杜永辰

（中國汽車工程研究院股份有限公司）

2020 年，國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則（汽車）》（公告〔2020〕8 號），進一步強化事中事后監(jiān)管的認證制度改革方向，尤其在如何執(zhí)行國Ⅵ環(huán)保相關(guān)試驗項目方面，調(diào)整力度較大。隨后，中國質(zhì)量認證中心發(fā)布《強制性產(chǎn)品認證實施細則（汽車）》，細化平行車認證項目及要求，調(diào)整為部分型式試驗中的環(huán)境保護項目可采用“自我承諾+獲證后加嚴抽查”方式代替型式試驗測試，允許企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進行標準符合性整改等認證規(guī)則中的具體工作。平行進口汽車或?qū)⒂瓉硇碌摹笆锕狻?。但平行進口汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，必須厘清行業(yè)存在的問題。文章以產(chǎn)品強制性認證角度為切入點，分析平行進口汽車行業(yè)存在的問題，為平行進口汽車行業(yè)健康發(fā)展提供建議。

1 進口汽車認證概述

2020 版與2014 版《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則》相比較，有很大的變化。通過完善認證制度，推進監(jiān)管體系和監(jiān)管能力現(xiàn)代化，提升產(chǎn)品質(zhì)量，為優(yōu)化汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、助力構(gòu)建新型產(chǎn)業(yè)生態(tài)、服務汽車強國建設，采取了多項重大舉措，釋放改革紅利，主要體現(xiàn)在以下5 個方面：1）實施便捷認證和結(jié)果采信，降低汽車行業(yè)制度性交易成本；2）厘清各方質(zhì)量責任邊界，保障汽車產(chǎn)品質(zhì)量安全；3）對新材料新技術(shù)包容審慎，設立綠色通道鼓勵技術(shù)創(chuàng)新；4）深化管理制度銜接，提升CCC 認證制度友好性；5）推動認證制度國際接軌，支持汽車產(chǎn)業(yè)“走出去”。

1.1 強制性認證模式簡介

強制性認證模式分為基本模式和單車認證2 種。其中增加的單車認證模式為：因特殊用途或因特殊原因而未獲得強制性產(chǎn)品認證的小批量用于生產(chǎn)和生活消費的進口產(chǎn)品，該模式為100%檢驗。而基本模式又分為量產(chǎn)車和非量產(chǎn)車2 種。強制性認證的基本模式為：型式試驗+初始工廠審查（生產(chǎn)一致性和質(zhì)保能力）+獲證后監(jiān)督。

1.1.1 量產(chǎn)車簡介

量產(chǎn)車強制性認證質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查，按照生產(chǎn)一致性檢查方式進行，該種進口方式的特點為：1）每一批次無車輛數(shù)限制；2）型式試驗項目按照2020 版認證規(guī)則要求，認證機構(gòu)根據(jù)實施細則下達試驗方案；3）同一車型，僅需對樣車進行檢驗。

1.1.2 非量產(chǎn)車簡介

非量產(chǎn)車強制性認證質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查，增加了生產(chǎn)現(xiàn)場或口岸現(xiàn)場抽樣檢測或者檢查。該種進口方式的特點為：

1）單批次進口有500 臺的限制。

2）根據(jù)其符合性整改或改裝情況又可分為3 類：

a.原車型獲證。即平行車與中規(guī)車均為同一海外工廠用相同的質(zhì)量體系控制生產(chǎn)的相同產(chǎn)品，平行車進口后，型式認證方面只核查與原車型的一致性項目，而后續(xù)監(jiān)督采用一致性核查和抽樣檢測進行。

b.原基礎車型獲證。比如，平行車進口的某款車型來自德國工廠，中規(guī)該款車型來自南非工廠，在原車型獲證檢查內(nèi)容基礎上增加國家、地區(qū)、工廠之間差異所影響的項目。

c.原基礎車型未獲證。比如平行車的一些小眾車型，中規(guī)車從未進口過，必須按認證規(guī)則進行全項型式認證試驗。

3）非量產(chǎn)車在符合工廠現(xiàn)場跟蹤檢查要求的基礎上，認證委托人在車輛出廠/進口前應向認證機構(gòu)通報。認證機構(gòu)應會同實驗室按每10 輛隨機抽2 輛（不足10 輛按10 輛計算）的方式進行結(jié)構(gòu)和技術(shù)參數(shù)核查、部分非破壞性試驗項目的檢測，以確定產(chǎn)品的一致性，其中平行進口汽車認證屬于非量產(chǎn)車認證部分。

