張璽

摘要：價值鏈分工地位體現(xiàn)了參與國獲取貿(mào)易增加值的高低。中國制造業(yè)仍處于全球價值鏈低端位置，如何提升制造業(yè)價值鏈分工地位是一大難題。文章首先回顧了三種現(xiàn)階段主要測算價值鏈分工地位的方法，接著總結(jié)了中國制造業(yè)在全球價值鏈中的位置及原因，進而綜述了現(xiàn)階段提升價值鏈分工地位的方法，并指出相關(guān)研究的不足。最后，本文對未來的研究提供可參考的建議。

Abstract： The status of division of labor in the value chain reflects the level of value added by the participating countries in obtaining trade. China's manufacturing industry is still at the low end of the global value chain. How to improve the division of labor in the manufacturing value chain is a big problem. The article first reviews the three main methods of measuring the value chain division of labor status at this stage， then summarizes the position and reasons of China's manufacturing industry in the global value chain， and then summarizes the current methods of improving the value chain division of labor status， and points out related research deficiencies. Finally， this article provides reference suggestions for future research.

關(guān)鍵詞：制造業(yè);全球價值鏈;價值鏈分工地位

Key words： manufacturing industry;global value chain;value chain division of labor

中圖分類號：F424? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）20-0133-03

0? 引言

近年來，對全球價值鏈分工的研究是學(xué)術(shù)界的一大熱點。全球價值鏈分工體系體現(xiàn)出參與價值鏈分工各國不同的要素稟賦和比較優(yōu)勢，不同的分工地位也體現(xiàn)了各國參與分工過程中獲取貿(mào)易增加值的高低（李慧茹等，2018）。發(fā)展中國家在參與全球價值鏈分工過程中，往往依靠其勞動力成本較低的優(yōu)勢，主要從事著一般零部件的生產(chǎn)及加工等低利潤的貿(mào)易模式，故而處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。同時，發(fā)達國家的跨國企業(yè)憑借著先進的技術(shù)水平及創(chuàng)新能力，主導(dǎo)著全球價值鏈分工，發(fā)展中國家存在著“低端鎖定”的風(fēng)險。與多數(shù)的發(fā)展中國家相似，中國制造業(yè)企業(yè)在參與全球價值鏈分工的過程中，主要從事加工貿(mào)易，雖然參與分工的程度逐步上升，但仍處于全球價值鏈低端的位置（盧仁祥，2017;蘇杭等，2017;尹偉華，2016）。然而，中國的生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)已經(jīng)有所變化。首先，多年來的資本積累和勞動力技能水平的提升使中國有能力參與到全球價值鏈的中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié);其次，勞動力成本的提高也使中國與一些東南亞國家在競爭勞動密集型產(chǎn)業(yè)喪失了過去的巨大優(yōu)勢。一方面，中國制造業(yè)仍在持續(xù)面臨著低端鎖定的問題;另一方面是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的問題。

基于上述背景，本文擬通過梳理以下問題的相關(guān)研究，做出系統(tǒng)的總結(jié)，并探索進一步研究的方向。第一，是什么因素導(dǎo)致了中國制造業(yè)處于全球價值鏈的低端位置;第二，中國制造業(yè)如何躍進至全球價值鏈中高端的位置?；诖?，本文首先回顧了全球價值鏈分工位置測度的研究，接著梳理了中國制造業(yè)全球價值鏈分工位置的相關(guān)研究，做出總結(jié)，并對以后的研究方向提出建議。

1? 制造業(yè)全球價值鏈位置的測度

現(xiàn)階段，測度一國及其行業(yè)在全球價值鏈中的位置主要方法有以下三種：

一為Koopman等（2010）提出的GVC地位指數(shù)，用來衡量r國i部門在全球價值鏈中的地位，計算公式為：

上式中，Eir表示r國i部門的總出口，IVir為r國i部門出口至他國后，被用作中間品以再出口至其他國家中的增加值部分，F(xiàn)Vir指的是r國i部門出口中的國外增加值部分。當■時，即在r國i部門全部的出口值中，本國國內(nèi)增加值部分大于國外增加值部分，這說明r國的i部門在全球價值鏈中更為接近上游位置，反之則更接近下游位置。但該指標只能反映出r國i部門在全球價值鏈中更偏向上游或者下游，并不能有效反映出其在全球價值鏈中的位置;

