向鵬成，盛亞慧

（重慶大學(xué) 管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院，重慶 400030，E-mail：pcxiang@cqu.edu.cn）

隨著“一帶一路”倡議的深入實(shí)施，我國(guó)對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)新簽合同額持續(xù)快速增長(zhǎng)，推動(dòng)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)成為當(dāng)前國(guó)際產(chǎn)能合作發(fā)展的重要方向，為我國(guó)企業(yè)與“一帶一路”沿線國(guó)家開展相關(guān)項(xiàng)目合作創(chuàng)造了更多的機(jī)會(huì)和空間。而“一帶一路”沿線的國(guó)家多數(shù)為自然資源和礦產(chǎn)資源豐富但社會(huì)治安動(dòng)蕩和環(huán)境條件脆弱的發(fā)展中國(guó)家[1]，我國(guó)對(duì)這些國(guó)家的投資又主要分布在基礎(chǔ)設(shè)施和礦產(chǎn)能源等行業(yè)，這種特殊的區(qū)位特征和敏感的投資結(jié)構(gòu)導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)在這些國(guó)家進(jìn)行項(xiàng)目投資建設(shè)時(shí)將受到較高的社會(huì)環(huán)境壓力。同時(shí)，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目投資規(guī)模巨大，建設(shè)周期較長(zhǎng)，且項(xiàng)目建設(shè)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展產(chǎn)生較為深遠(yuǎn)的影響，與國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相比，其投資建設(shè)過(guò)程還會(huì)受到國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)變化的影響[2]，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)導(dǎo)致投資虧損，還可能對(duì)企業(yè)與國(guó)家形象造成負(fù)面影響，因此必須重視海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)眾多，來(lái)源廣泛，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源與屬性，海外工程項(xiàng)目的聯(lián)合體模式風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為三類[3]：一是來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部沖突及其運(yùn)營(yíng)管理的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；二是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，主要是指施工期間導(dǎo)致時(shí)間、成本超支或質(zhì)量問(wèn)題的意外事件；三是指競(jìng)爭(zhēng)性宏觀環(huán)境所帶來(lái)的外部風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于海外承包工程項(xiàng)目的外部風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者一般將其劃分為政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等[4,5]。Adel Al Khattab 等[6]對(duì)約旦79 個(gè)從事國(guó)際項(xiàng)目的公司進(jìn)行了關(guān)于國(guó)際商業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果表明，相比于自然條件、財(cái)務(wù)和文化方面的風(fēng)險(xiǎn)，受訪者最為關(guān)注的是政治風(fēng)險(xiǎn)。而在國(guó)際工程項(xiàng)目面對(duì)的諸多外部風(fēng)險(xiǎn)中，政治風(fēng)險(xiǎn)也是我國(guó)學(xué)者涉足最多的領(lǐng)域，孟醒等[7]認(rèn)為在進(jìn)行對(duì)外投資時(shí)，我國(guó)企業(yè)存在重政治風(fēng)險(xiǎn)而輕社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的情況?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目服務(wù)于社會(huì)，與社會(huì)的各個(gè)方面都有著密切的聯(lián)系，因此，其投資建設(shè)的過(guò)程中會(huì)面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。如何科學(xué)認(rèn)識(shí)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，深入揭示其來(lái)源并進(jìn)行控制與管理，已成為確保項(xiàng)目成功實(shí)施的重要問(wèn)題。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外已經(jīng)有一些學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了研究。陳明等[8]認(rèn)為根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源不同可以把社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)大致分為兩類：一類是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，指由企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)導(dǎo)致對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境、人體健康及社會(huì)造成不良后果，進(jìn)而對(duì)企業(yè)投資收益及國(guó)家利益產(chǎn)生影響的潛在危害或問(wèn)題；另一類是外部風(fēng)險(xiǎn)，指來(lái)自于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外，原本已經(jīng)存在的有可能對(duì)企業(yè)投資收益產(chǎn)生不良影響的一些國(guó)際及當(dāng)?shù)毓逃械沫h(huán)境制度與社會(huì)問(wèn)題。因此，本文將海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)定義為由于對(duì)所涉主體造成不良社會(huì)影響導(dǎo)致項(xiàng)目損失或社會(huì)環(huán)境本身會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成損失的不確定性。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面，孫海泳[9]從社會(huì)組織的角度入手，研究我國(guó)在海外進(jìn)行的基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目面臨的來(lái)自不同社會(huì)組織的壓力，并分析了社會(huì)組織風(fēng)險(xiǎn)的主要原因及其影響。施國(guó)慶等[10]從巴基斯坦不同行業(yè)和不同區(qū)域面臨的共性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與特殊社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)入手，對(duì)中巴經(jīng)濟(jì)走廊項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并提出應(yīng)對(duì)建議。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，學(xué)者們對(duì)世界銀行、國(guó)際金融公司、國(guó)際水電協(xié)會(huì)等國(guó)際機(jī)構(gòu)關(guān)于投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的控制政策進(jìn)行了分析研究，建立了簡(jiǎn)要的我國(guó)水電企業(yè)海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系[11,12]。陳明等[8]借鑒國(guó)內(nèi)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序提出了海外投資的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，并以土著居民和社區(qū)公共關(guān)系處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)為例分析了其直接后果和最終影響，繪制了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)鏈。

