陳志峰 馬冀 周祝瑛

摘 ? 要：各國高等教育面臨全球化及網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展的影響，紛紛引進(jìn)結(jié)構(gòu)重組、績效評估等政策，也愈來愈重視對辦學(xué)成效的評估，并參考國際評估指標(biāo)，不斷改進(jìn)發(fā)展策略。文章首先介紹聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計研究所發(fā)布的各國高等教育評估指標(biāo)，并探討這些指標(biāo)如何從過去重視高等教育投入，轉(zhuǎn)變到重視高等教育產(chǎn)出及學(xué)生學(xué)習(xí)成果等。通過分析21所大學(xué)聯(lián)盟（U21）高等教育成效指標(biāo)，來評量各國高等教育機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)，包括各校所獲得的資源、所屬環(huán)境、連接程度、研究產(chǎn)出四個方面，并基于2013-2017年U21中國臺灣、中國香港、新加坡、美國、英國、澳大利亞等國家/地區(qū)的整體排名及各項評比項目進(jìn)行分析。最后，比較U21高等教育成效評估指標(biāo)與QS世界大學(xué)排名及上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名系統(tǒng)的不同。

關(guān)鍵詞：高等教育評估 政策成效 U21 學(xué)生學(xué)習(xí)成效

近年來，受到全球化及網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展的影響，各國高等教育面臨前所未有的壓力，許多國家和地區(qū)政府開始推動大學(xué)結(jié)構(gòu)重組（re-structuring）與績效評估（accountability）等相關(guān)政策。從國際趨勢來看，這些改革大致可分為以下幾方面。

第一，高等教育改革中公平與效率議題備受關(guān)注，尤其是在各國引進(jìn)市場機(jī)制、強(qiáng)調(diào)績效表現(xiàn)的趨勢下，大學(xué)生的社會流動與階層問題變得更加復(fù)雜。第二，大學(xué)、政府、企業(yè)與市場之間的關(guān)系改變，在全球競爭壓力下，許多大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)面臨低薪、派遣職位而非全職待遇，甚至找不到工作的問題，引起更多人關(guān)注高等教育與市場需求之間的關(guān)系，以及如何培養(yǎng)學(xué)生的就業(yè)能力（employability）等問題。第三，為了符合社會發(fā)展需求，教育行政管理部門紛紛進(jìn)行重組、合并、人力縮減等。第四，在經(jīng)費有限的情況下，為了維持教育質(zhì)量而引進(jìn)評估系統(tǒng)，并改變傳統(tǒng)的撥款模式。第五，國際評估及大學(xué)排行榜等影響各國輿論與教育政策走向[1][2]。本文研究了國際上高等教育政策成效評估的部分指標(biāo)和21所大學(xué)聯(lián)盟（Universitias 21，U21）中有關(guān)高等教育成效評估的數(shù)據(jù)，并進(jìn)行比較和分析，以期為讀者展示近年來國際上重要系統(tǒng)對高等教育政策成效進(jìn)行評估的現(xiàn)狀和趨勢，并為中國的高等教育政策評估提供一定的參考。

一、國際高等教育政策成效評估趨勢

由以上國際發(fā)展趨勢可以看出，各國高等教育政策發(fā)展愈來愈重視辦學(xué)成效的評估，并參考國際評比指標(biāo)改進(jìn)發(fā)展策略。至于如何掌握與追蹤高等教育政策推動的成效，聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計研究所（UNESCO Institute for Statistics，UIS）曾發(fā)布以下指標(biāo)，評估各國高等教育的表現(xiàn)，為各國提供政策參考。例如，人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index）、性別不平等指數(shù)（Gender Inequality Index）、知識經(jīng)濟(jì)指數(shù) （Knowledge Economy Index）、可持續(xù)發(fā)展指數(shù)（Sustainability Index）、全球創(chuàng)新指數(shù)（Global Innovation Index）等。[3]

過去評估大學(xué)績效多采用投入（input）指標(biāo)，如教育經(jīng)費投入、師生比例、課程與教學(xué)質(zhì)量、學(xué)費、獎學(xué)金申請機(jī)會等。然而，隨著高等教育機(jī)構(gòu)數(shù)量的快速增長，各國更加關(guān)注機(jī)構(gòu)之間的比較，再加上學(xué)生權(quán)利意識的提高，以及大學(xué)生就業(yè)市場的競爭加劇，國際上愈來愈關(guān)注高等教育的產(chǎn)出（output）、學(xué)生學(xué)習(xí)成果等。[4][5]

