◎ 毛佳靈
按照中國(guó)的《民法通則》之規(guī)定,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記產(chǎn)生的法律權(quán)利的統(tǒng)稱(chēng),是一般意義上的民事權(quán)利,通常表現(xiàn)為國(guó)家政府授予企業(yè)的智力創(chuàng)造成果的在一定期限范圍內(nèi)享有的專(zhuān)利權(quán)和獨(dú)占權(quán)。早在1967年出臺(tái)的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》中就規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍,包括了人類(lèi)在各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域中的發(fā)明專(zhuān)利、科學(xué)研究發(fā)現(xiàn),商標(biāo)服務(wù)標(biāo)識(shí)以及名稱(chēng),文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作或者著作,藝術(shù)家的演出、音樂(lè)或者廣播等作品,此外還包括了工業(yè)、科學(xué)、藝術(shù)等界別不同的領(lǐng)域中的知識(shí)創(chuàng)造產(chǎn)商的成果的產(chǎn)權(quán)。綜上所述,知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括以下幾類(lèi):著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)(專(zhuān)利、發(fā)明)等。我國(guó)于1982年頒布了《商標(biāo)法》,進(jìn)而在1984年和1990年相繼頒布了《專(zhuān)利法》《著作權(quán)法》,并頒布實(shí)施了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,形成了具有中國(guó)特色的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系框架。
刑事法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指,可能對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融活動(dòng)及相關(guān)金融管理秩序、從業(yè)機(jī)構(gòu)和客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利、社會(huì)管理秩序等形成不法侵害、造成嚴(yán)重的損害后果,并引發(fā)刑事犯罪,特別是可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)機(jī)構(gòu)/或其工作人員被追究刑事責(zé)任的相關(guān)事件。
我國(guó)目前中小民營(yíng)企業(yè)普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的弱化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛日益突出等,這樣的現(xiàn)實(shí)狀況易導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值貶損或者滅失而造成自身產(chǎn)權(quán)利益流失,抑或是企業(yè)缺少相關(guān)意識(shí)而有意或無(wú)意地侵犯其他法人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,造成本企業(yè)的巨大經(jīng)濟(jì)損失與名譽(yù)損失。這其間,企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中可能存在觸犯刑事法律規(guī)范,應(yīng)受刑事處罰行為、被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn),面對(duì)這樣的風(fēng)險(xiǎn),又該如何結(jié)合法律手段和措施,通過(guò)司法部門(mén)和政府部門(mén)的通力合作以有效地保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?本文將以江蘇省南京市為例展開(kāi)研究。
江蘇省南京市在2012年的時(shí)候被國(guó)務(wù)院列入了全國(guó)首批國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)示范城市,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)入了一個(gè)新的階段。2019年全年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量分別有18932件和16782件,比江蘇省其他設(shè)區(qū)市的平均值還要高,專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和授予數(shù)量年年保持江蘇省內(nèi)第一的好成績(jī),目前江蘇省南京市現(xiàn)有的注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量為23.78萬(wàn)件,在全國(guó)各大地級(jí)市中排名為4位,版權(quán)作品登記數(shù)量為12023件,始終保持全省各設(shè)區(qū)市第一的好名次。
目前江蘇省已經(jīng)獲得了國(guó)家手段,成為國(guó)家首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資的試點(diǎn)城市,為此江蘇省南京市積極推動(dòng)專(zhuān)利“清零”和“倍增”行動(dòng)計(jì)劃,出臺(tái)了《江蘇省南京市收購(gòu)國(guó)際品牌案例評(píng)選活動(dòng)實(shí)施意見(jiàn)》《江蘇省南京市保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施意見(jiàn)》,鼓勵(lì)引導(dǎo)省內(nèi)的民營(yíng)企業(yè)通過(guò)提高商標(biāo)知名度,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用,引導(dǎo)龍頭企業(yè)充分運(yùn)用專(zhuān)利技術(shù)成果提高產(chǎn)品科技含量,促進(jìn)市場(chǎng)邊緣的擴(kuò)大。
