溫亮明 李洋 張麗麗

摘 要 文章分析了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的文本語詞，有助于把握國家對科學(xué)數(shù)據(jù)管理的政策導(dǎo)向。文章對《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的文本內(nèi)容進(jìn)行分詞、詞頻合并、詞性篩選、虛詞剔除等預(yù)處理操作，基于文本預(yù)處理結(jié)果篩選得出頻繁詞和熱詞，構(gòu)建“語詞—條款”共現(xiàn)矩陣并可視化展示。研究發(fā)現(xiàn)：《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》共有11個(gè)核心頻繁詞、9個(gè)重點(diǎn)頻繁詞、8個(gè)主要頻繁詞和若干個(gè)一般頻繁詞，各主題語詞在文本中均有對應(yīng)的核心條款，但主題語詞和核心條款分布不均。

關(guān)鍵詞 《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》? 自然語言處理 詞頻統(tǒng)計(jì) 關(guān)聯(lián)分析

分類號 G322.0

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.05.015

Abstract Analysis of the text words of Measures for Managing Scientific Data can help to grasp the policy orientation of national scientific data management. Firstly， this paper performs some pre-processing operations such as word segmentation， word frequency merging， part of speech screening and vocabulary culling for the text content of Measures for Managing Scientific Data. Then， it screens out the frequent words of text and the hot words of each chapter based on pre-processing results. Finally， it constructs a “word-term” co-occurrence matrix and visualize it. Results show that Measures for Managing Scientific Data has 11 core frequent words， 9 key frequent words， 8 major frequent words and several general frequent words， but topic words and core terms are unevenly distribute in the text.

Keywords Measures for Managing Scientific Data. Natural language processing. Word frequency statistics. Correlation analysis.

0 引言

目前，科學(xué)數(shù)據(jù)已經(jīng)成為支撐國家科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性資源[1]，國際上一些組織和政府已經(jīng)制定了明確的政策以推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與開放共享[2]。我國也非常重視科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享工作，從2004年起先后在八個(gè)領(lǐng)域建成了國家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)[3]，并相繼出臺(tái)了一系列領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策。但與發(fā)達(dá)國家政策體系相比，我們在數(shù)據(jù)權(quán)益、共享規(guī)則等方面的管理政策仍有待健全和完善[4]，主要表現(xiàn)為：現(xiàn)有政策側(cè)重于個(gè)別行業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)的管理，而對其他學(xué)科領(lǐng)域數(shù)據(jù)涉及較少[5];現(xiàn)有政策制定主體幾乎全為相關(guān)部委或領(lǐng)域數(shù)據(jù)中心，而無國家層面出臺(tái)的法規(guī)政策，缺乏法律效力[6];缺乏國家宏觀統(tǒng)一、明確的政策法規(guī)[7-8]。針對這些薄弱環(huán)節(jié)，我國于2016年12月將“加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理的辦法”列入中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組2017年工作重點(diǎn)[9];2017年3月，科學(xué)技術(shù)部會(huì)同有關(guān)部門啟動(dòng)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》 （以下簡稱《辦法》）編制工作;2018年1月，《辦法》經(jīng)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過;2018年3月17日，國務(wù)院辦公廳正式印發(fā)《辦法》[10]?！掇k法》出臺(tái)后，引起了全社會(huì)強(qiáng)烈反響，多家主流媒體做了專題報(bào)道，科學(xué)技術(shù)部、中國科學(xué)院等部委召開專門會(huì)議宣傳貫徹落實(shí)，部分省份出臺(tái)了相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，部分專家學(xué)者專門撰文論述、建言獻(xiàn)策。鑒于此，有必要繼續(xù)研究《辦法》，從更多角度理解《辦法》的精神內(nèi)涵。

