許耀桐

〔摘要〕關(guān)于列寧民主集中制理論的研究，已有不少成果，但仍有一些問(wèn)題需要深入探討。一是關(guān)于民主集中制的創(chuàng)立與來(lái)源問(wèn)題。列寧創(chuàng)立了民主集中制。正確理解列寧的民主集中制和馬克思恩格斯的民主制之間的關(guān)系，應(yīng)合理地解釋為，列寧的民主集中制理論來(lái)源于并繼承發(fā)展了馬克思恩格斯的民主制思想。二是關(guān)于民主集中制的名與實(shí)問(wèn)題。不應(yīng)從名詞出發(fā)理解概念涵義、循名責(zé)實(shí)，而要從實(shí)際使用出發(fā)，理解民主集中制包含民主制和集中制兩種制度，當(dāng)代已發(fā)展為民主的過(guò)程和集中的過(guò)程不斷相結(jié)合的一個(gè)制度。三是關(guān)于民主集中制的形態(tài)及其關(guān)系問(wèn)題。列寧提出三種形態(tài)的民主集中制，即黨組織、國(guó)家制度和經(jīng)濟(jì)管理的民主集中制理論， 三者間存在密切關(guān)系，有著各自不同的特點(diǎn)。

〔關(guān)鍵詞〕列寧;民主集中制;組織原則;國(guó)家制度;經(jīng)濟(jì)管理制度

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕A821.6 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕2095-8048-（2020）05-0068-08

列寧在創(chuàng)建俄國(guó)社會(huì)民主工黨的過(guò)程中首創(chuàng)了民主集中制，使其成為馬克思主義政黨的組織原則和制度，繼而成為政權(quán)建設(shè)的國(guó)家制度和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的管理制度。國(guó)內(nèi)有關(guān)列寧民主集中制理論的研究成果已有不少，且卓有見(jiàn)地，但仍有若干問(wèn)題懸而未決，有必要繼續(xù)作出探討。

一、關(guān)于民主集中制的創(chuàng)立與來(lái)源

民主集中制究竟是誰(shuí)創(chuàng)立的？有觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思恩格斯在創(chuàng)建共產(chǎn)主義者同盟時(shí)確立了民主集中制。此說(shuō)來(lái)自蘇聯(lián)理論界，蘇共中央馬克思列寧主義研究院在編輯《馬克思恩格斯全集》第42卷時(shí)，收入了《共產(chǎn)主義者同盟章程草案》，并加了一個(gè)注解，該注指出：“同盟所有的組織的相互關(guān)系建立在民主集中制的基礎(chǔ)上。”〔1〕顯然，這是一個(gè)權(quán)威的解釋。受此影響，中國(guó)學(xué)者也認(rèn)為，民主集中制是馬克思恩格斯創(chuàng)立的，《共產(chǎn)主義者同盟章程》是“用民主集中制原則代替了宗派主義的密謀統(tǒng)治”〔2〕。現(xiàn)今仍有學(xué)者主張，馬克思恩格斯是無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨學(xué)說(shuō)的創(chuàng)始人，雖然馬克思恩格斯本人并沒(méi)有使用民主集中制的概念，但提出了以民主和集中相結(jié)合作為無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨組織和活動(dòng)基本準(zhǔn)則的思想，對(duì)民主和集中作了許多論述，并創(chuàng)建了世界上第一個(gè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨——共產(chǎn)主義者同盟，為民主集中制的最終形成和確立提供了豐富的實(shí)踐前提和理論準(zhǔn)備?！?〕因而，列寧的民主集中制理論完全來(lái)源于馬克思恩格斯的民主集中制思想。筆者認(rèn)為，列寧創(chuàng)立的民主集中制理論，與馬克思恩格斯建立的共產(chǎn)主義者同盟的組織原則和制度存在著密切關(guān)系，但應(yīng)予以恰當(dāng)、準(zhǔn)確的分析和說(shuō)明。

