方元茂

摘 要：高中歷史教材，在明清外貿(mào)政策上一直是含糊不清的，基本上是簡(jiǎn)單地表述為“閉關(guān)鎖國(guó)”。這既是對(duì)教學(xué)的誤導(dǎo)也是教學(xué)的誤區(qū)。從史料解讀來(lái)看，明清外貿(mào)政策是個(gè)由搖擺到自封的過(guò)程。

關(guān)鍵詞：海禁閉關(guān);外貿(mào)政策;歷史拐點(diǎn)

一

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，明朝建立后朱元璋就實(shí)施了嚴(yán)格的海禁政策，洪武年間多次下令海禁：三年（1370）廢太倉(cāng)黃渡市舶司，四年后又除泉州、明州、廣州市舶司，十四年以倭寇來(lái)犯為由下令“禁瀕海民私通海外諸國(guó)”，二十三年發(fā)布“禁外藩交通令”，二十七年取締海外貿(mào)易。明初海禁視乎甚嚴(yán)，然朱元璋的海禁政策并未徹底執(zhí)行：其一、1367年還設(shè)立市舶司來(lái)管理貿(mào)易，允許私人海外貿(mào)易;其二、《文獻(xiàn)通考》卷三十一《市糴考》記曰：“今貢舶與市舶一事也，凡外夷貢者，皆設(shè)市舶司以領(lǐng)之，許帶他物，官設(shè)牙行，與民貿(mào)易，謂之互市，是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣?！贝溯d側(cè)面反映有“民貿(mào)”和“互市”。

明成祖朱棣對(duì)民間海外貿(mào)易起初也是采取嚴(yán)厲封閉的政策，可政府頒布的海禁令并不多;永樂(lè)（1403—1424）、宣德（1426—1435）年間舉行鄭和下西洋的航?；顒?dòng)，雖然主要目的是追求政治利益，但客觀上卻加強(qiáng)了明朝與海外國(guó)家的交流、促進(jìn)了海外貿(mào)易，也使得海禁政策有所放開(kāi)。

明朝的海外貿(mào)易分為朝貢貿(mào)易和民間貿(mào)易。朝貢貿(mào)易被視作朝廷懷柔外藩的重要手段，政治色彩濃厚而不具真正經(jīng)濟(jì)功能;由于不堪重負(fù)，明中期以后對(duì)朝貢貿(mào)易之舉有諸多限制。朝廷為集中精力對(duì)付來(lái)自蒙古人等北方勢(shì)力的侵?jǐn)_、消除東南沿海的倭患，民間海外貿(mào)易受到嚴(yán)禁;盡管如此，海上走私仍屢禁不絕，民間貿(mào)易終因政策放寬而得到發(fā)展，貿(mào)易區(qū)域亦由亞洲延至歐洲。然而，由于葡萄牙殖民勢(shì)力向東擴(kuò)張、日本倭寇日益猖獗，明朝在嘉靖（1522—1566）年間又重新實(shí)行嚴(yán)格的海禁政策。

直至隆慶（1567—1572）年間，倭患平息，海禁政策才得以取消，民間出海貿(mào)易恢復(fù)常態(tài)。朱載垕登基后，福建巡撫都御史涂澤民上疏：“請(qǐng)開(kāi)市舶，易私販為公販?！敝燧d垕當(dāng)即允準(zhǔn)，史稱(chēng)“隆慶開(kāi)關(guān)”;不久，又開(kāi)放福建漳州府月港，并以月港為治所設(shè)置海澄縣，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)貿(mào)易管理和征稅。史載：隆慶初僅月港一地，“所貿(mào)金錢(qián)，歲無(wú)慮數(shù)十萬(wàn)，公私并賴”;1567—1644年世界白銀有三分之一流入明朝。

《哈佛中國(guó)史》研究資料表明：15世紀(jì)后期，南海成為明代經(jīng)濟(jì)最終融入資本主義世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵區(qū)域。16世紀(jì)初葡萄牙人強(qiáng)進(jìn)南海，其海盜行徑使整個(gè)區(qū)域的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)跌入低谷，其他國(guó)家與明朝的貿(mào)易陷于癱瘓。隆慶帝廢除海禁，改進(jìn)海外貿(mào)易基礎(chǔ)結(jié)構(gòu);一年不到，中國(guó)海商徹底恢復(fù)了原來(lái)的活力;直至18世紀(jì)中期，中國(guó)商人在該區(qū)域的貿(mào)易活動(dòng)中依占明顯優(yōu)勢(shì)，并建立了主導(dǎo)中西貿(mào)易的“廣州體系”。但其手續(xù)繁瑣又給貿(mào)易帶來(lái)負(fù)面影響，后來(lái)甚至連船只數(shù)量和規(guī)格都有所限制，“東西二洋，各限船四十四只”。

