萬(wàn)小慶，鄧 坤，王敬斌，鄒 虹，譚 毅

（江西省水利科學(xué)研究院，江西 南昌 330029）

0 引言

根據(jù)《水利部辦公廳關(guān)于做好取水許可和建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)審批整合工作的通知》（辦資源[2016]221號(hào)）要求，取用水戶應(yīng)當(dāng)在取水許可證有效期屆滿45日前向具有管理權(quán)限的審批機(jī)關(guān)提出延續(xù)的申請(qǐng)；審批機(jī)關(guān)受理取水許可延續(xù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織對(duì)原批準(zhǔn)的取水量和用水水平等進(jìn)行全面評(píng)估，出具評(píng)估意見(jiàn)，作為是否批準(zhǔn)延續(xù)的重要依據(jù)。

開(kāi)展延續(xù)取水評(píng)估工作，主要以定量為主，定性相結(jié)合，簡(jiǎn)化評(píng)估程序，達(dá)到便于水資源精細(xì)化管理的目的，對(duì)于實(shí)施最嚴(yán)格的水資源管理制度，進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)家放管服改革要求，積極響應(yīng)水利部提出的水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管的總基調(diào)，對(duì)促進(jìn)水資源的合理配置和高效利用具有重要意義。

《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》《取水許可管理辦法》對(duì)取水許可證到期延續(xù)程序只作了原則性規(guī)定，缺乏細(xì)化要求，與全面落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理制度、建設(shè)生態(tài)文明、深化水利改革發(fā)展等要求不相適應(yīng)[1]，目前水利部、流域機(jī)構(gòu)尚未出臺(tái)延續(xù)取水評(píng)估技術(shù)導(dǎo)則或指南，如何規(guī)范延續(xù)取水許可申請(qǐng)流程、如何把握延續(xù)取水許可評(píng)估工作中的重點(diǎn)和要點(diǎn)，成為當(dāng)前該項(xiàng)工作中亟待解決的一項(xiàng)重大問(wèn)題。本文以江西省為例，提出延續(xù)取水許可評(píng)估的技術(shù)要點(diǎn)[2]。

1 江西省延續(xù)取水評(píng)估工作程序和內(nèi)容

1.1 工作程序

建設(shè)項(xiàng)目延續(xù)取水評(píng)估需要提出取水許可延續(xù)審批流程及延續(xù)申請(qǐng)材料，以評(píng)估的全過(guò)程為主線，以原水資源論證為核心，以取用水單位的執(zhí)行情況為重點(diǎn)，采取定量為主，定性相結(jié)合的辦法，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行分析，結(jié)合分析結(jié)果，嚴(yán)格按照區(qū)域用水總量控制要求，根據(jù)取用水量臺(tái)賬核定延續(xù)許可水量，提出延續(xù)取水許可量核定意見(jiàn)。具體工作程序?yàn)椋?/p>

（1）審批機(jī)關(guān)應(yīng)在有效期屆滿180天內(nèi)通知取水單位或者個(gè)人辦理延續(xù)取水申請(qǐng)；

（2）取水單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿45天向原審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)材料包括延續(xù)取水申請(qǐng)書(shū)、原水資源論證報(bào)告書(shū)及批復(fù)（2016年1月前審查項(xiàng)目）、取水許可批復(fù)、取水工程或設(shè)施驗(yàn)收意見(jiàn)、原取水許可證（含登記表）（上述材料均需提供原件）；

（3）審批機(jī)關(guān)根據(jù)取水單位提交的申請(qǐng)表和相關(guān)材料，可委托第三方機(jī)構(gòu)完成建設(shè)項(xiàng)目延續(xù)取水技術(shù)評(píng)估表（根據(jù)行業(yè)類別，將用水行業(yè)分為河道內(nèi)和河道外兩類，分別制定取用水評(píng)估表），組織開(kāi)展相應(yīng)技術(shù)評(píng)估并形成評(píng)估結(jié)論；

（4）對(duì)符合延續(xù)取水要求的，做出允許批準(zhǔn)延續(xù)的決定；對(duì)于不符合延續(xù)取水要求的，做出不允許批準(zhǔn)延續(xù)的決定。