馬克思恩格斯建立共產(chǎn)主義者同盟，是從改造正義者同盟著手的。正義者同盟是受布朗基主義、魏特林空想共產(chǎn)主義、蒲魯東主義以及“真正的社會(huì)主義”思潮的影響，一直保留著密謀的性質(zhì)，實(shí)行專(zhuān)制式的集中制領(lǐng)導(dǎo)的工人組織。正因?yàn)檫@樣，在正義者同盟領(lǐng)導(dǎo)人邀請(qǐng)馬克思恩格斯加入該組織時(shí)被拒絕了。馬克思恩格斯明確表示，正義者同盟如不贊成科學(xué)社會(huì)主義學(xué)說(shuō)、不改變專(zhuān)制式的集中制組織原則，他們就不會(huì)加入該組織。馬克思說(shuō)：“恩格斯和我最初參加共產(chǎn)主義者秘密團(tuán)體時(shí)的必要條件是：摒棄章程中一切助長(zhǎng)迷信權(quán)威的東西?！薄?〕其中就包括摒棄宗派主義和集中制。當(dāng)正義者同盟完全同意馬克思恩格斯的意見(jiàn)，并決定由他們參加同盟的改組工作和起草綱領(lǐng)后，馬克思恩格斯才接受了邀請(qǐng)，將正義者同盟改造為共產(chǎn)主義者同盟。馬克思恩格斯指導(dǎo)和參與制定的《共產(chǎn)主義者同盟章程》，“徹底清除了密謀傳統(tǒng)的章程，在非法存在的條件所允許的范圍內(nèi)，貫徹了民主的組織原則”〔5〕。這說(shuō)明，馬克思恩格斯開(kāi)始組織無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨時(shí)，在組織方面面臨的是和不民主的、專(zhuān)制性質(zhì)的集中制作斗爭(zhēng)，他們把共產(chǎn)主義者同盟的組織原則和制度確定為與集中制相對(duì)立的民主制。馬克思說(shuō)：“集中制的組織不管對(duì)秘密團(tuán)體和宗派運(yùn)動(dòng)多么有用，但它同工會(huì)的本質(zhì)是相矛盾的?！薄?〕亦即集中制是與工人階級(jí)組織的根本性質(zhì)相違背的。恩格斯也明確指出：共產(chǎn)主義者同盟“組織本身是完全民主的，它的各委員會(huì)由選舉產(chǎn)生并隨時(shí)可以罷免，僅這一點(diǎn)就已堵塞了任何要求獨(dú)裁的密謀狂的道路……現(xiàn)在一切都按這樣的民主制度進(jìn)行”〔7〕。

當(dāng)然，馬克思恩格斯反對(duì)集中制，反對(duì)的是專(zhuān)制，并不是反對(duì)任何集中的要求。民主制需要集中，共產(chǎn)主義者同盟實(shí)行的民主制就包含著很多的集中要求。在《共產(chǎn)主義者同盟章程》里，明確規(guī)定盟員要“服從同盟的一切決議”〔8〕，“區(qū)部委員會(huì)必須根據(jù)盟的意圖對(duì)各支部所進(jìn)行的討論加以領(lǐng)導(dǎo)”，“盟員至少每三個(gè)月同所屬區(qū)部委員會(huì)聯(lián)系一次，支部每月聯(lián)系一次。每個(gè)區(qū)部至少每?jī)蓚€(gè)月向總區(qū)部報(bào)告一次本地區(qū)的工作進(jìn)展情況，每個(gè)總區(qū)部至少每三個(gè)月向中央委員會(huì)報(bào)告一次本地區(qū)的工作進(jìn)展情況”〔9〕。在指導(dǎo)具體實(shí)踐中，馬克思恩格斯也非常注重集中的問(wèn)題，他們?cè)凇豆伯a(chǎn)主義者同盟中央委員會(huì)告同盟書(shū)》指出：“革命活動(dòng)只有在集中的條件下才能發(fā)揮全部力量?！薄?0〕在第一國(guó)際活動(dòng)中，馬克思深刻指出：“加強(qiáng)總委員會(huì)的權(quán)力并且為了當(dāng)前的斗爭(zhēng)而把活動(dòng)集中起來(lái)是適當(dāng)?shù)暮捅匾?，因?yàn)榉稚?huì)使這種活動(dòng)沒(méi)有成果。”〔11〕恩格斯也認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)維護(hù)“多數(shù)對(duì)少數(shù)的權(quán)威”〔12〕，并告誡人們：“巴黎公社遭到滅亡，就是由于缺乏集中和權(quán)威”〔13〕?？梢?jiàn)，馬克思恩格斯強(qiáng)調(diào)要在民主制的基礎(chǔ)上實(shí)行集中，而這樣的集中本身就是民主的要求和體現(xiàn)。

