田 杰，王 芹

(西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 710021)

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展使生態(tài)文明遭到嚴(yán)重破壞。特別是工業(yè)化和城市化進(jìn)程的加快，給生態(tài)文明建設(shè)帶來(lái)了一系列問(wèn)題，如迅猛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與緩慢的生態(tài)文明建設(shè)不協(xié)調(diào)、自然環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞、資源不能合理配置等。為實(shí)現(xiàn)國(guó)家長(zhǎng)期的可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)生態(tài)文明成為必然。黨的十八大第一次把生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)總體布局。黨的十九大提出：生態(tài)文明建設(shè)是中華民族可持續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)，強(qiáng)調(diào)人與自然的和諧共處是發(fā)展社會(huì)主義的基本戰(zhàn)略[1]。生態(tài)文明建設(shè)除了生態(tài)建設(shè)和環(huán)境建設(shè)，還涉及許多領(lǐng)域，有經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文化建設(shè)和社會(huì)建設(shè)等多方面，其建設(shè)進(jìn)程與建設(shè)成效難以實(shí)施定量評(píng)估，制約著科學(xué)調(diào)控措施的制定與實(shí)施，阻礙生態(tài)文明健康發(fā)展[2-3]，因此，科學(xué)測(cè)算生態(tài)文明建設(shè)效率水平是當(dāng)前亟待解決的重要問(wèn)題。已有研究對(duì)生態(tài)文明建設(shè)的理論分析居多[4-6]，對(duì)省級(jí)層面的城市生態(tài)文明建設(shè)效率測(cè)算分析比較少[7-9]，研究方法大多采取層次分析法或數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Aanalysis，DEA)方法[10-12]，在生態(tài)文明建設(shè)投入產(chǎn)出的非期望屬性方面研究較少。本文以陜西省為研究對(duì)象，用非期望產(chǎn)出模型(Slack Based Model,SBM)對(duì)其生態(tài)文明建設(shè)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算分析，充分考慮生態(tài)文明建設(shè)的非期望產(chǎn)出屬性，期望得到更加合理的效率水平，以期為陜西省生態(tài)文明建設(shè)提出相關(guān)政策建議。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和研究方法

1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

生態(tài)文明建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)立必須體現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)效率內(nèi)涵。生態(tài)文明建設(shè)效率其本質(zhì)內(nèi)涵是經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)和生態(tài)可持續(xù)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)，是指實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)必須保障生態(tài)資源的可持續(xù)發(fā)展，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)二者之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙贏[13]。提高生態(tài)文明建設(shè)效率的最終目標(biāo)是在生態(tài)承載力范圍內(nèi)最大限度發(fā)展經(jīng)濟(jì)。改善生態(tài)文明建設(shè)的最終目標(biāo)是以最小的生態(tài)破壞獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益，即以最小的資源投入和環(huán)境污染發(fā)展經(jīng)濟(jì)。由于生態(tài)環(huán)境作為一種資源是有限的，如果重點(diǎn)考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的環(huán)境代價(jià)，符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中稀缺資源配置的理論。因此在進(jìn)行生態(tài)文明建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中必須體現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)效率內(nèi)涵，即必須考慮經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境兩個(gè)方面。

效率的基本定義指產(chǎn)出與投入比率，追求以最小投入獲取最大產(chǎn)出，生態(tài)文明建設(shè)的基本目標(biāo)為加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，保護(hù)好生態(tài)環(huán)境。本文選取經(jīng)典生產(chǎn)函數(shù)模型，即柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，根據(jù)投入-產(chǎn)出來(lái)描述陜西省生態(tài)文明建設(shè)效率。投入指標(biāo)選取三大基本要素投入，即資本、勞動(dòng)力和能源，與其對(duì)應(yīng)的代表指標(biāo)分別是全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總量、年末社會(huì)從業(yè)人員總數(shù)以及能源消耗總量。雖然生態(tài)文明建設(shè)工程的本質(zhì)等同于一般的工程項(xiàng)目，但是其特殊性體現(xiàn)在： 生態(tài)文明建設(shè)要促進(jìn)生態(tài)環(huán)境改善，要帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)；生態(tài)文明建設(shè)的產(chǎn)出，除了有正向的產(chǎn)出外，還會(huì)帶來(lái)廢氣、廢水和固廢等負(fù)向產(chǎn)出?？紤]到生態(tài)文明建設(shè)的特殊性[14]，產(chǎn)出指標(biāo)分為兩部分，包括期望產(chǎn)出(經(jīng)濟(jì))與非期望產(chǎn)出(環(huán)境)，其中經(jīng)濟(jì)效益的代表指標(biāo)為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(Gross Domestic Product,GDP)，環(huán)境的代表指標(biāo)為環(huán)境污染綜合指數(shù)，環(huán)境污染綜合指數(shù)是以工業(yè)廢氣排放總量，工業(yè)二氧化硫排放總量，工業(yè)煙塵排放總量，工業(yè)廢水排放總量和工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量為基礎(chǔ)指標(biāo)，運(yùn)用熵權(quán)法確定權(quán)重，通過(guò)測(cè)算得出各年份環(huán)境污染綜合指數(shù)。構(gòu)建生態(tài)文明建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

