吳維香，林壽富

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州，350117)

制造業(yè)是一個(gè)國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)支柱，能夠較為客觀地反映國(guó)家整體的生產(chǎn)力水平，制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是未來大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。2008年全球金融危機(jī)之后，許多發(fā)達(dá)國(guó)家為了重新建立制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)施“再工業(yè)化”國(guó)家戰(zhàn)略，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)階段，我國(guó)制造業(yè)主要面臨高端制造業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家回流、低端制造業(yè)市場(chǎng)流失的“雙向擠壓”，制造業(yè)大而不強(qiáng)，需要進(jìn)一步加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐。我國(guó)制造業(yè)仍存在環(huán)境污染嚴(yán)重、資源利用率低、廢棄污染物排放高等問題，粗放型發(fā)展模式長(zhǎng)期依賴于過度消耗能源、資源，排放了大量污染物，影響了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。相關(guān)研究數(shù)據(jù)表明，造成全球環(huán)境污染的排放物中有70%源于制造業(yè)，制造業(yè)每年大約產(chǎn)生55億t無害廢物和7億t有害廢物。為進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的綠色可持續(xù)發(fā)展，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型刻不容緩?！笆糯髨?bào)告”指出，要把我國(guó)建成富強(qiáng)民主文明和諧美麗的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)，發(fā)展目標(biāo)突出以“美麗”為主，特別強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)?！吨袊?guó)制造2025》提出要全面推行綠色制造加快制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型改造，通過加大節(jié)能環(huán)保技術(shù)等研發(fā)力度，降低制造業(yè)能耗，建設(shè)并嚴(yán)密監(jiān)控產(chǎn)品全生命周期和綠色制造體系，以此形成制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要支撐和保障。

我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是大勢(shì)所趨。制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是一種考慮環(huán)境和資源雙效益的現(xiàn)代化制造新模式建立過程，能促使產(chǎn)品從最初的采購(gòu)、設(shè)計(jì)直到最終的報(bào)廢回收處理，實(shí)現(xiàn)最小化環(huán)境負(fù)面影響與高效化資源利用，從而兼顧環(huán)境與資源效益[1]。總體而言，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型就是指制造業(yè)由原來的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)資源環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)的新型發(fā)展模式，達(dá)到經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效率的雙贏。

一、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究尚少，以“制造業(yè)”“綠色轉(zhuǎn)型”為主題詞在中國(guó)知網(wǎng)上對(duì)SCI來源期刊、EI來源期刊、核心期刊、CSSCI進(jìn)行搜索，結(jié)果只有13篇。以相關(guān)的主題詞“工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型”搜索，有51篇，成果涉及綠色轉(zhuǎn)型效率及其影響因素。因此本文從工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率來探索制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率及其影響因素。

關(guān)于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的研究較為豐富。周五七等[2]使用全局DEA方法和Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，計(jì)算出1998-2010年低碳導(dǎo)向的工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)與TFP來源構(gòu)成，在推動(dòng)工業(yè)綠色全要素增長(zhǎng)過程中，技術(shù)效率過低，整體上降低了工業(yè)綠色TFP，而制造業(yè)綠色TFP總體則呈現(xiàn)不斷提升趨勢(shì)，與重工業(yè)相比，輕工業(yè)綠色TFP增速較快。關(guān)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究，張江雪等[3]運(yùn)用 DEA-BCC模型計(jì)算得到工業(yè)綠色增長(zhǎng)指數(shù)，并運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit模型回歸分析工業(yè)綠色增長(zhǎng)指數(shù)的影響因素；彭星等[4]提出工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的衡量指標(biāo)是全局ML指數(shù)測(cè)度的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率占工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比重或稱對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，并采用組間FMOLS和DOLS、動(dòng)態(tài)面板門限模型對(duì)貿(mào)易開放和FDI影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；傅為忠等[5]112-113以DEA-SBM 模型測(cè)度的工業(yè)環(huán)境效率與DEA-CCR 模型測(cè)度的經(jīng)濟(jì)效率的比值作為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，再用TOBIT模型回歸檢驗(yàn)工業(yè)污染治理等影響因素。