到了20世紀(jì)初，列寧為俄國(guó)社會(huì)民主工黨制定組織原則和制度時(shí)，在俄國(guó)沙皇專(zhuān)制制度條件下，面臨的是與第二國(guó)際實(shí)行的民主制以及黨內(nèi)的經(jīng)濟(jì)派和孟什維克所要求的民主制，導(dǎo)致了組織松散、紀(jì)律低下、因過(guò)于民主而失之集中的嚴(yán)重傾向作斗爭(zhēng)的問(wèn)題。列寧主張，俄國(guó)社會(huì)民主工黨應(yīng)建立職業(yè)革命家組織，“把所有秘密的職能集中在數(shù)量盡量少的職業(yè)革命家手里”〔14〕，實(shí)行集中制的領(lǐng)導(dǎo)。不料，列寧此舉遭到德國(guó)社會(huì)民主黨左派領(lǐng)袖羅莎·盧森堡的批評(píng)。盧森堡指出：“社會(huì)民主黨的集中制不能建立在黨的戰(zhàn)士對(duì)中央機(jī)關(guān)的盲目聽(tīng)話和機(jī)械服從的基礎(chǔ)之上”〔15〕，而“列寧所主張的社會(huì)民主黨的集中制是根據(jù)以下兩個(gè)基本原則建立的：第一，使黨的一切組織及其活動(dòng)，甚至在最微小的細(xì)節(jié)上，都盲目服從中央機(jī)關(guān)，這個(gè)中央機(jī)關(guān)單獨(dú)地為大家思考問(wèn)題，制定計(jì)劃和決定事情;第二，把黨的有組織的核心同它周?chē)母锩h(huán)境嚴(yán)格地隔離開(kāi)來(lái)。在我們看來(lái)，這就是把布朗基密謀集團(tuán)的運(yùn)動(dòng)的組織原則機(jī)械地搬到社會(huì)民主黨的工人群眾運(yùn)動(dòng)中來(lái)”〔16〕。盧森堡還指責(zé)列寧陷入了“極端集中主義”的“迷途”〔17〕，造成了把“工人階級(jí)降為‘委員會(huì)執(zhí)行工具的官僚集中制”〔18〕。對(duì)于盧森堡的批評(píng)和指責(zé)，列寧沒(méi)有完全拒斥，應(yīng)該說(shuō)反而從中得到了提醒和教益。也因?yàn)殡S之而來(lái)的1905 年革命，需要俄國(guó)社會(huì)民主工黨實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，同時(shí)，革命形勢(shì)迫使沙皇在憲政方面作出一些讓步，允許人民享有言論、出版、集會(huì)、結(jié)社和組織政黨的自由，給俄國(guó)社會(huì)民主工黨提供了在比較寬松的民主條件下進(jìn)行革命的希望。因此，列寧轉(zhuǎn)而主張將集中制和民主制結(jié)合起來(lái)，形成了民主集中制理論。列寧在1905年7月寫(xiě)的《〈工人論黨內(nèi)分裂〉一書(shū)序言》中提出六條組織原則，以及在1906年3月寫(xiě)的《提交俄國(guó)社會(huì)民主工黨統(tǒng)一代表大會(huì)的策略綱領(lǐng)》中關(guān)于《黨的組織原則》提出五點(diǎn)建議，都集中體現(xiàn)了列寧關(guān)于民主集中制原則的具體內(nèi)涵。列寧認(rèn)為，在有民主環(huán)境條件的情況下，可以實(shí)行民主制，這多半指黨的基層組織;而還不具備民主條件的“在無(wú)法克服的警察阻撓和極特殊的情況下才可以放棄這一原則……迫切需要保持和加強(qiáng)黨組織的秘密核心”〔19〕，這多半指在黨的上層組織仍要實(shí)行集中制。只有當(dāng)白色恐怖消除了，集中制才能建立在民主制的基礎(chǔ)上并和民主制緊密地聯(lián)系。但無(wú)論如何，作為一個(gè)集中統(tǒng)一的黨，下級(jí)組織都必須服從上級(jí)組織。

綜上所述，馬克思恩格斯反對(duì)非民主的、專(zhuān)制式的集中制，他們?yōu)闊o(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨創(chuàng)立了民主制的組織原則。在這樣的民主制中，自然也包含著集中，但他們沒(méi)有因此稱之為民主集中制。而在列寧為俄國(guó)社會(huì)民主工黨創(chuàng)建組織原則時(shí)，一開(kāi)始提出的是集中制的組織原則，爾后才轉(zhuǎn)為將民主制和集中制相結(jié)合，構(gòu)成民主集中制原則。由此而知，是列寧創(chuàng)立了民主集中制理論，正確理解列寧的民主集中制和馬克思恩格斯的民主制之間的關(guān)系，應(yīng)合理地解釋為，列寧的民主集中制理論來(lái)源于并繼承發(fā)展了馬克思恩格斯的民主制思想。還需要強(qiáng)調(diào)的是，從組織原則和組織制度的類(lèi)型來(lái)說(shuō)，民主制與專(zhuān)制制或曰集中制的對(duì)立，是基本的分野。因而，通常將組織原則和組織制度劃分為民主制和專(zhuān)制制（集中制）兩大類(lèi)。列寧創(chuàng)立的民主集中制，顯然歸屬于民主制類(lèi)型的，是在民主制的范疇之內(nèi)。它不可能屬于專(zhuān)制制（集中制），更不可能將其單獨(dú)列為一類(lèi)，與民主制、專(zhuān)制制（集中制）相并列，那是不科學(xué)的。

二、關(guān)于民主集中制的名與實(shí)

民主集中制，是從俄語(yǔ)翻譯而來(lái)的中文譯名。有不少專(zhuān)家學(xué)者指出，俄語(yǔ)中的“民主集中制”（ДемакратическЙ центраи3м）是一個(gè)復(fù)合詞，其中的ДемакратическЙ是形容詞，意為“民主的”;центраи3м是名詞，意為“集中（制）”“集權(quán)制”“中央集權(quán)制”“集權(quán)主義”。這兩個(gè)詞合成一個(gè)專(zhuān)有名詞，應(yīng)譯為“民主的集中制”。這些專(zhuān)家學(xué)者從語(yǔ)言學(xué)的角度分析了民主集中制概念的涵義，意在說(shuō)明民主集中制的重點(diǎn)在于集中制，它以集中制為中心，民主不過(guò)是對(duì)集中制起著修飾和限定的作用。

