白芙蓉 曾天浩 邵慧

【摘要】基于綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展影響因素的分析， 綜合考慮工程、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)、環(huán)境五個(gè)子系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)， 運(yùn)用熵值法、G1法的博弈組合賦權(quán)修正風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重， 建立綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)評(píng)估模型。 引入管廊項(xiàng)目實(shí)例進(jìn)行模擬仿真及靈敏度分析， 結(jié)果表明：社會(huì)、環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)在特許經(jīng)營(yíng)期末累積最大; 項(xiàng)目安全性對(duì)于工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)的影響最大， 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)受項(xiàng)目收益影響最大， 社會(huì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)主要受環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目安全性的影響， 管理可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)主要受經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響， 環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)受管理可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響最大。 基于仿真結(jié)果， 以政府、社會(huì)資本、社會(huì)公眾三方視角， 提出管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)管控的建議， 為管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化提供理論依據(jù)。

【關(guān)鍵詞】綜合管廊;PPP模式;可持續(xù)性;風(fēng)險(xiǎn)管理;系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

【中圖分類(lèi)號(hào)】F830? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? 【文章編號(hào)】1004-0994（2020）16-0133-7

一、引言

綜合管廊將通信、電力、燃?xì)?、給排水等各類(lèi)市政管線分倉(cāng)集約化敷設(shè)于廊體內(nèi)部隧道空間， 形成現(xiàn)代化城市管道資源運(yùn)輸系統(tǒng)， 在保證結(jié)構(gòu)可靠性的前提下， 100年設(shè)計(jì)使用期限內(nèi)隨社會(huì)、經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展， 長(zhǎng)期保有使用價(jià)值。 在目前宏觀經(jīng)濟(jì)下行、地方政府財(cái)政吃緊的背景下， PPP作為一種新型公共產(chǎn)品供給模式[1] ， 解決了綜合管廊項(xiàng)目投資成本過(guò)高、服務(wù)效率低的問(wèn)題， 實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目全生命周期的建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理， 提高了城市管道資源運(yùn)輸系統(tǒng)的供給質(zhì)量， 推動(dòng)了市政基礎(chǔ)設(shè)施智能化、綠色化的發(fā)展。 引入PPP模式的綜合管廊項(xiàng)目投資額度大、資本構(gòu)成復(fù)雜、合同期長(zhǎng)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大， 一旦失敗對(duì)于區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響巨大， 因此， 綜合管廊PPP項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展對(duì)于引導(dǎo)社會(huì)資本投資方向、提升民營(yíng)資本投資信心、擴(kuò)大有效投資、促進(jìn)區(qū)域穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要作用。

