孫健 薛源 張超

摘要：本文首先分析了國際“產(chǎn)學(xué)研”合作中利用知識產(chǎn)權(quán)提高中小企業(yè)市場競爭力方面采取的重要舉措，結(jié)合河南省中小企業(yè)在“產(chǎn)學(xué)研”合作過程中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題，提出了“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作模式，為助力河南中小企業(yè)發(fā)展提出了針對性的建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研;知識產(chǎn)權(quán);合作;中小企業(yè)

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0022-03

“產(chǎn)學(xué)研”是一種將企業(yè)、學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)相互配合，發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成強(qiáng)大的研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化的系統(tǒng)[1]?！爱a(chǎn)學(xué)研”能有效的利用高校和科研院所的科研成果，大幅度的節(jié)約研發(fā)成本，同時(shí)利用企業(yè)掌握核心技術(shù)，在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展尤其在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展方面作用巨大。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體中的“活躍分子”其創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用水平在很大程度上影響了國家的國際競爭力。中小企業(yè)如何通過實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，成功轉(zhuǎn)型，在市場競爭中找到穩(wěn)固的立足之地，也成為了我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重中之重。促進(jìn)中小企業(yè)通過“產(chǎn)學(xué)研”擁有核心技術(shù)，掌握核心知識產(chǎn)權(quán)，以此實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)發(fā)展彎道超車，具有重大的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

1 國際“產(chǎn)學(xué)研”合作模式中利用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的情況

20世紀(jì)50年代，“硅谷之父”的特曼最早提出“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合并首創(chuàng)了“硅谷模式”即科技工業(yè)園模式[2]?？萍脊I(yè)園模式在大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間建立聯(lián)系，溝通技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交流，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的渠道，加快了大學(xué)新技術(shù)成果形成高價(jià)值專利，并向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的過程，促進(jìn)了新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。科技工業(yè)園中大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)是科技創(chuàng)新的源頭，每年產(chǎn)生數(shù)以千計(jì)的技術(shù)專利，創(chuàng)造了大量的高科技企業(yè)[3]。以斯坦福大學(xué)為例，斯坦福大學(xué)科技成果的知識產(chǎn)權(quán)率非常高，僅2003年就申請了300多項(xiàng)專利，由斯坦福大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化而誕生的世界知名企業(yè)有惠普、yahoo、google等[4]。由此可見，以創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)的科技工業(yè)園，極大地推動(dòng)了美國產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，在一定程度上激發(fā)了中小科技企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展。美國政府高度重視“產(chǎn)學(xué)研”，不僅為“產(chǎn)學(xué)研”合作中的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率高的高校提供重點(diǎn)資金支持[3]，在政策方面更是早在1980年就通過《拜杜法案》解決了美國在產(chǎn)學(xué)研過程中的專利權(quán)歸屬問題，成功的促進(jìn)了科技成果的應(yīng)用[5]。在科研經(jīng)費(fèi)支持方面，美國政府對產(chǎn)學(xué)研合作成功，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率高的高校重點(diǎn)支持。

在法國，“產(chǎn)學(xué)研”合作被稱為“競爭極”政策。政府通過出臺相關(guān)的宏觀調(diào)節(jié)政策并撥付扶持基金，將具有產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢或潛力的區(qū)域，建設(shè)成為“競爭極”，促進(jìn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的有效合作，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，以使創(chuàng)新成果能夠快速的商品化、市場化?！案偁帢O”是政府組織和規(guī)劃下的產(chǎn)物，有著鮮明的公共干預(yù)因素，尤其關(guān)注中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)問題，不僅建設(shè)產(chǎn)業(yè)、研發(fā)與教育相結(jié)合的市場平臺，也集中構(gòu)建中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)踐平臺。