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）在2006年6月開始起草高等教育學(xué)習(xí)成果評估（Assessment of Higher Education Learning Outcomes，AHELO）計劃的可行性研究。該計劃旨在評估高等教育機(jī)構(gòu)的成效，了解各國大學(xué)生的學(xué)習(xí)成效與改善策略的可行性。目前的國際評估及大學(xué)排名大多關(guān)注研究成果，而OECD希望研發(fā)一個強(qiáng)調(diào)“教學(xué)與學(xué)習(xí)成效并重”的指標(biāo)。但是，該計劃面臨諸如如何以紙筆測驗準(zhǔn)確評估準(zhǔn)大學(xué)畢業(yè)生的能力，如何在國際社會獲得公信力，測評過程中如何克服各國大學(xué)的差異等問題。因此，建立一套能適用于不同文化、機(jī)構(gòu)、學(xué)科的評量標(biāo)準(zhǔn)，必須考量許多層面的問題，包括在執(zhí)行層面上如何提高學(xué)生及機(jī)構(gòu)的參與意愿，如何確保結(jié)果的公平性等。

AHELO的可行性研究共分為兩個階段。2010年1月至2011年6月為第一階段，確定各國通用的技能（批判思考、分析理解、問題解決、協(xié)作溝通等）及學(xué)科特定技能的測量工具，以及信效度檢測;2011年1月至2012年12月為第二階段，主要在參與機(jī)構(gòu)中實施測驗，以搜集學(xué)生背景及學(xué)習(xí)環(huán)境的相關(guān)資訊。共有17個國家/經(jīng)濟(jì)體、248所高等教育機(jī)構(gòu)、2.3萬個準(zhǔn)畢業(yè)生參與AHELO可行性研究，參與機(jī)構(gòu)皆為自愿參加。AHELO可行性研究由OECD下設(shè)的高等教育機(jī)構(gòu)管理局負(fù)責(zé)，其理事會成員包括政府及高等教育機(jī)構(gòu)。[6]

雖然AHELO和OECD開展的其他評估采用相似的方法，但AHELO并不會提供國家或系統(tǒng)層面上的資訊（information at national or system level）。其目的是在高等教育機(jī)構(gòu)間進(jìn)行比較，而非在國與國之間進(jìn)行比較。AHELO不是一個排名機(jī)制，因此不提供名次對照表。在可行性研究階段，參與機(jī)構(gòu)只會拿到一份匿名資料，用以衡量他們與其他機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)差異。[7]

此外，美國一些高等教育機(jī)構(gòu)也曾針對其提供的學(xué)生服務(wù)進(jìn)行追蹤，如大學(xué)生畢業(yè)率、轉(zhuǎn)學(xué)比例、學(xué)生進(jìn)步率、就業(yè)準(zhǔn)備率、學(xué)生畢業(yè)后1～5年內(nèi)的就業(yè)率、學(xué)生的研究與發(fā)展?fàn)顩r等，并將其作為評估該機(jī)構(gòu)辦學(xué)績效的參考。其中，針對學(xué)生學(xué)習(xí)成效的指標(biāo)，除了畢業(yè)生就業(yè)與薪資外，在學(xué)期間的學(xué)習(xí)成效，如認(rèn)知技能、工作準(zhǔn)備程度、全球能力等[8]，也備受關(guān)注。

歐盟也提出了大學(xué)生在接受高等教育時，公共部門應(yīng)關(guān)注的六項學(xué)習(xí)流動指標(biāo)，包括信息和指導(dǎo)、外語習(xí)得程度、為學(xué)生長短期出國留學(xué)提供的資源、弱勢學(xué)生支援系統(tǒng)、學(xué)習(xí)成效、專門技術(shù)認(rèn)證。[9]

盡管上述國際組織的相關(guān)政策有一定的趨勢變化，但是在綜合各國高等教育成效的相關(guān)研究后，發(fā)現(xiàn)相關(guān)評估指標(biāo)仍集中體現(xiàn)了以下幾個特征。

第一，各國高等教育評估指標(biāo)大多偏重研究人員的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，而非學(xué)生的學(xué)習(xí)成效。第二，評估指標(biāo)?？粗亓炕u價模式（如個人獲獎數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量等），在定性評估上尚未發(fā)展出一套成熟且有效的評估體系。第三，高等教育評估結(jié)果常與政府經(jīng)費資助有關(guān)，容易影響高等教育發(fā)展走向。第四，世界大學(xué)排名常引起各國大學(xué)、政府、媒體等的重視，但這些排名也因過度重視學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量、教師研究得獎數(shù)量，而遭到各界的質(zhì)疑。[10][11]

二、U21高等教育成效指標(biāo)

U21成立于1997年，最初是由全球21所研究型大學(xué)組成的聯(lián)盟，后來陸續(xù)有其他院校參與其中。U21經(jīng)常通過以下四個方面評量各國高等教育機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)，包括所獲資源、所屬環(huán)境、連接程度及研究產(chǎn)出。下面列出上述四個方面用以評估各國高等教育機(jī)構(gòu)表現(xiàn)的重要項目與相應(yīng)指標(biāo)。[12]