民主集中制傳入中國(guó)后，曾出現(xiàn)了幾種不同的中文譯法，確實(shí)都是按俄語(yǔ)的構(gòu)詞法和詞義來(lái)理解民主集中制概念的涵義的。例如：1920年11月，上海共產(chǎn)主義小組創(chuàng)辦《共產(chǎn)黨》的黨刊，第一期載有《列寧的歷史》一文，文中說(shuō)“列寧絕對(duì)的主張?jiān)擖h應(yīng)采用中央集權(quán)制，組織中央掌權(quán)指示全體作用的機(jī)關(guān)”。這里，把民主集中制直接翻譯為“中央集權(quán)制”。1920年12月出版的《共產(chǎn)黨》第二期，載有《共產(chǎn)黨國(guó)際聯(lián)盟對(duì)美國(guó) I. W. W.（世界工業(yè)勞動(dòng)者同盟的簡(jiǎn)稱）的懇請(qǐng)》一文，其中有一節(jié)“民主主義的集中權(quán)”，指出“最高的集權(quán)”是“民主主義的集權(quán)”。1921年4月出版的《共產(chǎn)黨》第三期，載有《加入第三次國(guó)際大會(huì)的條件》的譯文，其中第十三條為：“屬于萬(wàn)國(guó)共產(chǎn)黨的黨派，須行民主主義的中央集權(quán)的原則組織?！痹谶@兩篇文章里分別出現(xiàn)的“民主主義的集中權(quán)”“民主主義的中央集權(quán)”，也是以“民主主義的”作為“集中權(quán)”和“中央集權(quán)”的形容詞。①1923 年5 月，時(shí)任中國(guó)社會(huì)主義青年團(tuán)中央書(shū)記的施存統(tǒng)，在《本團(tuán)的任務(wù)》中闡述了民主集中制：“自蘇維埃制度起到少年共產(chǎn)團(tuán)止，凡共產(chǎn)主義的一切組織所根據(jù)所采取的根本原則，都是‘德謨克拉西的中央集權(quán)。簡(jiǎn)單說(shuō)，就是‘民主的集中。本團(tuán)的組織，也即基于此種根本原則而成立。民主的集中制，有兩種重要精神：一是執(zhí)行期間的絕對(duì)服從，一是任何主張及行動(dòng)均以多數(shù)意見(jiàn)為基礎(chǔ)并得由多數(shù)意見(jiàn)加以最后的判決。簡(jiǎn)單說(shuō)，就是一種由下而上的集權(quán)制，不是由上而下的專(zhuān)制制?！雹谠谶@段論述中，施存統(tǒng)第一次將黨的組織原則和制度翻譯為“民主的集中制”，特別是他正確地解釋了民主集中制概念中的集中制的涵義，是指由下而上的集中制，而非自上而下的專(zhuān)制制。這里還要指出的是，1945年在黨的七大通過(guò)的黨章中，也采用了“民主的集中制”的譯法，如在總綱部分指出：“中國(guó)共產(chǎn)黨是按民主的集中制組織起來(lái)的”〔20〕;在第二章“黨的組織機(jī)構(gòu)”第十四條作了規(guī)定：“黨的組織機(jī)構(gòu)，是按照民主的集中制建設(shè)起來(lái)的?！本o接著闡述道：“民主的集中制，即是在民主基礎(chǔ)上的集中和在集中領(lǐng)導(dǎo)下的民主?！薄?1〕新中國(guó)成立后，尤其在1956年黨的八大召開(kāi)后，中國(guó)共產(chǎn)黨才不再用“民主的集中制”，統(tǒng)一改為“民主集中制”。

應(yīng)該說(shuō)，一個(gè)概念從發(fā)生、由來(lái)到實(shí)際的使用，其名實(shí)相符，可以顧名思義，是常態(tài)的事。但是，也常有名實(shí)不盡相符，其實(shí)際包含的內(nèi)涵要超出概念在字面上所能理解到的范圍的情況。出現(xiàn)這樣的情況，人們應(yīng)根據(jù)實(shí)際存在的事實(shí)來(lái)理解概念、界定概念，而不能倒過(guò)來(lái)用概念裁剪實(shí)際，一味地循名責(zé)實(shí)、以定是非，甚至限制概念在實(shí)際中的應(yīng)用。毛澤東指出，對(duì)民主集中制概念，“應(yīng)當(dāng)不但看名詞，而且看實(shí)際”〔22〕。它在實(shí)際中出現(xiàn)了名實(shí)不盡相符的情況。民主集中制并非如字面上通常理解的僅指集中制，民主只是用來(lái)作為集中制的形容詞和修飾詞的，而是同時(shí)并存著民主制和集中制以及兩個(gè)制度之間的辯證關(guān)系。到了當(dāng)代，民主集中制中的民主制和集中制更發(fā)展成為民主的過(guò)程和集中的過(guò)程不斷相結(jié)合的一個(gè)制度。