1 《辦法》研究現(xiàn)狀

1.1 意義闡述

《辦法》是我國首次面向全領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)出臺(tái)的國家層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法，其實(shí)踐指導(dǎo)意義重大。齊法制[11]、王卷樂[12]等認(rèn)為，《辦法》首次站在國家高度、面向多領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)，具有劃時(shí)代意義;郭華東[13]認(rèn)為，伴隨著《辦法》的出臺(tái)，我國迎來了發(fā)展科學(xué)大數(shù)據(jù)的重要?dú)v史機(jī)遇;柏永青[14]等認(rèn)為，《辦法》把我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理和共享工作推向了新高度;張麗麗[5]、周玉琴[15]、趙小蘭[16]等認(rèn)為，《辦法》為我國科學(xué)數(shù)據(jù)工作確定了行動(dòng)綱領(lǐng)，突出了國家對科學(xué)數(shù)據(jù)管理和科技創(chuàng)新能力建設(shè)的重視。張保鋼[17]、邵玉昆[18]認(rèn)為，《辦法》對提升我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理水平、發(fā)揮國家財(cái)政投入在科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、國家安全等方面的產(chǎn)出效益具有重要意義。莊媛[19]認(rèn)為，《辦法》 提出的舉措補(bǔ)齊了我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理存在的短板。王知凡[20]認(rèn)為，《辦法》出臺(tái)打通了科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的通道，有助于促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合。劉敬儀[21]等認(rèn)為，《辦法》為政府決策、公共安全、國防建設(shè)和科學(xué)研究提供了有力支撐。鄒自明[22]等認(rèn)為，應(yīng)該抓住《辦法》出臺(tái)的大好時(shí)機(jī)，著力提升科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享理念，研究科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與共享規(guī)范。

1.2 內(nèi)容解讀

對政策文本具體內(nèi)容的解讀，為管理人員、研究人員、相關(guān)從業(yè)者深入領(lǐng)會(huì)《辦法》精神提供了借鑒。賽迪智庫[23]指出，《辦法》的亮點(diǎn)是規(guī)定了科學(xué)數(shù)據(jù)強(qiáng)制匯交制度、明確了提高科學(xué)數(shù)據(jù)利用率的具體措施、規(guī)定了數(shù)據(jù)容災(zāi)備份制度。邢文明[24]等解讀了《辦法》中有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享與利用的相關(guān)條款，認(rèn)為《辦法》明確了科學(xué)數(shù)據(jù)開放、共享與利用的三條原則。秦順[25]等從管理體制、共享機(jī)制、安全措施三個(gè)方面對《辦法》內(nèi)容進(jìn)行了解讀。高瑜蔚[26]等比較分析了各地方政府、機(jī)構(gòu)發(fā)布的11份《辦法》實(shí)施細(xì)則，發(fā)現(xiàn)這些細(xì)則具有注重政策協(xié)同、突出平臺(tái)應(yīng)用、強(qiáng)調(diào)保密安全、重視考核評價(jià)等特點(diǎn)。白銳[27]等基于多源流模型，從問題源流、政策源流、政治源流三個(gè)角度分析了《辦法》的政策議程。張洋[28]等從生命周期視角入手解讀了《辦法》匯交、處理、保存、共享四個(gè)方面的內(nèi)容，并總結(jié)了《辦法》的指導(dǎo)意義。王繼娜[29]認(rèn)為《辦法》未能明確科學(xué)數(shù)據(jù)的所有權(quán)及非政府資金資助形成的科學(xué)數(shù)據(jù)的管理問題。儲(chǔ)文靜[30]等依據(jù)《辦法》內(nèi)容構(gòu)建了基于科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期的高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理規(guī)范流程。

但是，以上解讀多是從性質(zhì)角度探討《辦法》的意義和內(nèi)容，尚未從量化角度分析細(xì)節(jié)問題。本文試圖綜合《辦法》文本的語詞之“量”和主題之“性”，從宏觀微觀相結(jié)合的角度進(jìn)行解讀和分析。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究框架

《辦法》全文共分為六章、三十三條。由于第三十三條為具體施行時(shí)間，其學(xué)術(shù)意義較淺，因此本文的研究范圍僅選擇前三十二條文本內(nèi)容進(jìn)行分析，具體研究分為三個(gè)步驟。

文本預(yù)處理。利用自然語言處理技術(shù)對《辦法》的語詞進(jìn)行領(lǐng)域詞典構(gòu)建、文本分詞、相鄰詞合并、同義詞詞典構(gòu)建、同義詞合并、詞性篩選、虛詞詞典構(gòu)建、虛詞剔除等操作，得到有實(shí)際意義的語詞。

文本分析?；谖谋绢A(yù)處理結(jié)果，選取了語詞章節(jié)率、詞頻數(shù)、局部章節(jié)平均詞頻數(shù)和全部章節(jié)平均詞頻數(shù)作為基本指標(biāo)，并構(gòu)建頻繁詞來判別公式篩選《辦法》 的頻繁詞，拓展詞頻逆文本頻率法來抽取《辦法》的熱詞，根據(jù)頻繁詞和熱詞的特定含義去探索《辦法》所關(guān)注的共性問題和熱點(diǎn)問題。