2019年,全市共計(jì)立案侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的案件為2763件,其中影響表較大的案件為98件,按期結(jié)案率達(dá)到了100%.同時(shí)江蘇省南京市積極開(kāi)展行政執(zhí)法活動(dòng),僅僅是2019年一年就出動(dòng)了執(zhí)法人員652人次,檢查了商品達(dá)到了4902件,查處商標(biāo)侵權(quán)類(lèi)案件有1028件,對(duì)非法出版物予以收繳,達(dá)到了19.02萬(wàn)件,查處了影響范圍比較廣的專(zhuān)利侵權(quán)行政案件,刑事處理了8起,共查處了偽造產(chǎn)地、冒用他人名義等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的案件還有207起,可見(jiàn)當(dāng)前江蘇省南京市在實(shí)施保護(hù)民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,付出了巨大的努力。
江蘇省南京市于2015年就成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)法律平臺(tái),建立了專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù),并且導(dǎo)入了社會(huì)信用公開(kāi)信息網(wǎng),引導(dǎo)了眾多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介商入住到了市民行政服務(wù)中心,開(kāi)發(fā)了“技術(shù)性壁壘預(yù)警系統(tǒng)”“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化信息服務(wù)平臺(tái)”,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心要義,擴(kuò)大企業(yè)參與度,在高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心,在12家大型民營(yíng)企業(yè)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)法律援助工作站,為企業(yè)、園區(qū)提供了更為精準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律服務(wù)保障。
江蘇省南京市程某某銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商品的商品案:被告人程某某系南京某藥業(yè)公司醫(yī)藥代表。2020年1月底,因新冠肺炎疫情防控需要,市面口罩緊缺,被告人聯(lián)系南京某個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)丁某某購(gòu)入5.16萬(wàn)只“3M”口罩,,并被告知該口罩系仿制口罩。1月22日,被告在其所加入的藥店經(jīng)營(yíng)者微信群內(nèi)發(fā)布消息稱(chēng),有一批3M公司為疫情防控連夜趕制的口罩,可向各個(gè)藥店供貨,當(dāng)天晚上,其以人民幣30.9萬(wàn)余元的價(jià)格將上述劣質(zhì)口罩銷(xiāo)售給二十余家藥店。經(jīng)鑒定,該批次口罩為侵犯“3M”注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品,且過(guò)濾效率不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為,本案事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分,應(yīng)當(dāng)以銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪追究共四名被告的刑事責(zé)任,以銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪判處被告人程某某等有期徒刑三年二個(gè)月,罰金共28萬(wàn)元。
銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪,是指違反商標(biāo)管理法規(guī),銷(xiāo)售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品,銷(xiāo)售數(shù)額較大的行為?!吨腥A人民共和國(guó)刑法》第二百一十四規(guī)定:銷(xiāo)售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品,銷(xiāo)售金額數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;銷(xiāo)售金額數(shù)額巨大的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。
口罩雖小,卻能助人抵抗病毒,更是凝結(jié)著發(fā)明者、生產(chǎn)者的智慧與含稅,每一只具有獨(dú)立品牌的口罩都是創(chuàng)造的結(jié)果,有其自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)不法者明知該批次口罩為假冒注冊(cè)商標(biāo)口罩,卻仍然銷(xiāo)售之,其可能對(duì)人們?cè)斐傻纳眢w危害的現(xiàn)實(shí)毋庸置疑,更重要的是這一行為擠兌正規(guī)品牌口罩的市場(chǎng),形成“劣幣驅(qū)逐良幣”惡性循環(huán),打擊原創(chuàng)者創(chuàng)造的積極性。
該案例的最大特征就是該醫(yī)藥公司并沒(méi)有尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí),未建立企業(yè)層面的企業(yè)內(nèi)部的刑事合規(guī)制度,刑事合規(guī)是具有行業(yè)屬性的,民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保障不僅需要外部層面的制度化,也需要構(gòu)建內(nèi)部刑事合規(guī)體系。若是該企業(yè)能有一些帶有刑事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性質(zhì)的常態(tài)化工作,比如安環(huán)、內(nèi)部紀(jì)檢等,有合規(guī)風(fēng)控人員注意刑事風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范,可以防微杜漸,就能夠在公司違法前將錯(cuò)誤扼殺在搖籃之中,也避免了公司的經(jīng)濟(jì)賠償以及公司代表人的刑事責(zé)任承擔(dān)。
