摘要：建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機制，掃除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的法律障礙，構(gòu)建促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障體系，是打通我國科技與經(jīng)濟發(fā)展之間通道的主要方式，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要著力點。本文分析了以需求為導(dǎo)向科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，結(jié)合目前的實際情況，從法律保障層面提出對策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果;體制機制;法律保障

一、以需求為導(dǎo)向我國科技成果轉(zhuǎn)化新特征

黨的十九大報告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐，要深化科技體制改革，促進科技成果轉(zhuǎn)化?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》指出：科技成果轉(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新體系的重要組織形式，現(xiàn)階段國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要任務(wù)之一是建設(shè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。因此，我國修訂、出臺了一系列促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)、政策措施和行動方案，為科技成果轉(zhuǎn)化提供法律保障。

科技成果轉(zhuǎn)化具有特殊性，主要體現(xiàn)在：科技成果雖以專利、專業(yè)技術(shù)等形式存在，但其實質(zhì)部分的智力貢獻主要來自做出科技成果的研究人員，而且科技成果只有在使用中才能體現(xiàn)其價值。這使科技成果轉(zhuǎn)化具有很大的不確定性，一旦轉(zhuǎn)化失敗，其價值就難以實現(xiàn)。此外，科技成果還具有很強的時效性，如果不及時轉(zhuǎn)化，一旦被新成果取代，其價值就會迅速降低甚至完全消失。這些特性決定了科技成果轉(zhuǎn)化必須加快速度、分散風(fēng)險，提高成功率。

二、以需求為導(dǎo)向我國科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素分析

（一）當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化存在知識產(chǎn)權(quán)沖突

當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化在技術(shù)供給、技術(shù)需求、利益分配、風(fēng)險投資、外部環(huán)境存在的問題，其實質(zhì)是形成知識流動的網(wǎng)絡(luò)，科技成果轉(zhuǎn)化中各方的知識產(chǎn)權(quán)沖突是影響知識流動的重要因素，我國應(yīng)通過科技立法協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)沖突。

（二）風(fēng)險承擔(dān)不夠合理，制約科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險是制約我國科技成果產(chǎn)業(yè)化的一個重要因素。清華大學(xué)付林教授案，山東大學(xué)長江學(xué)者陳哲宇因涉嫌貪污50萬元科研經(jīng)費而身陷囹圄。這些案件已不能僅僅歸結(jié)于科學(xué)家自身法律意識不夠、經(jīng)費管理不善等問題，更多的是成果轉(zhuǎn)化在市場中的高風(fēng)險、現(xiàn)有制度的不完善不合理導(dǎo)致的。風(fēng)險承擔(dān)不夠合理是目前制約科技成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要問題，我國科研工作者承擔(dān)了過多不必要的風(fēng)險。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化的模式構(gòu)建不明晰

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的模式，學(xué)術(shù)界將科技成果轉(zhuǎn)化模式分為政府推動、自愿組合、合同鏈接、共建實體四種形式。基于交易費用經(jīng)濟學(xué)理論，我國各種科技成果轉(zhuǎn)化又可以分為內(nèi)部化、外部化和半內(nèi)部化等三種理論模式。從知識共享的角度，依據(jù)“官產(chǎn)學(xué)研”虛擬研發(fā)組織模式，科技成果轉(zhuǎn)化的虛擬研發(fā)組織模式可以分為“政府主導(dǎo)”、“產(chǎn)業(yè)牽引”和“學(xué)研拉動”三種類型。從中可見我國科技成果轉(zhuǎn)化的模式欠規(guī)范，科技成果轉(zhuǎn)化的模式構(gòu)建不明晰。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化的動力機制不暢

探析我國科技成果轉(zhuǎn)化動力機制乏力的原因，主要是科技評價目標(biāo)不一致、產(chǎn)學(xué)研合作各方對科技成果的價值取向不一致、科技成果轉(zhuǎn)化資金短缺、成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)力量薄弱、科技成果轉(zhuǎn)化缺乏可持續(xù)性等。

三、提升我國科技成果轉(zhuǎn)化的法治保障供給的新途徑

基于上述分析，根據(jù)我國目前科技成果轉(zhuǎn)化存在的法律供給不足，筆者提出幾點建議。

（一）建立健全科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)