取水許可延續(xù)審批流程見(jiàn)圖1。

圖1 取水許可延續(xù)審批流程圖

1.2 工作內(nèi)容

開(kāi)展建設(shè)項(xiàng)目延續(xù)取水評(píng)估工作，須參照原水資源論證報(bào)告書(shū)和審批文件提出的要求，比較分析建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際取用水運(yùn)行情況與水資源論證確定的結(jié)論是否一致，針對(duì)延續(xù)取水評(píng)估項(xiàng)目，從項(xiàng)目基本情況、原取水許可證有效期內(nèi)取用水情況、原取水許可證有效期內(nèi)取水監(jiān)管情況等三個(gè)方面進(jìn)行分析評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出核定的延續(xù)取水量。

1.2.1 取水項(xiàng)目基本情況

核實(shí)取水項(xiàng)目名稱、地點(diǎn)、性質(zhì)、行業(yè)、主要產(chǎn)品和規(guī)模、管理單位和法人，以及審批立項(xiàng)和建設(shè)運(yùn)行等情況。

1.2.2 原取水許可證有效期內(nèi)取用水情況

通過(guò)對(duì)原取水許可證有效期內(nèi)取用水情況進(jìn)行分析，計(jì)算有效期內(nèi)各年度的實(shí)際用水情況，得出年均實(shí)際用水量。取用水情況分析是核定符合延續(xù)取水條件的取水工程延續(xù)水量的前提和關(guān)鍵。主要包括原取水許可情況、取用水臺(tái)賬情況、水資源費(fèi)繳納情況以及用水計(jì)劃執(zhí)行情況等四項(xiàng)指標(biāo)。

（1）核查原取水許可情況。主要核查取水項(xiàng)目原水資源論證、取水許可審批、取水許可證頒發(fā)、延續(xù)及變更等情況，以及原取水許可證載明的取水水源類別、取水地點(diǎn)、水源名稱、取水方式、取水用途、取水量、退水量和退水地點(diǎn)等情況。該項(xiàng)內(nèi)容是復(fù)核建設(shè)項(xiàng)目原實(shí)際取用水運(yùn)行情況是否與延續(xù)取水申請(qǐng)內(nèi)容一致的關(guān)鍵。

（2）核查取用水臺(tái)賬情況。根據(jù)取水項(xiàng)目運(yùn)行期水量記錄情況，核查取水臺(tái)賬記錄統(tǒng)計(jì)情況，分析年實(shí)際取水量，有效期內(nèi)各年度實(shí)際取水量為該年度內(nèi)取用水臺(tái)賬數(shù)據(jù)總和。

（3）核查水資源費(fèi)繳納情況。根據(jù)取水項(xiàng)目水資源費(fèi)繳納情況，核查是否按 江西省發(fā)展改革委 江西省財(cái)政廳 江西省水利廳關(guān)于《調(diào)整全省水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)》的通知（贛發(fā)改收費(fèi)[2013]175號(hào)）規(guī)定的征收標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際用水量（發(fā)電量）征收水資源費(fèi)，同時(shí)依據(jù)水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)以及繳納的水資源費(fèi)推算年取水量。

（4）核查用水計(jì)劃執(zhí)行情況。根據(jù)取水項(xiàng)目歷年用水總結(jié)和用水計(jì)劃下達(dá)、執(zhí)行情況，分析取水戶許可水量與實(shí)際用水量的相關(guān)關(guān)系，計(jì)算年均實(shí)際取水量。

1.2.3 原取水許可證有效期內(nèi)取水監(jiān)管情況

（1）國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策情況。從項(xiàng)目所屬行業(yè)、建設(shè)規(guī)模、生產(chǎn)的產(chǎn)品等方面，分析取水項(xiàng)目與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等的相符性，應(yīng)符合《國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》及行業(yè)對(duì)產(chǎn)品的限制規(guī)定。嚴(yán)格限制國(guó)家和地方淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝、產(chǎn)品及低水平重復(fù)的建設(shè)項(xiàng)目。

（2）區(qū)域用水總量控制要求。依據(jù)國(guó)家、省、市下達(dá)的水資源管理“三條紅線”和已批復(fù)的水量分配方案等，核查項(xiàng)目取水是否滿足區(qū)域用水總量控制要求。

（3）與生態(tài)環(huán)境部要求符合性。檢查水源保護(hù)工程、污水處理回用設(shè)施以及廢污水“零排放”設(shè)施是否可行，入河排污口設(shè)置是否符合相關(guān)要求，水質(zhì)監(jiān)測(cè)設(shè)備是否合格，引提水工程設(shè)施設(shè)備是否齊全等[3]，項(xiàng)目退水要符合生態(tài)環(huán)境部出臺(tái)的法律法規(guī)、政策、管理辦法。