基于上述分析，已有的研究對(duì)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比較廣，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容也比較全面，但沒(méi)有對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素之間的關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)的研究。而社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素之間相互影響，理清其錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系對(duì)海外基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理有著重要意義。因此，本文基于文獻(xiàn)研究法對(duì)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，統(tǒng)計(jì)整理出較為系統(tǒng)全面的風(fēng)險(xiǎn)清單?；诰仃囘\(yùn)算，通過(guò)解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretive Structural Modeling，ISM）構(gòu)建社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的遞階結(jié)構(gòu)關(guān)系。采用優(yōu)化的MICMAC 模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系及四類風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)進(jìn)行分析，以期提升企業(yè)等相關(guān)主體對(duì)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而為其投資決策和項(xiàng)目管理提供參考。

1 基于文獻(xiàn)研究的海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

本文采用文獻(xiàn)研究法對(duì)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。由于直接研究“一帶一路”沿線國(guó)家社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)較少，在文獻(xiàn)庫(kù)直接檢索得到的文獻(xiàn)數(shù)量不足以進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，故本文在CNKI 上分別以“國(guó)際工程”“海外工程”“海外投資”3 個(gè)關(guān)鍵詞和“風(fēng)險(xiǎn)”作為共同關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，限定文獻(xiàn)來(lái)源為北大核心期刊及以上，總計(jì)得到999 篇文獻(xiàn)。剔除研究?jī)?nèi)容與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)的部分，對(duì)剩下的141 篇文獻(xiàn)按照相關(guān)度和引用率從高到低進(jìn)行排序，篩選得到30 篇中文文獻(xiàn)。

在英文文獻(xiàn)的搜集上，本文分別以“Social risk”“Project risk”和“Risk management”為關(guān)鍵詞查詢Elsevier、SAGE、Springer Link 等數(shù)據(jù)庫(kù)中與本研究?jī)?nèi)容相關(guān)的權(quán)威期刊來(lái)檢索文獻(xiàn)，如Journal of Risk Research、Risk Analysis、Project Management、International Journal of Project Management、Environmental Monitoring and Assessment、Journal of Management in Engineering 等，篩選得到15 篇英文文獻(xiàn)[13～17]。此外，出于對(duì)所研究文獻(xiàn)全面性和權(quán)威性的考慮，本文還搜集了世界銀行、國(guó)際金融公司、國(guó)際水電協(xié)會(huì)、亞洲開發(fā)銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行5 家國(guó)際機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的政策文件，將其納入文獻(xiàn)研究的范圍。