可見(jiàn)，明朝的對(duì)外貿(mào)易政策是多變而飄忽的：初由海禁到松弛，次由海禁到放寬，再由海禁到部分開(kāi)放，終由政策因素走向收縮;從鄭和下西洋的面向“西洋”到隆慶開(kāi)關(guān)的立足南海，外貿(mào)呈現(xiàn)出由外張轉(zhuǎn)為內(nèi)斂的政策態(tài)勢(shì)。影響政策變動(dòng)的內(nèi)外因素有：專(zhuān)制集權(quán)強(qiáng)化，建立天朝禮制、朝貢體系，阻止內(nèi)外力量勾結(jié);倭患日盛，防止金屬貨幣外流。從根本上說(shuō)是重農(nóng)抑商傳統(tǒng)民族心理與價(jià)值取向在最高統(tǒng)治者的對(duì)外政策上的體現(xiàn)，也是封建統(tǒng)治者在14—17世紀(jì)面對(duì)國(guó)際與國(guó)內(nèi)形勢(shì)新變化所做出的消極應(yīng)對(duì)。

二

清朝乾隆二十二年（1757）下令除廣州一處外，停止廈門(mén)、寧波等港口的對(duì)外貿(mào)易。這標(biāo)志著清政府奉行起閉關(guān)政策;限制對(duì)外交往，全國(guó)只有廣州十三行可以比較自由地進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易。

清政府建立對(duì)全國(guó)統(tǒng)治后，各地反清斗爭(zhēng)持續(xù)不斷，東南沿海一帶的反清斗爭(zhēng)更是此伏彼起;尤其是鄭成功收復(fù)臺(tái)灣后，同東南沿海和流亡海外的反清志士保持密切聯(lián)系，為“反清復(fù)明”而斗爭(zhēng);為防止中外反清勢(shì)力的聯(lián)系和西方殖民主義的滲透，清朝統(tǒng)治者實(shí)行閉關(guān)政策，此即閉關(guān)的客觀原因。其次，清朝統(tǒng)治者“天朝”理念是閉關(guān)的直接原因。乾隆在給英王的信中說(shuō)：天朝物產(chǎn)豐盈，無(wú)所不有，原不籍外夷貨物以通有無(wú);只不過(guò)因?yàn)樗a(chǎn)的茶葉、瓷器、絲綢是西洋各國(guó)所必需的，所以“加恩體恤”，在澳門(mén)開(kāi)設(shè)洋行，讓洋人日常所用受益于天朝的“余潤(rùn)”。此外，封建自給自足的自然經(jīng)濟(jì)較為穩(wěn)定，對(duì)外來(lái)商品有較強(qiáng)的抵制力，此乃閉關(guān)政策的經(jīng)濟(jì)根源。

閉關(guān)政策雖然在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)西方殖民者的入侵有一定的抵制作用，但它畢竟是一種消極落后的政策。閉關(guān)政策并不能削弱西方資本主義國(guó)家的力量，反而阻礙了自己的發(fā)展。統(tǒng)治者妄自尊大，隔斷了中外科技文化的交流，阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，拉大了中國(guó)與西方的差距。清政府的閉關(guān)政策推行了二百年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易日益萎縮，出口商品僅占商品總量的約3%。

學(xué)者提出：新航路開(kāi)辟引起了歐洲遠(yuǎn)洋貿(mào)易的大發(fā)展，西歐國(guó)家實(shí)行重商主義政策，政府直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)擴(kuò)展國(guó)際貿(mào)易。為了更便利地籌措海外貿(mào)易資金和降低投資風(fēng)險(xiǎn)，一些國(guó)家建立國(guó)家銀行，政府充當(dāng)擔(dān)保人;受政府扶持和保護(hù)的民間合股公司也應(yīng)運(yùn)而生。在對(duì)東方進(jìn)行商業(yè)壟斷貿(mào)易和殖民擴(kuò)張中，16—17世紀(jì)西歐諸國(guó)在亞洲紛紛成立東印度公司。東印度公司從本國(guó)政府那里獲得貿(mào)易獨(dú)占權(quán)而且擁有軍隊(duì)，對(duì)殖民地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)掠奪。18世紀(jì)末動(dòng)力機(jī)器變革，歐洲終于解決了與亞洲貿(mào)易中的問(wèn)題。中國(guó)喪失了在世界的貿(mào)易主動(dòng)權(quán)，錯(cuò)失了主動(dòng)融入世界市場(chǎng)的機(jī)遇。