表1 生態(tài)文明建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由表1構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)為

F(G,Q)=f(K,L,E)

(1)

式中：G、Q分別為經(jīng)濟(jì)和環(huán)境產(chǎn)出效益；K、L、E分別為資本、勞動(dòng)力和能源投入。

1.2 研究方法

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，技術(shù)效率指在給定時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出增加或投入減少的能力。在實(shí)際應(yīng)用中，測(cè)量技術(shù)效率需要生產(chǎn)前沿面的數(shù)據(jù)分析。確定生產(chǎn)前沿面的方法通常有兩種[15]：計(jì)量模型法，就是我們通過(guò)計(jì)量模型來(lái)估計(jì)前沿生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)，并在此基礎(chǔ)上確定技術(shù)效率；線性規(guī)劃法，通過(guò)數(shù)學(xué)中的線性規(guī)劃確定生產(chǎn)技術(shù)前沿面及技術(shù)效率。前沿分析法根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的形式可分為參數(shù)法和非參數(shù)法，參數(shù)法的代表是隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis，SFA)，非參數(shù)法用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。SFA的特點(diǎn)是通過(guò)構(gòu)造生產(chǎn)前沿面來(lái)計(jì)算技術(shù)效率，具有較高的可靠性，其結(jié)果受特殊點(diǎn)的影響較小。但是處理產(chǎn)出不像DEA那么方便。DEA的特點(diǎn)是通過(guò)線性規(guī)劃來(lái)度量效率，沒(méi)有已知生產(chǎn)前沿的特定形式，只有投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，并且有多種DEA模型。本文選用DEA模型作為主要分析方法，考慮到生態(tài)文明建設(shè)的特殊屬性，即存在非期望產(chǎn)出，采取SBM模型進(jìn)行生態(tài)文明建設(shè)效率測(cè)算與分析，由于決策單元(Decision Making Unit，DMU)之間存在綜合效率為1的情況，引入超效率SBM模型(Super-SBM)。

非期望產(chǎn)出SBM模型原理為:假設(shè)有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元存在3個(gè)向量，包括投入向量、期望產(chǎn)出向量、非期望產(chǎn)出向量，形式分別為x∈Rm,yg∈Rs1,yb∈Rs2可定義矩陣為

X=[x1,x2,…,xn]∈Rm×n>0，

得出SBM非期望產(chǎn)出模型為

(2)

式中，ρ為目標(biāo)效率值;s-、sg、sb分別為投入的松弛變量、期望產(chǎn)出的松弛變量、非期望產(chǎn)出的松弛變量;λ為權(quán)重向量。其中，目標(biāo)函數(shù)ρ*中的分子和分母分別為決策單元投入無(wú)效率與產(chǎn)出無(wú)效率，目標(biāo)函數(shù)對(duì)變量s-、sg、sb是嚴(yán)格遞減的，且目標(biāo)函數(shù)值的區(qū)間為[0，1]。當(dāng)且僅當(dāng)s-=0、sg=0、sb=0時(shí)ρ*=1，DMYk為環(huán)境效率有效。

鑒于非期望產(chǎn)出的SBM模型有可能出現(xiàn)多個(gè)決策單元均有效的情況，因此不能準(zhǔn)確地對(duì)這些決策單元進(jìn)行區(qū)分和排序。為了對(duì)這些決策單元進(jìn)行區(qū)分，定義DMYk為SBM有效，此時(shí)含有非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型為