關(guān)于影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的因素的研究較少。韓晶等[6]研究了制度軟約束對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，認(rèn)為地方政府的制度軟約束顯著抑制了制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，其中制度軟約束阻礙了中度、輕度污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，對(duì)重度污染行業(yè)起到促進(jìn)作用。高萍等[7]研究了稅收綠色化對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，通過構(gòu)建制造業(yè)綠色化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系實(shí)證分析，提出要加大稅收綠色化程度，促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

關(guān)于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響因素的研究較為豐富。傅為忠等[5]113認(rèn)為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力明顯促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，而工業(yè)資本深化、工業(yè)比重明顯阻礙工業(yè)綠色。岳鴻飛等[8]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在不同類型工業(yè)中表現(xiàn)不出同的作用，即環(huán)境規(guī)制在勞動(dòng)密集型工業(yè)中還沒激發(fā)創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)，在資源密集型工業(yè)起明顯促進(jìn)作用，在技術(shù)密集型工業(yè)中不起顯著作用；行業(yè)平均規(guī)模顯著促進(jìn)三類工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。張江雪等[9]將工業(yè)行業(yè)按綠色程度分為高中低三類，認(rèn)為自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)三類工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型都起促進(jìn)作用，其中自主創(chuàng)新的影響最大；環(huán)境規(guī)制對(duì)高綠色工業(yè)的系數(shù)為負(fù)，對(duì)中、低綠色工業(yè)的系數(shù)為正。

總之，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究尚不豐富，而專門針對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率及其影響機(jī)制實(shí)證分析的文章很少。借鑒國(guó)內(nèi)的研究成果，對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究分為兩個(gè)部分。第一部分，用熵值法將工業(yè)廢水、廢氣、固廢產(chǎn)生量綜合成環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出，再用基于理想窗框的DEA視窗分析方法計(jì)算出制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率；將28個(gè)制造業(yè)行業(yè)劃分為高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)并尋找綠色轉(zhuǎn)型效率的變化規(guī)律。第二部分，鑒于行業(yè)異質(zhì)性，針對(duì)高端、中端、低端三類綠色行業(yè)，分別構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素進(jìn)行回歸分析，確定各因素對(duì)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響程度，提出政策建議。

二、研究方法與模型

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率是制造業(yè)發(fā)展的綠色程度，是綜合考慮了能源消費(fèi)和環(huán)境污染后的制造業(yè)發(fā)展的質(zhì)量。當(dāng)前很多學(xué)者采取DEA的方法計(jì)算效率，避免利用構(gòu)建指標(biāo)體系并賦予其權(quán)重計(jì)算綜合得分這一方法的主觀性。但是大部分學(xué)者選擇的是傳統(tǒng)的DEA方法，得到的是靜態(tài)效率，即投入和產(chǎn)出發(fā)生在同一個(gè)時(shí)間段里。這可能存在問題，因?yàn)槟硶r(shí)期看上去是超額使用了某種資源，但是這些資源在未來是可以產(chǎn)生收益的，即投入和產(chǎn)出可能發(fā)生在不同時(shí)期。傳統(tǒng)DEA方法不能解決這一問題，而DEA視窗分析方法可以分析面板數(shù)據(jù)，得出更為準(zhǔn)確的實(shí)際效率。