主題關(guān)聯(lián)分析?；谖谋绢A(yù)處理結(jié)果，將《辦法》語詞劃分為若干主題，對《辦法》文本結(jié)構(gòu)進(jìn)行了編碼處理，基于主題分類結(jié)果和編碼系列構(gòu)建“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣，并進(jìn)行可視化展示。

按照上述思路，設(shè)計(jì)了本文的研究框架，如圖1所示。

圖1中，虛詞剔除及其之前的所有操作屬于文本預(yù)處理階段，頻繁詞判別、熱詞判別及其后續(xù)操作屬于文本分析階段，主題劃分、條款編碼及其后續(xù)操作屬于主題關(guān)聯(lián)分析階段，文本分析和主題關(guān)聯(lián)分析屬于并列關(guān)系。

2.2 文本預(yù)處理

文本預(yù)處理包括文本分詞、語詞合并、詞性篩選三個(gè)流程。

文本分詞。首先，刪除與研究無關(guān)的內(nèi)容;然后，將有效內(nèi)容依次導(dǎo)入語義分析系統(tǒng)ICTCLAS，得到初始分詞結(jié)果。

語詞合并。由于ICTCLAS系統(tǒng)以短詞語作為分詞標(biāo)準(zhǔn)，因此還需要在系統(tǒng)分類的基礎(chǔ)上對初始分詞結(jié)果進(jìn)行人工干預(yù)合并，研讀科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)主題文獻(xiàn)，結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)術(shù)語，構(gòu)建專業(yè)領(lǐng)域詞典。借鑒關(guān)聯(lián)規(guī)則分析思想，規(guī)定只有當(dāng)兩個(gè)語詞連續(xù)出現(xiàn)的頻次滿足一定概率時(shí)才能進(jìn)行語詞合并，具體判定公式為：

其中，表示語詞在文本中出現(xiàn)的頻次，表示語詞和在文本中連續(xù)出現(xiàn)的頻次。

詞性篩選。由于《辦法》是政策文本材料，名詞和動(dòng)詞更能代表原文本的重要語義信息，因此本研究選取了名詞和動(dòng)詞作為主要研究對象，選取部分副詞作為輔助性研究對象。

經(jīng)上述操作，整個(gè)文本內(nèi)容相當(dāng)于由章節(jié)構(gòu)成，章節(jié)相當(dāng)于由有序的語詞集構(gòu)成。

2.3 文本分析

2.3.1 頻繁詞篩選

傳統(tǒng)的頻繁詞篩選指標(biāo)以語詞的出現(xiàn)頻次為準(zhǔn)，但這種篩選方法的科學(xué)性值得考究[31]。參考相關(guān)研究成果[32]，本文綜合使用四個(gè)指標(biāo)來抽取頻繁詞，即：包含某一語詞的文本章節(jié)數(shù)A、某一語詞在文本中出現(xiàn)的總詞頻數(shù)B、某一語詞在所在章節(jié)的平均詞頻數(shù)C、某一語詞在所有章節(jié)的平均詞頻數(shù)D。四個(gè)指標(biāo)的計(jì)算方法如下：

上式中，表示文本總章節(jié)數(shù)，表示所有語詞個(gè)數(shù)，表示語詞在第章節(jié)對應(yīng)的文本中出現(xiàn)的詞頻數(shù)。由于B值代表總詞頻數(shù)，一般數(shù)值較大，因此B可以看作規(guī)模因子;而A、C、D值則代表詞頻覆蓋度，因此A、C、D可以看作影響力因子[33]。參考相關(guān)研究成果，本文對各指標(biāo)賦予相應(yīng)權(quán)值，構(gòu)建了頻繁詞判別公式：

根據(jù)公式（6），F(xiàn)值高的語詞即可判定為全文的高頻繁詞。

2.3.2 熱詞篩選

某些文獻(xiàn)根據(jù)自我研究興趣和社會(huì)背景來選取熱詞[34]，但這種方法缺乏一定的數(shù)值依據(jù)。參考相關(guān)研究成果，本文使用并拓展了詞頻逆文本頻率法[35]（即詞頻數(shù)乘以逆向文本頻率）來篩選各章節(jié)熱詞，具體計(jì)算公式為：