政績(jī)競(jìng)爭(zhēng)下的各地方政府為了彌補(bǔ)資金缺口， 增加市政基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)給， 將管廊PPP項(xiàng)目異化為變相舉債的工具， 政府變相為項(xiàng)目兜底、VFM評(píng)價(jià)及財(cái)政承受能力評(píng)價(jià)流于形式、建設(shè)規(guī)劃缺乏前瞻性、重融資輕運(yùn)營(yíng)造成管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)大量集聚[2] 。 我國(guó)PPP模式的路徑依賴(lài)決定了管廊PPP項(xiàng)目多從內(nèi)生式的實(shí)踐中吸取教訓(xùn)[3] ， 間接導(dǎo)致了政府方對(duì)于社會(huì)資本的監(jiān)管不力。 社會(huì)資本逐利的本性忽略了管廊項(xiàng)目準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性， 建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)了地下空間資源浪費(fèi)、工程質(zhì)量下降、運(yùn)營(yíng)管理水平降低、入廊費(fèi)用定價(jià)不合理等問(wèn)題， 損害了公共利益， 影響了管廊PPP項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)于PPP模式可持續(xù)性的實(shí)踐和發(fā)展， 熊偉等[4] 從對(duì)象、主體、過(guò)程三個(gè)視角提出了以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展為導(dǎo)向， 公平與效率并重的第三代PPP模式; 葉曉甦等[5] 基于伙伴關(guān)系視角提出了PPP基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可持續(xù)性的實(shí)現(xiàn)途徑。 在各國(guó)的實(shí)踐應(yīng)用中， 國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始關(guān)注影響PPP模式可持續(xù)性的主要因素：Nilesh等[6] 認(rèn)為， 應(yīng)把相關(guān)者利益、環(huán)境影響、貨幣價(jià)值分析作為關(guān)鍵， 以促進(jìn)印度 PPP 項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展; Hueskes等[7] 提出在建立PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展影響因素指標(biāo)體系時(shí)， 社會(huì)可持續(xù)發(fā)展維度的影響因素易被忽略; 由于可持續(xù)性影響因素具有多維度、多層次的特點(diǎn)， 學(xué)者們應(yīng)用物元可拓法[8] 、解析結(jié)構(gòu)模型[9] 、多屬性群決策模型[10] 等各種更加科學(xué)的模型對(duì)項(xiàng)目的可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 對(duì)于地下綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)的研究主要停留在定性分析， 其可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響因素的動(dòng)態(tài)變化作用機(jī)理復(fù)雜， 加之風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)內(nèi)部各影響因素之間的關(guān)系存在多回路、非線性的特點(diǎn)， 單純的定性分析不能有效解決管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題。 因此， 本文基于管廊PPP項(xiàng)目特點(diǎn)， 引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論， 研究其全生命周期內(nèi)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程管理， 為管廊PPP項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范化提供理論依據(jù)。

二、綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)因果反饋模型

1. 綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)分析。 綜合管廊PPP項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展是指， 從項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、移交至項(xiàng)目最終拆除的全生命周期內(nèi)， 在考慮環(huán)境影響、資源消耗以及相關(guān)者利益的基礎(chǔ)上， 以經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的最小成本消耗實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目自身的可持續(xù)發(fā)展， 以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三大系統(tǒng)的長(zhǎng)期協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展， 達(dá)到既滿足當(dāng)前用戶對(duì)管廊項(xiàng)目的功能需求， 又不損害后續(xù)入廊用戶滿足其需求能力的目標(biāo)。

對(duì)管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展影響機(jī)理的系統(tǒng)化分析是可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)反饋模型構(gòu)建的基礎(chǔ)。 綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)是一個(gè)高階復(fù)雜系統(tǒng)， 其可持續(xù)性影響因素分為系統(tǒng)內(nèi)部因素以及外部環(huán)境因素。 系統(tǒng)內(nèi)部因素主要有經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性因素、工程可持續(xù)性因素及管理可持續(xù)性因素等; 外部環(huán)境因素按環(huán)境類(lèi)型又可劃分為地區(qū)社會(huì)環(huán)境影響因素及自然環(huán)境影響因素[11] 。 工程可持續(xù)性是整個(gè)系統(tǒng)安全運(yùn)行的前提， 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性子系統(tǒng)獲取的收益為整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行提供動(dòng)力， 工程和管理的可持續(xù)性為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供保障。 各子系統(tǒng)之間相互作用、相互影響， 共同實(shí)現(xiàn)綜合管廊PPP項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。 該模型側(cè)重于體現(xiàn)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)特性， 主要研究各風(fēng)險(xiǎn)因素在管廊PPP項(xiàng)目全生命周期中的變化引起的子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)， 進(jìn)而對(duì)其他子系統(tǒng)以及對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響。