（一）所獲資源

該項指標(biāo)占比20%。適當(dāng)?shù)馁Y源投入是保持高等教育品質(zhì)的必要條件之一，是測量高等教育表現(xiàn)必須考慮的方面。主要包含以下指標(biāo)。

政府對高等教育機(jī)構(gòu)的投入經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重（5%）

政府與民間對高等教育機(jī)構(gòu)的投入占GDP的比重（5%）

高等教育機(jī)構(gòu)每年平均花在每個全日制學(xué)生身上的費用（5%）

高等教育機(jī)構(gòu)在研究和發(fā)展上的支出占GDP的比重（2.5%）

高等教育機(jī)構(gòu)在研究和發(fā)展上的人均支出（2.5%）

（二）所屬環(huán)境

該項指標(biāo)占比20%。高等教育機(jī)構(gòu)除了享有內(nèi)部預(yù)算、學(xué)位頒發(fā)等方面的高度自治外，也必須回應(yīng)外界多元發(fā)展、機(jī)構(gòu)競爭和績效考核的要求。此項目包含以下指標(biāo)。

女性學(xué)生占高等教育學(xué)生總?cè)藬?shù)的比重（1%）

女性學(xué)術(shù)人員占高等教育學(xué)術(shù)人員的比重（2%）

資料質(zhì)量及等級（2%）

政策環(huán)境的質(zhì)性評估（10%）：系統(tǒng)多元性（2%）;政策及規(guī)則環(huán)境的調(diào)查結(jié)果（4%）;公立機(jī)構(gòu)的財政自主性調(diào)查結(jié)果（4%）

對世界經(jīng)濟(jì)論壇（The World Economic Forum， WEF） 調(diào)查問卷的回應(yīng)（5%）

（三）連接程度

該項指標(biāo)占比20%，主要指高等教育機(jī)構(gòu)和其他社會機(jī)構(gòu)的連接水平，以及對于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的刺激。此項目包含以下指標(biāo)。

高等教育機(jī)構(gòu)中的國際學(xué)生比例（4%）

資訊網(wǎng)絡(luò)計量學(xué)中，針對網(wǎng)絡(luò)透明度的調(diào)查（例如，4200所大學(xué)依據(jù)其人口比例所享有的網(wǎng)絡(luò)透明度）（2%）

資訊網(wǎng)絡(luò)計量學(xué)中，針對可見度的調(diào)查（例如，大學(xué)網(wǎng)絡(luò)可收到的來自協(xié)助廠商網(wǎng)站的訪問，與1萬所大學(xué)依據(jù)其人口比例所展現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)可見度）（2%）

企業(yè)主管對于瑞士洛桑管理學(xué)院（IMD）世界發(fā)展中心針對“大學(xué)和企業(yè)之間是否實現(xiàn)了高度的知識轉(zhuǎn)化”年度調(diào)查的回應(yīng)（4%）

企業(yè)從業(yè)人員參與聯(lián)合發(fā)表論文的比例（4%）

（四）研究產(chǎn)出

該項指標(biāo)占比40%，主要指高等教育機(jī)構(gòu)的研究產(chǎn)出及其影響，包括學(xué)生流動、畢業(yè)生及研究人員的數(shù)量、頂尖或一流大學(xué)的教育質(zhì)量、畢業(yè)生就業(yè)能力等。

高等教育機(jī)構(gòu)的論文發(fā)表總數(shù)（10%）

高等教育機(jī)構(gòu)的論文總發(fā)表人次占高?？?cè)藬?shù)的比重（3%）

該國世界級大學(xué)數(shù)量與該國總?cè)丝谥龋ㄊ澜缂壌髮W(xué)以2016年上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名前500名的學(xué)校計算）（3%）

根據(jù)2016年上海交通大學(xué)世界排名，該國排名前三的大學(xué)的得分之和（7%）

高等教育注冊學(xué)生人數(shù)占適齡人口的比例（適齡人口指中學(xué)畢業(yè)五年內(nèi)人口總數(shù)）（3%）

25～64歲公民中，擁有高等教育學(xué)歷的人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎兀?%）

每百萬人口中的全職研究人員數(shù)量（3%）

25～64歲公民中，高等教育學(xué)歷人口失業(yè)率與未擁有高等教育學(xué)歷人口失業(yè)率的比較（3%）

值得注意的是，近年來國際社會越來越看重學(xué)習(xí)者成效，U21可能因為學(xué)生學(xué)習(xí)成效相關(guān)資料獲取困難，其有關(guān)指標(biāo)只包含高等教育成就、高等教育學(xué)歷人口失業(yè)率等。