4）平行進口汽車認證項目及要求。簡化與環(huán)保相關(guān)的型式試驗項目，對型式試驗中的環(huán)境保護項目（具體為排放檢測）可采用“自我承諾+獲證后跟蹤檢查”的方式代替檢測，允許企業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進行標準符合性整改。

1.2 平行進口汽車的定義

在《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則CNCA-C11-01：2020》中，2.14 條明確定義：平行進口汽車是指在汽車生產(chǎn)廠商授權(quán)銷售體系之外，由除總經(jīng)銷商以外的其他進口商從境外進口的汽車，與國內(nèi)授權(quán)經(jīng)銷商渠道“平行”。簡言之，就是中國的進口貿(mào)易商在國外經(jīng)銷商處采購，再銷售給中國市場，與中規(guī)經(jīng)銷商平行。

平行進口汽車相比一般進口渠道并非專為我國市場定制，進入國內(nèi)市場時往往需要根據(jù)國家標準進行符合性整改[1]。平行進口汽車企業(yè)在申請認證車輛的一致性實施有效管理情況下，可申請取消非量產(chǎn)車認證模式下數(shù)量的限制。

2 平行進口汽車的現(xiàn)行狀況

2.1 平行進口汽車發(fā)展現(xiàn)狀

自2014 年10 月《國務院辦公廳關(guān)于加強進口的若干意見》（國辦發(fā)〔2014〕49 號）首次提出“加緊在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)率先開展汽車平行進口試點工作”以來，我國主管部委加強頂層設計，形成了“一平臺四體系”為代表的可復制推廣經(jīng)驗。截至目前，我國汽車平行進口試點區(qū)域已覆蓋18 個省市，共確定試點企業(yè)179 家。平行進口汽車進口量從2015 年的5.7 萬輛增加到2019 年的16.3 萬輛，進口量占比創(chuàng)5 年新高，如表1 所示。各試點地區(qū)深入推動汽車平行進口試點工作，平行進口汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐步擴大，形成了集展銷、金融、保險、倉儲、物流、售后、改裝、零部件供應等于一體的超1 500 億元的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，并實現(xiàn)了大量就業(yè)。據(jù)初步測算，全國平行進口汽車相關(guān)從業(yè)人員超過10 萬人。

表1 平行進口汽車近5 年進口量統(tǒng)計表

2.2 平行進口汽車面臨的問題

2.2.1 產(chǎn)品技術(shù)支撐困難

平行進口汽車企業(yè)均屬一般貿(mào)易商，與中規(guī)車企相比，本身不具備汽車產(chǎn)品的研發(fā)、測試及生產(chǎn)的技術(shù)能力。伴隨我國科學技術(shù)水平的不斷提高，對進口產(chǎn)品的各項技術(shù)要求也不斷提升，這也就對平行進口企業(yè)提出常態(tài)化的考驗。CCC 認證制度是我國汽車進口的主要技術(shù)壁壘，加之，我國技術(shù)標準能力不斷提升，一改我國標準體系沿襲歐標或美標的方式，自主制定的部分標準，對于平行進口汽車而言無疑是難上加難，如我國國Ⅵ階段環(huán)保標準的全面實施日期臨近造成的產(chǎn)業(yè)困局。

