王紅 黃琨

摘要：科技成果的轉(zhuǎn)化始于知識(shí)的生產(chǎn)，終于產(chǎn)品的形成，科技成果轉(zhuǎn)化是科研成果在經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值上的實(shí)現(xiàn)。一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)未來的發(fā)展是否具有潛力，取決于這個(gè)國(guó)家或者地區(qū)能否將科研能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。本文從上海市科技成果現(xiàn)狀出發(fā)，分析目前上海市科技成果轉(zhuǎn)化存在的一些問題，為上海市建立更加健全完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系提供新的理論視角和建議，以促進(jìn)上海市科技成果轉(zhuǎn)化效率。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;科技成果轉(zhuǎn)化體系;轉(zhuǎn)化效率

1.科技成果轉(zhuǎn)化涵義

有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的定義，國(guó)內(nèi)外的說法不一，2015年修正的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中，科技成果定義為通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，所稱的科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)[1]，是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)融合的一種經(jīng)濟(jì)行為。

2.文獻(xiàn)回顧

有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化影響因素的探索，我國(guó)學(xué)者做了很多的研究。從定性研究方面看，祝甲山等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、投入要素、政策扶持、技術(shù)引進(jìn)等因素是影響我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要原因[2];劉姝威等認(rèn)為，科研課題立項(xiàng)的適用性、科技成果的推廣和成果轉(zhuǎn)化后的服務(wù)3個(gè)要素影響科技成果的轉(zhuǎn)化[3];朱寧寧和王溦溦從五個(gè)角度分析，認(rèn)為市場(chǎng)、技術(shù)、資金、政策和非技術(shù)因素將影響科技成果的轉(zhuǎn)化[4]。在定量研究方面，劉家樹和菅利榮利用Tobit回歸方法，回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科技服務(wù)和地區(qū)因素顯著影響了科技成果轉(zhuǎn)化[5];王華統(tǒng)等利用主成分分析方法把影響科技成果轉(zhuǎn)化因素，簡(jiǎn)化為這幾個(gè)部分：企業(yè)內(nèi)部因素，企業(yè)外部因素，科研成果自身因素，社會(huì)的科技因素，環(huán)境因素[6]。

綜上，影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素有很多，主要因素有：科技投入、人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新、科技中介服務(wù)、政策扶持機(jī)制、外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境等;但是，有關(guān)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素還有待進(jìn)一步研究，本文從上海市科技成果現(xiàn)狀出發(fā)，分析目前上海市科技成果轉(zhuǎn)化存在的一些問題，并給出相應(yīng)的對(duì)策，促進(jìn)上海市科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3.上海市科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

3.1上海市科技投入現(xiàn)狀

3.1.1R&D經(jīng)費(fèi)投入

本文選取了10年的數(shù)據(jù)來展現(xiàn)上海市政府從2009年—2018年對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的投入變化。

如表1所示，上海市政府對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)的加大，從2009年的423.4億元上升到2018年的1359.2元，投入強(qiáng)度也一直呈上升的狀態(tài)，2018年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到4.16%。

3.1.2R&D活動(dòng)單位數(shù)

如表2 所示，除了2010年R&D活動(dòng)單位數(shù)有所下降，其余年份都在上升，在R&D活動(dòng)單位中，企業(yè)一直占據(jù)絕大部分的比例，2018年R&D活動(dòng)單位中，各個(gè)單位占比如圖2所示。

3.1.3R&D人員全時(shí)當(dāng)量

R&D人員全時(shí)當(dāng)量是指全時(shí)人員數(shù)加非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和，為國(guó)際上比較科技人力投入而制定的可比指標(biāo)，上海市R&D人員全時(shí)當(dāng)量情況如表3所示。

3.2科技成果產(chǎn)出情況

隨著上海市政府對(duì)科技人力與研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入不斷增加，科技成果產(chǎn)出的成績(jī)也不斷地提升。如圖3所示，2018年新產(chǎn)品產(chǎn)值達(dá)到8609.79億元，新產(chǎn)品銷售收入達(dá)9796.73億元。如圖4 所示，2010年—2016年技術(shù)合同成交金額呈緩慢上升的趨勢(shì)，2017年有所下降，2018年激增，增長(zhǎng)率從2010年的7.27%上漲到2018年的50.22%。