(一)DEA視窗分析

查納斯等最初提出DEA-CCR模型(假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變CRS)，隨后班克等提出DEA-BCC模型(假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變VRS)。傳統(tǒng)的DEA方法是利用橫截面數(shù)據(jù)，通過求解線性規(guī)劃計(jì)算出不同決策單元(DMU)在同一時(shí)期的相對(duì)效率，只能對(duì)同一時(shí)期的不同決策單元進(jìn)行比較，而忽略了時(shí)間的作用。綠色轉(zhuǎn)型涵蓋的時(shí)間跨度是幾個(gè)時(shí)間段，即某種投入對(duì)產(chǎn)出的影響分散在幾個(gè)時(shí)間段，例如環(huán)境污染不應(yīng)只關(guān)注污染產(chǎn)生的時(shí)間段，還應(yīng)該關(guān)注生產(chǎn)工業(yè)品所導(dǎo)致環(huán)境變化的整個(gè)過程，所以不應(yīng)該采用截面數(shù)據(jù)。因此學(xué)者們對(duì)面板數(shù)據(jù)采用DEA視窗分析方法計(jì)算效率，但這種方法尤為強(qiáng)調(diào)窗寬的選擇，不同的窗寬會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)論和不同的對(duì)策建議。以往學(xué)者確定窗寬大多是基于經(jīng)驗(yàn)的帶有主觀性的選擇，例如袁華萍等[10]。本文采用DEA-BCC視窗方法計(jì)算制造業(yè)綠色發(fā)展效率，并借鑒陳浩等[11]提出的確定理想窗寬的方法，即先求出各種窗寬下的各年份的平均效率值，再比較各個(gè)決策單元和平均效率值的差異，差異最小的為最優(yōu)窗寬。

DEA視窗模型基本思想是將不同時(shí)期的同一決策單元當(dāng)成不同的決策單元計(jì)算效率。假設(shè)有T個(gè)時(shí)期，N個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元有m種投入和s種產(chǎn)出，分別以xij，yrj表示第j個(gè)行業(yè)的投入和產(chǎn)出，某時(shí)期t(1≤t≤T)的投入向量表示為Xtj=(xt1j,xt2j,…,xtmj)′，產(chǎn)出向量表示為Ytj=(yt1j,yt2j,…,ytsj)，i=1,2,…,m；r=1,2,…,s；j=1,2,…,N。假設(shè)這T時(shí)期按窗寬w分為一系列重疊的視窗(1≤w≤T-t)，那么總共有T-w+1個(gè)視窗，第一個(gè)視窗為從1到w期的N個(gè)決策單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，第二個(gè)視窗為從2到w+1期的N個(gè)決策單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，以此類推到第T-w+1個(gè)視窗為從T-w+1到T期的數(shù)據(jù)。假設(shè)第k個(gè)視窗(1≤k≤T-w+1)應(yīng)是從k到k+w-1期的數(shù)據(jù)，其投入向量為Uk,tj=(Xk,tj,Xk,t+1j,…,Xk,t+w-1j)′，產(chǎn)出向量為Vk,tj=(Yk,tj,Yk,t+1j,…,Yk,t+w-1j)′。將投入向量Uk,tj和產(chǎn)出向量Vk,tj代入DEA-BCC模型中即可得到DEA視窗模型分析結(jié)果。對(duì)于第k個(gè)視窗的第t個(gè)時(shí)期DMUk,tj0，純技術(shù)效率(綠色轉(zhuǎn)型效率)通過以下線性規(guī)劃求出(采取可變規(guī)模報(bào)酬假設(shè))：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

其中θ0是第j個(gè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率，當(dāng)θ0=1時(shí)稱該行業(yè)處于綠色轉(zhuǎn)型前沿，λjk,i為權(quán)重向量。以資本存量、勞動(dòng)投入、能源消費(fèi)量作為投入，平減后的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為期望產(chǎn)出，將工業(yè)廢水、廢氣、固廢綜合成環(huán)境污染指數(shù)后作為非期望產(chǎn)出，這樣算出來的是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率，反映的是單位收入增長(zhǎng)后所耗費(fèi)的資源和對(duì)環(huán)境的污染。借鑒張江雪等[4]168-170的做法，類似于技術(shù)效率前沿的概念，構(gòu)建一個(gè)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型前沿，如果一個(gè)行業(yè)處于綠色轉(zhuǎn)型前沿，綠色轉(zhuǎn)型后經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率很高，該行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率為1，離綠色轉(zhuǎn)型前沿越遠(yuǎn)，該行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率越低。