二是Antràs等（2012）提出的上游度測算，具體計算公式如下：

式（2）中，U■■表示r國i部門的在全球價值鏈中的上游度，Y■■表示r國i部門的總出口，F(xiàn)■■表示r國i部門總出口中的最終產(chǎn)品部分。過去用F/Y測度價值鏈位置的方法過于簡單，且不能體現(xiàn)出各部門和階段表現(xiàn)出來的差異，Antràs等（2012）設(shè)計的上游度指標相比F/Y的測度，更能反應(yīng)出從經(jīng)濟學(xué)直觀意義上表現(xiàn)出的上游和下游，即某國某部門距離最終消費者的距離，從式（2）中可以直觀看出，U■■的值越大，則r國i部門在全球價值鏈中的位置越為偏向上游。

最后，是Wang等（2017）定義的位置指數(shù)，計算公式為：

式（3）中，PLc_GVCir指的是基于前向聯(lián)系的r國i部門的生產(chǎn)長度，PLy_GVCir表示基于后向聯(lián)系的r國i部門的生產(chǎn)長度。這里的前向聯(lián)系指的是離最終需求的距離，即上游度;后向聯(lián)系指的是產(chǎn)品投入的增加值離產(chǎn)品的距離，即下游度。相較于Antras等（2012）提出的上游度測度，Wang等（2017）定義的位置指數(shù)將上游度和下游度結(jié)合起來，用這一比值作為一國某部門在全球價值鏈中的位置，可以更好地體現(xiàn)一國在全球價值鏈中參與狀況。

2? 中國制造業(yè)參與價值鏈分工現(xiàn)狀及原因

現(xiàn)有的研究普遍認為，中國制造業(yè)參與價值鏈分工中仍處于較為低端的位置（戴翔等，2017;王嵐等，2015;蘇杭，2017;范子杰等，2016;盧仁祥，2017）。具體到其原因，學(xué)者們意見不同。

首先從宏觀層面來分析。全球價值鏈指的是一個商品從設(shè)計到生產(chǎn)、組裝、營銷至售后一系列環(huán)節(jié)，并涉及多個國家（Gereffi，2001）。也就是說一個商品從設(shè)計開始到最終成品銷售會經(jīng)歷多次跨境運輸，較高的貿(mào)易壁壘勢必會影響商品的流動生產(chǎn)過程，阻礙發(fā)展中國家嵌入到更高的GVC分工位置（王孝松等，2017）。Antràs等（2018）將“Head-Reis”指數(shù)拓展至行業(yè)層面，并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD數(shù)據(jù)庫）測算多國的平均貿(mào)易成本，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本在1995年至2001年有顯著下降，但隨后并未有明顯降低，且在2007年后有較小的漲幅，其中，中間品的貿(mào)易成本相對最終品較低。與貿(mào)易壁壘類似的還有技術(shù)壁壘，呂越等（2018）認為，中國制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈并未升級其創(chuàng)新能力，部分原因是制造業(yè)企業(yè)在嵌入全球價值鏈時，距離前沿技術(shù)較近，故而更容易受到來自發(fā)達國家的技術(shù)“俘獲”，導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力降低，難以擺脫“低端鎖定”。