4.上海市科技成果轉(zhuǎn)化存在的一些問題

4.1科技成果轉(zhuǎn)化率低

基于patsnap數(shù)據(jù)庫(kù)2008年到2017年十年數(shù)據(jù)，可以推算中國(guó)成果轉(zhuǎn)化率約為6%。而美國(guó)大學(xué)目前成果轉(zhuǎn)化率為50%左右，中美兩國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率差距明顯。上海市科技成果轉(zhuǎn)化率于全國(guó)其他地方平均數(shù)，但是轉(zhuǎn)化率仍然低下，以2018年計(jì)，各類技術(shù)合同一共 21 630項(xiàng)，而只有1 203項(xiàng)技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓，僅有5.6%的技術(shù)進(jìn)行了轉(zhuǎn)化。

4.2科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)值低

當(dāng)前我國(guó)企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，原創(chuàng)性技術(shù)成果由綜合性大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)提供，因此，提高大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研究能力，完成科技成果轉(zhuǎn)移，對(duì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。然而，上海市絕大部分高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員的激勵(lì)機(jī)制是晉升與科研成果掛鉤，在某種程度上，這種激勵(lì)機(jī)制提高了科研成果的數(shù)量與水平，也鼓勵(lì)了科研人員積極開展科學(xué)研究。但是大部分科研成果只是理論成果，科技項(xiàng)目還處在基礎(chǔ)研究階段，很少有科研人員去考慮科研成果的產(chǎn)值問題，相應(yīng)忽略了科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，這樣導(dǎo)致能夠轉(zhuǎn)化的科技成果的數(shù)量大大減少，無(wú)法滿足市場(chǎng)的需求。

4.3科技成果技術(shù)不成熟

科研是一件復(fù)雜且充滿不確定性的事情，有很多科技成果剛產(chǎn)生的時(shí)候，技術(shù)就不夠成熟。所以在中試的時(shí)候會(huì)碰到各種問題，導(dǎo)致難以批量生產(chǎn)，企業(yè)不能獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而不敢接盤，這種情況下就會(huì)導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率低。

4.4科技成果要素集成程度低

科技成果轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜且持久工程，它具有戰(zhàn)略性和綜合性，還需要持續(xù)的管理與服務(wù)。所以在科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程中涉及到諸多要素，例如體制、機(jī)制、政策、資金、人才等問題。需要政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等主體各司其職，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，將各種資源進(jìn)行整合與集成。

4.5科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)缺乏

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的工程，由于信息的不對(duì)稱，很多高校和科研機(jī)構(gòu)找不到可靠的平臺(tái)合作，來完成科技成果的轉(zhuǎn)化。所以，我們急需一些科技中介提供完善可靠的轉(zhuǎn)化平臺(tái)，但是目前我國(guó)科技中介隊(duì)伍尚在起步階段，服務(wù)功能單一，結(jié)構(gòu)還不完善，也缺乏相應(yīng)的高素質(zhì)技術(shù)管理人才，目前還不能有效推動(dòng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化。

5.對(duì)策及建議

5.1政府統(tǒng)籌規(guī)劃

當(dāng)前我國(guó)的科學(xué)技術(shù)呈現(xiàn)多元、專業(yè)、復(fù)合的特點(diǎn)，首先，科技成果的轉(zhuǎn)化需要有更多的資源主體完成，這種情況下需要政府出面，政府承擔(dān)統(tǒng)籌的責(zé)任，負(fù)責(zé)整合可用的資源。其次，科技成果轉(zhuǎn)化難度的增加使在科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程中需要政府政策的引導(dǎo)和支持。政府提供協(xié)調(diào)和保障，推出科技成果轉(zhuǎn)化的政策保障制度，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理體系運(yùn)行順暢。

5.2加強(qiáng)復(fù)合型人才培養(yǎng)