2.2.2 行業(yè)自律性不強

平行進口汽車企業(yè)均是“貿(mào)易經(jīng)銷商”，隨著認證制度開放性發(fā)展，很多企業(yè)出于對利益的追求，鉆制度的空子，忽視“事中和事后”監(jiān)督監(jiān)管的風險，給消費者、自身及行業(yè)發(fā)展帶來負面影響和經(jīng)營風險[2]。

2.2.3 國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響

我國國際貿(mào)易關(guān)系的變化將對全球汽車貿(mào)易和競爭格局產(chǎn)生深遠影響。近年來美國頻頻發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)，兩國互相加征汽車關(guān)稅，平行進口汽車將面臨貨源短缺和價格上漲帶來的份額擠壓[3]。

3 平行進口汽車發(fā)展建議

平行進口行業(yè)要可持續(xù)發(fā)展下去，建議厘清其對進口汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的自然價值，從業(yè)者必須加強與第三方技術(shù)支撐的合作，深刻理解認證規(guī)則的要求，規(guī)范行業(yè)行為，對此提出以下3 點建議供行業(yè)及企業(yè)參考。

1）深入推進“放、管、服”制度，強化事后監(jiān)督。

我國的汽車認證制度管理是多頭管理，各級政府主管部門及監(jiān)督管理機構(gòu)應厘清責任界限、放寬準入門檻、加強頂層設計、利用信息化手段、形成結(jié)果互認、降低企業(yè)負擔。同時，各主管部門之間應形成互動機制，在事后的監(jiān)督監(jiān)管方面可探索聯(lián)合執(zhí)法、結(jié)果互通互認及處罰結(jié)果統(tǒng)一應用等。2019 年七部委聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于進一步促進平行發(fā)展的意見》，文件提出規(guī)范平行進口汽車登記管理，強化試點企業(yè)監(jiān)督管理，切實加強組織實施[4]。

2）推進聯(lián)盟制管理模式。

目前各試點企業(yè)所申報的認證車型重復度較高、貨源渠道也有重復，造成認證資源浪費、企業(yè)負擔較重。CCC 平行進口認證可以推進集團化認證模式，鼓勵平行進口試點企業(yè)形成聯(lián)盟或集團，形成申報車型資源共享、技術(shù)資源共享、改裝廠資源共享、認證成本分攤、認證責任主體可靠的平行進口集團。

3）深化平行進口個性化定位。

平行進口汽車行業(yè)的興起主要源于兩方面因素：一是國內(nèi)外同類或同款車型的巨大價格差，在保障平行進口汽車貿(mào)易商的合理利潤之后，仍可以普惠消費者；二是與中規(guī)車相比更為豐富靈活，個性化與差異化的車型和配置，是進口車市場的必要有益補充。這兩方面是平行進口汽車經(jīng)歷了充分的市場自由競爭后仍得以存活和快速發(fā)展的根基。企業(yè)應優(yōu)化汽車進口產(chǎn)品的選擇，在滿足市場需求的前提下，更應注重強制性認證管理的要求，符合我國標準法規(guī)，加強產(chǎn)品技術(shù)達標的咨詢、摸底試驗和規(guī)范運營，這些是保障平行進口汽車市場健康發(fā)展的基礎。

4 結(jié)論

平行進口汽車行業(yè)自產(chǎn)生以來，一直作為進口汽車市場的有益補充，各方政策環(huán)境總體向好，市場規(guī)模得以快速擴大，消費者對平行車的認知認可度也提升到一個新的高度。文章通過對平行進口汽車認證制度的了解，并對平行進口企業(yè)無技術(shù)支持的“貿(mào)易商”屬性、行業(yè)發(fā)展需要規(guī)范、經(jīng)貿(mào)關(guān)系對其資金和供應的影響等問題的存在進行研究分析，認為一個新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的種種問題其實都是其發(fā)展、成長過程中摸索、反復的自然現(xiàn)象。平行進口行業(yè)的健康發(fā)展，應關(guān)注我國進口汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向，加強與第三方技術(shù)服務機構(gòu)合作，在準入規(guī)則下規(guī)范行業(yè)行為，以上建議僅供行業(yè)和企業(yè)參考。