張 璞

(呂梁學(xué)院，山西 呂梁 033000)

引 言

《國家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010年-2020年)》[1]中提出了建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系任務(wù)。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,即企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等相互配合，各自發(fā)揮優(yōu)勢(shì)通過一定的機(jī)制而建立的合作[2]。產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需的各生產(chǎn)要素的有效結(jié)合，通過合作方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化。

隨著專利制度的不斷發(fā)展和完整，專利已經(jīng)成為技術(shù)信息最有效的載體，它比技術(shù)刊物所提供的信息更早、更全面。由于專利權(quán)涉及到利益分配問題，因而在多方合作情況下，專利的權(quán)屬記載與刊物署名相比更能體現(xiàn)各方的合作關(guān)系。可見，高校或科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)共同申請(qǐng)專利不僅體現(xiàn)了高校/科研機(jī)構(gòu)研究成果與產(chǎn)業(yè)/市場(chǎng)需求的對(duì)接，也是產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合的重要體現(xiàn)。本文擬對(duì)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿的中國專利申請(qǐng)整體情況和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專利申請(qǐng)情況進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，了解該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀，并給出一些該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作的建議。

1 數(shù)據(jù)來源

以IPC分類號(hào)為B01L3大組的已公開中國專利申請(qǐng)(包括發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng))為研究對(duì)象，檢索截止日期為2020年03月16日。該大組所屬小類以及該大組所含分類號(hào)含義為：B01L：本小類只包括這樣的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備，這種設(shè)備或者只適用于實(shí)驗(yàn)室，或者因其構(gòu)造簡(jiǎn)單和適用性單一，因而不適合在工業(yè)上應(yīng)用；B01L3/00：實(shí)驗(yàn)室用的容器或器皿，如實(shí)驗(yàn)室玻璃儀器；點(diǎn)滴器；B01L3/02：玻璃量杯；滴定管；B01L3/04：坩堝；B01L3/06：結(jié)晶皿；B01L3/08：燒瓶；B01L3/10：洗瓶；B01L3/12：氣瓶或氣罐；B01L3/14：試管；B01L3/16：蒸餾器；B01L3/18：刮勺[3]。

2 專利申請(qǐng)分析

2.1 專利申請(qǐng)整體分析

截止2020年03月16日，IPC分類號(hào)屬于B65D3大組的中國專利申請(qǐng)共19 021件。下面從申請(qǐng)量整體趨勢(shì)、申請(qǐng)人類型及主要申請(qǐng)人和技術(shù)領(lǐng)域三個(gè)方面對(duì)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中國專利申請(qǐng)進(jìn)行分析。

2.1.1 申請(qǐng)量趨勢(shì)

如第87頁圖1所示，自2001年起該領(lǐng)域中國專利申請(qǐng)的申請(qǐng)量趨勢(shì)。受實(shí)用新型專利申請(qǐng)審查周期和發(fā)明專利申請(qǐng)18個(gè)月公開期限的限制，2018年和2019年申請(qǐng)的專利有部分尚未公開或公告，因此，圖1中未顯示2018年和2019年的申請(qǐng)量。由圖1可以看出，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量基本呈逐年增加趨勢(shì)，自2011年起，每年的申請(qǐng)量均在1 000件以上，自2015年起每年的申請(qǐng)量保持在2 000件以上。

2.1.2 申請(qǐng)人類型及主要申請(qǐng)人

如第87頁圖2所示，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中國專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人類型分布情況，其中約一半的專利申請(qǐng)量申請(qǐng)人為企業(yè)、高校和個(gè)人申請(qǐng)量各占總申請(qǐng)量的約23%，研究機(jī)構(gòu)申請(qǐng)量占總申請(qǐng)量的4%。與中國專利申請(qǐng)總體申請(qǐng)人分布情況相比，該領(lǐng)域高校和研究機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)量占比較高。這與該領(lǐng)域的使用場(chǎng)合密切相關(guān)，在B01L小類的說明中明確指出“本小類只包括這樣的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備，這種設(shè)備或者只適用于實(shí)驗(yàn)室，或者因其構(gòu)造簡(jiǎn)單和適用性單一，因而不適合在工業(yè)上應(yīng)用”，可見高校和研究機(jī)構(gòu)是該領(lǐng)域產(chǎn)品的重要使用者，因而高校和研究機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的研究以及專利申請(qǐng)較為活躍。

通常的產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)為產(chǎn)品及技術(shù)需求方，高校和科研機(jī)構(gòu)為技術(shù)提供方；但在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域，高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)際上是重要的產(chǎn)品需求方之一；在該領(lǐng)域，高校和科研機(jī)構(gòu)的角色更加多樣和重要，他們更清楚產(chǎn)品的需求，同時(shí)也能為企業(yè)提供重要的技術(shù)支持。因此，在該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)更有必要，在合作中也更能使各生產(chǎn)要素有效結(jié)合，提高創(chuàng)新高度以及產(chǎn)品的實(shí)用性。