(二)理想窗寬的DEA視窗分析

根據(jù)陳浩[6]的研究，假設(shè)有N個(gè)DMU，T個(gè)時(shí)期，根據(jù)上述(1)～(5)式計(jì)算得到每個(gè)時(shí)期的綠色轉(zhuǎn)型效率值求平均值，將得到的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成窗寬為列時(shí)期為行的表格，記Mij為第i個(gè)時(shí)期窗寬為j的效率平均值，Meani為第i個(gè)時(shí)期的效率平均值，vij為Mij和Meani的偏差比重：

(三)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素面板數(shù)據(jù)模型

在構(gòu)建綠色轉(zhuǎn)型效率(GTE)的基礎(chǔ)上，以GTE為被解釋變量，以環(huán)境規(guī)制(Environmental Regulation，ER)、創(chuàng)新投入(Innovation Investment，II)、創(chuàng)新產(chǎn)出(Innovation Output，IO)、人才支撐(Talent Support，TS)、行業(yè)平均規(guī)模(Industry Average Scale，IAS)、市場(chǎng)需求(Market demand，MD)作為自變量。因此，第i個(gè)行業(yè)第t期的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率影響因素面板模型構(gòu)建如下：

GTEit=αi+β1iERit+β2iPIIit+β3iIOit+β4iPTSit+β5iIASit+β6iMDit+εit

(6)

本文重點(diǎn)研究行業(yè)的異質(zhì)性，所以假設(shè)模型滿足時(shí)間一致性即參數(shù)不隨時(shí)間變化。根據(jù)截距與斜率本模型有兩種假設(shè)：

假設(shè)一：斜率相同，截距不同，此時(shí)模型為：

GTEit=αi+β1ERit+β2PIIit+β3PIOit+β4PTSit+β5IASit+β6MDit+εit

(7)

其中不同行業(yè)的β’=(β1，β2，β3，β4，β5，β6)是相同的，各行業(yè)間的差異體現(xiàn)在不同的αi中，包括環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、人才支撐等因素的初始水平的不同。

假設(shè)二：斜率相同，截距相同，此時(shí)模型為：

GTEit=αi+β1ERit+β2PIIit+β3PIOit+β4PTSit+β5IASit+β6MDit+εit

(8)

各個(gè)行業(yè)不存在顯著差異，可將樣本數(shù)據(jù)看作是由多個(gè)時(shí)期的截面數(shù)據(jù)構(gòu)成。

三、制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率測(cè)度結(jié)果及分析

(一)數(shù)據(jù)來源

以2006-2015年全國(guó)按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為樣本。由于數(shù)據(jù)的可得性，金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)缺少PPI，無法得到期望產(chǎn)出，故而剔除。因?yàn)?006-2015年間使用的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生過變化，為了數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可得性，將“汽車制造業(yè)”和“鐵路、船舶、航空、航天和其他設(shè)備運(yùn)輸制造業(yè)”合并為“交通運(yùn)輸制造業(yè)”，“橡膠制造業(yè)”和“塑料制造業(yè)”合并為“橡膠塑料制造業(yè)”。因?yàn)閺U棄資源綜合利用業(yè)R&D數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)計(jì)，所以也舍棄了廢棄資源綜合利用業(yè)。因此研究范圍是28個(gè)制造業(yè)行業(yè)。各項(xiàng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(二)變量說明