2. 綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響因素。 工程可持續(xù)性從功能和使用價(jià)值來(lái)分析， 重點(diǎn)關(guān)注管廊結(jié)構(gòu)承載能力的可靠性， 其中安全性要求廊體結(jié)構(gòu)應(yīng)在不低于100年的設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)承受正常施工和使用中產(chǎn)生的各種荷載和變形， 地震、火災(zāi)、爆炸等偶然事件發(fā)生時(shí)和發(fā)生后具有足夠的承載力及整體穩(wěn)定性。 適用性強(qiáng)調(diào)管廊面對(duì)外部需求變化時(shí)預(yù)留的升級(jí)改造潛力， 以及與地下空間資源的整合能力， 具體包括結(jié)構(gòu)的改造更新、高新技術(shù)的應(yīng)用及與地鐵、道路的協(xié)同工作等方面。 項(xiàng)目的長(zhǎng)期、安全運(yùn)營(yíng)主要取決于維護(hù)質(zhì)量， 通常情況下項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中會(huì)受災(zāi)害或功能降低影響， 而耐久性要求項(xiàng)目投入使用之后定期檢查維修， 以使項(xiàng)目能在預(yù)計(jì)使用年限內(nèi)滿足各項(xiàng)功能要求。

經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性以各參與方利益最大化為核心要?jiǎng)?wù)， 主要受資源成本投入及項(xiàng)目收益兩個(gè)因素影響。 對(duì)于管廊PPP項(xiàng)目而言， 資源成本投入需涵蓋決策、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交等階段的全生命周期成本。 項(xiàng)目收益分微觀、宏觀兩個(gè)層面：微觀側(cè)重財(cái)務(wù)分析， 以財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期、內(nèi)部收益率等為衡量指標(biāo); 宏觀層面表現(xiàn)為可行性缺口補(bǔ)貼到位率、PPP市場(chǎng)成熟度、PPP市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小、經(jīng)濟(jì)政策穩(wěn)定性等方面。

管理可持續(xù)性體現(xiàn)在作為一種帶有自然壟斷性質(zhì)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品， 管廊PPP項(xiàng)目涉及政府、國(guó)有企業(yè)、社會(huì)資本方及管線單位等多方參與者， 各入廊管線分屬不同單位， 權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜。 政府管理機(jī)構(gòu)需對(duì)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)管理， 牽頭制定政府授權(quán)的管廊專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)管理單位的監(jiān)督機(jī)制， 同時(shí)項(xiàng)目管理公司需構(gòu)建完備的組織管理體系， 以此來(lái)保障管廊長(zhǎng)期、規(guī)范、安全運(yùn)行。

社會(huì)可持續(xù)性聚焦于項(xiàng)目的社會(huì)效益和安全性。 管廊PPP項(xiàng)目建設(shè)的目的是提高市政基礎(chǔ)設(shè)施承載能力， 改善人居環(huán)境， 提升城市安全保障能力。 其安全性是社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)， 包括建設(shè)過(guò)程安全及工程本身質(zhì)量安全兩個(gè)方面。 項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中， 大量的勞動(dòng)力需從當(dāng)?shù)啬技?建筑材料多從當(dāng)?shù)刭?gòu)得， 促進(jìn)了就業(yè)率及本地企業(yè)的效益提升; 項(xiàng)目建成后， 市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量得到改善， 居民滿意度得到提升， 同時(shí)為其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了配套設(shè)施， 最大限度地發(fā)揮了準(zhǔn)公共產(chǎn)品的社會(huì)效益， 助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

作為環(huán)境可持續(xù)性的重要保障， 管廊線路的科學(xué)規(guī)劃及廊體空間的集約設(shè)計(jì)也是統(tǒng)籌推進(jìn)地下空間“多規(guī)合一”的重要基礎(chǔ)。 項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中消耗了大量的水、能源、建筑材料， 產(chǎn)生了大氣、噪聲、污水、粉塵及建筑垃圾等污染， 對(duì)于各類(lèi)污染的有效處理及資源利用效率的提高是管廊PPP項(xiàng)目環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

基于文獻(xiàn)梳理， 從可持續(xù)發(fā)展視角對(duì)綜合管廊PPP項(xiàng)目工程、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)、環(huán)境五個(gè)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)影響因素進(jìn)行分析， 并邀請(qǐng)PPP專(zhuān)家以及管廊項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)人員基于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及發(fā)生后造成的影響設(shè)置雙重標(biāo)準(zhǔn)， 結(jié)合管廊PPP項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際情況進(jìn)行過(guò)濾篩選， 剔除完工風(fēng)險(xiǎn)、特許經(jīng)營(yíng)期限、人力資源專(zhuān)業(yè)性等風(fēng)險(xiǎn)因素， 得出影響管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)的因素。 如表1所示。