綜上所述，本文對(duì)涉及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的50 篇文獻(xiàn)進(jìn)行重點(diǎn)研究。對(duì)文獻(xiàn)中所涉及的案例事件、評(píng)述分析、建議措施等語(yǔ)句進(jìn)行信息梳理，初步篩選得到關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素的語(yǔ)句表述。再通過(guò)對(duì)語(yǔ)句表達(dá)的加工轉(zhuǎn)換與聯(lián)想推理，得到其直接或間接相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。最后統(tǒng)計(jì)整理識(shí)別結(jié)果，并對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素整合歸類，從而得到基于文獻(xiàn)研究的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素清單，如表1 所示。

表1 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素清單

2 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的ISM 模型構(gòu)建

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）是美國(guó)J·華費(fèi)爾特教授于1973 年提出的一種分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的方法，該方法能夠根據(jù)系統(tǒng)要素之間的二元關(guān)系，構(gòu)造出相應(yīng)的遞階結(jié)構(gòu)模型，形象地表達(dá)出系統(tǒng)要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系[18]，其應(yīng)用過(guò)程一般包括：確定風(fēng)險(xiǎn)因素集、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素間的二元關(guān)系構(gòu)建鄰接矩陣、由鄰接矩陣求可達(dá)矩陣、對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行層級(jí)劃分和建立風(fēng)險(xiǎn)因素遞階結(jié)構(gòu)模型。

基于以上對(duì)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別結(jié)果，本文運(yùn)用ISM 模型，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系進(jìn)行矩陣運(yùn)算，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)因素的遞階結(jié)構(gòu)模型，清楚準(zhǔn)確地表示出風(fēng)險(xiǎn)因素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，再對(duì)海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素做定性分析。

2.1 建立風(fēng)險(xiǎn)因素的鄰接矩陣

將表1 中項(xiàng)目層面和環(huán)境層面的20 個(gè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素用Si（i=1，2，…，20）表示，記鄰接矩陣A=(aij)n×n，其中：

為確定20 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中任意兩因素間可能存在的相互影響關(guān)系，本文對(duì)從事國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究的10 位專家進(jìn)行了訪談?wù){(diào)查。由于在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系時(shí)，不同專家的意見也會(huì)存在出入，故本文選擇將70%設(shè)為判定標(biāo)準(zhǔn)，即只有當(dāng)至少7 位專家認(rèn)為Si對(duì)Sj有直接影響時(shí)，才判定aij=1。根據(jù)以上判定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行處理，即可得到鄰接矩陣A：

2.2 由鄰接矩陣求可達(dá)矩陣

鄰接矩陣反映的是風(fēng)險(xiǎn)因素間直接的相互影響關(guān)系，而可達(dá)矩陣則可以反映風(fēng)險(xiǎn)因素間任意次傳遞性的二元關(guān)系，表示Si會(huì)通過(guò)其他風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)Sj產(chǎn)生影響，更適合用作風(fēng)險(xiǎn)因素間影響關(guān)系的研究。記可達(dá)矩陣M=(rij)n×n，其中：

由鄰接矩陣求解可達(dá)矩陣M 的公式為：

基于布爾代數(shù)運(yùn)算規(guī)則，使用Matlab 軟件進(jìn)行計(jì)算，即可得到可達(dá)矩陣M：

2.3 風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)劃分與ISM 模型構(gòu)建

按照ISM 模型的運(yùn)算規(guī)則把可達(dá)矩陣M 所有風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為若干層級(jí)，以便清楚地展現(xiàn)系統(tǒng)中各因素間的上下影響關(guān)系。被因素Si影響的因素集合為可達(dá)集，以P(Si)表示；影響了因素Si的因素集合為先行集，以Q(Si)表示；先行集和可達(dá)集的交集為共同集，以T(Si)表示，即T(Si)=Q(Si)∩P(Si)。