人才是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)，是科技成果產(chǎn)生的源泉。為了促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的良好互動(dòng)，我們可以構(gòu)建科技資源共享平臺(tái)，定期組織產(chǎn)學(xué)研論壇，鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等方法。培養(yǎng)復(fù)合型人才，高校與科研機(jī)構(gòu)開展科研活動(dòng)，依據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和其對(duì)科技成果的需求，來創(chuàng)造促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技成果，并在高校、科研機(jī)構(gòu)企業(yè)的聯(lián)合下，完成科技成果的轉(zhuǎn)化。再結(jié)合當(dāng)前我國(guó)蓬勃發(fā)展的“互聯(lián)網(wǎng) + ”與眾創(chuàng)空間的平臺(tái)，形成了多樣化轉(zhuǎn)化渠道和形式，可以吸引更多中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)基金等形式的資金入駐，能夠大大地促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。

5.3金融機(jī)構(gòu)的資本扶持

由于當(dāng)前我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的專業(yè)化、跨領(lǐng)域化以及持續(xù)性等特性[7]，因此，在科技成果的研發(fā)階段跟科技成果的轉(zhuǎn)化階段，都需要投入巨大的財(cái)力、人才以及設(shè)備等，給高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等帶來巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)無(wú)法承受巨大的經(jīng)濟(jì)壓力，造成科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程緩慢，科技成果轉(zhuǎn)化率不高。這時(shí)，金融機(jī)構(gòu)的介入對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有巨大的幫助，金融機(jī)構(gòu)作為資金的重要組成結(jié)構(gòu)參與其中。首先金融機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中整合社會(huì)資源，幫助投資的科研項(xiàng)目順利轉(zhuǎn)化。其次，金融機(jī)構(gòu)的幫助其他主體分擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化地風(fēng)險(xiǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入高，回報(bào)也高，但是也存在投入巨大卻沒有回報(bào)地風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)望而卻步。而金融機(jī)構(gòu)的加入一方面提供了資金支持，提供了社會(huì)資源方面的幫助，從而提升了成果轉(zhuǎn)化的成功率，縮減了科技成果轉(zhuǎn)化地風(fēng)險(xiǎn)。另一方面刺激了更多主體的加入，這樣導(dǎo)致的結(jié)果就是增加了科技成果轉(zhuǎn)化的總體項(xiàng)目數(shù)量，提高了科技成果轉(zhuǎn)化的科研價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

5.4科技中介牽線搭橋，明確自身定位

首先，科技中介需要進(jìn)一步提升中介服務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)信息獲取的能力，幫助高校和企業(yè)認(rèn)清國(guó)際科技發(fā)展的趨勢(shì)，我國(guó)科技發(fā)展的不足，準(zhǔn)確了解國(guó)際科技發(fā)展的最新前沿;其次，提高中介服務(wù)水平，增強(qiáng)協(xié)同發(fā)展組織能力，促進(jìn)校企全力協(xié)作;最后，科技中介要自主擔(dān)負(fù)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、整體工作規(guī)劃、宣傳科技教育和行業(yè)咨詢服務(wù)的責(zé)任，協(xié)調(diào)科技行業(yè)內(nèi)進(jìn)行各項(xiàng)活動(dòng)工作，促進(jìn)和協(xié)調(diào)高校科技成果轉(zhuǎn)化。

5.5新聞媒體加強(qiáng)宣傳，培養(yǎng)全民熱愛科研的意識(shí)形態(tài)

我國(guó)各類新聞媒體應(yīng)承擔(dān)起科學(xué)研究的宣傳責(zé)任，客觀公正地大力宣傳科技成果轉(zhuǎn)化案例以及帶來的正面結(jié)果，塑造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)文化氛圍。激勵(lì)有抱負(fù)的科研人員更加致力于科研事業(yè)中，培養(yǎng)青少年熱愛科學(xué)研究的意識(shí)，為將來我國(guó)的科研事業(yè)提供人才儲(chǔ)備。提供相應(yīng)的策略，幫助企業(yè)正確認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特性，提高知識(shí)存量，降低科技成果轉(zhuǎn)化壁壘，吸引企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)融資，參與到科研成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程中。

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