(3)

式中：ρ*為目標(biāo)效率值，其他變量均與式(2)同。

結(jié)合評(píng)價(jià)目的，對(duì)生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，將能源、資金和勞動(dòng)力等投入對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、生態(tài)環(huán)境以及科技文化的影響綜合考慮，符合Super-SBM模型多投入多產(chǎn)出的設(shè)定，同時(shí)引入SBM模型，充分考慮生態(tài)文明建設(shè)中存在的非期望產(chǎn)出問(wèn)題，使測(cè)算更加接近實(shí)際效率值。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源及數(shù)據(jù)預(yù)處理

2.1 研究區(qū)域及數(shù)據(jù)獲取

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益，往往忽略經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境造成的負(fù)面影響，導(dǎo)致綠色GDP大打折扣，陜西省作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的典范，其生態(tài)文明建設(shè)效率更加具有代表性。陜西省作為古今絲綢之路的起點(diǎn)，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中承擔(dān)著不可或缺的角色，作為西北地區(qū)的主要大省份，完善其生態(tài)文明建設(shè)，提出更好的發(fā)展理念，不僅是對(duì)陜西省人民，同時(shí)為整個(gè)西北地區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出巨大貢獻(xiàn)。近年來(lái)陜西省在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，認(rèn)識(shí)到生態(tài)文明建設(shè)的重要性，積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制定一系列辦法措施，試圖改善生態(tài)資源利用現(xiàn)狀，以期促進(jìn)經(jīng)濟(jì)多元化的健康持續(xù)發(fā)展，雖然取得一定成效，但資源利用和生態(tài)環(huán)境仍然存在很多問(wèn)題，生態(tài)文明建設(shè)效率仍有待提高。本文數(shù)據(jù)均來(lái)源于2008—2019年《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》 《陜西省環(huán)境公報(bào)》以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公開(kāi)發(fā)布的數(shù)據(jù)。

2.2 數(shù)據(jù)預(yù)處理

生態(tài)文明建設(shè)的產(chǎn)出指標(biāo)，表征非期望產(chǎn)出的環(huán)境指標(biāo)有許多個(gè)，如廢氣、廢水和固廢排放量等，為了簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，文中對(duì)非期望產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行處理，確定基礎(chǔ)非期望產(chǎn)出指標(biāo)為工業(yè)廢氣排放總量，工業(yè)二氧化硫排放總量，工業(yè)煙塵排放總量，工業(yè)廢水排放總量以及工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量，運(yùn)用熵權(quán)法確定權(quán)重，通過(guò)測(cè)算得出各年份環(huán)境污染綜合指數(shù)。

對(duì)原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)無(wú)量綱化處理(最大最小值標(biāo)準(zhǔn)化)為

(4)

式中：Qmn為第m年份第n個(gè)環(huán)境污染度量指標(biāo)最大最小標(biāo)準(zhǔn)化處理以后的值；Wmn為原始數(shù)據(jù);minWn為該環(huán)境度量指標(biāo)中的最小值；maxWn為該環(huán)境度量指標(biāo)中的最大值，m=1，2，3，4，5，6，7，8，9，10，11，12；n=1，2，3，4，5。

運(yùn)用熵權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重值。第n項(xiàng)指標(biāo)對(duì)應(yīng)第m年的特征比重計(jì)算式為

(5)

式中：j=1，2，…，12。

第n項(xiàng)指標(biāo)的熵值計(jì)算為

(6)

式中：k=1/ln(n)，0<λn<1，j=1，2，3，…，12。

各項(xiàng)指標(biāo)的熵權(quán)計(jì)算為

(7)

測(cè)算各年份環(huán)境污染綜合指數(shù)為

(8)

式中：φmn為各年份陜西省環(huán)境污染綜合指數(shù)；Pn為第n個(gè)環(huán)境污染度量指標(biāo)的權(quán)重；Qmn為第m年份第n個(gè)環(huán)境污染度量指標(biāo)無(wú)量綱化處理后的數(shù)值，m=1,2,3,4,5,…,12。

同理得到陜西2007—2018年環(huán)境污染綜合指數(shù)見(jiàn)表2。

表2 陜西省2007—2018年環(huán)境污染綜合指數(shù)

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 非期望產(chǎn)出SBM模型估計(jì)結(jié)果

