關(guān)鍵詞 公益訴訟 訴訟程序 歐洲

作者簡介：沈然冉，澳大利亞維多利亞州墨爾本蒙納士大學(xué)（Monash university）。

中圖分類號：D95 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.125

一、引言

盡管過去研究者在訴訟的能力與約束、公益訴訟的頻率與影響、訴訟策略的效力、社會影響訴訟的評估過程等方面都有一些重要的發(fā)現(xiàn)，但仍有許多未知之處，需要進一步的實證研究。對此，下文主要關(guān)注于訴訟程序的復(fù)雜性，訴訟在自由社會中的作用，以及公益訴訟在中歐和東歐的影響;旨在深入了解訴訟的結(jié)構(gòu)特征、訴訟的情感影響、以權(quán)利為基礎(chǔ)的訴訟增長的現(xiàn)實以及訴訟率與經(jīng)濟活動之間的聯(lián)系。具體來說，包括現(xiàn)有研究是如何調(diào)查公益訴訟對公眾理解的價值，公益訴訟成功的基礎(chǔ)，以及通過訴訟來保護環(huán)境的需求。

二、中歐&東歐公益訴訟

歐盟和成員國在國際法律秩序中所處的位置不同，對其法律體系之外的規(guī)則的反應(yīng)也不盡相同。歐盟締結(jié)的國際協(xié)定自動成為歐盟法律的一部分，而歐盟作為全球參與者的有效性主要取決于政治現(xiàn)實 。有學(xué)者注意到基本權(quán)利在歐盟的對外關(guān)系中處于中心地位，并通過與候選國家的聯(lián)合和加入?yún)f(xié)議的過程進行審查。

歐盟基本權(quán)利的敘述是從公民社會內(nèi)部發(fā)展起來的。歐盟各機構(gòu)尋求讓公民社會參與到對基本權(quán)利的辯論中來，以此來建立政策和政治支持。Smismans表示，歐盟的基本權(quán)利敘述是公民社會行為者參與的一個政治神話。以基本權(quán)利為神話，歐盟必須與民族國家以及其他歐洲或全球基本權(quán)利的表達方式競爭。歐盟以基本權(quán)利為神話，必須與民族國家和其他歐洲或全球基本權(quán)利的表現(xiàn)形式競爭。 神話中的矛盾和事實錯誤并不一定妨礙其成功 。曼娜斯（Manners）指出，歐洲一體化的內(nèi)在維度與歐盟的外部行動密切相關(guān)。民事權(quán)力是全球歐羅巴神話的重要組成部分，而規(guī)范性強權(quán)則認(rèn)為大小和效能是相當(dāng)重要的 。

戈爾德斯頓（Goldston）聲稱，公益訴訟是一種后共產(chǎn)主義現(xiàn)象。公益訴訟是幫助鞏固中歐和東歐社會法治的更廣泛的根本變革進程的一個方面。在這方面，隨著歐盟（EU）的擴張，橫跨大陸的政治過渡正式展開，公益訴訟得到了加強 。戈爾德斯頓認(rèn)為公益訴訟反映了對公平法律程序的勇氣和承諾。加入歐盟以及隨之而來的抗議和異議，以及遺留下來的問題需要外部捐助者的財政資源。未來幾年，對公益訴訟的需求大幅增長，其所依賴的法律和司法基礎(chǔ)設(shè)施明顯加深;可見，快速增長的公益訴訟沒有任何減弱的跡象。需求和供應(yīng)將推動公益訴訟向前發(fā)展。

公益訴訟是用許多不同術(shù)語描述的現(xiàn)象的一個短語：人權(quán)訴訟、戰(zhàn)略訴訟、測試案件訴訟、影響力訴訟、社會行動訴訟和社會變革訴訟都是最常見的。正如 Goldston 所說的，在中歐和東歐，公益訴訟指的是以法律為基礎(chǔ)的倡導(dǎo)，旨在確保法院裁決，澄清、擴大或強制執(zhí)行本案所指個人以外的人的權(quán)利。重要的是，這意味著公益訴訟通過強制執(zhí)行強有力的衡平法命令取得了部分成功，但可能需要很長時間才能做出最終判決。根據(jù)Goldston，可以為違法行為提供具體的、可執(zhí)行的補救辦法，并可以通過在重大問題上產(chǎn)生司法先例來改善法律狀況;公益訴訟可以用來追求更廣泛的目標(biāo)，不一定需要在法庭上的勝利，或者作為由一類受害者采取共同行動來改善他們的狀況。闡明對法院訴訟的法律要求的過程本身可能需要對這一問題進行改革，使之成為涉及法律權(quán)利和補救辦法的問題，而不僅僅包括歷史原因、社會態(tài)度或政治障礙。

