姜義

《遼寧省檔案條例》（簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）于1997年7月26日遼寧省第八屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過(guò)并予以公布，自1997年9月1日起施行?！稐l例》的實(shí)施，對(duì)全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)轉(zhuǎn)變思想觀(guān)念、創(chuàng)新管理機(jī)制、推進(jìn)依法行政，提高檔案事業(yè)管理水平具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響，標(biāo)志著全省檔案法治建設(shè)進(jìn)入了嶄新階段。同時(shí)，《條例》頒布恰好時(shí)逢《檔案法》（1987年）頒布十周年，《行政處罰法》（1996年）頒布、《檔案法》（1996年修正）重新頒布一年。這在一定程度上說(shuō)明《條例》出臺(tái)的執(zhí)法實(shí)踐積累是非常深厚的?！稐l例》實(shí)施以來(lái)，依據(jù)上位法調(diào)整和適應(yīng)全省檔案法治建設(shè)需要，先后進(jìn)行了四次修正，充分反映了全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)職權(quán)法定、依法履職的發(fā)展進(jìn)程。

一、2004年第一次修正：全面清理檔案行政許可項(xiàng)目

國(guó)務(wù)院決定分批取消（調(diào)整、下放）行政審批項(xiàng)目始于2002年。2003年《行政許可法》頒布后，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）精神、國(guó)家檔案局和省政府的有關(guān)要求，全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)依法全面清理檔案領(lǐng)域的行政許可項(xiàng)目。2004年6月，經(jīng)省政府法制辦公室審核，遼寧省檔案局（授權(quán)實(shí)施行政許可主體）確認(rèn)保留行政許可三項(xiàng)：檔案及其復(fù)制件出境審批、非國(guó)有檔案出賣(mài)轉(zhuǎn)讓贈(zèng)送審批、檔案復(fù)制件的交換轉(zhuǎn)讓和出賣(mài)審批;省內(nèi)取消33項(xiàng)檔案行政審批項(xiàng)目，保留（認(rèn)領(lǐng)）經(jīng)國(guó)務(wù)院同意暫予保留的檔案行政審批項(xiàng)目六項(xiàng)。其中，包括全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)對(duì)檔案管理崗位資格證書(shū)等資格、資質(zhì)的行政許可進(jìn)行清理。

為了建立全國(guó)統(tǒng)一、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，根據(jù)《行政許可法》（2003年）第十五條第二款“地方性法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章，不得設(shè)定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家統(tǒng)一確定的公民、法人或者其他組織的資格、資質(zhì)的行政許可”的規(guī)定，遼寧省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議于2004年6月30日審議通過(guò)關(guān)于修改《遼寧省經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理規(guī)定》等51條法規(guī)的決定，《條例》第十一條“檔案工作人員必須具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)，取得檔案管理崗位資格證書(shū)。從事檔案咨詢(xún)、鑒定、評(píng)估等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，必須經(jīng)市級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)資質(zhì)認(rèn)定。崗位資格證書(shū)的取得和資質(zhì)認(rèn)定的具體辦法由省人民政府檔案行政管理部門(mén)制定”，改為“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)，并接受檔案管理崗位培訓(xùn)。從事檔案咨詢(xún)、鑒定、評(píng)估等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，必須符合國(guó)家規(guī)定的條件，并向市以上人民政府檔案行政管理部門(mén)備案”。至此，全省從事檔案咨詢(xún)、鑒定、評(píng)估等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，由市級(jí)以上檔案行政管理部門(mén)“資質(zhì)認(rèn)定”改為“備案”。2005年，遼寧省檔案局印發(fā)《遼寧省檔案業(yè)務(wù)人員崗位培訓(xùn)管理辦法（試行）》，全省檔案專(zhuān)業(yè)人員持證上崗制度中，“檔案管理崗位資格證書(shū)”演變?yōu)椤皺n案業(yè)務(wù)人員崗位培訓(xùn)結(jié)業(yè)證”。2015年，國(guó)家頒布新版《職業(yè)分類(lèi)大典》，首次將“檔案業(yè)務(wù)人員”更名為“檔案專(zhuān)業(yè)人員”。