風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)劃分的步驟：首先以共同集與其先行集相同，即T(Si)=Q(Si)作為條件確定第一層級(jí)因素。在下一次迭代時(shí)，去掉可達(dá)矩陣中第一層級(jí)因素所在的行與列，同樣以T(Si)=Q(Si)作為條件確定第二層級(jí)因素；然后不斷重復(fù)以上的迭代過(guò)程，依次確定每個(gè)層級(jí)所包含的因素，直至所有因素都被層級(jí)劃分完畢。

根據(jù)以上運(yùn)算方法，可以把海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的20 個(gè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為5 個(gè)層級(jí)，L1={S1，S6，S7，S10，S11，S12，S13}，L2={S3，S4，S8，S14，S16}，L3={S2，S5，S15，S18}，L4={S9，S20}，L5={S17，S19}。依據(jù)層級(jí)劃分的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系，構(gòu)建海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的ISM 模型，結(jié)果如圖1 所示。

圖1 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的ISM 模型

2.4 ISM 模型分析

在ISM 模型中，同一層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素地位相同，不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素間存在遞進(jìn)關(guān)系，較低層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)對(duì)較高層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生影響。所有風(fēng)險(xiǎn)因素都會(huì)通過(guò)各自的傳遞路徑對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響，共同構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)鏈。

位于模型底層的風(fēng)險(xiǎn)因素S1、S6、S7、S10、S11、S12和S13。它們是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源，對(duì)上層風(fēng)險(xiǎn)因素能夠產(chǎn)生直接或間接的影響，如項(xiàng)目影響社區(qū)健康與安全可能會(huì)直接引發(fā)關(guān)于項(xiàng)目的媒體負(fù)面報(bào)道及公眾輿論；而勞工權(quán)益問(wèn)題則通過(guò)誘發(fā)罷工等勞工糾紛，進(jìn)而間接地引發(fā)關(guān)于項(xiàng)目的媒體負(fù)面報(bào)道及公眾輿論，這些負(fù)面輿論會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)程和企業(yè)形象造成惡劣影響，重視這類風(fēng)險(xiǎn)因素并對(duì)其進(jìn)行預(yù)防能夠在很大程度上減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。

位于模型中間層的風(fēng)險(xiǎn)因素有11 個(gè)：征地拆遷補(bǔ)償與移民安置（S2）、罷工等勞工糾紛（S3）、對(duì)文化遺產(chǎn)產(chǎn)生破壞（S4）、影響社區(qū)生計(jì)（S5）、缺乏公眾參與（S8）、人身安全風(fēng)險(xiǎn)（S9）、恐怖主義等社會(huì)動(dòng)亂（S14）、社會(huì)治安穩(wěn)定性（S15）、語(yǔ)言障礙（S16）、文化沖突（S18）、對(duì)華關(guān)系（S20）。中間層的風(fēng)險(xiǎn)因素為間接影響因素，具有傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)的作用，底層風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)通過(guò)它們傳導(dǎo)至頂層風(fēng)險(xiǎn)因素從而對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響。如企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)不足可能導(dǎo)致項(xiàng)目中某些于公眾利益密切相關(guān)的重大決策缺乏公眾參與，與項(xiàng)目流程透明度不夠共同作用會(huì)誘發(fā)征地拆遷補(bǔ)償與移民安置問(wèn)題，進(jìn)而出現(xiàn)社區(qū)和民眾反對(duì)抗議等群體性行為，影響項(xiàng)目正常推進(jìn)。

位于模型頂層的風(fēng)險(xiǎn)因素有社區(qū)和民眾反對(duì)抗議等群體性行為（S17）和媒體負(fù)面報(bào)道及公眾輿論（S19），且這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在著相互影響的關(guān)系。處于頂層的風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目實(shí)施會(huì)產(chǎn)生直接且嚴(yán)重的影響，它們往往是風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，其是否發(fā)生一定程度上體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的成效，只有系統(tǒng)底層或者中間層的風(fēng)險(xiǎn)因素管控得當(dāng)，這類風(fēng)險(xiǎn)因素才能得到控制。