如圖3所示，顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域排名前10的主要申請(qǐng)人申請(qǐng)量，其中深色線條代表申請(qǐng)人為國內(nèi)申請(qǐng)人，淺色線條代表申請(qǐng)人為國外申請(qǐng)人。從圖3可以看出，該領(lǐng)域申請(qǐng)量排名前10的申請(qǐng)人中有6位是國外申請(qǐng)人，4位國內(nèi)申請(qǐng)人包括1位個(gè)人申請(qǐng)人和3位高校申請(qǐng)人，排名前10的申請(qǐng)人中沒有國內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)人?？梢姡擃I(lǐng)域的國內(nèi)企業(yè)對(duì)專利申請(qǐng)或者技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注度比較低。

圖1 化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿總申請(qǐng)量趨勢(shì)圖

圖2 申請(qǐng)人類型分布

圖3 主要申請(qǐng)人申請(qǐng)量

2.1.3 技術(shù)領(lǐng)域

如圖4所示，顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中國專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域分布，其中“未細(xì)分，非常用器皿”是指屬于實(shí)驗(yàn)室用的容器或器皿，但不屬于B01L3/02-B01L3/18所列的具體分類的實(shí)驗(yàn)室用容器或器皿；“其他”是指專利數(shù)量比較少的蒸餾器、坩堝、燒瓶、刮勺、洗瓶、氣瓶/罐和結(jié)晶皿類專利申請(qǐng)量的總和。B01L3/02-B01L3/18所列的量杯、滴定管、坩堝、結(jié)晶皿等均屬于實(shí)驗(yàn)室常用器皿，但這類具有具體小組分類的實(shí)驗(yàn)室常用器皿專利申請(qǐng)量?jī)H占實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請(qǐng)總量的34%，而“其他”類實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請(qǐng)雖然在分類號(hào)上沒有具體的小組分類，但其申請(qǐng)量卻占實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請(qǐng)總量的66%。

可見，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請(qǐng)中非常用器皿的專利申請(qǐng)比較活躍，而常用器皿由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)成熟，專利申請(qǐng)量占比不高；這也從另一方面說明IPC分類號(hào)中B01L3大組的分類需要細(xì)化、更新。

圖4 總專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域分布

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)分析

本次研究中，如果申請(qǐng)人符合條件“(大學(xué) or學(xué)院 or 研究院 or 研究所) and (公司 or 廠) not (研究院有限公司 or 研究所有限公司 or 研究所有限責(zé)任公司 or 研究院有限責(zé)任公司)”，則認(rèn)為該專利申請(qǐng)屬于產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)。截止2020年03月16日，IPC分類號(hào)屬于B65D3大組的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)數(shù)量為345件；占該大組總申請(qǐng)量的1.8%?？梢?，盡管在該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作具有天然的優(yōu)勢(shì)，但合作申請(qǐng)量仍然很少。

2.2.1 合作申請(qǐng)量趨勢(shì)

圖5顯示了自2001年起該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作的中國專利申請(qǐng)趨勢(shì)，同樣受公開/公告期限的限制，圖中未顯示2018年和2019的合作申請(qǐng)量。由圖5可以看出，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)量也逐年增加，自2011年起，每年的合作申請(qǐng)量均在10件以上，2017年的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)量達(dá)到61件。

圖5 產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)趨勢(shì)圖

2.2.2 專利質(zhì)量

專利的法律狀態(tài)以及轉(zhuǎn)讓率通常在一定程度上能夠表征專利的質(zhì)量。化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿中國專利總申請(qǐng)中有效專利占比47.6%，失效專利占比35.7%，審查中的專利占比16.7%；該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)中有效專利占比57.2%，失效專利占比16.2%，審查中的專利占比26.6?；瘜W(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿中國專利總申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓率為7.5%，該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓率為9.1%。

由上述數(shù)據(jù)可知，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)的有效率明顯高于總專利申請(qǐng)的有效率，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)的失效率明顯低于總專利申請(qǐng)的失效率，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓率高于總專利申請(qǐng)的轉(zhuǎn)讓率?？梢姡a(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)質(zhì)量高于其他專利申請(qǐng)質(zhì)量，鼓勵(lì)和強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作有利于產(chǎn)品創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化。

2.2.3 技術(shù)領(lǐng)域

如表1所示，顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室常用器皿中國專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域分布，其中第1列為總體申請(qǐng)的專利申請(qǐng)占比，第2列為涉及“產(chǎn)學(xué)研合作”的專利申請(qǐng)占比。由表中可見，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿中國專利申請(qǐng)中，“未細(xì)分，非常用器皿”領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)量占全部產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)量的80.6%，而B01L3/02-B01L3/18所列常用驗(yàn)室器皿的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)量?jī)H占全部產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)量的19.4%?？梢姡诋a(chǎn)學(xué)研合作上化學(xué)實(shí)驗(yàn)室非常用器皿的專利申請(qǐng)活躍度更是顯著高于常用器皿的專利申請(qǐng)活躍度。

表1 化學(xué)實(shí)驗(yàn)室常用器皿中國專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域分布 %