二、2006年第二次修正：全力推進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政

為進(jìn)一步落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，根據(jù)《遼寧省人民政府全面推進(jìn)依法行政五年規(guī)劃（2005—2009年）》部署，加快推進(jìn)法治政府建設(shè)，為振興遼寧老工業(yè)基地，構(gòu)建和諧遼寧提供良好法制保障，2005年10月，遼寧省政府成立省長(zhǎng)任組長(zhǎng)的“遼寧省全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，并就省政府各部門(mén)和有關(guān)單位在全面推進(jìn)依法行政工作中的職責(zé)分工作出明確界定。2006年，在國(guó)家檔案局和省政府法制辦公室的具體指導(dǎo)下，全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)大力推進(jìn)依法行政進(jìn)程。遼寧省檔案局轉(zhuǎn)發(fā)《國(guó)家檔案局關(guān)于全國(guó)檔案系統(tǒng)全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制的意見(jiàn)》，根據(jù)檔案法律、法規(guī)、規(guī)章和本部門(mén)“三定”方案，梳理執(zhí)法依據(jù)29項(xiàng)，分解為23項(xiàng)執(zhí)法職權(quán);按照內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)和人員分工再落實(shí)到具體執(zhí)法崗位，并按照政府信息公開(kāi)規(guī)定網(wǎng)上公示;修訂《遼寧省檔案局行政執(zhí)法責(zé)任制度》《遼寧省檔案行政執(zhí)法常用文書(shū)》，印發(fā)《遼寧省檔案行政執(zhí)法辦法》和遼寧省檔案局行政執(zhí)法監(jiān)督、考核、公示、過(guò)錯(cuò)追究、執(zhí)法員培訓(xùn)等五項(xiàng)制度。

《檔案法》（1996年修正）最顯著之處就是賦予縣以上人民政府檔案行政管理部門(mén)行政處罰權(quán)?！稒n案法實(shí)施辦法》（1999年修訂）第二十八條規(guī)定“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規(guī)定的罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，對(duì)單位為1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，對(duì)個(gè)人為500元以上5000元以下。”根據(jù)《行政處罰法》（1996年）第十一條第二款：“法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定?！睘榱诉m應(yīng)全省大力推進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政需要，保證《條例》與上位法律、行政法規(guī)高度一致性，2006年1月13日，遼寧省第十屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議通過(guò)關(guān)于修改《遼寧省檔案條例》的決定并予以公布?！稐l例》第二十六條“違反本條例，有下列行為之一的，除依法給予行政處分外，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)給予警告，可以對(duì)單位并處1000元至1萬(wàn)元罰款，對(duì)個(gè)人并處100元至1000元罰款;造成損失的，責(zé)令賠償損失;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”，改為“違反本條例，有下列情形之一的，按照《中華人民共和國(guó)檔案法》和《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰”。

三、2017年第三、四次修正：全方位營(yíng)造依法治檔的良好環(huán)境

為了貫徹實(shí)施中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》，繼2009年遼寧省委、省政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)檔案工作的意見(jiàn)》，2015年3月再印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的實(shí)施意見(jiàn)》。遼寧省委、省政府辦公廳先后印發(fā)的全省檔案事業(yè)發(fā)展史上兩份重要的綱領(lǐng)性文件，對(duì)“堅(jiān)持并不斷完善黨委和政府領(lǐng)導(dǎo)、檔案部門(mén)歸口負(fù)責(zé)、各方面共同參與的領(lǐng)導(dǎo)體制”，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)全省檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和保障具有積極的推動(dòng)作用和深遠(yuǎn)的歷史意義。“十三五”開(kāi)局之年，全省115個(gè)省、市、縣（市、區(qū)）級(jí)檔案局執(zhí)法主體資格通過(guò)本級(jí)政府法制辦審核、公告。遼寧省檔案局成為首批進(jìn)駐省政務(wù)服務(wù)大廳對(duì)外開(kāi)展窗口接待、審批服務(wù)的41個(gè)省直單位之一。2017年，根據(jù)國(guó)家檔案局、遼寧省政府的統(tǒng)一安排，全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革要求，再次梳理權(quán)力清單、規(guī)范執(zhí)法、深化行政審批制度改革，適時(shí)啟動(dòng)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”檔案行政執(zhí)法機(jī)制。

