邵冰欣

摘 要：本文在分析知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)增長理論知識的基礎(chǔ)上，分析了河南省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀，分別對2012—2019年河南省專利申請量和授權(quán)量發(fā)展趨勢、河南省有效發(fā)明專利分布情況、河南省各地市專利申請與授權(quán)情況以及河南省三種專利類型分布進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)與分析，最后，提出了河南省知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的策略。

關(guān)鍵詞：河南省;知識產(chǎn)權(quán);經(jīng)濟(jì)發(fā)展;現(xiàn)狀;策略

中圖分類號：F124.1;F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0017-05

1 背景

隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，世界范圍內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越來越重視，也越來越意識到知識產(chǎn)權(quán)在國際競爭中的重要作用。英國是世界上最早建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的國家，已具有400多年的知識產(chǎn)權(quán)歷史，知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系比較完善。20世紀(jì)70年代，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就被美國政府提升到了國家戰(zhàn)略的層面。為了加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)、提高科研人員的積極性，美國政府頒布了《Bayh Dole Act》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》《美國發(fā)明家保護(hù)法令》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》等一系列政策法規(guī)，使美國政府的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)作程序更加標(biāo)準(zhǔn)而又合理。德國的知識產(chǎn)權(quán)法頒布時(shí)間晚于英美國家，但是德國對相關(guān)法律進(jìn)行不斷修改，使之盡可能適應(yīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的新形勢。德國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法律主要包括《專利法》《實(shí)用新型法》《外觀設(shè)計(jì)法》《商標(biāo)法》等[1-2]。

與發(fā)達(dá)國家相比，改革開放以來，我國的科技、經(jīng)濟(jì)、文化等融入國際，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)科技創(chuàng)新，是新時(shí)代我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的有效途徑。黨的十九大報(bào)告明確指出，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。隨后2018年6月我國頒布實(shí)施了《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。早在2013年，河南省為充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的支撐作用，加快實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，全面提升中原經(jīng)濟(jì)區(qū)核心競爭力，出臺(tái)了《河南省人民政府加快實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意見》，制定一系列知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、支撐服務(wù)的措施，為加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)身建設(shè)提供指導(dǎo)。

2 相關(guān)理論

2.1 知識產(chǎn)權(quán)的特征

2.1.1 專有性。知識產(chǎn)權(quán)的主要特性是專有性，或稱排他性、獨(dú)占性。主要表現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)僅專利權(quán)有享有，在未經(jīng)過專利權(quán)人或法律同意的情況下，其他人不得使用該項(xiàng)權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)的專有性來自于法律的保護(hù)。

2.1.2 無形性。知識產(chǎn)權(quán)與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)不同，是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，表現(xiàn)為對某項(xiàng)權(quán)利的占有，并且這項(xiàng)權(quán)利是在通過付出智力勞動(dòng)而獲得的，凝結(jié)了勞動(dòng)者無形的智力成果。但是，知識產(chǎn)權(quán)可以創(chuàng)造出有形的物品。

2.1.3 地域性。一般情況下，在一國或地區(qū)申請獲得知識產(chǎn)權(quán)，其其他國家不受法律保護(hù)，除非該國與其他國家或地區(qū)均簽訂了國際公約等協(xié)定，明確知識產(chǎn)權(quán)在兩個(gè)國家具有互通性，否則的話需要在其他國家也需要申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.1.4 時(shí)效性。知識產(chǎn)權(quán)具有一定的時(shí)間限制，即時(shí)效性，也就是說專利權(quán)人在獲得知識產(chǎn)權(quán)后并非能永久性的得到法律的保護(hù)，超過法律規(guī)定的期限后權(quán)利就會(huì)終止，此時(shí)其他人均可以無償使用。

2.2 經(jīng)濟(jì)增長理論

2.2.1 經(jīng)濟(jì)增長的概念。經(jīng)濟(jì)增長是指在一定時(shí)期內(nèi)，一個(gè)國家或地區(qū)產(chǎn)出水平的增加，一般由國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長來判定。雖然，一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平由產(chǎn)出總量來衡量，由于不同國家的人口規(guī)模不相同，因而更合理的是用人均產(chǎn)出來衡量。

2.2.2 經(jīng)濟(jì)增長方式。經(jīng)濟(jì)增長方式是指推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的投入及其組合方式，也即實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的方法、手段、途徑、形式的總和。經(jīng)濟(jì)增長方式主要分為兩種：粗放型和集約型。粗放型的經(jīng)濟(jì)增長主要是由于經(jīng)濟(jì)投入帶來的，效率較低，并且?guī)淼呢?fù)面影響較大。集約型的經(jīng)濟(jì)增長方式表現(xiàn)為較小的投入帶來較大的產(chǎn)出，效率較高，帶來的負(fù)面影響較小。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長方式需要通過對經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)形態(tài)、生態(tài)維護(hù)等各方面綜合考量來判斷。