上式中，表示語詞在第章節(jié)對應(yīng)的文本中出現(xiàn)的詞頻數(shù)，表示語詞所在章節(jié)的總詞頻數(shù)，表示文本總條款數(shù)，表示包含某一語詞的文本條款數(shù)。

2.4 主題關(guān)聯(lián)分析

2.4.1 主題“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣構(gòu)建

借鑒共詞分析法思想[36]，本文認(rèn)為當(dāng)某一主題的語詞在某章節(jié)經(jīng)常出現(xiàn)時(shí)，該語詞即與該章節(jié)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系[37]?；谏鲜鏊悸凡⒔梃b有關(guān)學(xué)者的研究方法[38]，本文提出了一種凸顯文檔主題的表示方法——“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣（Words Terms Co-occurrence Matrix， WTCOM），共現(xiàn)條件為某語詞在某條款中出現(xiàn)。

先將《辦法》處理后的文本內(nèi)容劃分為若干主題，整個(gè)文本內(nèi)容就相當(dāng)于由主題構(gòu)成。主題用“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣可以表示為：，其中表示文本中歸為主題的語詞相對于文本條款的共現(xiàn)程度，分別表示和的在文本中的相對次序。的具體計(jì)算方法為：

（8）

其中，表示主題相關(guān)語詞和條款在文本中共現(xiàn)的頻次，表示主題相關(guān)語詞數(shù)量，表示文本總條款數(shù)。

2.4.2 主題“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣可視化

為了更加直觀地了解不同語詞與條款之間的關(guān)系強(qiáng)弱程度，借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具Net Draw對各主題的“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣進(jìn)行可視化處理，該軟件的主要原理是根據(jù)小世界理論和中心度理論來挖掘不同節(jié)點(diǎn)之間的深層次關(guān)系，并以關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)圖形展示[39]。

3 結(jié)果分析

3.1 文本預(yù)處理結(jié)果

通過ICTCLAS系統(tǒng)分詞，得到原始分詞結(jié)果1533個(gè)。語詞合并時(shí)，借鑒有關(guān)學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)[40]，本文將的閾值設(shè)定為50%，即兩個(gè)相鄰的短語詞共同出現(xiàn)的頻次與它們分別出現(xiàn)的頻次的最小值的比值大于或等于0.5時(shí)，兩個(gè)短語詞就可合并為新的長語詞。初次合并后頻次≥4次的13個(gè)組合詞如表1所示。

將初次合并詞添加到原文本中再次執(zhí)行分詞操作，直到不再出現(xiàn)新的組合詞為止，共得到1340個(gè)語詞。繼續(xù)合并同義詞，共得到1020個(gè)語詞。合并結(jié)束后，按照現(xiàn)代漢語詞性分類規(guī)則進(jìn)行詞性篩選，剔除掉介詞、連詞、助詞等對本研究無實(shí)際意義的虛詞，最終得到有實(shí)際意義的語詞740個(gè)。

3.2 文本分析結(jié)果

3.2.1 頻繁詞篩選結(jié)果

根據(jù)頻繁詞篩選指標(biāo)，分別計(jì)算并統(tǒng)計(jì)出各指標(biāo)值和F值，各值排名前十的語詞如表2所示。

根據(jù)各值包含的語詞可以發(fā)現(xiàn)《辦法》所重點(diǎn)關(guān)注的共性問題并確定各語詞的核心程度。經(jīng)過計(jì)算分析，將F值高于5且在四個(gè)指標(biāo)中均出現(xiàn)的詞看作《辦法》的核心頻繁詞，核心詞共有11個(gè)，包括科學(xué)數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、開放共享等;將F值高于3且至少在三個(gè)指標(biāo)中出現(xiàn)的詞看作《辦法》的重點(diǎn)頻繁詞，重點(diǎn)詞共有9個(gè)，包括匯交、采集生產(chǎn)、國家秘密等;將F值高于2且至少在兩個(gè)指標(biāo)中出現(xiàn)的詞看作《辦法》的主要頻繁詞，主要詞共有8個(gè)，包括使用、主要職責(zé)、法律法規(guī)等;將F值高于2且至少在一個(gè)指標(biāo)中出現(xiàn)的詞看作《辦法》的一般頻繁詞，一般詞共有2個(gè)，分別是政府預(yù)算資金和國家安全。

