陳聰聰 馬向平

摘要：選取2012—2017年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）構建兩階段科技創(chuàng)新效率評價指標體系，基于投入產(chǎn)出視角測算“一帶一路”沿線省份的科技創(chuàng)新效率，并利用投影分析探究其時空差異的影響因素，進而為各省份科技創(chuàng)新效率提高和合理配置科技創(chuàng)新資源提供建議。

關鍵詞：“一帶一路”;科技創(chuàng)新效率評價;影響因素;投影分析

中圖分類號：F224.9 ? ? ? ? 文獻標識碼：A

文章編號：0439-8114（2020）06-0198-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2020.06.041 ? ? ? ? ? 開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

Inter-provincial scientific and technological innovation efficiency evaluation

and analysis of influencing factors along the “Belt and Road”

CHEN Cong-cong，MA Xiang-ping

（School of Public Administration，China University of Geosciences，Wuhan 430074，China）

Abstract： By selecting statistical data from 2012 to 2017， a data envelopment analysis （DEA） method was used to construct a two-stage scientific and technological innovation efficiency evaluation index system. Based on the input-output perspective， the technological innovation efficiency of the provinces along the “Belt and Road” was measured， and projection analysis was used to explore the influencing factors of their spatial and temporal differences. Some suggestions were provided for improving the efficiency of scientific and technological innovation in various provinces and rationally allocating scientific and technological innovation resources..

Key words： “Belt and Road”; evaluation of technological innovation efficiency; influencing factors; projection analysis

從2013年習近平總書記提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的倡議，到2015年中國發(fā)布《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，這幾年來的發(fā)展成就證明了“一帶一路”戰(zhàn)略不僅是深化中國改革開放的重要力量，也是國際經(jīng)濟合作的新思路。2017年，中國又啟動了《“一帶一路”科技創(chuàng)新行動計劃》，旨在探索國際科技創(chuàng)新合作的新模式，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，集聚創(chuàng)新資源。近年來，中國對促進科技創(chuàng)新日益重視，“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，為中國科技創(chuàng)新提供了一個嶄新的區(qū)域資本市場。

中國《科技成果轉化法》中明確定義了科技成果轉化的概念：科技成果轉化是指科研機構研究開發(fā)的具有實用價值的科技成果，通過企業(yè)對科研成果進行試驗、開發(fā)、應用和推廣，直到形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)市場經(jīng)濟價值的過程。近年來，部分國內(nèi)學者注意到科技成果研發(fā)轉化的階段性特質(zhì)，開始從階段分解的視角開展研究。錢麗等[1]運用DEA模型測量2003—2010年各省份企業(yè)綠色科技研發(fā)和轉化兩階段的技術創(chuàng)新效率以及區(qū)域間的差距，并檢驗兩階段效率的影響因素。宇文晶等[2]將創(chuàng)新過程分解為技術轉化和產(chǎn)品轉化兩個過程，并構建了兩階段串聯(lián)的DEA模型對區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進行了分析。包英群等[3]基于兩階段DEA方法對中國平板產(chǎn)業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新效率進行了分析。

總體來看，有關科技創(chuàng)新成果轉化的研究非常豐富，但是實證研究方面也存在一些不足，研究的地域性和時效性有待拓寬。鑒于此，本研究聚焦“一帶一路”沿線，針對科技創(chuàng)新成果轉化的階段性特征，構建一個兩階段DEA模型，通過分階段、分區(qū)域、分時間的效率評價，嘗試為“一帶一路”沿線省份科技創(chuàng)新效率的提高提供相關建議。

1 ?研究方法

數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）是一種多指標評價分析方法，主要用于評價具有相同類型的多投入多產(chǎn)出的具有同質(zhì)性決策單元（DMU）之間的相對有效性。其實質(zhì)是采用數(shù)學規(guī)劃模型估計有效生產(chǎn)的前沿面，凡是處在前沿面上的決策單元，DEA認定其投入產(chǎn)出組合最有效率，并將其效率指標定為1;不在前沿面上的決策單元則被認定為無效率。此外，DEA還可以判斷各個決策單元的投入規(guī)模的適合程度，給出各決策單元調(diào)整其投入規(guī)模的方向和程度。結合本研究的實際并參考相關學者的研究成果，本研究將中國第j個?。ㄊ校┑目萍紕?chuàng)新綜合技術效率TE的公式定義如下：