2.3 產(chǎn)學(xué)研合作申請(qǐng)人分析

圖6左側(cè)顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)中，各類合作的申請(qǐng)量；圖6右側(cè)顯示了高校和科研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)中涉及與企業(yè)合作的申請(qǐng)占各自總申請(qǐng)量的比例。涉及高校和企業(yè)合作的專利申請(qǐng)共248件，占該領(lǐng)域高?？偵暾?qǐng)量的5.6%；涉及研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作的專利申請(qǐng)共128件，占該領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)總申請(qǐng)量的15.3%?？梢?，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作雖然從絕對(duì)數(shù)量上低于高校與企業(yè)的合作，但研究機(jī)構(gòu)更重視與企業(yè)的合作，研究機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)中涉及與企業(yè)合作的申請(qǐng)占比接近高校該比例的3倍。

圖6 產(chǎn)學(xué)研各類合作申請(qǐng)量及高校/科研機(jī)構(gòu)合作申請(qǐng)比例

2.4 產(chǎn)學(xué)研主要申請(qǐng)人分析

圖7顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)排名前9位的主要申請(qǐng)人的申請(qǐng)量，其中深色線條代表申請(qǐng)人為高校/科研機(jī)構(gòu)，淺色線條代表申請(qǐng)人為企業(yè)，條形線后面加“》”表示該申請(qǐng)人的合作方僅一位。

圖7 產(chǎn)學(xué)研合作主要申請(qǐng)人申請(qǐng)量

分析圖7中主要申請(qǐng)人的合作方，其中：中國石油化工集團(tuán)的產(chǎn)學(xué)研合作方均為中石油下屬研究院(如排名第8的中石化青島安全工程研究院)；博奧生物的合作方均為清華大學(xué)；鉻維科技的合作方均為廣東工業(yè)大學(xué)；國華光電的合作方均為華南師范大學(xué)；天健惠康的合作方均為清華大學(xué)；清華大學(xué)的合作方有5位，均為北京或深圳企業(yè)；華南師范大學(xué)合作方有2為，均為廣東企業(yè)；廣東工業(yè)大學(xué)的合作方均為鉻維科技。

排名前九的主要申請(qǐng)人的產(chǎn)學(xué)研合作申請(qǐng)量為117件，占該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研專利申請(qǐng)總量的33.9%。由此可見，雖然在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域目前有三百多件產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)，但這些申請(qǐng)基本呈點(diǎn)狀分布，申請(qǐng)人比較集中，參與產(chǎn)學(xué)研合作的高校/科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)并不多。此外，對(duì)合作方進(jìn)行分析可知，地域合作趨勢(shì)明顯，申請(qǐng)量靠前的合作雙方均位于同??；合作伙伴單一，排名前9位的申請(qǐng)人中有6位申請(qǐng)人的合作方僅一位。在高校中與企業(yè)合作較活躍的為清華大學(xué)，在各個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作都較為廣泛，除了清華大學(xué)的科研優(yōu)勢(shì)以外，與學(xué)校的引導(dǎo)和科研氛圍有很大的關(guān)系，各高?？梢越梃b學(xué)習(xí)。

3 結(jié)論及建議

在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中高校和科研機(jī)構(gòu)既能成為技術(shù)的提供方，又是產(chǎn)品的需求方，因而在該領(lǐng)域展開產(chǎn)學(xué)研合作具有較強(qiáng)的可行性和必要性。與普通專利相比，產(chǎn)學(xué)研合作專利的質(zhì)量相對(duì)較高。與高校相比，科研機(jī)構(gòu)更加重視與企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)。雖然該領(lǐng)域?qū)＠目偵暾?qǐng)量以及產(chǎn)學(xué)研合作申請(qǐng)量都在逐年增減，但目前該領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作尚未廣泛開展。從已有產(chǎn)學(xué)研合作專利申請(qǐng)看，該領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作呈點(diǎn)狀分布，參與方不多，具有明顯的地域性，且合作伙伴普遍單一。另外，在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域，非常用器皿的研究更加活躍，但非常用器皿在IPC分類中并沒有細(xì)分，建議研究化學(xué)實(shí)驗(yàn)室非常用器皿的分類號(hào)細(xì)化。

針對(duì)目前產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式不完整，合作范圍不成熟，相關(guān)政策、法規(guī)不健全的現(xiàn)狀[4]，建議著重從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)引導(dǎo)：1) 加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研各方溝通機(jī)制，可以借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息共享，解決供需信息不對(duì)稱問題。例如：根據(jù)就近合作方式，各高校、各地市政府或行業(yè)協(xié)會(huì)可以主導(dǎo)上述信息共享平臺(tái)，并加強(qiáng)宣傳。2) 優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研利益分配機(jī)制，在創(chuàng)新過程中提倡風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。3) 各高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提高重視，在科研考核或者研究選題時(shí)避免忽略具有技術(shù)轉(zhuǎn)化性的研究成果。4) 加強(qiáng)政府引導(dǎo)和支持，創(chuàng)造有利于產(chǎn)學(xué)研合作的政策環(huán)境。