作為科技成果市場化的商業(yè)運作的中介機構(gòu)，提供第三方服務(wù)。該類型的機構(gòu)已經(jīng)存在，但存在數(shù)量少、專業(yè)人員少、服務(wù)模式不完善的境遇。一是該類型服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立足于商業(yè)化運作，提供居間、代理、經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)服務(wù)，目的在于調(diào)控“專利池”資源，整合企業(yè)需求，提供成果轉(zhuǎn)化機會;二是避免科技成果所有人、參與人直接將科技成果運作所面臨的法律風(fēng)險（包括刑事風(fēng)險和商業(yè)風(fēng)險），也可以避免盲目尋找需求方所可能面臨的商業(yè)風(fēng)險（如商業(yè)欺詐、資金不足、行政處罰等），代之以職業(yè)經(jīng)理人運作，科技成果所有人、參與人進行監(jiān)督。

（二）加強科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險防范

加強科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險防范，對科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)化運作提供法律支持。包括對科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的合規(guī)能力不足的彌補以及達成成果轉(zhuǎn)化商業(yè)協(xié)議后的法律支持。通過參與盡職調(diào)查、商務(wù)談判、合同審查、風(fēng)險控制、訴訟應(yīng)對，覆蓋成果轉(zhuǎn)化及實現(xiàn)的全過程，確保成果轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)市場化運作全過程的合規(guī)，降低商業(yè)欺詐、合同風(fēng)險等民事風(fēng)險發(fā)生幾率，防范和化解發(fā)生刑事法律風(fēng)險。

（三）規(guī)范科技成果取得后的價值評估和稅務(wù)成本

規(guī)范科技成果取得后的價值評估和稅務(wù)成本，針對評估價格直接影響到科技成果的轉(zhuǎn)化效果。但現(xiàn)有的評估體系下評價標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、評價依據(jù)不足，存在與市場脫節(jié)的情況。協(xié)議定價的，科技成果持有單位應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。在此框架下，可以進一步以法律形式明確市場化評估的秩序，以市場評價取代現(xiàn)有的固化評價模式，由市場決定價值，可以較大限度地保障市場主體接納科技成果，將紙面價值轉(zhuǎn)化成實際資產(chǎn)。

（四）依法保護科研人員的人身安全和財產(chǎn)安全

我國最高人民檢察院一再表示： “檢察機關(guān)注重增強審查逮捕工作效果，慎重逮捕涉嫌犯罪的企業(yè)管理者、關(guān)鍵崗位人員和科技人員。”近年來，中央多次提出要支持民營企業(yè)發(fā)展，營造法治化制度環(huán)境，保護民營企業(yè)家人身安全和財產(chǎn)安全。其實，依法保護廣大科研工作者的人身安全和財產(chǎn)安全問題也應(yīng)引起關(guān)注，這是順利實施科教興國戰(zhàn)略的首要問題之一，也是在市場經(jīng)濟背景下依法治國實踐中亟待重視和解決的現(xiàn)實問題。國家和社會各界應(yīng)當(dāng)充分承認和尊重科研人員的智力勞動。針對近年來我國學(xué)術(shù)界科研經(jīng)費違規(guī)、違紀(jì)甚至違法問題頻出，主流觀點認為原因在于科研人員道德淪喪、斯文掃地，應(yīng)當(dāng)予以嚴肅處理。但是，除了涉及自身利益之外，當(dāng)前科研經(jīng)費管理機制、不能充分承認、尊重和保護科研工作者智力成果、不能保障科研人員應(yīng)獲得的勞務(wù)報酬乃是問題之根源。就各地政府和司法、執(zhí)法機關(guān)來說，除了需要細化和落實國家科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)鼓勵政策外，應(yīng)依法保護科研人員的人身安全和財產(chǎn)安全，讓科研工作者真正從各種束縛中被解放出來，釋放自身成果轉(zhuǎn)化的積極性。

四、結(jié)語

總之，我們還需進一步通過法治思維和法治方法來進行理論研究和司法實踐，重視以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化，調(diào)動廣大科研人員的主動性和創(chuàng)造性，充分發(fā)揮法治在科技創(chuàng)新中的積極作用，切實為科技成果轉(zhuǎn)化保駕護航。

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基金項目：該文系長沙市科技局軟科學(xué)項目：大數(shù)據(jù)時代個人信息法律保護對策研究（K1705089）階段性成果。

作者簡介：宋玲（19 64-），女，湖南長沙人，副教授，碩士，主要從事刑事法學(xué)、法學(xué)教育研究。