2 ?指標體系與數(shù)據(jù)來源

2.1 ?指標選取

本研究基于創(chuàng)新價值鏈理論和相關學者的研究經(jīng)驗，將科技創(chuàng)新過程分為銜接緊密的兩階段：科技研發(fā)階段和成果轉化階段。在科技研發(fā)階段，綜合劉順忠等[4]、李婧等[5]學者的研究成果，選取R&D研發(fā)人員全時當量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構數(shù)和R&D科研經(jīng)費內(nèi)部支出分別作為科技研發(fā)的人力投入和資本投入指標;根據(jù)產(chǎn)出性質(zhì)的不同，選取科技論文專著量和國內(nèi)3種專利申請授權量分別作為科技研發(fā)階段的基礎研發(fā)產(chǎn)出指標和應用研發(fā)產(chǎn)出指標;在成果轉化階段，綜合部分學者[6-12]的研究成果，選擇第一階段的產(chǎn)出指標和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入、引進技術經(jīng)費投入作為成果轉化階段的投入指標，本階段的產(chǎn)出指標選擇技術市場合同交易額和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入。

2.2 ?樣本數(shù)據(jù)

本研究選取“一帶一路”沿線共計18個?。ㄊ?、自治區(qū)）為決策單元，分別是新疆維吾爾自治區(qū)、陜西省、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、青海省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、黑龍江省、吉林省、遼寧省、廣西壯族自治區(qū)、云南省、西藏自治區(qū)、上海市、福建省、廣東省、浙江省、海南省以及重慶市。本研究的數(shù)據(jù)全部來自中國科技統(tǒng)計年鑒、地方統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等官方資料。由于科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出存在一個時間差，因此每一階段的投入與產(chǎn)出都分別采用了1年滯后處理。以2015—2017年的數(shù)據(jù)為例，科技研發(fā)階段的投入指標采用2015年數(shù)據(jù)，科技研發(fā)階段的產(chǎn)出指標和成果轉化階段的投入指標采用2016年的數(shù)據(jù)，成果轉化階段的產(chǎn)出指標采用2017年的數(shù)據(jù)。

3 ?實證分析

3.1 ?相關性檢驗

為了保證研究過程中投入變量和產(chǎn)出變量的同向性，利用SPSS 22.0軟件對投入變量和產(chǎn)出變量之間的pearson相關系數(shù)進行檢驗，檢驗結果如表2所示，兩階段的投入產(chǎn)出變量的相關系數(shù)均為正，且均通過了5%統(tǒng)計水平下的顯著性檢驗，說明投入變量和產(chǎn)出變量之間符合同向性原則，可以開展進一步研究。

3.2 ?科技創(chuàng)新效率評價結果

將“一帶一路”沿線18個?。ㄊ?、自治區(qū)）2012—2014年和2015—2017年兩個時間段的省際數(shù)據(jù)分別導入DEAP2.1軟件，并基于VRS和OUTPUT OR IENTATED產(chǎn)出角度，分析各省份科技創(chuàng)新綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率。綜合技術效率是對決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評價;純技術效率反映的是決策單元在一定的生產(chǎn)技術條件下投入要素的生產(chǎn)效率;規(guī)模效率反映的是規(guī)模因素影響的生產(chǎn)效率。當綜合技術效率=1時，表示該決策單元的投入產(chǎn)出是綜合有效的，即同時技術有效和規(guī)模有效。當純技術效率=1時，表示在目前的技術水平上，其投入資源的使用是有效率的，未能達到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無效，因此其改革的重點在于如何更好地發(fā)揮其規(guī)模效益。

“一帶一路”沿線18個?。ㄊ?、自治區(qū)）的科技創(chuàng)新分段效率結果見表3，由表3可以看出，浙江省、廣東省的科技創(chuàng)新效率較高，在兩個時間段內(nèi)，科技研發(fā)和成果轉化兩階段的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值均為1，說明這兩個省份在科技創(chuàng)新中技術和規(guī)模都實現(xiàn)了有效性，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過程發(fā)展得當，科技創(chuàng)新績效達到了DEA有效。