三、公益訴訟于公眾理解價值

納迪（Nardi）分析了巴基斯坦環(huán)境公益訴訟的制度和法律問題：巴基斯坦鼓勵公益訴訟，并指出訴訟應(yīng)該作為執(zhí)行現(xiàn)有法律的一種策略。公益訴訟的成敗取決于個別法官。司法機構(gòu)應(yīng)該將基于法規(guī)的公益訴訟案件移交給環(huán)境法庭。公益訴訟在巴基斯坦造成嚴(yán)重的制度和法律問題，可能妨礙國家對環(huán)境挑戰(zhàn)作出有效反應(yīng) 。沙爾（Schall）在人權(quán)法庭上處理公益訴訟，保護環(huán)境的訴訟是以公共利益為基礎(chǔ)的，而一致的權(quán)利為這一制度提供了適應(yīng)公益訴訟的空間。國際人權(quán)法院的訴訟對國家內(nèi)部行政框架沒有直接影響，歐洲、美洲和非洲的人權(quán)機構(gòu)只能部分地執(zhí)行公益訴訟 。

威爾舍（Wilsher）認(rèn)為，法院和監(jiān)管機構(gòu)可以選擇給予私人競爭訴訟當(dāng)事人何種程度的援助，有效利用法律資源將有助于增強競爭法的威懾作用?！肮膭钏饺嗽V訟的最佳辦法是向私人原告提供明確界定但有限的援助，只要這符合公共執(zhí)法機構(gòu)公布的競爭政策目標(biāo) ?！?正如塔納斯（Ta馻se）所說，短期經(jīng)濟周期與訴諸訴訟之間可能存在直接關(guān)聯(lián)。合同關(guān)系的破裂通常會導(dǎo)致消費者和雙方的訴訟。訴訟與經(jīng)濟變化之間的關(guān)系是由信貸供應(yīng)案件驅(qū)動的，而較長期的經(jīng)濟增長可能是訴訟率偏高的原因。塔納斯認(rèn)為，訴訟反映了時代的普遍情緒。一般城市化對一般侵權(quán)訴訟具有分散效應(yīng)，訴訟率和權(quán)利主張的上升與經(jīng)濟的繁榮相吻合 。Kiser認(rèn)為，訴訟實踐提供了一個廣泛的領(lǐng)域來分散不利結(jié)果的責(zé)任;這是由于責(zé)任分散，準(zhǔn)確的反饋難以被獲取。

訴訟實踐已經(jīng)從審判轉(zhuǎn)向和解，而陪審團和法官很少決定案件的是非曲折性和價值（評估通常是特殊的）。對于厭惡風(fēng)險的客戶來說，曠日持久的訴訟帶來的不確定性，可能會讓通過長時間談判達成的和解，或經(jīng)過多年廣泛而具有破壞性的發(fā)現(xiàn)后做出的有利判決所帶來的經(jīng)濟效益黯然失色。因此，訴訟成功往往更多地取決于客戶的風(fēng)險偏好，而不是案件的法律依據(jù) 。

四、訴訟程序手續(xù)復(fù)雜性

卡布里洛（Cabrillo）和菲茨帕特里克（Fitzpatrick）認(rèn)為，民事訴訟效率的責(zé)任越來越多地落在了法院的手中。對此，訴訟經(jīng)濟學(xué)提供了關(guān)于訴訟水平是否過高的見解。訴訟規(guī)制的原理與政府監(jiān)管的原理相似。決定如何進行訴訟的程序規(guī)則因管轄區(qū)的不同而有所不同。簡單來說，訴訟需求呈下降趨勢：隨著訴訟費用的減少，訴訟需求的增加。