三

明清外貿(mào)政策格局是有所開(kāi)放——退縮自守——閉關(guān)自封?？陀^上看：從明中期到清前期，中國(guó)先后遭到外國(guó)侵?jǐn)_：沙俄侵略黑龍江流域，倭寇侵?jǐn)_東南沿海，葡萄牙占據(jù)澳門(mén)，荷蘭侵占臺(tái)灣;為了防御外國(guó)侵?jǐn)_，封建統(tǒng)治者采取了消極的自守政策。主觀上看：從明朝中后期開(kāi)始，資本主義萌芽產(chǎn)生，封建制度走向衰落，封建統(tǒng)治者只能依靠強(qiáng)化君主專(zhuān)制等手段來(lái)維持封建統(tǒng)治，拒絕新事物的傳入;古代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是小農(nóng)業(yè)和手工業(yè)相結(jié)合，自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，落后閉塞的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)生出因循守舊、盲目自大和閉關(guān)自守的思想。

《現(xiàn)代歐洲史》指出：18世紀(jì)初期的歐洲，傳統(tǒng)的商業(yè)模式已經(jīng)消失，海外貿(mào)易為歐洲創(chuàng)造的財(cái)富越來(lái)越多。最邊緣地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)往往在由兩個(gè)國(guó)家政府暗中支持的貿(mào)易公司之間展開(kāi)，這些貿(mào)易公司與其說(shuō)是公司，倒不如說(shuō)是一支軍隊(duì)，行動(dòng)目標(biāo)就是當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易主權(quán)。這一時(shí)期英法兩國(guó)的商業(yè)管理十分相似，英國(guó)的《航海法》和法國(guó)的《壟斷法》，主旨都是為本國(guó)從殖民地貿(mào)易和海外貿(mào)易中獲取最大化利益。到18世紀(jì)末，英國(guó)的政策開(kāi)始傾向于由海軍基地提供保護(hù)、由商業(yè)倉(cāng)庫(kù)給予支持。19世紀(jì)中期后，由英國(guó)人領(lǐng)路、歐洲人通過(guò)各種方式繼續(xù)擴(kuò)大影響，當(dāng)其影響力遭到抵抗時(shí)，他們便會(huì)毫不猶豫地運(yùn)用政治或者軍事手段強(qiáng)制進(jìn)入海外市場(chǎng)。故而，落伍的封建統(tǒng)治者實(shí)行的閉關(guān)政策在日益強(qiáng)大的西方殖民者面前誠(chéng)然是蒼白無(wú)力的。

封建王朝走向自封，西方工業(yè)革命正在醞釀和展開(kāi);海禁與閉關(guān)嚴(yán)重影響了封建國(guó)家與外國(guó)之間經(jīng)濟(jì)與科技的交流，錯(cuò)過(guò)了經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的最佳時(shí)段，使得封建國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、科技逐漸落后于西方國(guó)家。

14—19世紀(jì)中西外貿(mào)消長(zhǎng)是一場(chǎng)西進(jìn)東退的博弈，西方憑借政治、經(jīng)濟(jì)、文化強(qiáng)勢(shì)逼退明清王朝，迫使其放棄外貿(mào)主動(dòng)權(quán)。事實(shí)證明：新興制度戰(zhàn)勝了衰落制度、資本主義經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)勝了封建主義經(jīng)濟(jì)、重商主義戰(zhàn)勝了重農(nóng)抑商、人文主義戰(zhàn)勝了理學(xué)倫理，究其首因是經(jīng)濟(jì)因素。封建帝王為了加強(qiáng)統(tǒng)治，實(shí)行重農(nóng)抑商政策，即使有開(kāi)放也改變不了重農(nóng)抑商的根本。明清時(shí)期，封建專(zhuān)制統(tǒng)治達(dá)到頂峰;其海禁、閉關(guān)根源在于重農(nóng)抑商政策。雖然到19世紀(jì)初，中國(guó)仍是外貿(mào)出超、仍是世界最大經(jīng)濟(jì)體，但難以扭轉(zhuǎn)中國(guó)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)走向頹廢而被卷入世界資本主義經(jīng)濟(jì)附庸的歷史拐點(diǎn)。

在選拔性高考反襯下，教材不足顯而易見(jiàn)，如果一味地把“海禁”“閉關(guān)”歸結(jié)為“閉關(guān)鎖國(guó)”，于史不符于釋不通;否則，教者學(xué)者都會(huì)誤以為明朝始終是“海禁”并無(wú)外貿(mào)，清朝“閉關(guān)”即鎖國(guó)而無(wú)外交（外貿(mào)），這就是教學(xué)誤導(dǎo);再則，一線教師若不做學(xué)科拓展，照本宣科，就會(huì)進(jìn)入教學(xué)死胡同而把“海禁”“閉關(guān)”直接等同于“閉關(guān)鎖國(guó)”，這就是教學(xué)誤區(qū)。

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