利用Max DEA Pro軟件，運(yùn)用非預(yù)期產(chǎn)出的SBM模型，對(duì)陜西省2007—2018年生態(tài)文明建設(shè)效率水平進(jìn)行測(cè)算，得出各年份生態(tài)文明建設(shè)效率值見(jiàn)表3，其中綜合技術(shù)效率(Technical Efficiency,TE)，純技術(shù)效率(Pure Technical Efficiency,PTE)，規(guī)模效率(Scale Efficiency,SE)。

表3 基于SBM模型的陜西省2007—2018年生態(tài)文明建設(shè)效率值

決策單元有效性分析。在近12年陜西生態(tài)文明建設(shè)過(guò)程中，2007年,2008年,2010年，2011年,2012年,2014年，2016年以及2018年均為效率水平較好的生產(chǎn)前沿時(shí)期，平均效率水平高達(dá)0.952，達(dá)到良好以上水平。說(shuō)明陜西省生態(tài)文明建設(shè)效率較高，建設(shè)效果明顯，但仍存在問(wèn)題需要改進(jìn)。

綜合效率分析。根據(jù)生態(tài)文明建設(shè)的效率值，得到基于SBM模型的陜西省生態(tài)文明建設(shè)態(tài)勢(shì)如圖1所示。

圖1 基于SBM模型的生態(tài)文明建設(shè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率

因?yàn)榫C合技術(shù)效率為純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，因此，綜合技術(shù)效率受純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響，存在倒U型趨勢(shì)。2007年和2008年綜合技術(shù)效率均為有效，說(shuō)明陜西省在這兩年生態(tài)文明建設(shè)中，資金、勞動(dòng)力和能源等投入使用較合理，在獲得較高經(jīng)濟(jì)收益的同時(shí)，沒(méi)有對(duì)環(huán)境造成較大污染，生態(tài)文明建設(shè)取得了顯著效果；2009年，規(guī)模效率下降，導(dǎo)致綜合技術(shù)效率下滑，其原因是受勞動(dòng)力、資本以及能源等冗余因素影響，使得各種資源投入與效益產(chǎn)出無(wú)適當(dāng)匹配，陜西省政府很快意識(shí)到存在的問(wèn)題，在隨后的3年間，改善投入，調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使規(guī)模效率恢復(fù)到較為穩(wěn)定的狀態(tài)。2013年重現(xiàn)規(guī)模效率下降的情況，政府反應(yīng)迅速及時(shí)調(diào)整，2014年回歸正常狀態(tài)。在2015年，規(guī)模效率下降的同時(shí)，純技術(shù)效率下降，純技術(shù)效率主要受管理和技術(shù)因素的影響，表明陜西省政府不僅在資金、勞動(dòng)力和能源投入等方面存在問(wèn)題，而且在管理方式調(diào)整上遇到障礙。陜西省政府能夠及時(shí)調(diào)整，使2016年綜合技術(shù)效率維持在有效水平。2017年規(guī)模效率出現(xiàn)微降，導(dǎo)致綜合效率隨之下降，政府及時(shí)調(diào)整規(guī)模，使得2018年規(guī)模效率和純技術(shù)效率均達(dá)到有效狀態(tài)。

純技術(shù)效率分析。生態(tài)文明的技術(shù)效率為在生態(tài)文明建設(shè)過(guò)程中，資本、勞動(dòng)力和能源等同時(shí)投入生態(tài)文明建設(shè)，所獲得的實(shí)際經(jīng)濟(jì)正效益和環(huán)境負(fù)效益與生產(chǎn)前沿面生態(tài)文明最優(yōu)效益之比，純技術(shù)效率的值越高表示要素投入越得到有效運(yùn)用。通過(guò)對(duì)純技術(shù)效率的分析，可以衡量每個(gè)生產(chǎn)要素是否存在浪費(fèi)，以及生產(chǎn)要素的分配是否協(xié)調(diào)。