在日本，“產(chǎn)學(xué)研”合作被稱為“產(chǎn)學(xué)官”合作，政府在“產(chǎn)學(xué)研”合作中發(fā)揮著主導(dǎo)的作用。在日本官方的主導(dǎo)下，企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)，設(shè)置共同研究中心、科技城和高新科技園等進(jìn)行共同研究、委托研究。日本政府在針對中小企業(yè)服務(wù)上，采用行業(yè)策略，通過整體扶持帶來最大效應(yīng)，例如，日本政府長期為重點(diǎn)行業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域提供全面的專利分析——專利地圖，以使相關(guān)中小企業(yè)集體受益。在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移方面，由隸屬于政府的技術(shù)中介組織直接負(fù)責(zé)，為中小企業(yè)提供服務(wù)，支持面向中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，將大學(xué)和研究所的成果產(chǎn)業(yè)化，并在科技界和產(chǎn)業(yè)界之間提供各種交流機(jī)會和平臺。

韓國制定了《中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)支援法》，設(shè)立產(chǎn)學(xué)合作委員會，建立產(chǎn)學(xué)研共同技術(shù)研發(fā)體系，支持中小企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行共同研發(fā)。政府在產(chǎn)學(xué)研合作中尤其重視中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)、申請和保護(hù)，建立了專利審查員與中小企業(yè)直接聯(lián)系的機(jī)制，派遣知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才親自上門，為中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，給予專利預(yù)警、專利分析和專利挖掘等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)[11]。

2 目前河南省“產(chǎn)學(xué)研”合作中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題

河南省出臺了眾多推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新載體建設(shè)、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的扶持性政策措施，同時(shí)也對相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范與完善，產(chǎn)學(xué)研發(fā)展已初具規(guī)模。但是在目前中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作中仍然存在一些知識產(chǎn)權(quán)方面的問題。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)政策方面

在“產(chǎn)學(xué)研”的過程中，高?？蒲性核匾曅录夹g(shù)的研發(fā)，企業(yè)重視將新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。高?？蒲性旱难邪l(fā)人員有了新技術(shù)后，首先想到的是發(fā)表文章，造成了高校科研院所知識產(chǎn)權(quán)的大量流失。大部分中小企業(yè)研發(fā)能力不足，不具備自主研發(fā)能力，在掌握核心技術(shù)方面存在天然缺陷。中小企業(yè)基本上還處于知識產(chǎn)權(quán)意識啟蒙階段，即使通過“產(chǎn)學(xué)研”合作獲得了新技術(shù)，大部分中小企業(yè)首先想到的是將新技術(shù)產(chǎn)品化，對知識產(chǎn)權(quán)制度意義認(rèn)識不足，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)自身權(quán)益和搶占市場的意識淡薄，造成新的技術(shù)和新產(chǎn)品未獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，“產(chǎn)學(xué)研”合作中研發(fā)成果多而知識產(chǎn)權(quán)少，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識有待加強(qiáng)。

“產(chǎn)學(xué)研”合作是一個(gè)企業(yè)和學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)跨領(lǐng)域合作的系統(tǒng)工程，其中不同成員之間具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，但是其利益訴求不同，也存在明顯的矛盾與沖突?！爱a(chǎn)學(xué)研”合作中不僅需要研發(fā)人員研發(fā)新技術(shù)，更需要企業(yè)將技術(shù)商品化，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的市場價(jià)值轉(zhuǎn)化?！爱a(chǎn)學(xué)研”合作過程中各方知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)沖突直接涉及到各方的經(jīng)濟(jì)利益，直接影響“產(chǎn)學(xué)研”合作的成敗，合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)應(yīng)該明確。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)方面

目前部分技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)大多僅提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺，缺乏與技術(shù)轉(zhuǎn)移密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)信息查詢、評估、運(yùn)營等服務(wù)?！爱a(chǎn)學(xué)研”合作過程中技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平有待提高。