（4）用水水平合理性。取水許可是落實(shí)用水問(wèn)題控制的重要抓手，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格定額管理與總量控制相結(jié)合的管理制度。在滿足區(qū)域用水總量控制要求的前提下，根據(jù)行業(yè)用水定額標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)節(jié)水要求，對(duì)延續(xù)取水許可申請(qǐng)?zhí)岢龅挠盟健⑷∷?guī)模等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估分析。

（5）取用水計(jì)量設(shè)施的安裝、運(yùn)行和檢定情況。取用水計(jì)量設(shè)施是確定取用水戶實(shí)際用水量的關(guān)鍵，是取水許可制度得到有效實(shí)施的重要手段，針對(duì)河道外取水工程，應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明計(jì)量裝置安裝種類、設(shè)備型號(hào)、銘牌編號(hào)、數(shù)量、安裝位置及運(yùn)行情況等，說(shuō)明計(jì)量設(shè)施檢定合格情況。

（6）生態(tài)下泄流量設(shè)施安裝及監(jiān)測(cè)監(jiān)控情況。河道內(nèi)取水工程不耗水，對(duì)取水計(jì)量的管理不是關(guān)鍵，但應(yīng)重點(diǎn)介紹生態(tài)流量泄放設(shè)施建設(shè)或改造情況，說(shuō)明生態(tài)流量監(jiān)測(cè)設(shè)施安裝、日常監(jiān)測(cè)監(jiān)控執(zhí)行情況。

1.2.4 延續(xù)取水許可水量核定

（1）河道內(nèi)用水戶延續(xù)取水評(píng)估根據(jù)項(xiàng)目近5年取用水臺(tái)賬和用水水平情況，結(jié)合日常監(jiān)督管理執(zhí)行情況，綜合提出延續(xù)取許可量核定意見(jiàn)，并針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的日常管理問(wèn)題提出改進(jìn)建議。

（2）河道外用水戶延續(xù)取水評(píng)估根據(jù)項(xiàng)目近5年取用水臺(tái)賬、結(jié)合項(xiàng)目近年用水定額和用水水平情況，考慮項(xiàng)目今后產(chǎn)能變化用水，結(jié)合日常監(jiān)督管理執(zhí)行情況，綜合提出延續(xù)取許可量核定意見(jiàn)，并針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的日常管理問(wèn)題提出改進(jìn)建議。

2 建設(shè)項(xiàng)目延續(xù)取水評(píng)估工作技術(shù)重點(diǎn)

2.1 延續(xù)取水評(píng)估方式

根據(jù)調(diào)研及實(shí)際工作發(fā)現(xiàn)，普遍存在基層管理人員少、經(jīng)費(fèi)不足、技術(shù)薄弱和工作開(kāi)展難度大等現(xiàn)象，編制技術(shù)評(píng)估報(bào)告不太現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為按照簡(jiǎn)化行政審批程序、減輕基層水利部門(mén)負(fù)擔(dān)的總體原則，采用評(píng)估表的方式更為合理。為避免基層水行政主管部門(mén)經(jīng)辦人員因取用水行業(yè)類別繁雜、難以快速分辨并對(duì)號(hào)入座的問(wèn)題，進(jìn)一步將延續(xù)取水項(xiàng)目評(píng)估表簡(jiǎn)化為河道內(nèi)和河道外兩類，根據(jù)其取用水的主要特點(diǎn)對(duì)延續(xù)取水技術(shù)評(píng)估表進(jìn)行了差異化設(shè)置，達(dá)到突出重點(diǎn)、科學(xué)高效的管理目的。

2.2 延續(xù)取水評(píng)估指標(biāo)的選定

考慮延續(xù)取水評(píng)估工作的落腳點(diǎn)在較為科學(xué)合理地核定取用水戶的許可水量，且在許可證有效期內(nèi)的取用水臺(tái)賬、水資源費(fèi)繳納、計(jì)劃用水執(zhí)行等方面是反映取用水戶是否按要求執(zhí)行水資源日常管理的主要依據(jù)。結(jié)合取水許可日常管理的實(shí)際，對(duì)河道外類型的延續(xù)取水評(píng)估表設(shè)置了取用水臺(tái)賬、水資源費(fèi)繳納、計(jì)劃用水執(zhí)行等3個(gè)評(píng)估指標(biāo)；河道內(nèi)類型的延續(xù)取水評(píng)估表則設(shè)置了用水臺(tái)賬、水資源費(fèi)繳納情況2個(gè)評(píng)估指標(biāo)。