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的測(cè)度指標(biāo)選取如下：1.勞動(dòng)投入：借鑒傅為忠[5]112的做法，采用行業(yè)從業(yè)年平均人數(shù)指標(biāo)。2.資本存量：采用制造業(yè)各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)歷年的資本存量作為指標(biāo)。通常根據(jù)固定資產(chǎn)價(jià)值采用永續(xù)盤存法估算。參考李斌[12]58-62研究方法，以固定資產(chǎn)凈值年平均余額對(duì)資本存量進(jìn)行近似估計(jì)。3.能源消費(fèi)量：采用制造業(yè)各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)量(萬t)指標(biāo)。4.期望產(chǎn)出：以制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值表示。由于數(shù)據(jù)的可得性，借鑒岳鴻飛[8]198-202的做法，選擇考慮中間投入成本的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為代理變量，并用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)(PPI) 進(jìn)行平減。相關(guān)數(shù)據(jù)源自歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。5.非期望產(chǎn)出：以環(huán)境污染綜合指數(shù)作為指標(biāo)，利用熵值法將工業(yè)“三廢”——廢水、廢氣、固體廢棄物排放量綜合成環(huán)境污染綜合指數(shù)；鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，參考張江雪等[3]93-94做法，采用廢水排放量、廢氣排放量、固體廢棄物產(chǎn)生量。

(三)測(cè)算結(jié)果及評(píng)價(jià)

參考傅元海等[13]的研究，將制造業(yè)按照技術(shù)水平高低分成高端、中端和低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第一組是高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)組：化學(xué)原料與化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)；第二組是中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)組：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、橡膠、塑料、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉、有色金屬冶煉壓延加工業(yè)和金屬制品業(yè)；第三組是低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)組：食品加工制造、飲料、煙草、紡織、服裝、皮革、木材、家具、造紙、印刷和文體用品及其他制造業(yè)?；谕度敕较虻睦硐氪皩挼腄EA視窗方法，運(yùn)用DEA solver 5.0，計(jì)算出窗寬1到10的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，再根據(jù)上文所述的選擇最優(yōu)窗寬的方法，計(jì)算出偏差比例，如表1所示?？梢钥闯觯皩挒?時(shí)效率在2006年、2011-2015年都達(dá)到最小偏差比例，所以應(yīng)該選擇窗寬5是最優(yōu)窗寬。

表 1 2006-2015 年不同窗寬下制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率與均值的偏差比

當(dāng)窗寬為5時(shí)，計(jì)算出28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率，結(jié)果如表2、3、4所示。

表2 高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006-2015年綠色轉(zhuǎn)型效率

表3 中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006-2015年綠色轉(zhuǎn)型效率

表4 低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006-2015年綠色轉(zhuǎn)型效率

考慮了能源消費(fèi)和環(huán)境污染指數(shù)后的綠色轉(zhuǎn)型效率明顯表現(xiàn)出行業(yè)異質(zhì)性。從高、中、低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)三組總體來看，高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)因其更加智能、綠色，2006-2015年的綠色轉(zhuǎn)型效率總體均值達(dá)到0.641 10，略高于中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體均值的0.621 91，明顯高于低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的0.557 36。28個(gè)制造業(yè)行業(yè)10年的總體均值水平是0.598 1，相比之下，只有低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)組較為明顯地低于總體平均水平，說明低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的程度較低，生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)較落后，制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量較低。雖然2006年時(shí)三個(gè)組別的綠色轉(zhuǎn)型效率都是0.46左右，但是中高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)很快綠色轉(zhuǎn)型效率就達(dá)到了0.7，從2012年起就穩(wěn)定在0.7以上。