2017年7月27日、9月28日遼寧省第十二屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十五次、第三十六次會(huì)議先后兩次決定修正《條例》。其中，第三次修正刪去《條例》第十條第三款“企業(yè)事業(yè)單位檔案館按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定確定收集檔案的范圍，報(bào)本級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)備案”。第四次修正《條例》第十九條第一款改為“國(guó)家所有的檔案禁止贈(zèng)送、交換、買(mǎi)賣(mài)”;第二十七條改為“違反國(guó)家規(guī)定，贈(zèng)送、交換、轉(zhuǎn)讓、出賣(mài)、倒賣(mài)國(guó)家所有的檔案及其復(fù)制件的，除依法給予行政處分外，由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)給予警告，可以對(duì)單位并處3000元至3萬(wàn)元罰款，對(duì)個(gè)人并處200元至2000元罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;并可以依法征購(gòu)所出賣(mài)或者贈(zèng)送的檔案;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”?！稐l例》涉及企業(yè)、事業(yè)單位檔案館內(nèi)容修改依據(jù)是《行政許可法》（2009年修正）第十五條第二款地方性法規(guī)“不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可”規(guī)定，充分體現(xiàn)國(guó)務(wù)院“放管結(jié)合”要求，與全國(guó)檔案館設(shè)置和布局有關(guān)規(guī)定、國(guó)家檔案局取消企業(yè)檔案館申報(bào)登記要求和貫徹實(shí)施《企業(yè)文件材料歸檔范文和檔案保管期限規(guī)定》（國(guó)家檔案局令第10號(hào)）等保持一致性，能夠推動(dòng)全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)型升級(jí)?！稐l例》對(duì)法律責(zé)任“國(guó)家所有的檔案”內(nèi)容的修改，更加有利于檔案行政執(zhí)法中精準(zhǔn)開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督檢查和實(shí)施行政處罰。

2020年6月20日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議修訂通過(guò)并頒布，新《檔案法》自2021年1月1日起施行。為了與新《檔案法》保持一致性，《條例》下次修正或修訂，在適當(dāng)增加檔案信息化建設(shè)和監(jiān)督檢查內(nèi)容外，建議側(cè)重以下內(nèi)容：

一是檔案工作領(lǐng)導(dǎo)體制。根據(jù)《遼寧省機(jī)構(gòu)改革方案》等精神，全省各級(jí)檔案局為“加掛行政機(jī)構(gòu)牌子的黨委部門(mén)”，《條例》中“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府的檔案行政管理部門(mén)”應(yīng)改為“縣級(jí)以上地方檔案主管部門(mén)”。

二是檔案館收費(fèi)和有償服務(wù)規(guī)定。各級(jí)各類(lèi)檔案館提供有償服務(wù)始于1987年，《檔案法實(shí)施辦法》（1990年）得以法定，《檔案法實(shí)施辦法》（1999年修訂）重新發(fā)布給予調(diào)整。2013年7月，根據(jù)財(cái)政部、發(fā)展改革委取消和免征一批行政事業(yè)性收費(fèi)要求，國(guó)家檔案局發(fā)文取消利用檔案收費(fèi)?！稐l例》第十七條第一款“因保管條件等原因，被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案損失的”，“屬于檔案館接收范圍的檔案，經(jīng)本級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)檢查后，可責(zé)成有關(guān)檔案館提前接收入館，并按有關(guān)規(guī)定收取必要的費(fèi)用”。根據(jù)全省公益性事業(yè)單位優(yōu)化整合有關(guān)規(guī)定，各級(jí)檔案館（檔案保管中心）均為地方政府財(cái)政全額撥款的公益性事業(yè)單位，“收取必要的費(fèi)用”應(yīng)予以取消。同時(shí)應(yīng)刪除《條例》第二十三條第一款“檔案館提供利用檔案實(shí)行有償服務(wù)，收費(fèi)范圍和標(biāo)準(zhǔn)由省人民政府檔案行政管理部門(mén)會(huì)同省物價(jià)部門(mén)制定?！?/p>

三是增加檔案社會(huì)化服務(wù)條款?！稐l例》應(yīng)鼓勵(lì)從事檔案整理、數(shù)字化加工、寄存保管等社會(huì)組織，擴(kuò)大檔案社會(huì)化服務(wù)范圍，如提供檔案專(zhuān)業(yè)人員技術(shù)技能培訓(xùn)，代理審批事項(xiàng)、立檔單位規(guī)范化建設(shè)咨詢(xún)或提供承包服務(wù)等，促進(jìn)檔案產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展。