3.2.2 熱詞篩選結(jié)果

根據(jù)熱詞權(quán)重計(jì)算方法，得到各章節(jié)的熱點(diǎn)語詞，排名前十的熱詞結(jié)果如表3所示。

從熱詞分布情況可以看出各章節(jié)討論的熱點(diǎn)問題：第一章的討論熱點(diǎn)集中于《辦法》的制定目的、科學(xué)數(shù)據(jù)的范疇;第二章的討論熱點(diǎn)集中于各級行政部門和法人單位的職責(zé);第三章的討論熱點(diǎn)集中于科學(xué)數(shù)據(jù)的匯交與保存;第四章的討論熱點(diǎn)集中于科學(xué)數(shù)據(jù)的社會(huì)開放于共享利用;第五章討論熱點(diǎn)集中于科學(xué)數(shù)據(jù)安全管理;第六章討論熱點(diǎn)集中于對違規(guī)者的責(zé)任追究。

3.3 主題關(guān)聯(lián)分析結(jié)果

3.3.1 主題劃分結(jié)果

根據(jù)各章節(jié)名稱，將六個(gè)章節(jié)的主題歸納為宗旨與原則、體制與職責(zé)、匯交與保存、共享與利用、保密與安全、考核與懲處六個(gè)方面。對有實(shí)際意義的740個(gè)語詞逐一進(jìn)行主題劃歸，其中568個(gè)有明確主題屬性的語詞被分別劃歸入六個(gè)主題中，其余172個(gè)主題屬性模糊的語詞則被剔除。568個(gè)語詞在各主題中的分布情況為：宗旨與原則主題58個(gè)、體制與職責(zé)主題42個(gè)、匯交與保存主題30個(gè)、共享與利用主題52個(gè)、保密與安全主題50個(gè)、考核與懲處主題42個(gè)。各主題中排名前十的語詞如表4所示。

3.3.2 主題“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣

主題劃分結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)各主題中語詞在各條款的分布情況，其中宗旨與原則主題共有58個(gè)主題詞，體制與職責(zé)主題共有42個(gè)主題詞，匯交與保存主題共有30個(gè)主題詞，共享與利用主題共有52個(gè)主題詞，保密與安全主題共有50個(gè)主題詞，考核與懲處主題共有42個(gè)主題詞。根據(jù)公式（7），計(jì)算各主題的“語詞-條款”共現(xiàn)系數(shù)并構(gòu)建共現(xiàn)矩陣。為了表示方便，本研究參考相關(guān)成果的做法[38]對文本結(jié)構(gòu)進(jìn)行了編碼處理，第一章的五個(gè)條款分別編號為Ⅰ1—Ⅰ5，第二章的五個(gè)條款分別編號為Ⅱ6—Ⅱ10，第三章的五個(gè)條款分別編號為Ⅲ11—Ⅲ18，第四章的六個(gè)條款分別編號為Ⅳ19—Ⅳ24，第五章的五個(gè)條款分別編號為Ⅴ25—Ⅴ29，第六章的三個(gè)條款分別編號為Ⅵ30—Ⅵ32。由于篇幅所限，僅選取“宗旨與原則”主題“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣的部分內(nèi)容進(jìn)行展示，如表5所示。

3.3.3 各主題“語詞-條款”關(guān)聯(lián)結(jié)果

將各主題的“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入Net Draw軟件繪制的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖2所示。其中，各個(gè)圓點(diǎn)代表主題語詞，方形代表相關(guān)條款，圓點(diǎn)與方形之間有連線則表示它們存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，線條數(shù)量越多，表明該語詞與條款之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系越強(qiáng)[40]。

