黃賢鳳 王建華

摘要：文章運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法探討了企業(yè)合作創(chuàng)新模式與區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展之間的關(guān)系問(wèn)題。在分析研究聯(lián)合體與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)互動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建RJVs與RIS要素之間的因果鏈和系統(tǒng)反饋關(guān)系圖，研究RJVs與RIS互動(dòng)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理。研究得出，RJVs通過(guò)降低成員企業(yè)研發(fā)成本、增加高校和科研機(jī)構(gòu)科研資金、有效的創(chuàng)新擴(kuò)散三條路徑促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力，營(yíng)造有利于RJVs發(fā)展的政策、市場(chǎng)、服務(wù)等區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境可以促進(jìn)RJVs與RIS協(xié)同發(fā)展。

關(guān)鍵詞：研究聯(lián)合體;區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng);系統(tǒng)動(dòng)力學(xué);互動(dòng)機(jī)理

一、引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。由于創(chuàng)新的高投入和高風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)通常通過(guò)合作創(chuàng)新以減少創(chuàng)新所帶來(lái)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。合作創(chuàng)新有技術(shù)許可、戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬企業(yè)、聯(lián)合研發(fā)等多種形式。從系統(tǒng)的觀(guān)點(diǎn)看，企業(yè)采取不同的合作創(chuàng)新模式不僅對(duì)企業(yè)本身有影響，而且會(huì)對(duì)其所處的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生作用。RJVs（Research joint ventures，簡(jiǎn)稱(chēng)RJVs）是多家企業(yè)在R&D階段共同投資、共同研發(fā)、共享成果，在產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的一種組織形式，是為反壟斷法所推崇的一種合作創(chuàng)新組織形式。RJVs通過(guò)價(jià)值鏈、知識(shí)鏈、物聯(lián)網(wǎng)這三條協(xié)同路徑驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)升級(jí);在RJVs模式下區(qū)域創(chuàng)新主體之間的資源能夠得到有效地整合。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的不同組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型中，松散耦合型組織結(jié)構(gòu)有效地幫助了北京、深圳區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)降低機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)，保證各主體既可以參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體運(yùn)營(yíng)，且自身也能按照自己的功能與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益。本文將運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理探討RJVs與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的互動(dòng)機(jī)理，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

二、RJVs與RIS的互動(dòng)關(guān)系分析

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體這幾個(gè)要素構(gòu)成的， RJVs與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的互動(dòng)關(guān)系主要表現(xiàn)在：RJVs對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體具有推動(dòng)作用，而良好的市場(chǎng)環(huán)境、政府政策、創(chuàng)新服務(wù)等區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)RJVs的孕育和成長(zhǎng)具有拉動(dòng)作用。

（一）RJVs對(duì)RIS的推動(dòng)作用

RJVs可提高區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率。區(qū)域創(chuàng)新主體之間形成RJVs可減少區(qū)域創(chuàng)新重復(fù)投入，優(yōu)化創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，提高區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率。RJVs有橫向、縱向、混合研究聯(lián)合三種形式，同行的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)如果形成橫向聯(lián)合共同研發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，可減少企業(yè)研發(fā)投資的重復(fù)，對(duì)于整個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，在相同的資源投入情況下，可以有更多的創(chuàng)新產(chǎn)出;縱向研究聯(lián)合和混合研究聯(lián)合不僅可以整合產(chǎn)業(yè)鏈上分散的研發(fā)資源，而且加速了研發(fā)資源在不同企業(yè)之間流動(dòng)的速度。

RJVs為高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)提供資金支持，促進(jìn)區(qū)域人力資本增值。區(qū)域內(nèi)RJVs的建立促進(jìn)區(qū)域內(nèi)對(duì)研發(fā)人員的需求，研發(fā)人才大多來(lái)自于區(qū)域內(nèi)的高校、科研機(jī)構(gòu)，高校、科研機(jī)構(gòu)加入RJVs可以分享RJVs研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化以后帶來(lái)的利潤(rùn)，吸引更多的研發(fā)人員加入到企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍中來(lái)。RJVs是創(chuàng)新主體合作向更深層次發(fā)展所形成的研發(fā)組織模式，RJVs的成員之間形成利益共同體，成員研發(fā)人員之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)活動(dòng)更加頻繁，加速了隱性知識(shí)的流通，區(qū)域研發(fā)人員的整體素質(zhì)在交流中得到提升，研發(fā)創(chuàng)新的人力資本實(shí)現(xiàn)增值。