不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,合規(guī)之“規(guī)”指各種法律規(guī)章制度,乃至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、地方規(guī)定與企業(yè)內(nèi)部管理制度。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō),其工作之首應(yīng)當(dāng)是刑事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī),其中道理是一旦民營(yíng)企業(yè)置身刑事法律風(fēng)險(xiǎn)之中,其所付代價(jià)與成本也將是最昂貴的,甚至有可能會(huì)致企業(yè)滅頂之災(zāi)。當(dāng)前我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)勢(shì)頭愈來(lái)愈好,對(duì)于發(fā)展規(guī)范的重視程度也越來(lái)越高,很多企業(yè)重視并將合規(guī)風(fēng)控看作是日常治理機(jī)制的一環(huán)。就該案可反映出的現(xiàn)象是企業(yè)首先要培養(yǎng)整個(gè)企業(yè)特別是管理層的刑事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí),以期消滅各類(lèi)刑事風(fēng)險(xiǎn)于搖籃之中,為企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展提供規(guī)范保障。特別是一些承擔(dān)著重要社會(huì)責(zé)任的企業(yè),如一些規(guī)模較大的民營(yíng)企業(yè),抑或是案例中所提及的醫(yī)藥類(lèi)企業(yè),更是要重視企業(yè)整個(gè)體系健康發(fā)展,以使企業(yè)避開(kāi)不必要的刑事訟累與糾葛。
當(dāng)前南京市政府對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度遠(yuǎn)不如招商引資,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃缺乏應(yīng)有的工作計(jì)劃和實(shí)施方案,比如市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的獨(dú)立辦公環(huán)境尚未形成,編制資源短缺,人員比較匱乏,導(dǎo)致了開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中缺乏有效的集中統(tǒng)一指導(dǎo)。并且絕大多數(shù)的企業(yè)非常缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),沒(méi)有建立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系,一部分企業(yè)甚至發(fā)生過(guò)核心技術(shù)外泄事件,給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了非常大的困擾。
南京市企業(yè)缺少規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作較為混亂且不符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)范,導(dǎo)致保護(hù)工作進(jìn)展緩慢、業(yè)務(wù)效率低下,較大阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的進(jìn)步;也缺乏有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)酬制度,影響科研人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)新性的發(fā)揮。多數(shù)工作需要向政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、平臺(tái)尋求咨詢(xún)和幫助。在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。2010年南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)60家知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開(kāi)展的較好的企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查,如圖1,調(diào)查顯示:多數(shù)的企業(yè)仍沒(méi)有健全完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)和建設(shè)相應(yīng)規(guī)章制度,沒(méi)有制定明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,部分企業(yè)有短期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)或制定了簡(jiǎn)單的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,僅有6家企業(yè)制定了較完善的戰(zhàn)略并在逐步實(shí)施,僅占調(diào)查總數(shù)的10%,由于所調(diào)查的企業(yè)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開(kāi)展得較好的企業(yè),因此實(shí)際上,在南京的民營(yíng)企業(yè)中,具有完備知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)可謂鳳毛麟角,遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于10%的比率。
圖1 南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查結(jié)果