2.2.3 知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)理論。由經(jīng)濟(jì)增長理論可知，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)增長理論都強(qiáng)調(diào)知識在經(jīng)濟(jì)增長過程中的重要作用。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力和來源是知識的積累。可見，經(jīng)濟(jì)的增長離不開知識，而知識產(chǎn)權(quán)作為知識的外在表現(xiàn)形式，對經(jīng)濟(jì)的增長同樣具有非常重要的作用[3]。

2.2.4 知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的影響路徑

①知識產(chǎn)權(quán)制度可以激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的積極性

知識產(chǎn)權(quán)制度可以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)利，使知識產(chǎn)權(quán)所有者可以通過自己的智力成果獲取相應(yīng)的利益。這就會(huì)刺激技術(shù)創(chuàng)新方繼續(xù)加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入，開展更多的研發(fā)活動(dòng)，從而營造良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，提高社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新水平。如果一個(gè)國家或地區(qū)缺乏知識產(chǎn)權(quán)制度，那么技術(shù)創(chuàng)新者的智力成果不能得到充分的保護(hù)，容易被其他主體竊取，技術(shù)創(chuàng)新者的利益就會(huì)被損壞，從而降低技術(shù)創(chuàng)新者的研發(fā)動(dòng)力，影響整個(gè)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長速度[4]。

②知識產(chǎn)權(quán)制度可以促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)

當(dāng)兩個(gè)國家的技術(shù)水平存在差距時(shí)，技術(shù)先進(jìn)的國家就會(huì)通過技術(shù)的輸出獲取一定的利益，技術(shù)引進(jìn)的國家在技術(shù)引進(jìn)后提升了本國的技術(shù)水平，可以創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，另外，為了降低技術(shù)引進(jìn)的支出，也會(huì)估計(jì)本國科研機(jī)構(gòu)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，努力趕超技術(shù)先進(jìn)的國家。而技術(shù)的輸出與引進(jìn)必須是建立在兩國均有較完善的知識產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上，這樣才能保證技術(shù)先進(jìn)國家輸出的技術(shù)在技術(shù)引進(jìn)國家不能被隨意剽竊和復(fù)制[5]。可見，知識產(chǎn)權(quán)制度可以促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)。

4 河南省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

河南是我國第一人口大省、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)大省、新興工業(yè)大省和有重要影響力的文化大省，近年來，一系列國家重大知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目落戶河南。相繼建成全國第3個(gè)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作河南中心、第3個(gè)國家專利導(dǎo)航（超硬材料）產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)、第4個(gè)國家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展試驗(yàn)區(qū)和國內(nèi)唯一一家知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)。河南省委省政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，全省知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)攻堅(jiān)克難成效顯著，為實(shí)現(xiàn)中原更高起點(diǎn)加快發(fā)展，構(gòu)筑起支撐發(fā)展的新優(yōu)勢、打下良好基礎(chǔ)，做出突出貢獻(xiàn)。

4.1 河南省專利發(fā)展情況

由圖1可知，2012—2019年河南省專利申請量和授權(quán)量呈現(xiàn)整體上升的態(tài)勢，其中，申請量由2012年的43 442件，增加至2019年的144 010件;授權(quán)量由2012年的26 833件，增加至2019年的86 247件。由表1可知，2012—2019年，實(shí)用新型專利的申請量和授權(quán)量占比較

大，其次為外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明專利的申請量和授權(quán)量占比最小。由此可見，河南省的技術(shù)創(chuàng)新水平仍然有待于進(jìn)一步提高。

4.2 河南省有效發(fā)明專利分布情況

由表2可知，2019年河南省18個(gè)省轄市的有效發(fā)明專利總數(shù)為37 311件，數(shù)量排名前三位的分別是鄭州、洛陽和焦作，數(shù)量分別為14 289件、7 322件、2 060件;數(shù)量排名后三位的分別是周口、駐馬店、三門峽，數(shù)量分布為420件、386件、365件。專利密度排名前三位的分別是鄭州、洛陽和焦作，專利密度分別為14.09件/萬人、10.63件/萬人、5.74件/萬人;專利密度排名后三位的分別是商丘、駐馬店、周口，專利密度分別為0.62件/萬人、0.55件/萬人、0.48件/萬人?？梢钥闯?，河南省的有效發(fā)明專利總數(shù)和專利密度在18個(gè)省轄市中分布很不均衡，其中，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)由于受鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)國家戰(zhàn)略的影響，創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新水平較高，因而有效發(fā)明專利數(shù)量較高，而焦作、許昌、平頂山等位于鄭州周邊地市，由于受到鄭州的輻射帶動(dòng)效應(yīng)，有效發(fā)明專利數(shù)量也均在1 000件以上。