RJVs通過(guò)產(chǎn)生新技術(shù)和技術(shù)擴(kuò)散提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。根據(jù)熊皮特創(chuàng)新理論，在區(qū)域內(nèi)企業(yè)整體創(chuàng)新能力的每一輪提升過(guò)程中，必然經(jīng)歷創(chuàng)新產(chǎn)生、創(chuàng)新部分?jǐn)U散、創(chuàng)新全面擴(kuò)散這三個(gè)階段。技術(shù)溢出具有地理鄰近的特點(diǎn)，新技術(shù)首先會(huì)在RJVs成員企業(yè)產(chǎn)生，之后擴(kuò)散到RJVs企業(yè)所在區(qū)域內(nèi)的其他企業(yè)，其他企業(yè)的創(chuàng)新能力將會(huì)在RJVs成員企業(yè)帶動(dòng)下逐步提升，當(dāng)RJVs產(chǎn)生的創(chuàng)新全面擴(kuò)散到整個(gè)區(qū)域時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力將會(huì)得到提升。

（二）RIS對(duì)RJVs的拉動(dòng)作用

市場(chǎng)環(huán)境是企業(yè)形成RJVs的一個(gè)誘因。消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的需求可以刺激企業(yè)為獲取更多的利潤(rùn)空間而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新所需的技術(shù)、資金、人才都是市場(chǎng)上稀缺的競(jìng)爭(zhēng)要素，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)中稀缺資源的占有很大程度上影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，而創(chuàng)新資源的稀缺決定企業(yè)不可能完全占有創(chuàng)新的所有資源，也就決定了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸意識(shí)到，利用外部資源來(lái)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功概率的重要性。

政府的支持對(duì)RJVs的形成有重要的促進(jìn)作用。RJVs是以企業(yè)對(duì)技術(shù)的需求為拉動(dòng)力量而形成的，在某種程度上是企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下為了取得利益最大化的一種市場(chǎng)行為，但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不完善的國(guó)家，合作研發(fā)會(huì)存在“市場(chǎng)失靈”，這就需要靠政府制定出各種相關(guān)的政策法規(guī)來(lái)對(duì)合作研發(fā)活動(dòng)的過(guò)程和成果進(jìn)行管理。另外，政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的資助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入有拉動(dòng)作用，而企業(yè)的研發(fā)資本越多，吸收能力就越強(qiáng)，合作研發(fā)的可能性就越大，企業(yè)之間形成RJVs的可能也就越大。

金融、中介機(jī)構(gòu)、法規(guī)的完善是RJVs形成和發(fā)展的支撐。RJVs是以研發(fā)活動(dòng)為主的組織，在RJVs形成初期，需要巨大的資本投入，區(qū)域的金融機(jī)構(gòu)貸款的優(yōu)惠政策、各種民間風(fēng)險(xiǎn)投資可以解決RJVs形成期資金缺乏的困難。RJVs是由企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)不同主體組成的，在信息的交流和溝通過(guò)程中難免會(huì)遇到各種各樣的障礙，中介機(jī)構(gòu)是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校信息交流的鏈接橋梁，區(qū)域內(nèi)形成良好的中介服務(wù)體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)體系是RJVs的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。

三、RJVs與RIS互動(dòng)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)是研究復(fù)雜非線(xiàn)性系統(tǒng)的方法，RIS是具有動(dòng)態(tài)行為的高階次非線(xiàn)性復(fù)雜系統(tǒng)，人才、知識(shí)和資金三種動(dòng)力要素的循環(huán)反饋機(jī)制對(duì)創(chuàng)新能力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著決定性作用。基于RJVs與形成區(qū)域創(chuàng)新的各個(gè)要素之間的互動(dòng)關(guān)系，分析RJVs與RIS互動(dòng)過(guò)程中的主要因果關(guān)系鏈，在此基礎(chǔ)上建立RJVs與RIS反饋回路圖（見(jiàn)圖1）。

（一）因果關(guān)系鏈

在系統(tǒng)中，所有變量之間的關(guān)系可以具體到兩兩變量之間的關(guān)系。兩個(gè)變量之間的關(guān)系是最簡(jiǎn)單的因果關(guān)系，根據(jù)RJVs與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)互動(dòng)的關(guān)系可以得到四組因果關(guān)系鏈，分布描述了RJVs驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生的四條路徑。

1.RJVs通過(guò)降低成員企業(yè)的研發(fā)成本而帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率提高

（1）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs成員企業(yè)研發(fā)成本→企業(yè)研發(fā)資本存量→企業(yè)專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→政府科技政策（金融機(jī)構(gòu)貸款、市場(chǎng)需求）→企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)

（2）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs成員企業(yè)研發(fā)成本→企業(yè)研發(fā)資本存量→企業(yè)專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→教育水平→企業(yè)研發(fā)人員