（1） 宗旨與原則主題中共有162條關(guān)聯(lián)關(guān)系，所有條款均包含于關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，說明該主題貫穿整個(gè)《辦法》，核心條款有Ⅰ1、Ⅰ2、Ⅱ7、Ⅱ8、Ⅱ9、Ⅱ10、Ⅳ19、Ⅳ24、Ⅴ26、Ⅴ27等，核心主題語詞有科學(xué)數(shù)據(jù)、應(yīng)當(dāng)、國家、管理等。該主題中既包含帶有引導(dǎo)語氣的語詞，如應(yīng)當(dāng)、加強(qiáng)、明確、做好、鼓勵(lì)、支持等，又包含帶有命令語氣的語詞，如不得、必須、確保等，這體現(xiàn)出《辦法》的剛?cè)岵?jì)與靈活變通。對于重點(diǎn)領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)，必須采取強(qiáng)制措施，如條款Ⅳ25規(guī)定“涉及國家秘密、國家安全、社會(huì)公共利益等、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的科學(xué)數(shù)據(jù)，不得對外開放共享”。而其他類型的科學(xué)數(shù)據(jù)則采取“支持”或“鼓勵(lì)”態(tài)度，如條款Ⅳ21“鼓勵(lì)社會(huì)組織和企業(yè)開展市場化增值服務(wù)”，條款Ⅳ22“支持科研人員發(fā)表知識產(chǎn)權(quán)清晰、準(zhǔn)確完整、共享價(jià)值高的科學(xué)數(shù)據(jù)”。

（2） 體制與職責(zé)主題中共有84條關(guān)聯(lián)關(guān)系，條款Ⅰ1、Ⅰ2、Ⅲ15、Ⅴ25、Ⅴ29未包含在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，核心條款有Ⅱ7、Ⅱ8、Ⅱ9、Ⅱ10等，核心主題語詞有法人單位、主管部門、負(fù)責(zé)、主要職責(zé)等?！掇k法》明確了我國科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)行國家統(tǒng)籌、各部門與各地區(qū)分工負(fù)責(zé)、法人單位及數(shù)據(jù)生產(chǎn)者組織貫徹落實(shí)的管理體制[41]。具體而言，由科學(xué)技術(shù)行政部門牽頭負(fù)責(zé)全國科學(xué)數(shù)據(jù)的宏觀管理與綜合協(xié)調(diào)（條款Ⅱ7），國務(wù)院和各省級人民政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)宣傳貫徹落實(shí)國家科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策（條款Ⅱ8），有關(guān)科研院所、高等院校和企業(yè)等具體負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)各級科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，并建立健全本單位科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)管理制度（條款Ⅱ9），科學(xué)數(shù)據(jù)中心承擔(dān)國家、部門（地區(qū)）、領(lǐng)域等科學(xué)數(shù)據(jù)的整合匯交、開放共享、交流合作等重任（條款Ⅱ10）。此外，條款Ⅳ23還對使用者的義務(wù)做出了規(guī)定，“在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學(xué)數(shù)據(jù)”。

（3）匯交與保存主題中共有50條關(guān)聯(lián)關(guān)系，條款Ⅰ1、Ⅰ2、Ⅱ6、Ⅲ17、Ⅳ21、Ⅳ23、Ⅳ24、Ⅴ25、Ⅴ27、Ⅵ30、Ⅵ32未包含在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，核心條款有Ⅱ9、Ⅱ10、Ⅲ11、Ⅲ13等，核心主題語詞有科學(xué)數(shù)據(jù)中心、匯交、采集生產(chǎn)等。條款Ⅱ9中要求各法人單位按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立科學(xué)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)采集生產(chǎn)、加工整理和長期保存，條款Ⅲ11要求法人單位和科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者建立科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制體系，條款Ⅲ13要求“各級科技計(jì)劃管理部門應(yīng)建立先匯交科學(xué)數(shù)據(jù)、再驗(yàn)收科技計(jì)劃項(xiàng)目的機(jī)制”，這意味著用政府資金獲得的科學(xué)數(shù)據(jù)必須上交[42]。為了防止國外科研成果發(fā)表平臺(tái)對我國科學(xué)數(shù)據(jù)的“虹吸”而造成數(shù)據(jù)主權(quán)丟失[8]，條款Ⅲ14要求論文作者在向國外期刊發(fā)表論文前必須將科學(xué)數(shù)據(jù)上交至單位統(tǒng)一管理?？茖W(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)薄弱是我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理的短板之一[7]，因此“科學(xué)數(shù)據(jù)中心”在條款Ⅱ7、Ⅱ8、Ⅱ10、Ⅲ13、Ⅲ15、Ⅲ18、Ⅴ28、Ⅴ29等均有分布。未來，我國將形成國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心—部門（地區(qū)）科學(xué)數(shù)據(jù)中心—領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)中心三級體系。