4.3 河南省各地市專利申請與授權(quán)情況

由表3可知，河南省18個(gè)地市專利的申請量和授權(quán)量中鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)、南陽、許昌、焦作排名靠前，其中，鄭州為省會(huì)城市，科研水平最高，專利的申請量和授權(quán)量遙遙領(lǐng)先，新鄉(xiāng)和洛陽也是由于受鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的影響，創(chuàng)新資源不斷聚集、創(chuàng)新投入不斷加大，因而專利的申請量和授權(quán)量也較高。許昌、南陽、焦作等地市，由于創(chuàng)新環(huán)境良好、科技型企業(yè)較多等因素的影響，專利的申請量和授權(quán)量高于河南省的其他地市。而三門峽、鶴壁、濟(jì)源等由于地理位置偏遠(yuǎn)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)總量小、創(chuàng)新研發(fā)水平較低等原因，專利的申請量和授權(quán)量排名落后。

4.4 河南省三種專利類型分布

4.4.1 河南省三種專利申請量占比。2019年，河南省專利申請總量為144 010件，其中發(fā)明30 260件，實(shí)用新型96 203件，外觀設(shè)計(jì)17 547件，如圖2所示。河南省專利申請雖然總量仍以實(shí)用新型為主，發(fā)明專利申請占比有所提高，但與全國平均水平相比仍有差距，專利申請質(zhì)量有待進(jìn)一步提高。

4.4.2 河南省三種專利授權(quán)量占比。2019年，河南省專利授權(quán)總量為86 247件，其中，發(fā)明6 991件，實(shí)用新型65 341件，外觀設(shè)計(jì)13 915件，如圖3所示。目前全省授權(quán)專利仍以實(shí)用新型專利為主，發(fā)明專利比例有待提高。

5 河南省知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的策略

5.1 提高專利的質(zhì)量水平，加大專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用

近年來，河南省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平有很大提升，專利的申請量和授權(quán)量呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢，但是與發(fā)達(dá)省市相比仍有較大差距。實(shí)用新型占比較大，而發(fā)明專利占比較小，而發(fā)明專利才能最體現(xiàn)一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)展水平。因此，應(yīng)該加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的投入，給予充分的科研人才保障以及政策傾斜，提高成果的產(chǎn)出水平，增大發(fā)明專利所占比重;同時(shí)，創(chuàng)造良好的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，使知識產(chǎn)權(quán)科技成果能夠盡快實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，使經(jīng)濟(jì)的增長方式由依賴要素增長轉(zhuǎn)化成依賴技術(shù)進(jìn)步。

5.2 完善知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識

2008年，我國發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》文件，指出到2020年，把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家。河南省作為知識產(chǎn)權(quán)大省，應(yīng)該不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度。一是進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。根據(jù)國家層面的政策法規(guī)和河南省的發(fā)展實(shí)際情況，及時(shí)制訂或修訂新的知識產(chǎn)權(quán)制度，同時(shí)加大知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境;同時(shí)，加大對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，提高人們的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。二是完善知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制。改革知識產(chǎn)權(quán)的審批流程，簡化程序，縮短審批周期;另外，建立信息共享機(jī)制和便民通道，提供知識產(chǎn)權(quán)注冊確權(quán)、信息咨詢、交易轉(zhuǎn)化、救助維權(quán)等方面“一站式”服務(wù)，降低知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和經(jīng)營成本。

5.3 加大知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)，提高知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平

知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重要的一部分，對我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。

知識產(chǎn)權(quán)人才細(xì)分為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、研究、實(shí)務(wù)以及涉外人才五大類。當(dāng)前，河南省知識產(chǎn)權(quán)人才存在數(shù)量不足、素質(zhì)不高等問題，難以滿足知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的需求，因此，應(yīng)加強(qiáng)高校、科研院所、企業(yè)等對知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，尤其應(yīng)充分發(fā)揮高等教育在知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)中的主力軍作用，培養(yǎng)壯大一支具有法律知識、科技知識、信息知識、管理知識、外語等綜合能力的高素質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，為知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供高端的服務(wù)，從而促進(jìn)河南省知識產(chǎn)權(quán)的高層次發(fā)展。

5.4 優(yōu)化資源配置，平衡區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)水平

通過對比分析河南省各省轄市的專利申請量和授權(quán)量以及有效發(fā)明專利量發(fā)現(xiàn)，河南省各省轄市的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平很不均衡，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，鄭州的專利申請量及授權(quán)量占全省比例分別為42.39%、38.35%，排名均為第一，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，河南省應(yīng)根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域和省轄市的具體情況，制定不同的目標(biāo)和政策，合理配置資源，形成科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)布局，以此帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式優(yōu)化。

6 結(jié)語

河南省作為知識產(chǎn)權(quán)大省，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新的階段，正在進(jìn)行支撐型知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省建設(shè)，因此，應(yīng)大力提升我省的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平，形成全方位、多層次知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展支撐體系，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)助力大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，加快知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融合，充分顯現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對河南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用，使知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省建設(shè)達(dá)到全國領(lǐng)先水平。

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