下面從微觀層面來分析。王嵐等（2015）認為中國加入世貿(mào)組織后，由于貿(mào)易自由化程度的提高以及中國對加工貿(mào)易的政策支持，制造業(yè)企業(yè)會選擇以加工貿(mào)易的方式加入到全球價值鏈的生產(chǎn)中，這樣一來是離最終消費的距離較近，二來企業(yè)獲得的增加值較少，所以中國制造業(yè)企業(yè)往往處于全球價值鏈中的下游位置。而到了后來，由于勞動密集型的制造業(yè)企業(yè)往往有較為嚴重的發(fā)展路徑依賴現(xiàn)象，通過模仿領(lǐng)頭創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展生產(chǎn)模式便可獲取高額的利潤，這就導(dǎo)致企業(yè)不愿意去創(chuàng)新（呂越等，2018），同時，相當部分企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險的能力也較弱，沒有企業(yè)家創(chuàng)新精神，相比需要花費大量時間和資本的創(chuàng)新活動，還不如做來錢快的加工貿(mào)易（胡大立，2013）。但從長期來看，近些年來中國勞動力成本不斷增加，且制造業(yè)企業(yè)往往被跨國公司俘獲在加工環(huán)節(jié)，進而導(dǎo)致企業(yè)獲取利潤的降低，更加難以進行創(chuàng)新活動（盧仁祥，2017;范子杰等，2016）。通過對本段上述文獻的梳理，可以發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)企業(yè)在嵌入全球價值鏈的早期階段，由于加工貿(mào)易方式帶來的利潤豐厚并且企業(yè)自身的技術(shù)水平不足，所以企業(yè)并不愿意主動尋求創(chuàng)新，而隨著時間的推移，中國的勞動力工資水平上升，這在一定程度上逼迫著企業(yè)進行創(chuàng)新，但企業(yè)面臨的問題是用來創(chuàng)新的資金不足。融資約束是第一次出口企業(yè)面臨的很大的一個問題，因為出口需要墊付大量的資金用于開發(fā)、調(diào)研及設(shè)備投資等（呂越等，2015）。同時，融資能力差的企業(yè)也沒有充足的資金用于投資開發(fā)創(chuàng)新活動（Manova等，2014），嚴厲的金融管制扼制了中小企業(yè)的融資，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新（呂越等，2015）。自主創(chuàng)新能力水平較弱制約了中國制造業(yè)全球價值鏈的攀升（蘇杭等，2017）。

綜上所述，學(xué)者們認為早期中國制造業(yè)嵌入到全球價值鏈的低端水平是因為主要嵌入方式為加工貿(mào)易，而后，制造業(yè)企業(yè)由于缺乏創(chuàng)新難以向價值鏈中高端攀升，但少有文獻對制造業(yè)價值鏈分工位置的影響因素系統(tǒng)的總結(jié)，而往往從個別因素去分析，這樣的分析結(jié)果未必準確。其次，現(xiàn)有關(guān)于制造業(yè)分工位置的研究多數(shù)使用的是WIOD數(shù)據(jù)庫，而最新的數(shù)據(jù)庫WIOD2016中的數(shù)據(jù)更新到2014年，更多的研究使用的是WIOD2013，數(shù)據(jù)更新到2011年，使用這樣的數(shù)據(jù)進行實證分析，得出的結(jié)論不能完全適用于當前。

3? 中國制造業(yè)價值鏈攀升政策建議

由前文的分析可知，通過政策支持中國制造業(yè)價值鏈攀升，大抵有以下三種方式：

一是降低企業(yè)的貿(mào)易成本。諸如關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的降低，有助于中國制造業(yè)向價值鏈上游移動（徐海波等，2018），貿(mào)易自由化程度的提高有助于高技術(shù)制造業(yè)全球價值鏈分工地位的攀升（屠年松等，2019），且能提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率（Brandt等，2017），促進整個行業(yè)的創(chuàng)新（Liu等，2019）。此外，降低企業(yè)的融資成本，緩解中小企業(yè)的融資壓力，放開金融管制（王玉燕等，2015），促進中小企業(yè)的融資（黃先海等，2016），進而能夠提升企業(yè)參與價值鏈的程度（呂越等，2015）。