3. 綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)因素因果回路圖。 綜合管廊PPP 項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)反饋模型由一系列因果與相互作用鏈組成， Vensim軟件中用因果回路圖表示。 本文基于實(shí)現(xiàn)管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的總目標(biāo)， 以五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)為框架， 以表1的風(fēng)險(xiǎn)影響因素為基礎(chǔ)， 分析各風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)目標(biāo)及其他子系統(tǒng)目標(biāo)之間的相互關(guān)系和作用路徑， 將所有風(fēng)險(xiǎn)因素歸入系統(tǒng)中， 并用Vensim軟件繪制風(fēng)險(xiǎn)因素因果回路圖， 如圖1所示。 本循環(huán)回路中各風(fēng)險(xiǎn)因素均轉(zhuǎn)化為正向指標(biāo)， 因果鏈極性均為正， 使原趨勢(shì)加強(qiáng)。

以工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)的主要反饋回路為例：回路1：工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)[↑]→項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益不足[↑]→運(yùn)營(yíng)維護(hù)質(zhì)量不佳[↑]→項(xiàng)目安全性不佳[↑]→工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)（+）。 管廊PPP項(xiàng)目本身的工程可持續(xù)性是項(xiàng)目收益穩(wěn)定性的前提， 項(xiàng)目收益穩(wěn)定性有利于提高運(yùn)營(yíng)維護(hù)質(zhì)量， 作為項(xiàng)目整體安全性的重要組成部分， 運(yùn)營(yíng)維護(hù)質(zhì)量的提高可以促進(jìn)工程整體可持續(xù)性的提高。

三、綜合管廊PPP 項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

1. 綜合管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)存量圖。 作為整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)基本的反饋結(jié)構(gòu)， 因果回路圖反映了風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用關(guān)系， 但未表示出變量性質(zhì)的不同， 為定義變量種類(lèi)需建立管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)存量圖[12] 。 根據(jù)大系統(tǒng)的分解協(xié)調(diào)原理， 將反饋結(jié)構(gòu)分為五個(gè)子塊， 即為工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、管理可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)五大狀態(tài)變量， 用以衡量可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)水平， 進(jìn)一步明確反饋圖中其他風(fēng)險(xiǎn)因素的類(lèi)型， 確定速率變量、輔助變量及常量， 利用Vensim軟件繪制風(fēng)險(xiǎn)因素存量圖， 如圖2所示。

2. 基于博弈論的風(fēng)險(xiǎn)因素主客觀組合賦權(quán)。 根據(jù)圖2， 確定模型的邊界風(fēng)險(xiǎn)因素， 如地方政府信用缺失、公眾反對(duì)、法律法規(guī)不完善等。 其中地方政府信用程度可通過(guò)行政訴訟發(fā)生率來(lái)反映， 其余邊界因素需基于項(xiàng)目建設(shè)資料及專(zhuān)家打分確定。 為確保風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)值一致性， 將所有邊界風(fēng)險(xiǎn)因素均轉(zhuǎn)化為極大型指標(biāo)， 賦值介于0 ～ 1之間。 為克服單一賦權(quán)的局限性， 綜合考慮專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)及管廊PPP項(xiàng)目實(shí)際， 并參考福州大學(xué)陳加良教授提出的基于博弈論的權(quán)重集化模型， 將G1法和熵值法確定的邊界風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重進(jìn)行加總集成組合得到最終權(quán)重ω， 其中a1、a2為組合系數(shù)， ω1、ω2分別為G1法、熵值法確定的邊界風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重[13] 。 計(jì)算過(guò)程如公式（1）、公式（2）所示， 以工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)因素為例的結(jié)果見(jiàn)表2。

