張振偉 黃露

摘? 要：文章根據(jù)科技安全的研究現(xiàn)狀，形成對區(qū)域科技安全的認(rèn)識和界定;以北京建設(shè)具有全球影響力的全國科技創(chuàng)新中心這一長期目標(biāo)為對照，基于科技安全的內(nèi)涵，從科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率、科技成果支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個方面分析了北京科技安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn);進(jìn)而構(gòu)建了北京科技安全監(jiān)測的模型框架，設(shè)計(jì)了包含三個維度的指標(biāo)體系，以對北京的科技安全進(jìn)行長期監(jiān)測。

關(guān)鍵詞：科技安全;監(jiān)測指標(biāo);科技創(chuàng)新中心

中圖分類號：G31? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Research on the Construction of Science and Technology Security Monitoring Index System

Zhang Zhenwei? ?Huang Lu

（Beijing Decision-making Consultant Center，Beijing，100089）

Abstract：Based on the study status of science and technology security，this article forms the recognition and definition of the regional science and technology security. Taking the example of constructing a national science and technology innovation center with global influence in Beijing as a long-term objective， based on the connotation of science and technology， from three aspects i.e. scientific and technological resources input，scientific and technological achievement output and efficiency， and scientific and technological achievement supporting economic development，this article analyzes the risks and challenges of science and technology security in Beijing;and then constructs the framework of Beijing Science and technology safety index monitoring system with three dimensions so that to monitor the security of science and technology in Beijing for a long term.

Key words：Science and Technology Security;Monitoring Index;National science and technology innovation center

一、前言

2014年習(xí)近平總書記首次提出總體國家安全觀，明確指出科技安全是國家安全體系的重要領(lǐng)域之一?？萍及踩鳛榭傮w國家安全觀的重要組成，不是孤立存在的，其置嵌于經(jīng)濟(jì)、工業(yè)、國防等各安全領(lǐng)域，并為其提供技術(shù)保障[1]。近年來，我國科技實(shí)力不斷提升，科技創(chuàng)新水平加速邁向國際第一方陣，已經(jīng)步入由跟跑為主轉(zhuǎn)向更多領(lǐng)域并跑、領(lǐng)跑的歷史性階段[2]。科技安全越發(fā)顯得重要，對科技安全的監(jiān)測也越發(fā)顯得迫切。

北京作為全國科技創(chuàng)新中心，既引領(lǐng)我國科技創(chuàng)新的發(fā)展，又處于科技安全風(fēng)險(xiǎn)的一線。北京創(chuàng)新人才聚集、創(chuàng)新資源密集、創(chuàng)新成果富集，但是與發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新優(yōu)勢相比，在頂尖人才、顛覆性創(chuàng)新成果、科研裝備水平、技術(shù)創(chuàng)新等方面依然存在不小的差距，既面臨趕超跨越的難得歷史機(jī)遇，也面臨差距進(jìn)一步拉大的風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建科技安全監(jiān)測指標(biāo)體系，對北京科技安全進(jìn)行監(jiān)測，預(yù)判可能發(fā)生的重大科技風(fēng)險(xiǎn)，對科技創(chuàng)新中心建設(shè)具有重要的意義。

二、科技安全內(nèi)涵

科技安全是一個相對較新的概念，目前國內(nèi)外還沒有一個較為權(quán)威一致的闡述。梳理已有文獻(xiàn)，科技安全可從狹義和廣義兩個層面理解，馬維野對此做了較為全面的研究與闡述。

狹義的科技安全立足于科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)自身的安全性，表示國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)體現(xiàn)了在國際大環(huán)境下，國家通過政治、軍事、外交、經(jīng)濟(jì)、科技等手段，使國家科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)既通過與國際環(huán)境的開放式作用和系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)運(yùn)行達(dá)到功能優(yōu)化，又保證該系統(tǒng)不招致來自內(nèi)部和外部的威脅，并以此維護(hù)國家利益[3]。該定義是將科學(xué)技術(shù)作為一個特定的系統(tǒng)，以該系統(tǒng)自身的安全狀態(tài)來確定科技安全內(nèi)涵[4]。安全狀態(tài)既包括系統(tǒng)內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制與效率，還包括本身系統(tǒng)與區(qū)域外部其他科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)的協(xié)同機(jī)制與效率。