這有力地說明，申訴往往是由心懷不滿的訴訟當(dāng)事人提出的。根據(jù)卡布里洛和菲茨帕特里克的解讀，法院訴訟一般是解決沖突的最后選擇，而與產(chǎn)品責(zé)任相關(guān)的訴訟成本通常相當(dāng)高。在歐洲法域下，其成功幾率的適度增加可能導(dǎo)致訴訟行為的產(chǎn)生。在其規(guī)章下，提起訴訟的各方將被鼓勵增加支出，因為他們沒有將自己產(chǎn)生的成本內(nèi)在化，而是有機會將成本轉(zhuǎn)嫁給敗訴方。例如，原告增加一歐元的支出，如果敗訴，他實際上只需要支付這一歐元 。卡布里洛和菲茨帕特里克堅持認(rèn)為，如果原告有充分的理由，歐洲規(guī)則將提高訴訟請求的級別。律師和訴訟當(dāng)事人可能對潛在的審判結(jié)果持樂觀態(tài)度。通過法庭費用提高訴訟成本可能會對責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生不利影響。集體訴訟提高了訴訟水平，通過實現(xiàn)大規(guī)模經(jīng)濟，潛在地降低了訴訟水平。在任何法律制度下，訴訟都是具有競爭性的，因為訴訟結(jié)果的利益對立。在訴訟中，當(dāng)事人不能訂立強制協(xié)議。訴訟產(chǎn)生大量的外部利益，即正外部性。在當(dāng)事人及其律師的戰(zhàn)略行為影響訴訟效率的環(huán)境中，授權(quán)并主動要求法院更積極地管理民事訴訟是一個相當(dāng)重要的因素 。

Gloppen研究了訴訟模式及其動態(tài)過程，將訴訟作為一種促進貧困和邊緣化群體的社會權(quán)利的戰(zhàn)略進行調(diào)查，并制定了一個框架來了解各個階段所涉及的動態(tài)變化及挑戰(zhàn)。社會權(quán)利準(zhǔn)則可以成為訴訟的明確依據(jù)。訴訟過程可能會間接影響公共話語和政策。Gloppen認(rèn)為，圍繞索賠進行動員的能力會影響從訴訟過程中獲得法律效果的機會;訴訟程序可以通過激發(fā)圍繞社會權(quán)利問題的社會動員來影響社會政策的形成。在大多數(shù)情況下，訴訟是影響社會政策的邊緣策略 。

有學(xué)者認(rèn)為公益訴訟涉及利用一個國家的法律制度來影響公眾的目的。公益訴訟不同于私人利益訴訟，法律專業(yè)人士一直是公益訴訟背后的主要力量，而公益訴訟的興起則是法治完善的結(jié)果。公益訴訟是更廣泛的維權(quán)行動的一個特殊分支 。在卡明斯（Cummings）和羅德（Rhode）看來，公益訴訟是一種雖不完美但不可或缺的社會變革策略。訴訟不能獨立于其他工作而有效地發(fā)揮作用，它是維護下級群體權(quán)利和擴大其權(quán)力的一項關(guān)鍵戰(zhàn)略。公益訴訟的成功威脅到其結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。對訴訟的評估需要考慮替代方案的風(fēng)險和可行性。在任何特定情況下，訴訟的有效性取決于一系列復(fù)雜的背景因素（訴訟的有效利用需要對影響其訴訟結(jié)果的力量進行戰(zhàn)略分析）。

根據(jù)這一討論，訴訟促進了工人權(quán)利方面的集體行動，并可能廢除將求職行為定為犯罪的法律。律師事務(wù)所承保訴訟，以補充關(guān)鍵領(lǐng)域的法律服務(wù)。卡明斯和羅德指出，私人公益公司的訴訟議程是由利潤和原則之間的平衡所驅(qū)動的。其使命和結(jié)構(gòu)給社會影響訴訟帶來了挑戰(zhàn);對此，律師參與訴訟的影響力在推進公共價值觀方面發(fā)揮了核心作用。 “訴訟可以提高公眾意識，幫助將問題定為不公正，并加強集體認(rèn)同感，所有這些都可以為改革奠定法律基礎(chǔ)?！?h3>五、結(jié)論

以上調(diào)查結(jié)果強調(diào)了審查公益訴訟的限度、公益訴訟的法律影響，以及訴訟的動力、訴訟的潛力和限制的重要性。

本研究結(jié)果與先前在訴訟管理、訴訟的性質(zhì)和水平程度、訴訟的社會成本 、訴訟過程的手續(xù)和復(fù)雜性等方面的研究相一致。

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