宋書貴，孟凡磊，姚夢彪，王立剛，何 沐，覃 磊

（中海油安全技術(shù)服務(wù)有限公司，天津 300457）

0 引言

近年來，石油企業(yè)重大突發(fā)事故備受社會關(guān)注，原因有三：第一，石油企業(yè)重大突發(fā)事故多伴隨有人員傷亡和環(huán)境污染；第二，重大事故發(fā)生后，事態(tài)難以控制，對周邊影響較大；第三，三大石油企業(yè)隸屬于國務(wù)院國資委，屬于中央企業(yè)，事故的應(yīng)急處置體現(xiàn)央企的社會責(zé)任，在某種意義上代表著國家的姿態(tài)，易成為公眾監(jiān)督和評論的對象。因此，提高石油企業(yè)的應(yīng)急管理能力是社會的期望、國家的要求和石油企業(yè)自身發(fā)展的需要。加強石油企業(yè)HSE（Health Safety and Environmen，健康、安全與環(huán)境管理）應(yīng)急管理能力建設(shè)，不僅可以減少人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染，而且可以樹立企業(yè)的良好形象。任何管理過程都包括以下環(huán)節(jié)：針對具體事務(wù)的研究、設(shè)計制度、試驗、實施、考核評價、修正完善等，這些環(huán)節(jié)是確保管理目標(biāo)實現(xiàn)的基礎(chǔ)，而在整個過程中考核評價又是關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1]。作為石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力建設(shè)的首要工作，研究石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力的評估方法具有重要現(xiàn)實意義。本文將從評估體系和評估模型上，研究石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估問題。

1 建立應(yīng)急能力評估指標(biāo)體系

1.1 應(yīng)急能力評估指標(biāo)設(shè)計原則

一個好的指導(dǎo)原則是整個評價系統(tǒng)的靈魂，指導(dǎo)原則決定整個評價體系的效果。構(gòu)建評價體系必須以設(shè)計原則為起點[2]。

（1）科學(xué)性原則?？茖W(xué)性是保證評估體系合理和評估結(jié)果可信的前提?？茖W(xué)性要求認(rèn)清評估對象的本質(zhì)、特點、基本概念等。建立石油企業(yè)HSE 應(yīng)急能力評估指標(biāo)體系，應(yīng)首先了解石油企業(yè)的生產(chǎn)特點、HSE 管理現(xiàn)狀和應(yīng)急實踐等信息。

（2）可行性原則。建立指標(biāo)體系的目的是通過模型、數(shù)據(jù)等手段對被評價對象進(jìn)行具體的分析研究，以期得到預(yù)期的評價效果，如果選取的指標(biāo)不適用或者難以考究，那么它就失去了實際應(yīng)用意義[3]。對于可量化指標(biāo)應(yīng)保證指標(biāo)值易獲取，對于不易量化的指標(biāo)應(yīng)保證易于給出可比較結(jié)論。

（3）模糊性原則。多種評估在不同程度上受到評估人員、專家的主觀因素影響，包括這些人員的知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)歷經(jīng)驗、性格偏好等。石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估中亦存在這樣的問題，且多數(shù)評估指標(biāo)不宜直接獲取統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而需要通過專家打分來確定指標(biāo)值，體現(xiàn)了指標(biāo)具有一定的模糊性。

（4）系統(tǒng)優(yōu)化原則。石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理涉及企業(yè)多個部門、多種管理制度、多種工藝流程、多種應(yīng)急資源配備、多種應(yīng)急力量參與等，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。構(gòu)建的指標(biāo)體系在保證系統(tǒng)、全面，不遺漏對評估結(jié)果影響較大的指標(biāo)的前提下，還應(yīng)對整個指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化整合，以去除重復(fù)性指標(biāo)，減少指標(biāo)個數(shù)，提高評估工作的易操作性。

（5）動態(tài)性原則。石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估的指標(biāo)體系不是一成不變的，本文的研究僅提供了一個一般意義上評估體系，具體執(zhí)行中還需具體問題具體分析。隨著被評企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝流程、地理位置等因素的變化，評估指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)、指標(biāo)數(shù)量、指標(biāo)特征等也要隨之變化。對于不同類型的石油企業(yè)，應(yīng)靈活運用指標(biāo)體系開展評估工作。

1.2 應(yīng)急能力評估指標(biāo)體系的提出

按照時間序列劃分，應(yīng)急管理可分為預(yù)防、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)四個階段[4]。這四個階段既相互聯(lián)系又相互獨立。一方面共同構(gòu)成一個循環(huán)系統(tǒng)，前后之間相互關(guān)聯(lián)和交織；另一方面，每個階段又具有一定的獨立性，彼此具有各自的特點?；趹?yīng)急管理的四階段理論，提出石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估指標(biāo)體系（表1），其中一級指標(biāo)4 個，二級指標(biāo)16 個，三級指標(biāo)47 個。

1.3 應(yīng)急能力評估建模

一般的評估方法可分為定性和定量兩大類。石油企業(yè)HSE應(yīng)急管理能力評估指標(biāo)體系中的多數(shù)指標(biāo)不易進(jìn)行量化處理，純定量化的評估在此不太適用；純定性的評估因受到評估人員主觀因素的影響往往客觀性做的不夠。因此，為了提高評估的易操作性和客觀性，對石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力的評估可采用定性與定量相結(jié)合的評估方法?；贏HP（Analgtic Hierarachy Process，層次分析法）的模糊綜合評價是一種定性與定量相結(jié)合的評價方法，較適合石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力的評估。以下對評價方法進(jìn)行具體介紹。