廣義的科技安全是從國家利益分析高度給出的一種定義，表示由科學(xué)技術(shù)因素以及科學(xué)技術(shù)與國家安全因素的相關(guān)性所構(gòu)成的國家安全的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)描述了國家利益免受國外科技優(yōu)勢（因素）威脅的能力、國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)和依靠科學(xué)技術(shù)提高整體競爭力的能力、國家以科學(xué)技術(shù)手段維護(hù)國家綜合安全的能力，以及健全高效的科技安全預(yù)警與防范系統(tǒng)[5]?？傮w國家安全觀提出，科技安全是指（國家）科技體系完整有效，國家重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)自主可控，國家核心利益和安全不受外部科技優(yōu)勢危害，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力[6]。廣義的科技安全不僅關(guān)注科技系統(tǒng)本身，還更加注重科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)外部大系統(tǒng)，以及與內(nèi)外部系統(tǒng)的相互作用關(guān)系和結(jié)果。

從狹義視角來看科技安全，是將科學(xué)技術(shù)視為單一系統(tǒng)，并確保其自身安全[7]。從廣義視角來看科技安全，是將科學(xué)技術(shù)與國家的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等視為一個大的復(fù)雜的系統(tǒng)，并確?？萍枷到y(tǒng)自身及其相關(guān)系統(tǒng)的安全。筆者基于以上認(rèn)識，遵循總體國家安全觀的指導(dǎo)思想，從廣義視角界定其內(nèi)涵。科技安全有兩個方面：一是科技系統(tǒng)自身安全，二是科技支撐相關(guān)領(lǐng)域的安全?？萍枷到y(tǒng)自身安全指整體科技實(shí)力足夠強(qiáng)大，使得科技系統(tǒng)自身的運(yùn)行、發(fā)展等不受內(nèi)外部威脅;科技支撐相關(guān)領(lǐng)域的安全指科技確保經(jīng)濟(jì)、社會、國土等不受內(nèi)外部威脅?？萍枷到y(tǒng)自身安全包括以下幾個方面：科技系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制、科技系統(tǒng)運(yùn)行效率、科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率等方面。其中，科技系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制及效率決定了科技成果產(chǎn)出及效率，科技系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制及效率和區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)模及水平?jīng)Q定了科技資源投入水平?？萍贾蜗嚓P(guān)領(lǐng)域的安全，包括經(jīng)濟(jì)、社會、文化、環(huán)境、國防等各個方面，從國家和區(qū)域角度考量，核心是科技支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是其他各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、質(zhì)量高，其他各項(xiàng)事業(yè)才有安全的保障。因此，筆者的分析基于科技安全的內(nèi)涵，從科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率、科技成果支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個方面展開。

三、北京科技發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)

北京科技創(chuàng)新發(fā)展的主要目標(biāo)和任務(wù)是建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心，力爭成為世界主要的科學(xué)中心和創(chuàng)新高地?？萍紕?chuàng)新中心的本質(zhì)要求北京集聚國際一流的科技人才，產(chǎn)出國際一流重大原創(chuàng)性科技成果，不斷形成新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)，占據(jù)產(chǎn)業(yè)高端環(huán)節(jié)。北京是我國智力資源最豐富、科技力量最集中的區(qū)域，但是就科技創(chuàng)新中心建設(shè)的需求而言，世界級高層次創(chuàng)新型科技領(lǐng)軍人才和重大原創(chuàng)性科技成果仍然匱乏，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)象仍然突出，科技創(chuàng)新的環(huán)境仍存在諸多問題。對北京科技安全的風(fēng)險(xiǎn)分析要從建設(shè)科技創(chuàng)新中心目標(biāo)的高度出發(fā)和認(rèn)識，北京科技安全的核心是建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的實(shí)現(xiàn)問題。