從各組組內(nèi)行業(yè)間綠色轉(zhuǎn)型效率差異來看。第一組：高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)有9個(gè)行業(yè)，平均水平為0.641 10，但是醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)四個(gè)行業(yè)效率低于本組平均水平，甚至低于28個(gè)制造業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率平均水平。醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)可能是由于生產(chǎn)過程中有化學(xué)品的排放和污染，使綠色轉(zhuǎn)型效率僅為0.39和0.44，即綠色轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量仍然很低，這些行業(yè)還存在綠色清潔生產(chǎn)和節(jié)約能耗提高生產(chǎn)效率的問題。與其相對(duì)的是本組的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)較為接近“綠色轉(zhuǎn)型前沿”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量較高，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)在2012年效率已經(jīng)達(dá)到了0.975 5，計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)在2012年達(dá)到0.98，他們的10年平均效率分別達(dá)0.83、0.89。第二組：中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)有6個(gè)行業(yè)，平均水平為0.621 91，但是有3個(gè)行業(yè)大幅拉低本組平均水平，分別是橡膠、塑料、非金屬礦物制品業(yè)，效率僅有0.399、0.356、0.453。這三個(gè)行業(yè)還存在能耗大、投入多、但是產(chǎn)出相對(duì)少、造成污染多等問題，綠色轉(zhuǎn)型效率低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量差。第三組：低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)有13個(gè)行業(yè)，平均水平僅為0.55，低于全部28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的整體10年平均水平0.59。其中僅有5個(gè)行業(yè)平均水平高于0.59，分別是農(nóng)副食品加工業(yè)、煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽毛制品業(yè)、家具制品業(yè)、文教行業(yè)。特別是煙草、家具、文教等制品業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率高，有0.998、0.892、0.852，因?yàn)檫@些行業(yè)有輕資產(chǎn)、資源能源回報(bào)率高、污染排放少等特點(diǎn)。

從時(shí)間上看，10年之前綠色轉(zhuǎn)型效率都是緩步上升，但是到2010年時(shí)綠色轉(zhuǎn)型效率提高的幅度變大。高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006-2009年效率由0.467小幅度提高到0.55，但是到2010年效率大幅提高至0.724 89；中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006-2009年效率由0.461小幅度提高到0.55，但是到2010年效率大幅提高至0.717 11；低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)2006-2009年效率由0.461小幅度提高到0.485，但是到2010年效率相對(duì)大幅提高至0.56?？梢?010年是個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，究其原因，可能是金融危機(jī)使政府和公眾意識(shí)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要性，而實(shí)體經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生污染高、回報(bào)不高的問題，所以政府重視可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明的建設(shè)，并采取了一系列政策和舉措促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展，直至后來提出制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。 我國(guó)在“十一五”“十二五”采取了很多措施促使制造業(yè)綠色減排，降低能耗，所以制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率才不斷提高。

四、影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的因素

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型受到環(huán)境規(guī)制、行業(yè)平均規(guī)模等因素的影響，以上文所構(gòu)建的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率(GTE)為因變量，以環(huán)境規(guī)制(ER)、創(chuàng)新投入(II)、創(chuàng)新產(chǎn)出(IO)、人才支撐(TS)、行業(yè)平均規(guī)模(IAS)、市場(chǎng)需求(MD)為自變量去考察各變量對(duì)實(shí)施綠色轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量即綠色轉(zhuǎn)型效率的影響。構(gòu)建面板模型，同時(shí)為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，并結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，實(shí)證研究2006-2015年我國(guó)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)。具體變量選取和說明如下：

1.環(huán)境規(guī)制(ER)：根據(jù)“波特假說”，目前多數(shù)學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制是推動(dòng)綠色轉(zhuǎn)型的一大因素。選取各行業(yè)工業(yè)廢水治理設(shè)施本年運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、工業(yè)廢氣治理設(shè)施本年運(yùn)行費(fèi)用、工業(yè)固廢綜合利用率為指標(biāo)構(gòu)建ER強(qiáng)度。

2.創(chuàng)新投入(II)：創(chuàng)新能力決定了綠色增長(zhǎng)的效率，通常，科技創(chuàng)新能力越高，產(chǎn)業(yè)對(duì)環(huán)境的污染程度越小，制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量越高，綠色轉(zhuǎn)型效率越高，采用R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重來表示——PII。

3.創(chuàng)新產(chǎn)出(IO)：制造業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新能力、加大創(chuàng)新投入，其根本目的是追求利潤(rùn)最大化，也就是能產(chǎn)出新產(chǎn)品獲得更多收入，選取新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重——PIO表示。