由表3可知，在部分年份中，例如2015年陜西省生態(tài)文明建設(shè)無(wú)效，是由于純技術(shù)效率無(wú)效引起的。從均值上看，近12年純技術(shù)效率達(dá)到0.979，高于規(guī)模效率平均值0.973，效率水平波動(dòng)與近幾年陜西省在生態(tài)文明建設(shè)方面采取的政策措施有關(guān)。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》，探索綠色、低碳和生態(tài)的建設(shè)模式，2015年陜西省住建廳印發(fā)《陜西省綠色生態(tài)城區(qū)指標(biāo)體系(試行)》，加強(qiáng)陜西省綠色生態(tài)城區(qū)建設(shè)的建設(shè)規(guī)范和指導(dǎo)方針，促進(jìn)全省城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展轉(zhuǎn)型，2011—2015年國(guó)家“十二五”規(guī)劃下達(dá)，隨著一系列發(fā)展計(jì)劃的實(shí)施，生態(tài)文明建設(shè)工作呈現(xiàn)調(diào)整狀態(tài)，生態(tài)文明建設(shè)效率略有波動(dòng)，總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。2016年生態(tài)文明建設(shè)效率水平達(dá)到最高值，2017年和2018年效率值雖然略有波動(dòng)，整體是上升趨勢(shì)，表明生態(tài)文明建設(shè)投入產(chǎn)出及管理效率趨于穩(wěn)定，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和政府職能效率的提升，資源浪費(fèi)問(wèn)題得到及時(shí)改善。

規(guī)模報(bào)酬分析。規(guī)模報(bào)酬主要考察有關(guān)地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)是否達(dá)到合理的生產(chǎn)規(guī)模，包括3種：規(guī)模報(bào)酬遞增、不變和遞減。規(guī)模收益不變是一種理想的生產(chǎn)狀態(tài)，規(guī)模的增加表明投入不足，規(guī)模的縮小表明投資有冗余，兩者都表明規(guī)模無(wú)效。從表3看出，在綜合效率無(wú)效的年份，規(guī)模報(bào)酬遞增。當(dāng)生產(chǎn)要素以相同的比例變化時(shí)，產(chǎn)出水平將以較大的百分比變化，此時(shí)應(yīng)增大生產(chǎn)投入，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。陜西省規(guī)模效率低的原因是生態(tài)文明建設(shè)的投入不足未形成規(guī)模，缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)性;陜西省生態(tài)文明建設(shè)出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的投入不足現(xiàn)象，表明陜西省生態(tài)文明建設(shè)規(guī)模與投入—產(chǎn)出量不匹配。究其原因，主要是各種生產(chǎn)投入配置不合理，使當(dāng)前投入與其實(shí)際發(fā)展所需資源供需不對(duì)等，具體表現(xiàn)為某些資源出現(xiàn)投入冗余，如勞動(dòng)力和能源等；某些資源相對(duì)不足的現(xiàn)象，如城市居民生態(tài)文明意識(shí)、高精尖技術(shù)、高端人才、相關(guān)部門管理經(jīng)驗(yàn)以及政策宣傳力度等。

3.2 非期望產(chǎn)出Super-SBM模型估計(jì)結(jié)果

運(yùn)用SBM模型分析得出的結(jié)果中，決策單元技術(shù)效率有效的情況居多，為進(jìn)一步探究陜西省生態(tài)文明建設(shè)效率在近12年中是否有提高，引用Super-SBM模型對(duì)決策單元分析。利用Max DEA pro軟件，運(yùn)用非期望產(chǎn)出Super-SBM模型，對(duì)陜西省2007—2018年生態(tài)文明建設(shè)效率水平進(jìn)一步測(cè)算，得出各年份生態(tài)文明建設(shè)效率值見(jiàn)表4。

表4 基于Super-SBM模型的陜西省2007—2018生態(tài)文明建設(shè)效率值

由表4可以看出，在近10年中，2018年綜合技術(shù)效率最大，相比于2007年，效率值提高了0.498。2015年由于有純技術(shù)效率出現(xiàn)降幅，綜合技術(shù)效率最低，究其原因可能有，在十二五和十三五的交接年份，由于相關(guān)制度措施的頒布，使得生態(tài)文明建設(shè)的要素投入和管理模式均處于調(diào)整適應(yīng)時(shí)期，生態(tài)文明建設(shè)效率水平出現(xiàn)一定波動(dòng)，2016年效率值迅速回升，2017年和2018年雖有波動(dòng)，但總體趨勢(shì)向好，2018年在近12年效率值中排序第1，因?yàn)榍捌诟黜?xiàng)資源投入與效益搭配有了確定組合；陜西省政府有了適合陜西省發(fā)展的管理模式，使得綜合技術(shù)效率在2016年有明顯提高并趨于穩(wěn)定，生態(tài)文明建設(shè)取得了顯著成績(jī)。