圖2 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素的MICMAC 分類

3 海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1 風(fēng)險(xiǎn)因素MICMAC 分類

交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）是基于風(fēng)險(xiǎn)因素的可達(dá)矩陣計(jì)算其驅(qū)動(dòng)力和依賴性，按照驅(qū)動(dòng)力和依賴性的大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，依據(jù)因素的傳導(dǎo)作用來(lái)探究因素及因素之間相互關(guān)系的特征。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行MICMAC 分類分析能夠明確不同風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)，以此為依據(jù)提出比較有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)現(xiàn)有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

使用MICMAC 模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類，一是要對(duì)可達(dá)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)因素所在的行求和計(jì)算其驅(qū)動(dòng)力，對(duì)可達(dá)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)因素所在的列求和計(jì)算其依賴性；二是分別以橫軸和縱軸表示風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，確定風(fēng)險(xiǎn)因素在坐標(biāo)系中的位置，得到關(guān)于驅(qū)動(dòng)力和依賴性的分布圖；三是依據(jù)驅(qū)動(dòng)力和依賴性的大小，將所有風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為四類：忽略型風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)型風(fēng)險(xiǎn)、難控型風(fēng)險(xiǎn)和傳導(dǎo)型風(fēng)險(xiǎn)。

基于驅(qū)動(dòng)力和依賴性計(jì)算結(jié)果，本文對(duì)MICMAC的分類方法做了改動(dòng)。MICMAC 分類一般將風(fēng)險(xiǎn)因素的總數(shù)量作為坐標(biāo)系的最大數(shù)值，但很少有風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力或依賴性能達(dá)到這一數(shù)值，為了更準(zhǔn)確地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類以分析其特點(diǎn)，本文分別取驅(qū)動(dòng)力和依賴性計(jì)算結(jié)果的最大值作為其坐標(biāo)系數(shù)值（取偶數(shù)），最終得到的風(fēng)險(xiǎn)因素分類結(jié)果如圖2 所示。

3.2 結(jié)果分析

根據(jù)以上對(duì)20 個(gè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素的MICMAC 分類結(jié)果，可以得出以下結(jié)論：

（1）忽略型風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ象限）。其依賴性和驅(qū)動(dòng)力都比較弱，相對(duì)獨(dú)立，受其他風(fēng)險(xiǎn)因素影響與影響其他風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性都比較低。此類風(fēng)險(xiǎn)因素共有12 個(gè)，這表明海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源較廣，甚至可能存在難以預(yù)料的情況，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行管理時(shí)需要分別采取控制措施。在12 個(gè)忽略型風(fēng)險(xiǎn)因素中，影響社區(qū)健康與安全（S1）、征地拆遷補(bǔ)償與移民安置（S2）、罷工等勞工糾紛（S3）、對(duì)文化遺產(chǎn)產(chǎn)生破壞（S4）、影響社區(qū)生計(jì)（S5）、勞工權(quán)益問(wèn)題（S7）及文化沖突（S18）這7 項(xiàng)具有一定的驅(qū)動(dòng)力，在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，可以通過(guò)采取一定的風(fēng)險(xiǎn)措施使其得以控制。而民族宗教信仰差異及沖突（S13）、恐怖主義等社會(huì)動(dòng)亂（S14）及社會(huì)治安穩(wěn)定性（S15）均是可能導(dǎo)致人身安全風(fēng)險(xiǎn)（S9）的風(fēng)險(xiǎn)因素，安全問(wèn)題不容小覷，當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性較大時(shí)，在項(xiàng)目決策階段可以考慮放棄投資以規(guī)避損失；當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)因素處于可控狀態(tài)時(shí)，應(yīng)制定預(yù)防措施和應(yīng)急預(yù)案，盡量避免其發(fā)生或在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)時(shí)盡量降低其后果。