① 參見(jiàn)中共一大會(huì)址紀(jì)念館藏《共產(chǎn)黨》第一、第二、第三號(hào)。

② 參見(jiàn)中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）圖書(shū)和文化館數(shù)據(jù)庫(kù)：《先驅(qū)》第十七號(hào)第二版，1923年5月10日出版。早在醞釀民主集中制理論的過(guò)程中，列寧就在1905年9月寫(xiě)的《德國(guó)社會(huì)民主工黨耶拿代表大會(huì)》一文中指出：“要實(shí)行徹底的集中制和堅(jiān)決擴(kuò)大黨組織內(nèi)的民主制”〔23〕，這說(shuō)明民主集中制是由民主制和集中制建構(gòu)的。在創(chuàng)立民主集中制后，列寧在很多的著作中更明確地講了，民主集中制既是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的民主制，也是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的集中制。1915年10月，他在《致“社會(huì)主義宣傳同盟”書(shū)記》中說(shuō)：“我們?cè)谧约旱膱?bào)刊上一向維護(hù)黨內(nèi)民主。但是我們從未反對(duì)過(guò)黨的集中。我們主張民主集中制?！薄?4〕在1918年3月寫(xiě)的《〈蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)〉一文初稿》中，列寧說(shuō)：“我們主張民主集中制。因此必須弄明白，民主集中制一方面同官僚主義集中制，另一方面同無(wú)政府主義有多么大的區(qū)別。”〔25〕1921年3月，列寧在《關(guān)于黨的統(tǒng)一和無(wú)政府工團(tuán)主義傾向的報(bào)告的總結(jié)發(fā)言》中批評(píng)了阿·扎·卡緬斯基，因?yàn)樗J(rèn)為中央委員會(huì)有開(kāi)除中央委員的權(quán)利，列寧說(shuō)：“可見(jiàn)他不懂得黨章，不懂得民主集中制的原則……讓代表大會(huì)選出的中央委員會(huì)有權(quán)開(kāi)除中央委員，這是任何時(shí)候任何民主制和任何集中制都不容許的。”〔26〕從列寧的這些論述中可知，民主集中制并存著民主制和集中制，民主制和集中制緊密聯(lián)系，民主必須實(shí)現(xiàn)集中，而集中是建立在民主的基礎(chǔ)上。民主集中制中的民主制是反對(duì)無(wú)政府主義的，民主集中制中的集中制是反對(duì)官僚集中制的。

在中國(guó)，毛澤東、鄧小平等老一輩革命家對(duì)于民主集中制的認(rèn)識(shí)完全與列寧的民主集中制理論一致并加以了創(chuàng)新發(fā)展。1937年5月，毛澤東在《為爭(zhēng)取千百萬(wàn)群眾進(jìn)入抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線而斗爭(zhēng)》中指出：“要黨有力量，依靠實(shí)行黨的民主集中制去發(fā)動(dòng)全黨的積極性。在反動(dòng)和內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期，集中制表現(xiàn)得多一些。在新時(shí)期，集中制應(yīng)該密切聯(lián)系于民主制。用民主制的實(shí)行，發(fā)揮全黨的積極性?！薄?7〕毛澤東明確闡明了民主集中制中包含著民主制和集中制。在嚴(yán)酷的反動(dòng)和內(nèi)戰(zhàn)條件下，由于不利于民主制的運(yùn)用，集中制的運(yùn)用也難以建立在民主制的基礎(chǔ)上。在全國(guó)抗戰(zhàn)的新時(shí)期，民主氣氛熱烈高漲，有利于民主制的運(yùn)用，集中制也可以建立在民主制的基礎(chǔ)之上了。新中國(guó)成立后，毛澤東進(jìn)一步指出：“在我們國(guó)家，如果不充分發(fā)揚(yáng)人民民主和黨內(nèi)民主，不充分實(shí)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)的民主制，就不可能有真正的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的集中制。沒(méi)有高度的民主，不可能有高度的集中?！薄?8〕毛澤東強(qiáng)調(diào)，民主集中制的民主制和集中制都要同時(shí)發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展，并且把它們不斷提高到新的水平。

民主集中制在實(shí)踐中遇到的最大難題，就是怎樣把民主制和集中制結(jié)合起來(lái)。在改革開(kāi)放新時(shí)期，鄧小平對(duì)此作出了認(rèn)真的思考。1979年3月，他在《堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則》的講話中指出，民主集中制是“民主基礎(chǔ)上的集中和集中指導(dǎo)下的民主相結(jié)合”〔29〕。與黨的七大和八大黨章為民主集中制下的定義相比，鄧小平增加了“相結(jié)合”的三個(gè)字，但這三個(gè)字非常重要，它使民主集中制的兩大過(guò)程不再被孤立和割裂，形成了緊密“相結(jié)合”的循環(huán)往復(fù)、不斷發(fā)展的過(guò)程。鄧小平發(fā)展了民主集中制理論，把民主集中制作為一個(gè)嚴(yán)密的過(guò)程看待?；诖?，1994年9月，黨制定的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的建設(shè)幾個(gè)重大問(wèn)題的決定》指出：“民主集中制是民主基礎(chǔ)上的集中和集中指導(dǎo)下的民主相結(jié)合的制度……實(shí)行這種制度，就是要努力造成又有集中又有民主，又有紀(jì)律又有自由，又有統(tǒng)一意志又有個(gè)人心情舒暢、生動(dòng)活潑的政治局面?！薄?0〕這標(biāo)志著民主集中制出現(xiàn)了新變化，發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的調(diào)整。為適應(yīng)國(guó)家的改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的發(fā)展，民主集中制已由兩個(gè)制度演化為一個(gè)制度，更加注重于民主和集中不斷相結(jié)合的發(fā)展過(guò)程。