（4） 共享與利用主題中共有73條關(guān)聯(lián)關(guān)系，條款Ⅰ2、Ⅱ6、Ⅲ13、Ⅲ15、Ⅲ17、Ⅲ18、Ⅴ29、Ⅵ31、Ⅵ32未包含在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，核心條款有Ⅲ14、Ⅳ19、Ⅳ20、Ⅳ24、Ⅴ26等，核心主題語詞有開放共享、服務(wù)、利用、開放目錄、公布等。針對利用率過低問題，條款Ⅳ19指出科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享應(yīng)該遵循“開放為常態(tài)、不開放為例外”的原則，要求主管部門組織編制科學(xué)數(shù)據(jù)資源目錄并接入國家數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)。條款Ⅳ20列舉了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的形式，既可以在線下載，又可以離線共享，還可以提供定制服務(wù)。條款Ⅳ22表示，要“支持科研人員整理發(fā)表準(zhǔn)確完整、共享價(jià)值高的科學(xué)數(shù)據(jù)”。條款Ⅳ24指出某些重要領(lǐng)域需要使用科學(xué)數(shù)據(jù)時(shí)，法人單位要“無償提供”，確需收費(fèi)時(shí)應(yīng)按照“非營利”原則對外提供?？茖W(xué)數(shù)據(jù)資源價(jià)值的大小終需市場檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)化運(yùn)作或許是提升數(shù)據(jù)價(jià)值的有效途徑[43]，條款Ⅳ21提出了開發(fā)利用的“市場化”原則，即法人單位可“對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘，形成有價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)產(chǎn)品”“鼓勵(lì)社會(huì)組織和企業(yè)開展市場化增值服務(wù)”。

（5） 保密與安全主題中共有59條關(guān)聯(lián)關(guān)系，條款Ⅰ2、Ⅱ6、Ⅱ7、Ⅲ11、Ⅲ12、Ⅲ13、Ⅲ17、Ⅲ18、Ⅳ19、Ⅳ21、Ⅳ22、Ⅳ23、Ⅵ30、Ⅵ31未包含在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，核心條款有Ⅳ20、Ⅴ25、Ⅴ26、Ⅴ27、Ⅴ28，核心主題語詞有國家秘密、國家安全、安全等。條款Ⅳ20要求各法人單位明確科學(xué)數(shù)據(jù)的秘密級別、保密期限、開放條件、開放對象和審核程序等。條款Ⅳ25要求涉及國家秘密、國家安全、社會(huì)公共利益、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的科學(xué)數(shù)據(jù)不得對外開放共享。條款Ⅳ26要求主管部門和法人單位建立健全涉密科學(xué)數(shù)據(jù)管理與使用制度，嚴(yán)格管控?cái)?shù)據(jù)的制作、審核、登記、傳輸、銷毀等環(huán)節(jié)。條款Ⅳ27指出主管部門和法人單位應(yīng)對對外公布的科學(xué)數(shù)據(jù)或開放目錄進(jìn)行安全保密審查。條款Ⅳ28提出建立健全防篡改、防泄露、防攻擊、防病毒等網(wǎng)絡(luò)安全保障體系。條款Ⅳ29要求科學(xué)數(shù)據(jù)中心建立應(yīng)急管理和容災(zāi)備份機(jī)制，要對重要的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行異地備份。該主題解決了如何平衡數(shù)據(jù)開放性和安全性這一難題，也為后續(xù)開放數(shù)據(jù)政策制定提供了新思路——切勿一味強(qiáng)調(diào)開放共享，應(yīng)該遵從“邊開放邊保護(hù)”原則[44]。