（一）科技資源投入的風(fēng)險(xiǎn)

科技資源是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，參與科技活動的人、財(cái)、物以及組織、信息等各類要素的總稱。從五要素論角度，可分為科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技裝備資源、科技信息資源、科技政策與管理資源，其中最核心的要素是科技人才、科技經(jīng)費(fèi)，而科技政策與管理資源一般作為科技創(chuàng)新環(huán)境的重要組成部分，從制度的角度進(jìn)行研究，并在成果的產(chǎn)出及效率方面得到反映。本部分僅分析科技人才和科技經(jīng)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)問題。

科技人才的風(fēng)險(xiǎn)。北京建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，引領(lǐng)我國世界科技強(qiáng)國建設(shè)，必須要有全球頂尖的人才隊(duì)伍，這是科技創(chuàng)新中心建設(shè)的關(guān)鍵所在?？萍既瞬诺娘L(fēng)險(xiǎn)可分為兩個層面：一是引進(jìn)和培育頂尖科技人才的自身基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。聚集和形成數(shù)量眾多的頂尖人才隊(duì)伍，需要科技財(cái)力的基礎(chǔ)支撐，特別是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入，如果科技經(jīng)費(fèi)投入、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入得不到保障或保障效果不佳，頂尖人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和保持就會遇到困難，科技創(chuàng)新中心建設(shè)也會遇到困難。二是引進(jìn)和培育頂尖科技人才的國際環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。北京各類機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新快速發(fā)展，從全球引進(jìn)各類高水平科學(xué)家、戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，從引進(jìn)地來看，西方主要國家是主要來源地。但是，隨著國際經(jīng)濟(jì)政治格局的變化，西方主要國家已開始實(shí)施“人才出口管制”和“人才進(jìn)口管制”，極力封鎖人才流動渠道，限制人才學(xué)術(shù)與技術(shù)交流。新的國際形勢的變化，無疑會對北京科技人才的發(fā)展帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要密切關(guān)注和防范。

科技經(jīng)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。科技經(jīng)費(fèi)是科技創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，決定了其他科技資源的投入規(guī)模和潛力。北京建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，其各項(xiàng)目標(biāo)都力爭瞄準(zhǔn)世界領(lǐng)先水平，無論是科技人才，還是研究與試驗(yàn)裝備，都需要巨大的科技經(jīng)費(fèi)投入，因此需要保持科技經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定。科技經(jīng)費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)也可以分為兩個方面：一是科技經(jīng)費(fèi)增長的風(fēng)險(xiǎn)。歷年來，北京地區(qū)R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)部門來源結(jié)構(gòu)為政府和企業(yè)雙主體。2018年，北京地區(qū)R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府資金和企業(yè)資金分別占49.21%和44.39%，其中，政府資金中中央財(cái)政資金占93.97%，企業(yè)資金中地方財(cái)政資金占74.23%。隨著中外貿(mào)易環(huán)境惡化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩，以及北京疏解非首都功能減量發(fā)展，中央及地方政府均面臨長期財(cái)政增長減緩的壓力。財(cái)政收入減少意味著政府資金支配能力下降，致使科技經(jīng)費(fèi)能否持續(xù)穩(wěn)定增長存在不確定風(fēng)險(xiǎn)。此外，科研經(jīng)費(fèi)投入的不足也會導(dǎo)致基礎(chǔ)研究投入總量不足，如果基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)得不到保障，則難以構(gòu)建起支撐北京建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心所需的科學(xué)知識儲備。二是科技經(jīng)費(fèi)使用效率的風(fēng)險(xiǎn)。近年來，北京科技投入總量大幅提高，隨之科技資源配置和科技創(chuàng)新資源利用效率問題也顯露出來。在科技經(jīng)費(fèi)持續(xù)穩(wěn)定增長面臨風(fēng)險(xiǎn)的背景下，如何在有限的科技資源投入的情況下實(shí)現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)的高效使用，是北京建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心的重要課題，需要對此進(jìn)行監(jiān)測。