三、關(guān)于民主集中制的形態(tài)及其關(guān)系

關(guān)于列寧對(duì)民主集中制問(wèn)題的理論論述， 已有不少專(zhuān)家學(xué)者指出，列寧的民主集中制理論具有三種形態(tài)：一是作為共產(chǎn)黨組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度形態(tài)的民主集中制; 二是作為國(guó)家形式和國(guó)家制度形態(tài)的民主集中制;三是作為經(jīng)濟(jì)組織實(shí)行管理形態(tài)的民主集中制。對(duì)于三種形態(tài)的民主集中制理論，學(xué)術(shù)界討論、研究最多的是黨內(nèi)的民主集中制，其他兩種形態(tài)的民主集中制則相對(duì)較少，至于民主集中制三種形態(tài)之間的關(guān)系，還沒(méi)有很好地深入探討和揭示。

20世紀(jì)初的俄國(guó)，是一個(gè)多民族的國(guó)家，共有兩百多個(gè)民族。在民族和國(guó)家問(wèn)題上，為了反對(duì)沙皇專(zhuān)制統(tǒng)治，反對(duì)大俄羅斯民族主義，列寧從創(chuàng)建俄國(guó)社會(huì)民主工黨開(kāi)始，就堅(jiān)持所有民族一律平等、實(shí)行民族自決權(quán)。1914年2月，列寧在《論民族自決權(quán)》中把俄國(guó)布爾什維克黨關(guān)于民族問(wèn)題的綱領(lǐng)概括為：“各民族完全平等，各民族享有自決權(quán)，各民族工人打成一片?！薄?1〕列寧在提出民族自決權(quán)的政策時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)民族自決權(quán)必須服從無(wú)產(chǎn)階級(jí)階級(jí)斗爭(zhēng)的利益，不能超出無(wú)產(chǎn)階級(jí)團(tuán)結(jié)所決定的合理界限。在設(shè)想未來(lái)國(guó)家的方案時(shí)，列寧把黨的民主集中制的原則和制度運(yùn)用于國(guó)家政權(quán)建設(shè)，形成了建構(gòu)“民主集中制的共和國(guó)”〔32〕國(guó)家形式的思路。

國(guó)家形式，包括國(guó)家的結(jié)構(gòu)形式和組織形式。國(guó)家結(jié)構(gòu)形式指國(guó)家的整體與部分、中央與地方的關(guān)系，主要為單一制（中央集權(quán)制）、復(fù)合制（聯(lián)邦制、邦聯(lián)制）以及自治制等;國(guó)家組織形式即政體，主要有君主立憲制、民主共和制等。列寧在思考俄國(guó)的社會(huì)主義國(guó)家形式的制度建構(gòu)時(shí)，最初曾堅(jiān)持馬克思恩格斯的單一制國(guó)家結(jié)構(gòu)和共和國(guó)政體形式的思想。因?yàn)?，馬克思認(rèn)為德國(guó)工人階級(jí)“不僅要力求建立統(tǒng)一而不可分割的德意志共和國(guó)，而且還要極其堅(jiān)決地把這個(gè)共和國(guó)的權(quán)力集中在國(guó)家政權(quán)手中”，“在德國(guó)實(shí)行最嚴(yán)格的中央集權(quán)制是真正革命黨的任務(wù)”?！?3〕恩格斯也指出：“無(wú)產(chǎn)階級(jí)只能采取單一而不可分的共和國(guó)的形式。”〔34〕但是，1917年二月革命后出現(xiàn)了新情況，雖然資產(chǎn)階級(jí)民主革命推翻了沙皇專(zhuān)制制度，然而資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府并未消滅民族壓迫，仍然繼續(xù)老沙皇的大國(guó)沙文主義政策。遭受大俄羅斯統(tǒng)治壓迫的邊疆地區(qū)各民族，紛紛開(kāi)展反抗壓迫的民族運(yùn)動(dòng)，建立起了本民族的政權(quán)機(jī)構(gòu)，如烏克蘭于1917年4月、白俄羅斯于1917年7月成立了自己的民族政府。在這樣的情況下，多民族俄國(guó)的國(guó)家制度如何選擇的問(wèn)題，就突出地?cái)[到俄國(guó)布爾什維克黨面前。