二是促進企業(yè)創(chuàng)新。對外直接投資有逆向溢出效應(yīng)，推動企業(yè)向發(fā)達國家的投資有助于促進制造業(yè)價值鏈地位的提升（楊連星等，2017），與上述結(jié)論略有不同的觀點是，李超等（2017）認為，相較于對發(fā)達國家的投資，對中等收入國家的投資更能促進制造業(yè)價值鏈攀升，究其原因，可能是兩篇文章選取的被解釋變量不同。從企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新的角度考慮，政府應(yīng)提供相應(yīng)稅收政策優(yōu)惠來支持企業(yè)的創(chuàng)新活動，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力（王嵐，2015），同時，從法律層面加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護也有助于企業(yè)進行創(chuàng)新（查日升，2015）。

三是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)認為，一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)是隨著時間變化的，制定產(chǎn)業(yè)政策需遵循當前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況及該國的比較優(yōu)勢，如此能保證一國某行業(yè)參與全球化生產(chǎn)中時有足夠的競爭力（林毅夫，2017）。戴翔等（2017）認為中國制造業(yè)規(guī)模雖大，但未充分發(fā)揮其潛力，在整改勞動密集型產(chǎn)業(yè)的同時加大力度發(fā)展知識密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)（岑麗君，2015），重點發(fā)展先進制造業(yè)和高端制造業(yè)（盧仁祥，2017）。從微觀層面來看，毛蘊詩等（2016）認為企業(yè)有多種路徑可重構(gòu)其在全球價值鏈中的位置，但應(yīng)按照符合企業(yè)本身發(fā)展狀況發(fā)展，不應(yīng)盲目追求其他品牌。

綜上，學(xué)者們關(guān)于如何提升中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位的研究最終指向一個答案，即創(chuàng)新。創(chuàng)新依靠激勵機制，政府能做到的是以法律提供產(chǎn)權(quán)保護、以政策引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展，以完善法規(guī)、提高政府部門辦事效率降低企業(yè)的經(jīng)營及貿(mào)易成本。吳小節(jié)等（2018）指出，當前的研究主要是靜態(tài)的，沒法做到研究政策實施的動態(tài)效果，將靜態(tài)與動態(tài)研究結(jié)合是日后可以的研究方向。

4? 結(jié)論與展望

有關(guān)中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位的研究十分豐富，但仍還有一些問題待解決。

第一，從模型建立和測度指標選取上，少有學(xué)者用較新的Wang等（2017）的測度方法，該測度難度相比的測度方法之前更大，但更能反映出一國某行業(yè)在價值鏈中所處的位置;從數(shù)據(jù)庫的選擇上，較多學(xué)者用的是WIOD數(shù)據(jù)庫，但WIOD數(shù)據(jù)庫最新的數(shù)據(jù)只更新到2014年，中國于2013年提出“一帶一路”倡議，2015年提出供給側(cè)改革，相較過去，目前的制造業(yè)分工位置應(yīng)會改變，UIBE GVC數(shù)據(jù)庫中的ADBMRIO表更新到2017年的數(shù)據(jù)，遺憾的是，使用該數(shù)據(jù)庫的研究較少，未來的研究可使用該數(shù)據(jù)庫進行。

第二，一國某行業(yè)在全球價值鏈中的分工位置的主體是企業(yè)，但從微觀層面的實證分析較少，比如，對企業(yè)來說，貿(mào)易成本如運輸成本、關(guān)稅等的降低和政府對企業(yè)的資金支持是否不同？這二者不同之處在于，降低成本是減少了企業(yè)的支出，政府的政策支持是增加了企業(yè)的額外收入，對一個個體來說二者的差異很大，而企業(yè)本身的決策也是由企業(yè)家做出，所以，是降低企業(yè)的貿(mào)易成本更能促進企業(yè)創(chuàng)新，或是政府的資金支持？對此類企業(yè)所表現(xiàn)出的異質(zhì)性行為的研究，將會有助于政府設(shè)計政策。同時，政府推出支持新型產(chǎn)業(yè)的政策，應(yīng)如何評估該項政策能夠引領(lǐng)企業(yè)做出正確的選擇？比如支持新能源汽車的政策的提出后，鬧出了水氫汽車的笑話，如何設(shè)計政策防止企業(yè)“騙取”政府資金，讓新生行業(yè)良好的發(fā)展以提升價值鏈分工地位是未來的研究方向之一。

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