根據(jù)生態(tài)文明建設(shè)Super-SBM模型所得效率值，得到陜西省生態(tài)文明建設(shè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率態(tài)勢(shì)如圖2所示。對(duì)綜合技術(shù)效率進(jìn)行劃分，可以分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。從圖2可知，綜合效率的提高主要是由純技術(shù)效率引起，2015年綜合技術(shù)效率較前提高，基于資源浪費(fèi)狀況改善，政府職能效率提升；2016年綜合技術(shù)效率較前顯著提高，2017年和2018年趨于穩(wěn)定，陜西省生態(tài)文明建設(shè)效率有明顯提升。反觀其規(guī)模效率近6年來(lái)一直處于無(wú)效狀態(tài)，對(duì)綜合效率有較大的影響，影響建設(shè)步伐，尤其是部分生態(tài)文明建設(shè)效率無(wú)效的年份(2009年，2013年)存在著純技術(shù)效率有效、規(guī)模效率無(wú)效的現(xiàn)象，說(shuō)明規(guī)模效率無(wú)效很可能是陜西省生態(tài)文明建設(shè)效率無(wú)效的原因。

圖2 基于Super-SBM的生態(tài)文明建設(shè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率

4 結(jié) 語(yǔ)

綜合分析顯示，陜西省政府在控制生態(tài)文明建設(shè)純技術(shù)效率方面表現(xiàn)積極，充分發(fā)揮其政府職能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金、勞動(dòng)力和能源使用存在的問(wèn)題，加強(qiáng)制度建設(shè)，創(chuàng)新管理方式；陜西省有著豐富的生態(tài)旅游資源，使其規(guī)模效率能夠維持在較高水平,純技術(shù)效率對(duì)綜合技術(shù)效率的影響更為顯著。陜西省應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮其絲綢之路起點(diǎn)的地理位置優(yōu)勢(shì)，在生態(tài)文明建設(shè)過(guò)程中，進(jìn)一步合理配置資本、勞動(dòng)力和能源投入，獲得合理的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，同時(shí)控制非期望產(chǎn)出的數(shù)量，走節(jié)約、集約和理性的發(fā)展道路，盡量避免重復(fù)投資帶來(lái)的資源浪費(fèi)。

研究提出政策建議如下：① 加大教育和科技產(chǎn)業(yè)投入。傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，會(huì)對(duì)環(huán)境造成較大的污染。要對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行改革，積極創(chuàng)新，培養(yǎng)人才。每一次科學(xué)技術(shù)的出現(xiàn)，都會(huì)給人類的生產(chǎn)和生活方式帶來(lái)很大的改變，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展需要人才，加大教育和科技的投入將從根本上推動(dòng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。② 完善生態(tài)社會(huì)制度。應(yīng)進(jìn)一步建立健全和完善有關(guān)激勵(lì)機(jī)制、表達(dá)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制等公眾參與機(jī)制，確保有效發(fā)揮，提高公眾參與的積極性，擴(kuò)大公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。增加陜西省政府，企業(yè)環(huán)境信息披露和透明度，提高公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)監(jiān)督的意識(shí)，積極行使自己的環(huán)境權(quán)益。明確民間組織的法律地位，明確其組織性質(zhì)、活動(dòng)范圍和方式，給予獨(dú)立的行事資格，不斷提高民間社會(huì)組織的社會(huì)信譽(yù)度，公眾支持度等，為組織提供行事保障。③ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。由各產(chǎn)業(yè)部門相互協(xié)調(diào)，為社會(huì)提供所需產(chǎn)品和服務(wù)，創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)。陜西省目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然是第二產(chǎn)業(yè)為主，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與生態(tài)效率呈明顯的負(fù)相關(guān)，必須重視環(huán)境和經(jīng)濟(jì)之間的平衡，提高能源利用效率，改變傳統(tǒng)的以能源、資源消耗獲取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)增長(zhǎng)模式創(chuàng)新升級(jí)，推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展和低碳發(fā)展。有理由有信心相信，陜西省生態(tài)文明建設(shè)未來(lái)將保持穩(wěn)定向好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。