2 評估指標(biāo)權(quán)重的確定

不同的指標(biāo)對于同一個問題其重要程度是不一樣的，因此進(jìn)行評價前要合理為每個指標(biāo)分配不同的權(quán)重。用于賦權(quán)的方法有德爾菲法、專家估計法、AHP、因子分析權(quán)數(shù)法、信息量權(quán)數(shù)法、秩和比權(quán)法、變異系數(shù)法等，其中，層次分析法是一種定量與定性相結(jié)合的決策方法,能夠模擬人的決定思維過程,以解決多因素復(fù)雜、特別是難以定量分析的社會系統(tǒng)的分析方法,它是分析多目標(biāo)、多準(zhǔn)則復(fù)雜系統(tǒng)的有力工具[5]。石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估的指標(biāo)體系可以采用AHP 方法為各評價指標(biāo)賦權(quán)重。AHP 法的一般步驟如下：

表1 石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估指標(biāo)體系

（1）明確研究的基本問題，提出總目標(biāo)。

（2）建立層次結(jié)構(gòu)，把問題分為若干層次，層次結(jié)構(gòu)一般形式如圖1 所示。

（3）對同一層次的各元素重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣，一般形式如圖2 所示。其中Cij0，Cij=1/Cij，Cii=1。

判斷尺度采用層次分析法常用的1—9 標(biāo)度[6]，1—9 標(biāo)度法的判斷矩陣比較標(biāo)度如表2 所示。

（4）層次單排序及其一致性檢驗

則W=（W1，W2，...Wn）T，即為所求的特征向量。

圖1 層次分析法層次結(jié)構(gòu)示意

圖2 層次分析法判斷矩陣一般形式

表2 判斷矩陣標(biāo)度及其含義

其中，（AW）i表示向量AW 的第i 個元素。則判斷矩陣的一致性指標(biāo)為：

隨機一致性比率CR 的計算如公式5、公式6 所示：

其中，為判斷矩陣的平均隨機一致性指標(biāo)，其值如表3 所示。當(dāng)CR<0.10 時，認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣的元素取值。

（5）層次總排序。分層計算各個元素的權(quán)重，最終確定最底層元素相對于總目標(biāo)的重要程度。

表3 判斷矩陣的平均隨機一致性指標(biāo)值

通過對石油企業(yè)應(yīng)急管理相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业淖稍?，利用層次分析法軟件yaahp0.5.2，對石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力進(jìn)行評估指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。具體情況如表4 所示。

3 構(gòu)建模型

在各評估指標(biāo)權(quán)重賦值完成后，選擇合適的評價模型對石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力進(jìn)行評估。常用的評價方法有人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、灰色系統(tǒng)評價、模糊綜合評價、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評價、主成分分析評價、聚類分析評價、風(fēng)險評價等。FCE（Fuzzy Comprehen原sive Evaluation，模糊綜合評價）是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理、將一些邊界不清、不易定量的東西定量化、進(jìn)行綜合評價的一種方法。石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力的評估可以用模糊綜合評價方法開展。模糊綜合評價的一般步驟如下：

（1）給出備擇的對象集X：

（2）確定評價對象的因素論域，即評價指標(biāo)集U：

（3）確定評語集（活成等級集）V：

（4）確定評判矩陣R=（rij）mn：

（5）確定權(quán)數(shù)向量A：

（6）選擇合適的合成算法將權(quán)重與評判矩陣合成：

表4 石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估指標(biāo)體系指標(biāo)權(quán)重

（7）計算評判指標(biāo)，進(jìn)行結(jié)果分析

模糊綜合評價的結(jié)果是被評事物對各等級模糊子集的隸屬度。在進(jìn)行評價結(jié)果向量B 歸一化后，可以進(jìn)行評價結(jié)果的解釋，一般有兩個基本原則。一是最大隸屬度原則，即取V 中與bj最大值對應(yīng)的元素vj作為評價結(jié)果；二是模糊分布的原則，即用bj直接作為評價結(jié)果，各指標(biāo)具體反映評價對象在所評價的特性方面的分布狀態(tài)。

石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力的評估等級可分為5 個等級，具體情況如表5 所示。

表5 石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力評估等級

對于評判矩陣的確定，可制定調(diào)查問卷，聘請有關(guān)專家在調(diào)研評估過程中按照10 分制對47 個三級指標(biāo)分別打分，然后統(tǒng)計專家打分情況，算出各指標(biāo)隸屬于不同評價等級所占的比例。

最后，根據(jù)各級各指標(biāo)的權(quán)重，選擇合適的算法逐級合成，得到總的分?jǐn)?shù)。根據(jù)總分?jǐn)?shù)確定被評石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力等級。

4 小結(jié)

對石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力開展模糊綜合評價，可以得到石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理的綜合能力。評估過程中可以發(fā)現(xiàn)應(yīng)急管理多方面的不足，針對各項不足撰寫評估報告，提出改進(jìn)意見和建議。

要想更加全面深入的對石油企業(yè)HSE 應(yīng)急管理能力進(jìn)行評估，首先應(yīng)結(jié)合不同類型石油企業(yè)的實際生產(chǎn)，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上對評估指標(biāo)體系進(jìn)行修正和改進(jìn)，構(gòu)建更加科學(xué)、全面、深入的評估指標(biāo)體系，并對指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化處理，例如增加評估指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)層次，增加指標(biāo)數(shù)量，選取一些容易定量化的指標(biāo)，并對有交叉的指標(biāo)進(jìn)行處理，以保持其獨立性。在選用評價模型時，還可根據(jù)具體情況選用多種模型分別進(jìn)行評價，綜合比較，以保證評估具有較高的準(zhǔn)確性。另外，還應(yīng)當(dāng)多利用一些評估工具和軟件，充分利用計算機和信息技術(shù)提高評估效率。