（2）關(guān)聯(lián)型風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ象限）。社區(qū)和民眾反對(duì)抗議等群體性行為（S17）和媒體負(fù)面報(bào)道及公眾輿論（S19）。這類風(fēng)險(xiǎn)因素依賴性很強(qiáng)而驅(qū)動(dòng)力較弱，易受其他風(fēng)險(xiǎn)因素影響，卻不易對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生影響。作為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有直接影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，其發(fā)生與否會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施造成比較大的影響，且從某種程度上反映出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否得到控制，因此應(yīng)通過(guò)控制其下層風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)現(xiàn)對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)因素的管控。

（3）難控型風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ象限）。其依賴性和驅(qū)動(dòng)力都較強(qiáng)，具有不穩(wěn)定的特點(diǎn)，受其他風(fēng)險(xiǎn)因素影響與影響其他風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性都比較高，對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生的影響大。海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目沒(méi)有此類風(fēng)險(xiǎn)因素，說(shuō)明在項(xiàng)目實(shí)施中雖然會(huì)面對(duì)較多的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，但可以通過(guò)采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施實(shí)現(xiàn)控制。

（4）傳導(dǎo)型風(fēng)險(xiǎn)（第Ⅳ象限）。流程透明度不夠（S6）、缺乏公眾參與（S8）、社會(huì)責(zé)任意識(shí)不足（S10）、缺乏國(guó)際化人才（S11）、文化（習(xí)俗）差異（S12）和語(yǔ)言障礙（S16）。這類風(fēng)險(xiǎn)因素依賴性較弱但具有較高的驅(qū)動(dòng)力，作為風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，能夠?qū)ι蠈右蛩禺a(chǎn)生直接或間接的影響，重點(diǎn)關(guān)注這些風(fēng)險(xiǎn)因素并對(duì)其進(jìn)行預(yù)防能夠在很大程度上減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。從項(xiàng)目層面來(lái)說(shuō)，在面對(duì)征遷問(wèn)題時(shí)，要注意維護(hù)與社區(qū)、政府的和諧關(guān)系，注重受項(xiàng)目影響的利益相關(guān)者的訴求，盡量尋求政府的幫助。從企業(yè)層面來(lái)看，在進(jìn)行海外投資時(shí)，提升企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，逐步實(shí)現(xiàn)屬地化管理，才能夠?qū)崿F(xiàn)在當(dāng)?shù)氐拈L(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí)還要注重培養(yǎng)或吸納國(guó)際化的人才，提升對(duì)兩國(guó)文化差異的重視程度，對(duì)我方參建人員進(jìn)行有關(guān)東道國(guó)傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、語(yǔ)言溝通等方面的培訓(xùn)，幫助他們理解東道國(guó)的文化傳統(tǒng)，盡量減少由此導(dǎo)致的溝通與管理上的沖突。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著“一帶一路”倡議的穩(wěn)步推進(jìn)，中國(guó)企業(yè)在沿線國(guó)家的對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)新簽合同額持續(xù)增長(zhǎng)。由于我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家在政策法規(guī)、文化宗教和社會(huì)條件等方面存在著國(guó)情差異，海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中會(huì)面臨各種各樣的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。從整體上分析不同社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)及其影響關(guān)系，從而有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)于海外重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理和推進(jìn)“一帶一路”倡議具有重要的理論價(jià)值與應(yīng)用價(jià)值。本文通過(guò)建立海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的ISM 模型，得到了20 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的層級(jí)遞階結(jié)構(gòu)，采用優(yōu)化的MICMAC 模型分析風(fēng)險(xiǎn)因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴性，探究風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系和四類風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)，以提升企業(yè)等相關(guān)主體對(duì)于海外重大基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，為其進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管控提供參考。本文整體上是從定性的角度來(lái)研究社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)管理還需要進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，這將在后續(xù)的研究中繼續(xù)探討。