三、U21中的國際案例比較

2017年的U21指標(biāo)為50個不同國家/地區(qū)的高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行成效評比排名。以下列出若干國家/地區(qū)的案例進(jìn)行比較（見表1）。根據(jù)2013-2017年中國臺灣、中國香港、新加坡、英國、美國及澳大利亞等國家/地區(qū)的整體排名及各項評比項目，了解近五年來上述國家/地區(qū)的高等教育機(jī)構(gòu)在U21指標(biāo)中的表現(xiàn)與趨勢。

從排名上來看，不同國家/地區(qū)2013-2017年的排名變化幅度不大。美國一直保持第一名。澳大利亞在8～10名間浮動。英國的排名在2016年及2017年大幅上升。中國香港游走在第14～16名之間。新加坡多年在第6～10名之間。中國臺灣在21～26名之間。

中國臺灣、中國香港、新加坡和英國2017年的排名比2013年更加優(yōu)秀：中國臺灣從第26名提升至第21名;中國香港從第16名提升至第14名;新加坡從第9名提升至第6名;英國排名變化幅度較大，從2013年的第10名躍升至2017年的第3名。澳大利亞排名則是從2013年的第8名小幅下降至第10名。

對分項進(jìn)行分析。在“所獲資源”分項中，各國/地區(qū)的分?jǐn)?shù)皆有逐漸上升的趨勢。美國除了2015年跌落至84.7分外，其他分?jǐn)?shù)皆保持在90分以上;新加坡從2013年的83.1分提升至2017年的95.8分;中國香港從2013年的57.8分提升到2017年的85.2分;英國的情況與中國香港較為類似，從2013年的57.1分提升到2017年的81.7分;澳大利亞從2013年的63.9分提升到2017年的73.2分;中國臺灣從2013年的52.7分提升到55.9分。

在“所屬環(huán)境”分項中，各國/地區(qū)的得分都相對較高，都在88分以上，且分?jǐn)?shù)變動皆在10分以內(nèi)。成績變動幅度最大的為中國香港，中國香港在2015年一度達(dá)到99.7分，卻在2017年下降至91.5分。

在“連接程度”分項中，美國表現(xiàn)并不突出，在6個國家/地區(qū)中排名第五，與澳大利亞、中國香港相似。連接程度最佳的為英國和新加坡，中國臺灣表現(xiàn)最差，在2013年時甚至低至24.1分。另外，澳大利亞的連接程度也由2013年的96.7分掉至2017年的74.2分。

在“研究產(chǎn)出”項目中，不同國家/地區(qū)2013-2017年的分?jǐn)?shù)大致呈現(xiàn)上升趨勢，且英國與澳大利亞分?jǐn)?shù)相近;中國臺灣與中國香港分?jǐn)?shù)相近。

四、U21指標(biāo)與QS世界大學(xué)排名、

上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名的比較

有別于QS世界大學(xué)排名及上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名，U21指標(biāo)在比較基準(zhǔn)上采用更大范圍的資料。U21指標(biāo)旨在評估不同國家/地區(qū)高等教育的整體發(fā)展情況，而非針對個別大學(xué)進(jìn)行排名。在評比項目上，U21指標(biāo)為所獲資源、所屬環(huán)境、連接程度及研究產(chǎn)出。上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名主要以研究產(chǎn)出及校友、學(xué)術(shù)人員的獲獎次數(shù)為主，指標(biāo)分別為：獲得諾貝爾獎或菲爾茲獎的校友人數(shù)（10%），獲得諾貝爾獎或菲爾茲獎的教師人數(shù)（20%），論文高引用量的學(xué)者人數(shù)（20%），發(fā)表于《自然》（Nature）或《科學(xué)》（Science）的論文篇數(shù)（20%），發(fā)表于科學(xué)論文索引（SCI） 或社會科學(xué)論文索引（SSCI） 等資料庫的論文篇數(shù)（20%），教師的平均研究表現(xiàn)（10%）。QS世界大學(xué)排名的指標(biāo)為：學(xué)術(shù)聲譽（40%）、雇主聲譽（10%）、師生比（20%）、教師論文平均被引用率（20%）、國際教師比例（5%）、國際學(xué)生比例（5%）。綜合來看，上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名都比較看重學(xué)術(shù)成就，且以個別大學(xué)為主，而U21指標(biāo)則以國家高等教育整體發(fā)展為主，在指標(biāo)中納入政府投入或民間投入占GDP的比重。此外，上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名指標(biāo)中未有與性別相關(guān)的指標(biāo)，而這些在U21中皆有提及。因此，本文分析U21指標(biāo)，以期能呈現(xiàn)有別于上海交通大學(xué)世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名的高等教育整體發(fā)展情況，以及針對學(xué)生學(xué)習(xí)成效、高等教育環(huán)境、性別等相關(guān)指標(biāo)。

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編輯 朱婷婷 ? 校對 王亭亭