在1917年8-9月寫(xiě)的《國(guó)家與革命》中，列寧作出了明確的回答。列寧一方面重申，馬克思恩格斯主張的單一制共和國(guó)或中央集權(quán)制共和國(guó)，就是集中制的民主共和國(guó)，也是民主集中制的共和國(guó)。列寧指出，1871年成立的巴黎公社，就是馬克思恩格斯認(rèn)可的單一制共和國(guó)，盡管在公社制度下給予外省實(shí)行地方自治的權(quán)利，但“馬克思關(guān)于公社經(jīng)驗(yàn)的論述中根本沒(méi)有一點(diǎn)聯(lián)邦制的痕跡?！?lián)邦制在原則上是從無(wú)政府主義的小資產(chǎn)階級(jí)觀點(diǎn)產(chǎn)生出來(lái)的。馬克思是主張集中制的。在他上述的論述中，絲毫也沒(méi)有離開(kāi)集中制”?！?5〕列寧進(jìn)一步說(shuō)道：“恩格斯同馬克思一樣，從無(wú)產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的觀點(diǎn)出發(fā)堅(jiān)持民主集中制，堅(jiān)持單一而不可分的共和國(guó)?！薄?6〕但在另一方面，列寧也闡發(fā)了馬克思恩格斯關(guān)于在特定條件下可以采取聯(lián)邦制和自治制的思想。列寧說(shuō)，恩格斯“認(rèn)為聯(lián)邦制共和國(guó)或者是一種例外……是由君主國(guó)向集中制共和國(guó)的過(guò)渡，是在一定的特殊條件下的‘一個(gè)進(jìn)步。而在這些特殊條件中，民族問(wèn)題占有突出的地位”〔37〕。至于自治制，恩格斯也認(rèn)為：“省〈州〉的和市鎮(zhèn)的自治遠(yuǎn)比例如瑞士的聯(lián)邦制更自由?！薄?8〕這說(shuō)明，列寧已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在民族問(wèn)題的特殊情況之下，并非只有單一制共和國(guó)的一種選擇，聯(lián)邦制和自治制的國(guó)家形式也是可取的。最終，列寧根據(jù)俄國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，從民主集中制的觀點(diǎn)出發(fā)，分析和肯定了聯(lián)邦制和自治制的合理性，他說(shuō)：“民主集中制不但絲毫不排斥自治，反而以必須實(shí)行自治為前提。實(shí)際上，甚至聯(lián)邦制，只要它是在合理的（從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)看）范圍內(nèi)實(shí)行，只要它是以真正需要某種程度的國(guó)家獨(dú)立性的重大的民族差別為基礎(chǔ)，那么它同民主集中制也絲毫不抵觸。在真正的民主制度下，尤其是在蘇維埃國(guó)家制度下，聯(lián)邦制往往只是達(dá)到真正的民主集中制的過(guò)渡性步驟。俄羅斯蘇維埃共和國(guó)的例子特別清楚地表明，我們目前實(shí)行的和將要實(shí)行的聯(lián)邦制，正是使俄國(guó)各民族最牢固地聯(lián)合成一個(gè)統(tǒng)一的民主集中的蘇維埃國(guó)家的最可靠的步驟?！薄?9〕地方蘇維埃“根據(jù)民主集中制原則，自由聯(lián)合成俄羅斯蘇維埃共和國(guó)這一統(tǒng)一的、結(jié)合為聯(lián)邦的全國(guó)性蘇維埃政權(quán)”〔40〕，由此為新生的社會(huì)主義國(guó)家確立了聯(lián)邦制的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式，并在一些地方實(shí)行民族區(qū)域自治。通過(guò)列寧在俄國(guó)建立聯(lián)邦制和民族區(qū)域自治的實(shí)踐，可以清楚地看到，列寧把黨的民主集中制理論延伸到了國(guó)家領(lǐng)域，把民主集中制作為一個(gè)國(guó)家制度看待，建立了民主集中制的國(guó)家形式。

對(duì)于列寧提出的國(guó)家形態(tài)的民主集中制理論，這里有兩個(gè)問(wèn)題應(yīng)引起注意。一是列寧把統(tǒng)一而不可分的共和國(guó)看成是真正的民主集中制，而把實(shí)行自治制和聯(lián)邦制的共和國(guó)看成是向著真正的民主集中制的過(guò)渡，這么說(shuō)來(lái)，似乎只有單一制共和國(guó)才算是民主集中制的國(guó)家形態(tài)，而聯(lián)邦制共和國(guó)則不能算。對(duì)此筆者認(rèn)為，從列寧的原意來(lái)看，聯(lián)邦制共和國(guó)也是一種民主集中制的國(guó)家形態(tài)，只不過(guò)它和真正的民主集中制比起來(lái)是一種過(guò)渡性質(zhì)的形態(tài)而已。按照列寧設(shè)想的作為向單一制共和國(guó)過(guò)渡的聯(lián)邦制共和國(guó)，其實(shí)是一種較低的民主集中制國(guó)家形態(tài)。事實(shí)證明了這一點(diǎn)，眾所周知，列寧逝世后的蘇聯(lián)并沒(méi)有完成從聯(lián)邦制向單一制的過(guò)渡，一直保持著聯(lián)邦制。1977年制定的《蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟憲法》第一章第三條明文規(guī)定：“蘇維埃國(guó)家的組織和活動(dòng)實(shí)行民主集中制原則：一切國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)自下而上地選舉產(chǎn)生，這些機(jī)關(guān)向人民報(bào)告工作，下級(jí)機(jī)關(guān)必須執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)的決定。民主集中制把統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)同地方上的主動(dòng)性和創(chuàng)造積極性、同每一個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)和公職人員對(duì)本職工作的責(zé)任感結(jié)合起來(lái)?！薄?1〕這說(shuō)明，社會(huì)主義聯(lián)邦制共和國(guó)也是民主集中制國(guó)家形態(tài)。二是列寧提出單一制共和國(guó)就是馬克思恩格斯主張的民主集中制共和國(guó)，而且提出在民主集中制共和國(guó)不排斥自治、可以容納自治，這樣一說(shuō)，似乎造成在國(guó)家領(lǐng)域馬克思恩格斯創(chuàng)立了民主集中制。其實(shí)，這只是列寧的一種理解，不是馬克思恩格斯自己說(shuō)的。而列寧做出這樣的理解，意在強(qiáng)調(diào)民主集中制共和國(guó)的提法符合馬克思主義、有馬克思主義的依據(jù)。況且，列寧在做出這樣的判斷時(shí)也加上了一個(gè)重要的前提，那就是要“在真正的民主制度下”。這說(shuō)明，民主制的國(guó)家制度更為根本，民主集中制也只是從屬于民主制下的一種國(guó)家制度。在國(guó)家制度的根本性質(zhì)問(wèn)題上，馬克思恩格斯向來(lái)是以民主制度和專(zhuān)制制度來(lái)區(qū)分的。把民主集中制的國(guó)家制度合理地理解為它是馬克思恩格斯的民主制國(guó)家制度中的一種，這當(dāng)然可以，但不等于說(shuō)馬克思恩格斯在國(guó)家領(lǐng)域已確立了民主集中制。