重慶市、黑龍江省的科技研發(fā)階段的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值均為1，說明其知識創(chuàng)新投入都相對比較低，但技術和規(guī)模都實現(xiàn)了有效性。成果轉化階段方面，重慶市在2012—2014年的值為1，說明其效率為DEA有效，但是2015—2017年降低為DEA無效;黑龍江省的規(guī)模效率值均高于純技術效率值，但是二者的值均低于18省份的平均水平。

遼寧省、吉林省、上海市、廣西壯族自治區(qū)、西藏自治區(qū)、陜西省在成果轉化階段的效率值均為1，說明其在技術和規(guī)模中都實現(xiàn)了有效性。在科技研發(fā)效率方面，遼寧省在2012—2014年規(guī)模效率為1，純技術效率低于平均水平，說明其純技術效率存在冗余現(xiàn)象;吉林省在2015—2017年的純技術效率為1，但規(guī)模效率低于平均水平，說明其規(guī)模效率存在冗余現(xiàn)象;上海市和陜西省由非DEA有效變?yōu)镈EA有效，說明科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出更為科學合理，值得注意的是陜西省得益于其高水平高校眾多因此科技創(chuàng)新效率較高;廣西壯族自治區(qū)雖然純技術效率和規(guī)模效率均上漲但是還是沒有達到DEA有效;西藏自治區(qū)的情況與上述省份有所不同，西藏自治區(qū)的DEA有效不排除是因為投入和產(chǎn)出都很低造成的虛高現(xiàn)象。

云南省的兩階段的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率值均小于1，說明在科技創(chuàng)新中技術和規(guī)模都沒有實現(xiàn)有效利用，科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出過程存在冗余現(xiàn)象，科技創(chuàng)新效率沒有達到DEA有效。

18個省（市、自治區(qū)）的綜合效率都是處于波動變化的，空間分布特征呈現(xiàn)東高西低，東部地區(qū)的省市其綜合效率整體高于中、西部地區(qū)，這與東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達有關。

3.3 ?投影分析

投影分析不僅可以幫助探究“一帶一路”沿線?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）科技創(chuàng)新效率差異的影響因素，還可以揭示各決策單元投入和產(chǎn)出的調(diào)整方向以及調(diào)整幅度，為各?。ㄊ?、自治區(qū)）科技創(chuàng)新效率提高和合理配置科技創(chuàng)新資源提供建議。

由表4可見，在科技研發(fā)階段，造成非DEA有效的原因主要是投入冗余，過多的R&D人力投入和R&D經(jīng)費投入沒有帶來相應數(shù)量的產(chǎn)出，相對而言產(chǎn)出不足的幅度是較小的。由表5可見，在成果轉化階段，非DEA有效是投入冗余和產(chǎn)出不足雙重原因造成的，尤其是新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入和技術引進經(jīng)費冗余嚴重，產(chǎn)出可增加值數(shù)額比較大說明目前的科技成果轉化產(chǎn)出相對匱乏。此外，西藏自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆自治區(qū)等西部欠發(fā)達地區(qū)雖然實現(xiàn)了DEA有效，但是不排除其投入產(chǎn)出值偏低造成的虛高現(xiàn)象。因此，總體來說，投入冗余的?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）可以考慮適當縮減科研經(jīng)費投入或者提高科研經(jīng)費的使用效率。

4 ?結論與啟示

效率評價結果顯示，在年度差異方面，2015—2017年的科技研發(fā)效率相比2012—2014年有所提高，但是成果轉化效率近乎持平，沒有明顯的提高。而且福建省、重慶市、云南省、新疆維吾爾自治區(qū)的成果轉化綜合效率也呈現(xiàn)下降趨勢，如果不能及時采取措施遏止頹勢，將會阻礙區(qū)域發(fā)展和“一帶一路”戰(zhàn)略計劃的實施。在省際差異方面，東部較中西部地區(qū)整體效率更高，原因可能在于東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平更高、高校和人才更為集中，且部分西部地區(qū)科技創(chuàng)新市場活躍度也不夠。且僅有浙江省、廣東省實現(xiàn)了兩階段DEA有效，規(guī)模無效是多數(shù)DEA無效率省份的原因，說明目前的科技投入與產(chǎn)出結構并沒有發(fā)揮出最大的規(guī)模效益。云南省的兩階段效率值都低于平均水平且都是DEA無效，說明科技創(chuàng)新技術和規(guī)模都沒有達到有效利用。