4.人才支撐(TS)：人才是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及運(yùn)營(yíng)的重要因素，也是影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素，選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量占從業(yè)人員比例——PTS來表示。

5.行業(yè)平均規(guī)模(IAS)：行業(yè)平均規(guī)模是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量因素之一，通常能帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低生產(chǎn)成本提高資源的利用度，甚至產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的外溢，促進(jìn)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。選取用平減后規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與該行業(yè)企業(yè)單位的個(gè)數(shù)比值——IAS來表示。

6.市場(chǎng)需求(MD)：粗制濫造的制造業(yè)產(chǎn)品逐漸失去市場(chǎng)，市場(chǎng)需要的是能夠符合在嚴(yán)格的環(huán)境檢測(cè)下能達(dá)到環(huán)保要求的低碳、綠色的產(chǎn)品。綠色轉(zhuǎn)型效率越高的行業(yè)，創(chuàng)造出來的產(chǎn)品市場(chǎng)需求越大，該行業(yè)的利潤(rùn)就越高。因此市場(chǎng)需求可以利用行業(yè)的平均利潤(rùn)率來衡量，也是影響綠色轉(zhuǎn)型效率重要因素，以行業(yè)平均利潤(rùn)率=行業(yè)利潤(rùn)總額/固定資產(chǎn)凈值來表示。

根據(jù)上述綠色轉(zhuǎn)型效率影響因素面板構(gòu)建方法，將28個(gè)制造業(yè)行業(yè)分為高端、中端、低端三個(gè)組，通過穩(wěn)健豪斯曼檢驗(yàn)(如表5)，判斷出應(yīng)該設(shè)定為固定效應(yīng)模型。再通過F檢驗(yàn)，p值=0，強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，認(rèn)為截距發(fā)生了變化，即采取上文的模型(7)。

表5 借用輔助回歸的豪斯曼檢驗(yàn)

基于高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)、低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性，對(duì)ER等幾個(gè)影響因素進(jìn)行行業(yè)面板分析，實(shí)證結(jié)果如表6。結(jié)果表明不同組別的行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素存在差異。

表6 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率GTE影響因素面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果

環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)的影響整體來說是負(fù)向的，其中它對(duì)高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響都是負(fù)的，而對(duì)中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)是正向影響。說明環(huán)境規(guī)制對(duì)中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)起到促進(jìn)作用，而對(duì)高端和低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展是抑制作用。究其原因，可能是高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)以高技術(shù)行業(yè)為主，行業(yè)原本的綠色發(fā)展水平就高，企業(yè)在環(huán)境方面的投入增加會(huì)擠壓生產(chǎn)性投資成本，反而使環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)，越降低綠色轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量；而低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)基本上以輕資產(chǎn)、高回報(bào)、低能耗的行業(yè)為主，所以情況類似高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，環(huán)境投入越高，反而會(huì)降低行業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。