“產(chǎn)學(xué)研”合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)僅涉及專利申請代理和專利購買，知識產(chǎn)權(quán)合作方式單一。高校和科研院所對專利價(jià)值評價(jià)能力不足，造成“產(chǎn)學(xué)研”合作過程中專利維持時(shí)間短，專利結(jié)構(gòu)不合理。中小企業(yè)更傾向于直接購買專利，且在購買過程中缺乏對專利市場價(jià)值的判定，購買盲目性較大，不僅浪費(fèi)了有限的經(jīng)費(fèi)還對后期發(fā)展埋下隱患。

大部分中小企業(yè)，在開發(fā)前期都沒有進(jìn)行相關(guān)的專利搜索，專利信息未得到充分利用。高校和科研院所已經(jīng)意識到對專利等知識產(chǎn)權(quán)信息的利用，但是專利檢索和專利分析需要專業(yè)的知識，高校在專利檢索和專利分析方面并不擅長，嚴(yán)重制約了其利用專利信息節(jié)約研發(fā)成本。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面

利用專利占據(jù)市場，是一項(xiàng)極其專業(yè)的復(fù)雜工程，它不僅包含了專利預(yù)警、高價(jià)值專利挖掘，還包含以戰(zhàn)略布局的角度來謀劃專利集群，組成專利池和專利盟，更需要從專利交易、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、國際貿(mào)易等運(yùn)營舉措來提升專利的市場價(jià)值。目前“產(chǎn)學(xué)研”合作過程中高校、科研院所和中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)人才方面相對比較缺乏，不能夠滿足專利市場化的要求。知識產(chǎn)權(quán)融資對中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)獲得資金支持意義非凡。但是目前在“產(chǎn)學(xué)研”合作過程中缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移渠道。

3 國際“產(chǎn)學(xué)研”合作模式中的知識產(chǎn)權(quán)比較以及啟示

由于各國體制、政策形成機(jī)制、文化背景以及社會發(fā)展階段的不同，各國“產(chǎn)學(xué)研”合作中知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮的作用存在差異，但是支持中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，制定直接面向中小企業(yè)的幫扶措施，利用知識產(chǎn)權(quán)提高中小企業(yè)市場競爭力是大家的共同特征;特別是美國和日本不僅在專利研發(fā)、申請方面給予支持，而且重視專利的實(shí)施和轉(zhuǎn)讓，為中小企業(yè)構(gòu)建了整體化的知識產(chǎn)權(quán)平臺。從知識產(chǎn)權(quán)與“產(chǎn)學(xué)研”深度融合方面來看，法國走在了世界前端。法國的“產(chǎn)學(xué)研”合作已經(jīng)從單純的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展演變成與知識產(chǎn)權(quán)緊密結(jié)合的“競爭極”政策，知識產(chǎn)權(quán)部門的參與使得“競爭極”成為專利市場化的重要途徑。

結(jié)合河南省實(shí)際，應(yīng)該發(fā)揮政府在“產(chǎn)學(xué)研”合作中的主導(dǎo)作用，在“產(chǎn)學(xué)研”中加入具有政府背景的“知識產(chǎn)權(quán)方”，由“產(chǎn)學(xué)研”合作變?yōu)椤爱a(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作，政府背景的“知識產(chǎn)權(quán)方”能夠制定相關(guān)的法律法規(guī)或政府指導(dǎo)性意見，利用知識產(chǎn)權(quán)提升中小企業(yè)競爭力，具體可從以下方面著力：

3.1 制定和完善“產(chǎn)學(xué)研”合作中涉及知識產(chǎn)權(quán)的政策

如優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策，在重視“數(shù)量”激勵(lì)的基礎(chǔ)上，融入“質(zhì)量”因素，引導(dǎo)關(guān)注發(fā)明專利、高質(zhì)量專利的產(chǎn)出以及維持以解決諸如知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄等問題。“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作中知識產(chǎn)權(quán)方作為中立方，能夠?qū)Α爱a(chǎn)學(xué)研”合作中的可能產(chǎn)生的各種問題進(jìn)行規(guī)范，能夠平衡各方利益訴求，對知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配做出明確規(guī)定，對科學(xué)研究中產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)行明確，以引導(dǎo)和鼓勵(lì)不同主體開展研究和提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率。