投影分析結果表明，投入產(chǎn)出結構不合理是導致沿線DEA無效?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）科技成果轉化效率偏低的重要原因。在科技研發(fā)階段，陜西省是值得注意的，陜西省高校和科研機構眾多但是出現(xiàn)了嚴重的人力投入和經(jīng)費投入冗余，這說明陜西省的科技成果轉化市場供需不平衡，現(xiàn)有市場無法消化這些人力和經(jīng)濟投入，這就需要從供給側進行改革。因此，如何合理配置人才和經(jīng)費支出應當是包括陜西省在內(nèi)的投入冗余的?。ㄊ?、自治區(qū)）下一步努力的方向。在成果轉化階段，大部分省份面臨的問題是論文專利、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費和技術引進經(jīng)費冗余，同時產(chǎn)出可增加值數(shù)額較大，說明產(chǎn)出嚴重不足。因此，各?。ㄊ?、自治區(qū)）可對照自己的目標值做出相應的改變。

首先，投入冗余的相關?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）如陜西省，鑒于市場的供需不平衡，應當在研發(fā)投入方面進行供給側改革，政府和高校在投入過程中也要有所側重，通過管理創(chuàng)新和體制、機制創(chuàng)新，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置，并加強政府科技資金使用的監(jiān)管;而投入不足的省（市、自治區(qū)）則需要適當增加面向高校、科研機構和高新技術企業(yè)的研發(fā)投入，提升科技中介機構組織的服務能力。

此外，“一帶一路”沿線地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平差異大，加強各地區(qū)之間的科技創(chuàng)新交流合作，促進知識、資金、技術和人才等資源在各地區(qū)的流動，促進科技成果跨區(qū)域轉移轉化和創(chuàng)新資源開放共享，也是未來省際合作相關科技政策設計需要考慮的前瞻性問題。另外，可以將“科技創(chuàng)新效率”納入各級政府考評體系，進一步激勵“產(chǎn)學研”合作產(chǎn)生更大的經(jīng)濟效益，并鼓勵高校為代表的科研機構能夠切實與廣大企業(yè)的創(chuàng)新實踐緊密結合，提高科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的速度，從而進一步提升區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的競爭力。

參考文獻：

[1] 錢 ?麗，肖仁橋，陳忠衛(wèi).我國工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異研究：基于共同前沿理論和DEA模型[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2015（1）：26-43.

[2] 宇文晶，馬麗華，李海霞.基于兩階段DEA的區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素研究[J].研究與發(fā)展管理，2015（3）：137-146.

[3] 包英群，魯若愚，熊 ?麟.基于二階段DEA模型中國平板顯示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科學學與科學技術管理，2016（9）：49-57.

[4] 劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評價[J].中國管理科學，2002（1）：75-78.

[5] 李 ?婧，白俊紅，譚清美.中國區(qū)域創(chuàng)新效率的實證分析：基于省際面板數(shù)據(jù)及DEA方法[J].系統(tǒng)工程，2008（12）：1-7.

[6] 官建成，何 ?穎.基于DEA方法的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)評價[J].科學學研究，2005（2）：265-272.

[7] 張運華，吳 ?潔.基于動態(tài)網(wǎng)絡DEA的區(qū)域科技活動效率評價[J].系統(tǒng)科學與數(shù)學，2017（1）：100-111.

[8] 陳洪轉，舒亮亮.基于DEA模型的我國高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)投人產(chǎn)出效率評價[J].科學學與科學技術管理，2013（4）：104-109.

[9] 倪鯤鵬.中國“一帶一路”沿線省區(qū)創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展研究[D].蘭州：蘭州大學，2016.

[10] 劉 ?為.大學科技園創(chuàng)新效率評價研究——基于兩階段共同邊界DEA模型[D].江蘇蘇州：蘇州大學，2015.

[11] 劉根廷.“一帶一路”戰(zhàn)略助推中國科技成果轉化的經(jīng)濟學分析[J].現(xiàn)代商業(yè)，2018（29）：162-164.

[12] 劉永松，王婉楠，王墨林.基于兩階段網(wǎng)絡DEA模型的國家創(chuàng)新效率研究——基于南亞、東南亞國家[J].云南財經(jīng)大學學報，2019，35（6）：84-94.