我國(guó)為鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)大力發(fā)展,制定了許多創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策,確實(shí)是使一些民營(yíng)企業(yè)受益良多,但是我國(guó)對(duì)于民企創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策主要以各中文件形式分布于分散的各類(lèi)文件中,一定程度上加大了民營(yíng)企業(yè)的相關(guān)信息搜集的難度,甚至有很多激勵(lì)政策是立法機(jī)關(guān)的臨時(shí)性應(yīng)對(duì)熱點(diǎn)問(wèn)題而制定的文件,適用周期短,特別要強(qiáng)調(diào)的是很多政策的適用對(duì)象是一定規(guī)模的企業(yè)和國(guó)有企業(yè),民營(yíng)企業(yè)由于“夠不上”政策而望而卻步。所以完善創(chuàng)新研發(fā)激勵(lì)政策立法體系的進(jìn)程刻不容緩,在考慮用法律最后的底線(xiàn)——刑法維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)前,我們要想辦法實(shí)現(xiàn)先讓企業(yè)能更加自由地使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
目前,我國(guó)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)職能部門(mén)較多,職能分散,在執(zhí)法過(guò)程中,各職能部門(mén)各行其是、各自為政。要整合職能,將行政執(zhí)法權(quán)授予一至兩個(gè)部門(mén)統(tǒng)一開(kāi)展執(zhí)法,形成打擊合力;知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的民事、刑事以及行政案件,在人民法院審判過(guò)程中分別隸屬于不同的審判部門(mén),在很大程度上沖淡和分散了司法保護(hù)力量,要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的審判職能統(tǒng)一于一個(gè)審判部門(mén),從刑事審判到民事審判到執(zhí)行一抓到底,有效打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為;要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,全面考慮有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法、執(zhí)法,國(guó)際合作、爭(zhēng)端解決等重大問(wèn)題。
加強(qiáng)司法解釋工作對(duì)于解決我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律與TRIPS協(xié)議之間的差異以及補(bǔ)充立法不足的情況具有重要的作用,不但有利于推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律與國(guó)際慣例不斷靠近完善,同時(shí)也可以有效的保證國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。如根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》,對(duì)于沒(méi)有具體行政法規(guī)前的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件有明確的受理流程規(guī)范。
目前,國(guó)家對(duì)于科技成果管理和獎(jiǎng)勵(lì)注重論文、成果鑒定和評(píng)獎(jiǎng)等,雖然很好的推動(dòng)了科技創(chuàng)新的進(jìn)步與發(fā)展,但是由于科技成果的鑒定與評(píng)獎(jiǎng)并不是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)行為,并非獎(jiǎng)勵(lì)該技術(shù)成果在商品化和產(chǎn)業(yè)化中取得的成效。而專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)制度的制度是針對(duì)技術(shù)成果自身專(zhuān)利保護(hù)后,對(duì)該成果在實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用中取得的效益掛鉤,不但實(shí)現(xiàn)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),同時(shí)也可以有效的推動(dòng)科技創(chuàng)新成果在商品化、產(chǎn)業(yè)化方面的轉(zhuǎn)化。因此,將專(zhuān)利作為評(píng)價(jià)科技投入產(chǎn)出的一項(xiàng)重要指標(biāo),同時(shí)進(jìn)一步縮短專(zhuān)利審批期限,降低專(zhuān)利費(fèi)用,并認(rèn)真貫徹落實(shí)專(zhuān)利獎(jiǎng)酬機(jī)制,才能有效推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與鼓勵(lì)科技創(chuàng)新不斷發(fā)展的良性循環(huán),才能與國(guó)際接軌更快推動(dòng)我國(guó)技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化。
特別是央企、金融行業(yè)以及一些較大規(guī)模的民營(yíng)企業(yè),鼓勵(lì)他們?cè)O(shè)立合規(guī)部門(mén)來(lái)識(shí)別企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)該把刑事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)置于合規(guī)工作之首,以期實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害問(wèn)題主要有兩種:自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受人侵害以及侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),那就要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)時(shí),通過(guò)評(píng)估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。在新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等投放市場(chǎng)前,開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)分析,有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),嚴(yán)格按照約定的范圍使用,不可逾越底線(xiàn)。