3.2 建立“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作新模式

發(fā)揮政府在“產(chǎn)學(xué)研”合作中主導(dǎo)作用的同時(shí)，應(yīng)充分重視國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的優(yōu)勢，引入知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)作為合作方，補(bǔ)足在“產(chǎn)學(xué)研”合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)短板。

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的參與，能夠在產(chǎn)學(xué)研合作的框架內(nèi)深化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，特別是應(yīng)豐富和發(fā)展針對于中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，以解決目前“產(chǎn)學(xué)研”合作中缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)和人才、合作方式單一、難以進(jìn)行高價(jià)值專利挖掘和專利維權(quán)難等知識產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)問題。法國知識產(chǎn)權(quán)部門在“競爭極”的政策框架內(nèi)向各競爭極提供人員、專利技術(shù)分析、專利培訓(xùn)以及中小企業(yè)專利預(yù)計(jì)，并組織專家對“競爭極”所涉及的特定行業(yè)做行業(yè)分析并幫助中小企業(yè)評估自身優(yōu)勢以及建立自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研與知識產(chǎn)權(quán)的深度融合?！案偁帢O”政策實(shí)際上就是一種“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作方式。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理和服務(wù)方面存在天然優(yōu)勢，應(yīng)該制定相關(guān)政策，搭建平臺，在“產(chǎn)學(xué)研”合作中引導(dǎo)和鼓勵(lì)諸如國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心等機(jī)構(gòu)作為合作方，加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”合作中專利信息收集與利用，高價(jià)值專利培育，專利質(zhì)量評估，專利導(dǎo)航和預(yù)警，專利布局，專利侵權(quán)判定與抗辯等。此外在直接促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心已經(jīng)向省內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)派駐了知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，政府應(yīng)該將聯(lián)絡(luò)員制度規(guī)范化，投入經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)管理，促使知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員在中小企業(yè)專利申請實(shí)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)管理、專利質(zhì)押融資、專利轉(zhuǎn)化等方面充分發(fā)揮作用，促進(jìn)中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)快速發(fā)展。

3.3 重視平臺應(yīng)用及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

在建立“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作新模式過程中，重視利用國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺交易運(yùn)營（鄭州）試點(diǎn)平臺在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、收購?fù)泄?、交易流轉(zhuǎn)、質(zhì)押融資等方面的優(yōu)勢，提高專利運(yùn)用效益，以解決知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率、市場化水平低、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移渠道單一、知識產(chǎn)權(quán)融資難等問題。

技術(shù)創(chuàng)新的資金不足常常成為制約中小企業(yè)發(fā)展的屏障，而知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，對其進(jìn)行質(zhì)押融資是中小企業(yè)獲取資助的重要方式。利用“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”模式，在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作中心的助力下，促使中小企業(yè)形成以高價(jià)值專利為核心的專利池和專利組合，以專利池和專利組合為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，能夠獲得高的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估，以獲得較高的知識產(chǎn)權(quán)融資額度。

4 結(jié)語

“產(chǎn)學(xué)研”合作與知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、轉(zhuǎn)移和保護(hù)密切相關(guān)。“產(chǎn)學(xué)研”合作中離不開知識產(chǎn)權(quán)，“產(chǎn)學(xué)研”合作實(shí)際就是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、轉(zhuǎn)移和市場化的過程。因此，建立“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作方式，將具有知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力的機(jī)構(gòu)引入到“產(chǎn)學(xué)研”合作中，形成“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”模式，能夠極大地促進(jìn)中小企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、知名品牌和核心競爭力。因此通過“產(chǎn)學(xué)研+知識產(chǎn)權(quán)”合作方式，助力中小企業(yè)發(fā)展勢在必行。

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