3. 系統(tǒng)方程式確立。 風(fēng)險(xiǎn)存量圖是系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的基本形式， 其變量之間的函數(shù)關(guān)系需用DYNAMO方程表示， 以管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)中的工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)為例， 代入上文得到的風(fēng)險(xiǎn)因素的組合權(quán)重， 系統(tǒng)方程式如下：

（1）工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)=INTEG（工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)變化量， 0）（單位：quarter）

（2）工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)變化量=0.2368×與其他基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)調(diào)性不佳+0.2203×政府協(xié)調(diào)、監(jiān)管混亂+0.243×項(xiàng)目升級(jí)改造潛力不足+0.2999×項(xiàng)目安全性不佳（單位：dmnl）

（3）政府協(xié)調(diào)、監(jiān)管混亂=0.5209×PPP模式市場(chǎng)不成熟+0.4791×法律法規(guī)不完善（單位：dmnl）

（4）項(xiàng)目升級(jí)改造潛力不足=0.5819×未應(yīng)用創(chuàng)新性工程技術(shù)+0.4393×綠色建筑技術(shù)應(yīng)用不足（單位：quarter）

（5）項(xiàng)目安全性不佳=0.5771×工程建造質(zhì)量不佳×PULSE（0， 12）+0.4229×運(yùn)營(yíng)維護(hù)質(zhì)量不佳×PULSE（12， 108）（單位：quarter）

四、基于工程實(shí)例的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型仿真與分析

1. 項(xiàng)目概況。 某市中心城區(qū)綜合管廊PPP項(xiàng)目， 設(shè)計(jì)使用年限為100年， 結(jié)構(gòu)安全等級(jí)為一級(jí)， 抗震設(shè)防類(lèi)別為重點(diǎn)設(shè)防類(lèi)， 抗震設(shè)防烈度為6度， 防水等級(jí)為二級(jí)， 規(guī)劃總長(zhǎng)212.63公里， 涉及50條道路， 基本覆蓋片區(qū)內(nèi)城市快速路和主干路。 根據(jù)廊體納入管線的種類(lèi)和數(shù)量， 并考慮施工作業(yè)空間、維修空間、安全運(yùn)行及升級(jí)擴(kuò)容空間等， 分為雙艙和三艙兩種斷面形式。

2. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)仿真分析。 根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)況， 用德?tīng)柗品ㄑ?qǐng)建設(shè)方項(xiàng)目經(jīng)理及相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人、PPP專(zhuān)家學(xué)者、項(xiàng)目管理公司管理人員等7人分別對(duì)邊界因素進(jìn)行調(diào)查打分， 將每一位專(zhuān)家的打分采用公式xij=（a+4m+b）/6進(jìn)行計(jì)算， 然后對(duì)7個(gè)專(zhuān)家的打分求平均值， 即? ? ? ? ? ? ? ?[14] 。 以工程可持續(xù)性邊界風(fēng)險(xiǎn)因素為例， 綜合得分如表3所示。

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)況， 設(shè)置模型起始值（initial time）為1， 終止值（final time）為120， 時(shí)間單位為quarter， 步長(zhǎng)DT=1。 將該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)邊界因素?cái)?shù)值及函數(shù)關(guān)系輸入管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型中， 在進(jìn)行有效性檢驗(yàn)、調(diào)試后開(kāi)始運(yùn)行。 結(jié)果見(jiàn)圖3 ～ 圖7。

為科學(xué)判斷管廊PPP項(xiàng)目在120個(gè)季度的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)各子系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)水平， 參考帥珍珍等[15] 的研究， 將風(fēng)險(xiǎn)在[X， Xmax]區(qū)間內(nèi)劃分為低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級(jí)， 如表4所示。

各子系統(tǒng)中， 社會(huì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)屬于重大風(fēng)險(xiǎn)， 取最大值164.839M為Xmax， 則風(fēng)險(xiǎn)值處于[0，32.9678]時(shí)為低風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)間[32.9678，65.9356]為一般風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)間[65.9356，98.9034]為中等風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)間[98.9034，131.8712]為較高風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)間[131.8712， 164.839]為重大風(fēng)險(xiǎn)。 其中工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)最大值為61.2287M， 屬于一般風(fēng)險(xiǎn); 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)最大值為111.041M， 屬于較高風(fēng)險(xiǎn); 環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)最大值為129.754M， 屬于較高風(fēng)險(xiǎn); 管理可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)最大值為138.547M， 屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。