（二）科技成果產(chǎn)出及效率的風(fēng)險(xiǎn)

科技成果是科技創(chuàng)新活動形成的有形和無形的知識產(chǎn)出，可分為三大類：基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果。基礎(chǔ)理論成果主要指基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究取得的新發(fā)現(xiàn)，成果形式表現(xiàn)為科學(xué)論文、科學(xué)著作等;應(yīng)用技術(shù)成果主要指在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用中取得的新技術(shù)、新方法、新工藝、新產(chǎn)品等，主要表現(xiàn)為專利、軟件著作權(quán)、新產(chǎn)品等;軟科學(xué)成果主要指對政策管理、管理方法等所取得的理論、方法和觀點(diǎn)，主要表現(xiàn)為研究報(bào)告、論文等。

科技成果產(chǎn)出的風(fēng)險(xiǎn)。北京科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量眾多，科技資源密集，每年產(chǎn)生大量的科技成果，科技論文和專利產(chǎn)出數(shù)量位居世界主要城市前列。雖然成果數(shù)量較多，但是成果質(zhì)量仍有較大欠缺，特別是具有重大國際影響力的科技成果、顛覆性科技成果仍然數(shù)量較少。如果不能持續(xù)產(chǎn)出大量的具有重大國際影響力的科技成果，北京建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的目標(biāo)就難以實(shí)現(xiàn)。因此，對科技成果的關(guān)注，既要關(guān)注科技成果的數(shù)量，更要關(guān)注科技成果的質(zhì)量，需要將高水平科技成果產(chǎn)出作為監(jiān)測對象，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。

科技成果產(chǎn)出效率的風(fēng)險(xiǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是近30年來討論和探索的重要問題，與此相關(guān)的另一重要問題也需要重點(diǎn)關(guān)注和研究，那就是科技成果產(chǎn)出的效率問題。北京每年R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模持續(xù)增加，2018年已達(dá)到1870.8億元，經(jīng)費(fèi)投入的持續(xù)增加帶來了科技創(chuàng)新活動的繁榮，科技人才數(shù)量持續(xù)增加、科技成果大量產(chǎn)出。那么，產(chǎn)出科技成果的數(shù)量、質(zhì)量和應(yīng)用效果是否與巨大的科技經(jīng)費(fèi)投入相匹配？換言之，巨大科技經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率如何？眾所周知，世界范圍內(nèi)的科技競爭，不僅僅是科技資源投入的競爭，還要在科技資源投入的基礎(chǔ)上乘上科技資源的投入產(chǎn)出效率。北京建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，與世界主要科技創(chuàng)新城市和區(qū)域在科技前沿層面進(jìn)行直接的競爭和較量，更要注重科技成果產(chǎn)出效率的問題，需要監(jiān)測這種效率的變化情況。

（三）科技成果支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)今時(shí)代，科技創(chuàng)新的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)行為，目的是提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和競爭力，在科技創(chuàng)新競爭力通往經(jīng)濟(jì)競爭力的這一過程中，科技成果應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成果水平高，成果應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)的機(jī)制順暢，產(chǎn)業(yè)競爭力就會提升，經(jīng)濟(jì)競爭力則不斷增強(qiáng)，反之則經(jīng)濟(jì)競爭力增長緩慢或衰退。由此，可以從相反的角度考慮，產(chǎn)業(yè)競爭力發(fā)展較快、水平較高，在一定程度上反映了科技成果應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率和效果較好，反之則效率和效果不佳，雖然產(chǎn)業(yè)競爭力也受地區(qū)資本投入、人力資本、政策環(huán)境、國際產(chǎn)業(yè)梯次轉(zhuǎn)移等方面的影響。