列寧在組織社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐中，要求在經(jīng)濟(jì)管理工作中貫徹執(zhí)行民主集中制，形成了經(jīng)濟(jì)管理形態(tài)的民主集中制理論。列寧說(shuō)：“我們目前的任務(wù)就是要在經(jīng)濟(jì)方面實(shí)行民主集中制，保證鐵路、郵電和其他運(yùn)輸部門(mén)等等經(jīng)濟(jì)企業(yè)在發(fā)揮其職能時(shí)絕對(duì)的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一”，“它意味著有可能找出改造俄國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的最正確最經(jīng)濟(jì)的途徑”?！?2〕列寧認(rèn)識(shí)到，民主集中制要實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)，但在企業(yè)里“實(shí)行集體管理，無(wú)論在委員會(huì)人數(shù)方面或處理的工作范圍方面，都不應(yīng)超過(guò)絕對(duì)必需的最低限度”，“只要有一點(diǎn)可能，集體管理就應(yīng)限于在最小范圍的委員會(huì)內(nèi)僅就最重要的問(wèn)題進(jìn)行最簡(jiǎn)短的討論，……應(yīng)委托一位以堅(jiān)決果斷、大膽潑辣、善于處理實(shí)際問(wèn)題著稱，又深孚眾望的同志負(fù)責(zé)”?！?3〕為此，列寧要求建立“一長(zhǎng)制”，即企業(yè)等單位只需一個(gè)首長(zhǎng)（主任、廠長(zhǎng)、經(jīng)理、總經(jīng)理以至部長(zhǎng)）領(lǐng)導(dǎo)，由他領(lǐng)導(dǎo)該企業(yè)或該單位并對(duì)其狀況和活動(dòng)向國(guó)家負(fù)全部責(zé)任。因此，“一長(zhǎng)制”是組織和領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)的一種經(jīng)濟(jì)管理制度和責(zé)任制。列寧認(rèn)為，蘇維埃國(guó)家的政治制度是民主制，但這并不意味著生產(chǎn)管理上不要權(quán)威，不要責(zé)任制，“任何時(shí)候，在任何情況下，實(shí)行集體管理都必須極嚴(yán)格地一并規(guī)定每個(gè)人對(duì)明確劃定的工作所負(fù)的個(gè)人責(zé)任。借口集體管理而無(wú)人負(fù)責(zé)，是最危險(xiǎn)的禍害，這種禍害威脅著一切沒(méi)有很多集體管理工作經(jīng)驗(yàn)的人”〔44〕。

綜觀列寧一生提出的三種形態(tài)的民主集中制理論，相互間存在著密切的關(guān)系，有著各自的特點(diǎn)。作為黨組織的民主集中制理論，強(qiáng)調(diào)實(shí)行民主決策、集體領(lǐng)導(dǎo)、個(gè)人負(fù)責(zé)、加強(qiáng)監(jiān)督，起著全面的規(guī)范組織行為的作用。作為國(guó)家形態(tài)的民主集中制理論， 強(qiáng)調(diào)要建立民族自決、民族區(qū)域自治和調(diào)動(dòng)地方積極性與加強(qiáng)中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的國(guó)家制度。作為經(jīng)濟(jì)形態(tài)的民主集中制理論， 強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)和專(zhuān)長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，首長(zhǎng)負(fù)責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任。通過(guò)梳理列寧提出的民主集中制最基本的三種形態(tài)，從中不難看出，民主集中制是一個(gè)具有普遍適用性的組織原則和領(lǐng)導(dǎo)制度。在社會(huì)主義國(guó)家的實(shí)踐中，已經(jīng)推行到了各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)行業(yè)。

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