在30年的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)， 管廊PPP項(xiàng)目各子系統(tǒng)之間相互影響， 系統(tǒng)趨勢(shì)不斷集聚增強(qiáng)， 可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)在末期開(kāi)始陡增， 社會(huì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)受工程、環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響， 在特許經(jīng)營(yíng)期末累積最大， 需重點(diǎn)控制; 經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、管理可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)相互作用， 風(fēng)險(xiǎn)值累積也較大， 需重點(diǎn)關(guān)注; 工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)管廊PPP可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中主要起輸入作用， 同時(shí)得益于管廊設(shè)計(jì)及施工技術(shù)的相對(duì)成熟， 工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)值累積處于一般風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間。

3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型敏感性分析。 為科學(xué)合理地制定適用于該項(xiàng)目實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)控制策略， 需對(duì)子系統(tǒng)內(nèi)部的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素做數(shù)值靈敏度分析， 研究風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的模型響應(yīng)， 以此得出各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度排序[16] 。 此分析采取控制變量的方法， 保持其他風(fēng)險(xiǎn)因素不變， 每次只將子系統(tǒng)的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素值提高20%， 仿真模擬得出目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況， 各子系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素的靈敏度分析結(jié)果如圖8 ～ 圖12所示。

靈敏度分析仿真結(jié)果說(shuō)明：項(xiàng)目安全性及政府對(duì)項(xiàng)目的前期協(xié)調(diào)、后期監(jiān)管對(duì)管廊PPP項(xiàng)目工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響程度最大， 項(xiàng)目安全性風(fēng)險(xiǎn)提高20%， 工程可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營(yíng)期末累計(jì)值提高21.97%， 安全性為工程持續(xù)性的基礎(chǔ)， 政府的協(xié)調(diào)、監(jiān)管為項(xiàng)目的安全性提供保障; 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)受項(xiàng)目收益影響最大， 敏感度為18.07%。 管廊PPP項(xiàng)目的收益是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的原動(dòng)力， 收益風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于管線單位入廊費(fèi)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理費(fèi)用收取不足及政府可行性缺口補(bǔ)助不到位。 實(shí)際運(yùn)營(yíng)中， 管線單位使用者付費(fèi)不足以覆蓋項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本， 故地方政府需要對(duì)收益缺口進(jìn)行補(bǔ)貼。 入廊服務(wù)費(fèi)用受項(xiàng)目入廊率及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理效率兩個(gè)方面因素的影響， 運(yùn)營(yíng)管理效率風(fēng)險(xiǎn)主要由社會(huì)資本承擔(dān)。

管廊PPP項(xiàng)目社會(huì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)受環(huán)境可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目安全性影響最大， 敏感度為20.98%、18.97%， 與公眾利益切身相關(guān)。 管理的可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)主要受經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、PPP合同不完備兩個(gè)因素影響， 敏感度分別為18.48%、4.02%。 在30年的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)， PPP合同保證了SPV運(yùn)營(yíng)管理的獨(dú)立性和有效性。 在SPV專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)管理之下， 經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性是管廊項(xiàng)目后期運(yùn)營(yíng)管理可持續(xù)的前提。 環(huán)境的可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響因素靈敏度較高的為管理可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境污染物的處理， 敏感度分別為12.76%、4.53%， 建設(shè)期施工過(guò)程中污染物的處理、能源的節(jié)約利用及運(yùn)營(yíng)維護(hù)期對(duì)于環(huán)境污染物的處理很大程度上取決于SPV的組織管理及各職能部門(mén)的有效監(jiān)督。