從北京建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心角度看，北京科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展，絕不是簡單地促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)水平提升和經(jīng)濟(jì)增長，而是要引領(lǐng)我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，參與全球新興產(chǎn)業(yè)、顛覆性產(chǎn)業(yè)的競爭和控制。那么，科技成果支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，就可以理解為科技成果支撐全國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展方面的風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次及受國外技術(shù)力量支配的風(fēng)險(xiǎn)兩個方面。

科技成果支撐全國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展方面的風(fēng)險(xiǎn)。北京建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，不僅是引領(lǐng)我國世界科技強(qiáng)國建設(shè)，也要引領(lǐng)和支撐我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，引領(lǐng)和支撐的主要方式和途徑是將科技成果向全國范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，將各類不同層次的科技創(chuàng)新成果應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)競爭力提升，進(jìn)而支撐全國范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。這方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于科技成果能否有效向全國范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體進(jìn)行轉(zhuǎn)移應(yīng)用，即技術(shù)擴(kuò)散的效率和效果。從北京科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用的實(shí)際看，雖取得了一定的成效，但從科技成果的龐大產(chǎn)出角度考慮，科技成果支撐全國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展仍有較大的改進(jìn)空間，需要對此進(jìn)行監(jiān)測和研究。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次及受國外技術(shù)力量支配的風(fēng)險(xiǎn)。從國際上看，科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的區(qū)域和城市，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也較高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般具有知識密集、資本密集的特點(diǎn)，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有技術(shù)控制力，能夠在全球范圍內(nèi)控制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢。北京產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了較快的提升和發(fā)展，但從全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈看，仍處于全球價(jià)值鏈中低端水平;從技術(shù)控制力角度看，部分關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，北京的集成電路、無人駕駛技術(shù)、人工智能、腦科學(xué)、生物醫(yī)藥、石墨烯等行業(yè)技術(shù)仍依賴于主要發(fā)達(dá)國家。在當(dāng)前及今后的國際形勢下，這無疑具有較大的技術(shù)封鎖風(fēng)險(xiǎn)。

四、北京科技安全監(jiān)測指標(biāo)體系構(gòu)建

從內(nèi)涵出發(fā)，基于三個方面的風(fēng)險(xiǎn)分析，構(gòu)建北京科技安全監(jiān)測的模型框架和指標(biāo)體系。

（一）模型框架

從科技安全內(nèi)涵出發(fā)，基于北京科技發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)，科技系統(tǒng)自身安全主要指科技資源投入安全、科技成果產(chǎn)出及效率安全，科技支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全主要指科技成果應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)的安全。科技系統(tǒng)自身安全與科技支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全有時(shí)表現(xiàn)為互為因果的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況決定了科技資源的投入，科技資源投入決定了科技成果的產(chǎn)出及應(yīng)用，科技成果的產(chǎn)出及應(yīng)用決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競爭力。對區(qū)域科技安全的監(jiān)測，要系統(tǒng)考慮這三個方面的發(fā)展情況，這是區(qū)域科技安全的核心部分，缺一不可。一個方面的變化會引起另一個方面的變化，一個方面的風(fēng)險(xiǎn)會引起另一個方面的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這三個方面還受外部其他環(huán)節(jié)和條件的影響，本文暫不將這些因素納入監(jiān)測范圍。

基于以上分析認(rèn)識，構(gòu)建了北京科技安全監(jiān)測模型框架，將北京科技安全的監(jiān)測分為兩個維度三個方向。兩個維度：科技系統(tǒng)安全、科技支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全;三個方向：科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率、科技成果應(yīng)用。在三個方向?qū)用嬷?，具體分解為監(jiān)測科技人才、科技經(jīng)費(fèi)、科技成果產(chǎn)出、科技成果產(chǎn)出效率、科技成果支撐全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)水平及技術(shù)控制力等內(nèi)容（圖1）。

（二）指標(biāo)體系

根據(jù)以上框架思路，構(gòu)建了北京科技安全監(jiān)測的指標(biāo)體系。一級指標(biāo)3個，二級指標(biāo)12個。3個一級指標(biāo)分別是科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率、科技成果應(yīng)用（表1）。

