盧霄 程紅雨

全要素生產(chǎn)率（TFP）反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，一般認(rèn)為TFP增長(zhǎng)率越高的國(guó)家越有能力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，TFP水平的提高對(duì)于處于經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)期和戰(zhàn)略調(diào)整期的中國(guó)而言尤為重要。本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和梳理，對(duì)影響TFP的內(nèi)外部因素進(jìn)行深刻解讀，以期促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本理論認(rèn)為，資本、勞動(dòng)和技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的源泉。然而，近年來(lái)勞動(dòng)力短缺、真實(shí)工資迅速上漲以及投資過(guò)度的現(xiàn)象給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)模式帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)，單純依靠勞動(dòng)和資本等要素投入來(lái)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的背景下，關(guān)注TFP對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、探究TFP的提升路徑，希望能夠?yàn)橹袊?guó)平穩(wěn)渡過(guò)戰(zhàn)略調(diào)整期、跨越“中等收入陷阱”提供一劑良方。

1影響TFP的內(nèi)部因素

羅默和盧卡斯為代表的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，即TFP能夠通過(guò)對(duì)自身內(nèi)部因素的調(diào)節(jié)來(lái)達(dá)到內(nèi)生增長(zhǎng)的效果。于是一些學(xué)者企圖通過(guò)對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解來(lái)尋找促進(jìn)TFP增長(zhǎng)的內(nèi)在源泉，比如楊汝岱（2015）對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行分解，認(rèn)為企業(yè)自身的成長(zhǎng)和資源配置效率的改善是造成TFP提升的兩個(gè)重要源泉，其中通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革來(lái)改善資源配置效率是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的關(guān)鍵。也有學(xué)者將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸因?yàn)橐赝度朐黾?、技術(shù)進(jìn)步和能力實(shí)現(xiàn)改善（即技術(shù)效率提升）三部分，TFP增長(zhǎng)就等于技術(shù)進(jìn)步率與能力實(shí)現(xiàn)率之和，從而認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提升能夠促使TFP增長(zhǎng)。

2影響TFP的外部因素

2.1對(duì)外貿(mào)易對(duì)TFP的影響

一些學(xué)者試圖理清對(duì)外貿(mào)易和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，比如，張杰等（2009）利用1999—2003年間中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用OP方法和PSM模型測(cè)度了出口對(duì)于TFP的影響效果，發(fā)現(xiàn)出口通過(guò)“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)TFP水平的提高。簡(jiǎn)澤等（2014）的研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)于低效率企業(yè)的TFP增長(zhǎng)具有抑制效應(yīng)，對(duì)于高效率企業(yè)的TFP增長(zhǎng)具有促進(jìn)效應(yīng)，總體上來(lái)說(shuō)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)提高了中國(guó)企業(yè)的TFP水平。余淼杰（2010）的研究結(jié)果表明：貿(mào)易自由化有助于制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升，并且出口企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)來(lái)說(shuō)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的效果更加明顯。

2.2國(guó)際投資對(duì)TFP的影響

另外一些學(xué)者研究了國(guó)際投資對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，在探究外商直接投資（Inward Foreign Direct Investment，IFDI）對(duì)于東道國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者一致認(rèn)為IFDI對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有雙面性，其中FDI對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用在資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)中尤為明顯。其中，李平等（2009）的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：IFDI對(duì)東道國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率具有“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”和“技術(shù)溢出”的雙重效應(yīng)，政府以“市場(chǎng)換技術(shù)”的政策值得重新斟酌。

在關(guān)于對(duì)外直接投資（Outward Foreign Direct Investment，

OFDI）對(duì)母國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響方面，通過(guò)梳理現(xiàn)有的相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)出4種主要的觀點(diǎn)：①OFDI能夠通過(guò)積極的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)來(lái)促進(jìn)母國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高;②OFDI會(huì)阻礙母國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升;③OFDI和母國(guó)全要素生產(chǎn)率之間沒有統(tǒng)計(jì)上的相關(guān)性;④OFDI對(duì)于母國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響具有門檻效應(yīng)，即只有當(dāng)母國(guó)的吸收能力跨越某一臨界值后，才能夠通過(guò)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)來(lái)提升全要素生產(chǎn)率。

2.3資源配置效率對(duì)TFP的影響

也有一些學(xué)者就資源配置效率和全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行研究，大部分文獻(xiàn)認(rèn)為中國(guó)目前存在的資源配置效率低下現(xiàn)象是造成制造業(yè)企業(yè)TFP水平較低的重要原因。龔關(guān)和胡關(guān)亮（2013）利用1998—2007年中國(guó)制造業(yè)微觀數(shù)據(jù)，探究了資源配置效率的改善對(duì)于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，實(shí)證結(jié)果表明總資源配置效率的改善使得全要素生產(chǎn)率提高約20.8%，其中資本配置效率的改善和勞動(dòng)配置效率的改善分別使得全要素生產(chǎn)率提升約10.1%和7.3%。Baqaee和 Farhi（2017）認(rèn)為資源配置效率的改善約占1997-2015年間全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的50%。

3結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)全要素生產(chǎn)率文獻(xiàn)的梳理，可以得出如下結(jié)論：技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升的內(nèi)部因素以及貿(mào)易自由化、進(jìn)出口戰(zhàn)略的實(shí)施、高質(zhì)量的FDI和OFDI以及資源配置效率改善等外部因素都能夠達(dá)到提升全要素生產(chǎn)率的效果。然而，中國(guó)目前仍然是要素驅(qū)動(dòng)型國(guó)家，全要素生產(chǎn)率對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效果不明顯，因此要統(tǒng)籌兼顧內(nèi)外部影響因素，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的不斷提升，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。