2.3 延續(xù)取水發(fā)證時(shí)效性的保證

為避免取水許可延續(xù)申請(qǐng)期間出現(xiàn)原取水許可證過(guò)期的無(wú)證取水空檔期，建議審批機(jī)關(guān)在原取水許可證有效期屆滿180日前提醒取水單位辦理延續(xù)取水申請(qǐng)。取水單位依法應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿45日前向原審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前，作出是否延續(xù)的決定。

2.4 注重現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工作

現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工作是的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際的取水口位置、取退水等情況可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)核實(shí)，這是延續(xù)取水評(píng)估工作開(kāi)展的必要前提?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)應(yīng)在當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T(mén)及有關(guān)部門(mén)的配合下進(jìn)行，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查，評(píng)價(jià)實(shí)施情況和分析論證效果。

3 建設(shè)項(xiàng)目延續(xù)取水評(píng)估存在的問(wèn)題及建議

（1）現(xiàn)狀國(guó)家層面尚未正式出臺(tái)延續(xù)評(píng)估管理辦法、規(guī)范導(dǎo)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，各流域機(jī)構(gòu)及地方水行政主管部門(mén)無(wú)法把握該項(xiàng)工作各個(gè)環(huán)節(jié)關(guān)鍵，也沒(méi)有統(tǒng)一的要求，只是根據(jù)實(shí)際管理需要的不同，分別提出了自己的一套做法。建議國(guó)家層面盡快制定不同水源延續(xù)取水評(píng)估工作的制度框架、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程規(guī)范、評(píng)審方法、簡(jiǎn)化程序，明確取水許可量的核定方法，使取水許可延續(xù)評(píng)估管理工作盡快規(guī)范化、制度化[1]，為促進(jìn)最嚴(yán)格水資源管理工作的規(guī)范性提供更強(qiáng)有力的法律支持，為切實(shí)做好延續(xù)取水評(píng)估工作提供制度保障。

（2）延續(xù)取水評(píng)估技術(shù)服務(wù)采購(gòu)屬于《水資源費(fèi)征收使用管理辦法》第二十一條列明的水資源使用類型，經(jīng)費(fèi)可從征繳的水資源費(fèi)列支，但全國(guó)全面實(shí)施水資源費(fèi)改稅政策后，水資源費(fèi)將全部取消。歐名侃[4]提出在延續(xù)換證高峰年通過(guò)采用政府采購(gòu)的形式購(gòu)買(mǎi)延續(xù)取水評(píng)估咨詢服務(wù)，但據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)越是基層的水行政主管部門(mén)，工作經(jīng)費(fèi)越是緊張，均反應(yīng)無(wú)法承擔(dān)這筆評(píng)估費(fèi)用。綜合上述原因考慮，為保證延續(xù)取水評(píng)估工作的順利開(kāi)展，建議各地政府將延續(xù)取水評(píng)估技術(shù)服務(wù)咨詢費(fèi)用納入當(dāng)?shù)刎?cái)政預(yù)算。

（3）為縮短延續(xù)審批時(shí)限，提高工作效率，與深化“放管服”減時(shí)間、減環(huán)節(jié)的要求相適應(yīng)，建議取用水戶在延續(xù)取水申請(qǐng)書(shū)上做出“填報(bào)的信息及提交的材料真實(shí)有效”的承諾，承諾人對(duì)該承諾負(fù)責(zé)。該承諾制的推行，要以誠(chéng)信為基礎(chǔ)，是水行政主管部門(mén)本著對(duì)取用水戶的信任而達(dá)成的一項(xiàng)制度措施，也是水行政主管部門(mén)完善管理體系，提高管理能力及效率的一項(xiàng)重要舉措[5]。

（4）早期編制的水資源論證報(bào)告書(shū)（表）的質(zhì)量與現(xiàn)有最嚴(yán)格水資源管理要求還存在較大差距，針對(duì)日常管理不規(guī)范的，延續(xù)取水評(píng)估表編制單位應(yīng)切實(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，同時(shí)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)督管理。