（6） 考核與懲處主題中共有47條關(guān)聯(lián)關(guān)系，條款Ⅰ1、Ⅰ2、Ⅱ6、Ⅱ9、Ⅲ12、Ⅲ14、Ⅲ15、Ⅲ16、Ⅲ18、Ⅳ19、Ⅳ21、Ⅴ25、Ⅴ27未包含在關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中，核心條款有Ⅲ17、Ⅳ24、Ⅵ31等，核心主題語詞有評價(jià)考核、激勵(lì)機(jī)制、遵守、執(zhí)行等。條款Ⅲ17指出要加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)人才隊(duì)伍建設(shè)，在崗位設(shè)置、績效收入、職稱評定等方面建立激勵(lì)機(jī)制;條款Ⅳ24指出“對于因經(jīng)營性活動(dòng)需要使用科學(xué)數(shù)據(jù)的，當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)簽訂有償服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)”。厘清數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)、受益權(quán)等，有利于解決數(shù)字資產(chǎn)的確權(quán)問題[45]，《辦法》尊重知識產(chǎn)權(quán)，條款Ⅳ23要求“科學(xué)數(shù)據(jù)使用者應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定”。條款Ⅵ31對偽造數(shù)據(jù)、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、不按規(guī)定匯交數(shù)據(jù)等違規(guī)違法行為做出處理意見，要求主管部門可采取責(zé)令整改、通報(bào)批評、處分或行政處罰等處理形式對相關(guān)單位和責(zé)任人給予懲處。科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)行“權(quán)責(zé)相一致”原則[46]：一方面，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和擁有者開放共享科學(xué)數(shù)據(jù)并獲得合法收益（條款Ⅳ21）;另一方面，規(guī)定數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和擁有者也要對數(shù)據(jù)的安全和質(zhì)量負(fù)責(zé)，“對違反國家有關(guān)法律法規(guī)的單位和個(gè)人，依法追究相應(yīng)責(zé)任”（條款Ⅵ31）。

4 結(jié)語

本文采用自然語言處理技術(shù)對《辦法》進(jìn)行了分詞處理，以實(shí)詞為研究對象，綜合使用四種指標(biāo)并構(gòu)建判別公式，確定了文本的頻繁詞;拓展使用了詞頻逆文本頻率法，篩選并得出了各章節(jié)熱詞;構(gòu)建了“語詞-條款”共現(xiàn)矩陣，可視化展現(xiàn)了具有相同性質(zhì)和主題的語詞與不同條款之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。分析發(fā)現(xiàn)，《辦法》的頻繁詞有科學(xué)數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、開放共享、匯交、采集生產(chǎn)、國家秘密、使用、主要職責(zé)、法律法規(guī)、政府預(yù)算資金、國家安全等，這些頻繁詞較好地展示了《辦法》的精神內(nèi)涵：《辦法》所指的“科學(xué)數(shù)據(jù)”主要針對“使用”“政府預(yù)算資金”“采集產(chǎn)生”的數(shù)據(jù)，《辦法》的主要目的是促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)“開放共享”與開發(fā)“利用”，擬建設(shè)各層級/領(lǐng)域“科學(xué)數(shù)據(jù)中心”，其“主要職責(zé)”是進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)“匯交”與保存，《辦法》強(qiáng)調(diào)保密與安全，對于泄露“國家秘密”和危害“國家安全”的行為，要嚴(yán)格按照國家相關(guān)“法律法規(guī)”進(jìn)行懲處。此外，各主題相關(guān)語詞在文本均有對應(yīng)的核心條款和核心語詞，但某些條款集中分布于某個(gè)主題而在其他主題分布較少，如條款Ⅰ2僅分布在宗旨與原則主題、條款Ⅱ7主要分布在體制與職責(zé)主題、條款Ⅲ17主要分布在考核與懲處主題和、條款Ⅳ19主要分布在共享與利用主題、條款Ⅴ25主要分布在保密與安全主題、條款Ⅵ31主要分布在考核與懲處主題。這種分布不均也能從各主題的相關(guān)語詞數(shù)量與主題詞關(guān)聯(lián)關(guān)系數(shù)量的比例中體現(xiàn)出來，如宗旨與原則主題的58個(gè)相關(guān)語詞之間共有162條關(guān)聯(lián)關(guān)系（比例為1：2.79），而考核與懲處主題的42個(gè)相關(guān)語詞之間僅共有47條關(guān)聯(lián)關(guān)系（比例為1：1.12）。

文章的不足之處有：詞頻統(tǒng)計(jì)文本分析通常適用于大規(guī)模的語料文本，本文僅以《辦法》文本語詞為分析樣本，研究對象具有一定的局限性;語詞合并、詞性篩選、主題劃分等環(huán)節(jié)在盡量保持客觀的基礎(chǔ)上仍然存在少許主觀因素，可能造成語義損失。未來研究可結(jié)合國內(nèi)外其他相關(guān)政策性文本進(jìn)行協(xié)同或?qū)Ρ确治?，可借鑒相關(guān)研究成果構(gòu)建更加合理的領(lǐng)域詞典和主題詞典等。此外，借助人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)相關(guān)技術(shù)對《辦法》類語料庫進(jìn)行更深層次挖掘（如情感分析、政策導(dǎo)向預(yù)測等）也是值得嘗試的方向之一。

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