科技資源投入。在“科技資源投入”一級指標(biāo)中，設(shè)計(jì)了4個二級指標(biāo)，分別是：R&D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占R&D經(jīng)費(fèi)支出比重、全球高被引科學(xué)家數(shù)、全球高被引科學(xué)家世界占比。前兩者反映科技經(jīng)費(fèi)投入的發(fā)展變化，后兩者反映高層次科技人才的發(fā)展變化。

科技成果產(chǎn)出及效率。在“科技成果產(chǎn)出及效率”一級指標(biāo)中，設(shè)計(jì)了4個二級指標(biāo)，分別是：高被引論文數(shù)量、高被引論文數(shù)/基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出、PCT專利申請量、PCT專利申請量/企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出。前兩者反映高水平科技成果的產(chǎn)出規(guī)模，后兩者反映高水平科技成果的產(chǎn)出效率。

科技成果應(yīng)用。在“科技成果應(yīng)用”一級指標(biāo)中，設(shè)計(jì)了4個二級指標(biāo)，分別是：國內(nèi)技術(shù)合同輸出額、國際技術(shù)收支全球占比、知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額/進(jìn)口額、知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重反映北京自身的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平，國內(nèi)技術(shù)合同輸出額反映北京對全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，而國際技術(shù)收支全球占比、知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口額/進(jìn)口額反映了北京在國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)分工中的位置和影響程度。

以上指標(biāo)體系旨在從關(guān)鍵環(huán)節(jié)或關(guān)鍵因素方面發(fā)現(xiàn)區(qū)域科技安全中存在的問題和趨勢，由此發(fā)出預(yù)警，并由此向其他因素?cái)U(kuò)展，綜合分析區(qū)域科技安全面臨的問題和風(fēng)險(xiǎn)。指標(biāo)體系并非能完全說明科技安全的綜合狀況，也無法用少量指標(biāo)說明這一綜合狀況。預(yù)警的方法各指標(biāo)因素應(yīng)有所差異，需要根據(jù)區(qū)域的發(fā)展目標(biāo)、現(xiàn)實(shí)狀況、外部競爭等綜合考慮。筆者在此不對預(yù)警方法做更深入的探討，僅對從哪些方面做出預(yù)警提出以上思考。

五、小結(jié)

在科技創(chuàng)新呈加速發(fā)展趨勢的背景下，國家和區(qū)域科技安全問題越發(fā)顯得重要，對科技安全進(jìn)行監(jiān)測也越發(fā)顯得必要和急迫。筆者根據(jù)科技安全的研究現(xiàn)狀，形成對區(qū)域科技安全的認(rèn)識和界定;以北京建設(shè)具有全球影響力的全國科技創(chuàng)新中心這一長期目標(biāo)為對照，基于科技安全的內(nèi)涵，從科技資源投入、科技成果產(chǎn)出及效率、科技成果支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個方面，分析了北京科技安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn);進(jìn)而構(gòu)建了北京科技安全監(jiān)測的模型框架，設(shè)計(jì)了包含三個維度的指標(biāo)體系，以對北京的科技安全進(jìn)行長期監(jiān)測。

從更廣泛的視角看，科技安全是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性問題，不僅包括科技系統(tǒng)、科技經(jīng)濟(jì)結(jié)合，還包括內(nèi)政、外交、國防等各個方面。筆者設(shè)計(jì)的監(jiān)測指標(biāo)體系僅涉及科技系統(tǒng)、科技經(jīng)濟(jì)結(jié)合的部分針對性要素，未能涵蓋更加廣泛的各類因素，這些方面還有待在以后的研究中進(jìn)一步擴(kuò)展。另外，對區(qū)域科技安全的認(rèn)識與國家層面科技安全認(rèn)識也有一定區(qū)別，特別是區(qū)域具有自己的獨(dú)特性，而國家具有全面性，區(qū)域的獨(dú)特性究竟有何不同，如何從部分與整體的角度看待科技安全問題，這些方面還有待進(jìn)一步開展研究。

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