（3）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs成員企業(yè)研發(fā)成本→企業(yè)研發(fā)資本存量→企業(yè)專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

2.RJVs通過(guò)增加企業(yè)對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)的資金支持而帶動(dòng)了高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力

（1）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs成員高校、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量→高校、科研機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)籌集→高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)資本存量（高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員數(shù)）→高校、科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→政府科技政策（金融機(jī)構(gòu)貸款、市場(chǎng)需求）→企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)

（2）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs成員高校、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量→高校、科研機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)籌集→高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)資本存量（高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員數(shù)）→高校、科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→教育水平→企業(yè)研發(fā)人員

（3）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs成員高校、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量→高校、科研機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)籌集→高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)資本存量（高校、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)人員數(shù)）→高校、科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn) →宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

3.RJVs通過(guò)生產(chǎn)新技術(shù)經(jīng)產(chǎn)業(yè)化后轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品產(chǎn)值，在產(chǎn)品市場(chǎng)獲利

（1）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn) ? ? ? 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→政府科技政策（金融機(jī)構(gòu)貸款、市場(chǎng)需求）→企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)

（2）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→教育水平→企業(yè)研發(fā)人員

（3）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs專(zhuān)利數(shù)→區(qū)域?qū)＠麛?shù)→新產(chǎn)品產(chǎn)值→產(chǎn)品市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn) ? ? ? 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

4.RJVs將新技術(shù)的使用權(quán)賣(mài)給其他非成員企業(yè)，在技術(shù)市場(chǎng)獲利

（1）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs專(zhuān)利數(shù)→技術(shù)市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→政府科技政策（金融機(jī)構(gòu)貸款、市場(chǎng)需求）→企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集→企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)

（2）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs專(zhuān)利數(shù)→技術(shù)市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→教育水平→企業(yè)研發(fā)人員

（3）RJVs成員企業(yè)數(shù)量→RJVs專(zhuān)利數(shù)→技術(shù)市場(chǎng)獲利→企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)→宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效益→知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

（二）反饋關(guān)系回路圖

反饋關(guān)系回路圖是系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的基本工具之一，反饋關(guān)系分正反饋和負(fù)反饋，正反饋使系統(tǒng)形成不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。以上這四組因果鏈全是系統(tǒng)的正反饋回路，表示RJVs與RIS的互動(dòng)促使區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新能力不斷提升，RJVs的規(guī)模不斷壯大。反饋圖中從政府科技政策、市場(chǎng)需求、教育水平、財(cái)政金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這五個(gè)方面描述區(qū)域創(chuàng)新的環(huán)境因素。區(qū)域的創(chuàng)新能力由知識(shí)和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力組成，知識(shí)創(chuàng)新能力用專(zhuān)利數(shù)表示，區(qū)域?qū)＠偭渴歉咝?、科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利、企業(yè)專(zhuān)利和RJVs產(chǎn)生的專(zhuān)利總和，研發(fā)資本存量和研發(fā)人員數(shù)量是形成專(zhuān)利的決定因素。從圖1看，RJVs的形成受內(nèi)外兩方面因素影響，市場(chǎng)需求、政府科技資助、金融機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等是RJVs形成的外在因素，企業(yè)研發(fā)資本和人員是形成RJVs的內(nèi)在因素。反之，RJVs對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，作為共同研發(fā)組織，RJVs的產(chǎn)出可直接增加區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)，RJVs可帶動(dòng)高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新在RJVs模式下發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平得到提高，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境改善，區(qū)域環(huán)境的改善又進(jìn)一步為RJVs的形成提供基礎(chǔ)和條件。

四、結(jié)語(yǔ)

從以上的分析得出，RJVs與RIS互動(dòng)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理主要體現(xiàn)在四個(gè)互動(dòng)：以政府為主的制度創(chuàng)新和以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)、以企業(yè)為主的應(yīng)用研究與以高校、科研機(jī)構(gòu)為主的基礎(chǔ)研究活動(dòng)的互動(dòng)、以市場(chǎng)需求為主的市場(chǎng)創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的互動(dòng)、以金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)創(chuàng)新與以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)。從本研究中所得到的啟示是：其一，RJVs是一種能有效帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的研發(fā)組織形式;其二，在協(xié)同發(fā)展觀(guān)的指導(dǎo)下進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新會(huì)收到事半功倍的效果。為發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心作用，良好的制度、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境對(duì)RJVs的支持和引導(dǎo)作用不可忽視。

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*基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2015SJB835）資助; 江蘇大學(xué)高級(jí)人才科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目（15JDG009）資助。

（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）