關(guān)心，但是選舉的時(shí)候大家表現(xiàn)得還都挺不錯(cuò)，都愿意配合你工作。也有無(wú)論你怎么說(shuō)都沒(méi)用的，但是那樣的人特別少，一個(gè)社區(qū)里也沒(méi)有幾個(gè)，其實(shí)也沒(méi)啥大影響?！雹迣?shí)際上，“參與冷漠”者的群體規(guī)模并不在少數(shù)，這決定了社區(qū)居委會(huì)選舉勢(shì)必要盡量全面地動(dòng)員其配合工作，否則社區(qū)居委會(huì)選舉的群眾基礎(chǔ)將顯著薄弱、選舉程序的合法性也難免受到損害?！皡⑴c冷漠”者在選舉過(guò)程中付出的，客觀來(lái)講正是一種對(duì)基層自治制度合法性的認(rèn)知、肯定，乃至補(bǔ)充。

六、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程得以順利實(shí)現(xiàn)，本質(zhì)是建立在政府和居民雙方的投入付出與期望達(dá)成的基礎(chǔ)之上的。政府以行政手段介入社區(qū)居委會(huì)選舉工作，通過(guò)政策文件的制定來(lái)確立選舉目標(biāo)，通過(guò)組織體系的傳達(dá)來(lái)完成精神指示，通過(guò)基層機(jī)構(gòu)的部署來(lái)安排具體任務(wù)，以統(tǒng)一、高效、全面的規(guī)劃布局與引導(dǎo)監(jiān)督，用盡可能低的成本做到了選舉程序規(guī)范，并使得選舉結(jié)果有利于社區(qū)工作的穩(wěn)定和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。社區(qū)居民當(dāng)中的“積極分子”對(duì)選舉持積極態(tài)度，能夠主動(dòng)接受政府統(tǒng)一部署、參與選舉相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)，表達(dá)自身意見(jiàn)建議，并獲得相應(yīng)的榮譽(yù)感和滿足感；所謂的“參與冷漠”群體也會(huì)在行政權(quán)威影響力和社會(huì)規(guī)范約束等因素影響下認(rèn)可并配合，哪怕是被動(dòng)地接受政府的安排，有限度地參與選舉過(guò)程，履行最基本的公民義務(wù)，以堅(jiān)固選舉的合法性基礎(chǔ)。政府和居民的社會(huì)交換關(guān)系，是理解社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程本質(zhì)的關(guān)鍵所在。因此，對(duì)政府和居民在社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程中的角色進(jìn)行重新探討，并對(duì)二者的社會(huì)交換行為進(jìn)行深入分析，具有特定的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

社區(qū)居委會(huì)選舉是城市基層群眾自治制度發(fā)揮功能的中樞。做好基層自治組織選舉工作、提升基層自治組織選舉效能，是實(shí)踐基層群眾自治制度、發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義民主政治優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要義，也是推進(jìn)國(guó)家社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必要途徑。黨的十九大報(bào)告明確提出，“加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)，推動(dòng)社會(huì)治理重心向基層下移，發(fā)揮社會(huì)組織作用，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、居民自治良性互動(dòng)”。因此，應(yīng)當(dāng)重視社區(qū)居委會(huì)選舉過(guò)程中存在的社會(huì)交換行為，明確政府和居民雙方在此過(guò)程中的付出與所得，選出能夠代表民意、服務(wù)居民的高素質(zhì)社區(qū)居委會(huì)成員，完善社區(qū)治理機(jī)制，讓社區(qū)工作者隊(duì)伍成為政府與社會(huì)之間互聯(lián)、互動(dòng)、互補(bǔ)的橋梁，更好地完善社會(huì)治理體系，推動(dòng)基層民主自治制度創(chuàng)新發(fā)展。

注釋：

①來(lái)自對(duì)T街道辦事處劉主任的訪談。

②來(lái)自對(duì)D社區(qū)居民張女士的訪談。

③來(lái)自對(duì)D社區(qū)居委會(huì)副主任李云的訪談。

④來(lái)自對(duì)D社區(qū)居民張女士的訪談。

⑤來(lái)自對(duì)D社區(qū)居民孫先生的訪談。

⑥來(lái)自對(duì)D社區(qū)居委會(huì)主任唐紅的訪談。