創(chuàng)新投入對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型整體來說是正向影響的，這表明制造業(yè)行業(yè)通過增加創(chuàng)新投入可以促進(jìn)自身綠色轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。創(chuàng)新投入對(duì)低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的系數(shù)最大，意味著加大低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入可以較大幅度地提高綠色轉(zhuǎn)型效率，大幅提高行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，意味著提高增加創(chuàng)新投入，采取更綠色更節(jié)能的生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)更多符合人民要求的新產(chǎn)品，增加新產(chǎn)品銷售收入，從而促使行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率更高，更接近綠色制造業(yè)前沿。人才支撐對(duì)制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，說明增加企業(yè)中人才的數(shù)量有助于行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，因?yàn)樵黾舆\(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)等各方面的人才有助于企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新水平、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理能力等。人才支撐對(duì)中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的系數(shù)最大，原因在于中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)以資源型產(chǎn)業(yè)為主，過去這些行業(yè)能耗大、產(chǎn)出大、污染多，如果這些產(chǎn)業(yè)人才增加，能更突出地發(fā)揮人才的優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)實(shí)施綠色轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量更高。行業(yè)平均規(guī)模對(duì)制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，特別是在高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)更顯著，其中以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主的高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)與以資源型產(chǎn)業(yè)為主的中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)行業(yè)規(guī)模更為敏感。行業(yè)平均規(guī)模越大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)越明顯，集中生產(chǎn)使得資源利用更高，更能降低生產(chǎn)成本。因此行業(yè)平均規(guī)模高有利于制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)需求對(duì)制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，說明粗制濫造的制造業(yè)產(chǎn)品逐漸失去市場(chǎng)，人民需要的是在嚴(yán)格的環(huán)境檢測(cè)下能達(dá)到環(huán)保要求的低碳、綠色的產(chǎn)品。綠色轉(zhuǎn)型效率越高的行業(yè)，創(chuàng)造出來的產(chǎn)品市場(chǎng)需求越大，該行業(yè)的利潤(rùn)就越高。而高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)最為“綠色”，生產(chǎn)出的產(chǎn)品也更符合當(dāng)前的需求，所以該組系數(shù)最大。

五、我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的對(duì)策建議

基于對(duì)制造業(yè)所處轉(zhuǎn)型水平、面臨的現(xiàn)實(shí)情況和對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素及作用機(jī)制的分析，從以下幾個(gè)方面提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

環(huán)境規(guī)制政策的制定要根據(jù)行業(yè)異質(zhì)性有所區(qū)別。環(huán)境規(guī)制是影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，它對(duì)制造業(yè)整體、高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)起抑制作用，而對(duì)中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)起促進(jìn)作用。因此一方面應(yīng)該對(duì)高、低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施寬松的環(huán)境規(guī)制，以減少對(duì)制造業(yè)綠色發(fā)展的負(fù)面影響；另一方面，對(duì)中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施約束較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制政策，繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)，靈活應(yīng)用環(huán)境稅、排污權(quán)交易、清潔生產(chǎn)等環(huán)境規(guī)制工具。

加大創(chuàng)新投入力度。創(chuàng)新投入是促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，它對(duì)低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的系數(shù)最大，意味著加大低端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入可以較大幅度地提高綠色轉(zhuǎn)型效率，大幅提高行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。一方面構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、政策為依托、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)、支持加大企業(yè)創(chuàng)新投入力度，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；另一方面，繼續(xù)加強(qiáng)政策支持力度，落實(shí)要素保障和資金等扶持政策。

強(qiáng)化人才支撐。人才支撐是促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一。高技術(shù)制造業(yè)整體的 R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和研發(fā)人員比例仍然很低，嚴(yán)重阻礙我國(guó)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新能力的提高。目前我國(guó)制造業(yè)行業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量不高，要提升我國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的低位，應(yīng)該引進(jìn)和加大資金投入，培養(yǎng)綠色轉(zhuǎn)型方面的人才。

提高行業(yè)平均規(guī)模，充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。行業(yè)平均規(guī)模是促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，其中以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主的高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)與以資源型產(chǎn)業(yè)為主的中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)行業(yè)規(guī)模更為敏感。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)越明顯，集中生產(chǎn)使得資源利用更高，更能減低生產(chǎn)成本。因此在高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中端技術(shù)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)合并和資產(chǎn)重組，以擴(kuò)大行業(yè)平均規(guī)模。

促進(jìn)公眾形成環(huán)境友好型的消費(fèi)方式。建立環(huán)境友好型消費(fèi)方式是促進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和重要因素之一。積極推動(dòng)低碳環(huán)保的消費(fèi)方式，宣傳綠色產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)，提高公眾對(duì)綠色產(chǎn)品的辨別能力，以資源節(jié)約和環(huán)境友好為特征的低碳綠色產(chǎn)品的消費(fèi)選擇向生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)出需求和價(jià)值激勵(lì)信號(hào)，即由市場(chǎng)需求拉動(dòng)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。