五、結(jié)論與建議

本文基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論， 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)因素反饋模型反映了風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)高階次、動(dòng)態(tài)性的特性， 建立了管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型， 以某綜合管廊項(xiàng)目為例進(jìn)行模擬仿真， 得出以下結(jié)論：

工程本身的安全性是整個(gè)管廊PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的前提， 要在100年的設(shè)計(jì)使用期限內(nèi)， 在正常維護(hù)的情況下能實(shí)現(xiàn)預(yù)期使用目標(biāo)。 項(xiàng)目安全性的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)由對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的社會(huì)資本方承擔(dān)， 設(shè)計(jì)階段借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)， 全面優(yōu)化管廊空間設(shè)計(jì); 建設(shè)階段嚴(yán)控施工作業(yè)人員素質(zhì)， 從成本、質(zhì)量、工期等方面全方位把控項(xiàng)目建設(shè); 運(yùn)營(yíng)管理實(shí)踐中， 不斷健全安全運(yùn)營(yíng)責(zé)任制度， 保證安全管理機(jī)構(gòu)良性運(yùn)行。 政府方應(yīng)在建設(shè)前期協(xié)調(diào)各管線單位避免利益沖突， 對(duì)建設(shè)方施工技術(shù)以及項(xiàng)目管理公司運(yùn)營(yíng)維護(hù)能力進(jìn)行有效考核， 項(xiàng)目建成運(yùn)營(yíng)后對(duì)使用性能和項(xiàng)目效益進(jìn)行績(jī)效評(píng)估以保證建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)質(zhì)量， 確保管廊PPP項(xiàng)目的安全可靠性。

管廊PPP項(xiàng)目的收益風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其他幾個(gè)子系統(tǒng)均產(chǎn)生不同程度的影響， 在保證服務(wù)質(zhì)量的前提下， 社會(huì)資本可通過(guò)合理的管理制度及考核分配機(jī)制規(guī)范、激勵(lì)SPV提升運(yùn)營(yíng)效率及服務(wù)質(zhì)量， 同時(shí)分階段進(jìn)行成本分析和評(píng)估， 以降低成本， 提高項(xiàng)目收益。 同時(shí)， 為防止政府對(duì)項(xiàng)目做出不利決策， 社會(huì)資本方可通過(guò)合同約定、獲取上一級(jí)政府增信及購(gòu)買(mǎi)政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)等方式來(lái)對(duì)地方政府不合規(guī)行為進(jìn)行約束， 以此保證項(xiàng)目規(guī)范、可持續(xù)運(yùn)行。 目前， 高層次的法律框架還未成熟， 故各地方政府應(yīng)保證政策、法規(guī)的穩(wěn)定性， 健全管理機(jī)制， 為管廊PPP項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)行提供制度保障。 比如， 通過(guò)地方性法規(guī)對(duì)管線入廊、有償使用做出強(qiáng)制性規(guī)范， 并對(duì)項(xiàng)目唯一性進(jìn)行承諾等。 同時(shí)設(shè)置PPP專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)， 如PPP中心、公共事業(yè)管理中心等， 引導(dǎo)管廊PPP項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理， 提高政府治理水平， 優(yōu)化當(dāng)?shù)豍PP發(fā)展環(huán)境。

資本的逐利性決定了其重視項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、管理的可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)控制， 忽視社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)影響， 而社會(huì)公眾重點(diǎn)關(guān)注管廊的服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)價(jià)格及環(huán)境影響， 故政府方自身、授權(quán)委托的第三方機(jī)構(gòu)或與第三方授權(quán)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合體應(yīng)通過(guò)合同管理、績(jī)效評(píng)估以及必要時(shí)動(dòng)用行政干預(yù)來(lái)進(jìn)行有效監(jiān)管。 同時(shí)， 應(yīng)健全公眾參與機(jī)制， 通過(guò)PPP信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)及時(shí)公開(kāi)管廊PPP項(xiàng)目信息使公眾參與監(jiān)督， 以保證管廊PPP項(xiàng)目社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)性， 從而最大限度地保障公眾利益。

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