劉镕寧

摘要：誠實(shí)信用原則是我國《合同法》中的法律原則之一，起到了至關(guān)重要的作用。但在當(dāng)今司法實(shí)踐中，仍存在著一定的局限性。筆者通過對(duì)該原則的闡述和分析，厘清實(shí)踐領(lǐng)域中所存在的問題，并為此提出相應(yīng)的解決方案，以此鞏固誠實(shí)信用原則在《合同法》中的地位，并為相應(yīng)的立法工作提供必要的智力支持。

關(guān)鍵詞：法律原則;合同法;誠實(shí)信用;法治建設(shè)

我國的《合同法》中，誠信原則不但是其中的帝王條款，也是我國民事主體在進(jìn)行民事法律活動(dòng)是所應(yīng)該持有的一種基本意識(shí)，更是社會(huì)主義核心價(jià)值觀中“誠信”在民事法律中的直接體現(xiàn)。如今我國正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的黃金時(shí)期，誠信原則對(duì)于市場(chǎng)交易相關(guān)主題的利益保障有著至關(guān)重要的作用，這一“帝王條款”存在于《合同法》之中是極其必要的。誠信原則不但在實(shí)踐中極其重要，在學(xué)術(shù)上也值得研究，本文意在分析《合同法》中誠信原則相關(guān)條例存在的局限性，并提出相應(yīng)改進(jìn)方案，以便更好地保障民事主體的利益和法律的尊嚴(yán)。

誠實(shí)信用原則不是我國的獨(dú)創(chuàng)，誠實(shí)信用原則起源于羅馬法，在羅馬法中稱為善意原則。[1]早在西歐資本主義萌芽之初，作為新興力量的資產(chǎn)階級(jí)所制定的法律法規(guī)都一再強(qiáng)調(diào)“自由”、“民主”。然而隨著時(shí)間的推移，資本主義經(jīng)濟(jì)在機(jī)器大生產(chǎn)的時(shí)代背景下飛速發(fā)展，原先過渡強(qiáng)調(diào)自由的法律在面對(duì)諸如制假售假、交易欺詐等市場(chǎng)失靈表現(xiàn)時(shí)，不再如當(dāng)初那般管用。在這個(gè)時(shí)期，一部分有識(shí)之士開始呼吁將“誠信”納入相關(guān)法律的原則之中，以此維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序性，避免出現(xiàn)過往的種種亂象。我國在改革開放之后社會(huì)生產(chǎn)力飛速發(fā)展，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也得到確立，但種種不誠信表現(xiàn)也開始出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)生活之中。我國立法者為了保障市場(chǎng)有序，于1999年出臺(tái)了《合同法》并在其中確立了誠實(shí)信用原則，隨后又將誠實(shí)信用原則在實(shí)踐中進(jìn)行了廣泛的運(yùn)用。新時(shí)期，誠實(shí)信用原則被賦予體現(xiàn)時(shí)代精神的新內(nèi)涵，[2]如今我國即將實(shí)現(xiàn)全面小康，如何讓《合同法》中的誠實(shí)信用原則為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航，是我國法律理論界和實(shí)務(wù)界所關(guān)注的焦點(diǎn)之一。

一、何為誠實(shí)信用原則

誠實(shí)信用是我國作為一個(gè)社會(huì)主義法治國家必須遵循的基本道德原則。[3]世界各國由于社會(huì)制度和歷史文化的諸多不同，在許多形而上的認(rèn)識(shí)中存在差異，但是對(duì)于“誠實(shí)信用”的理解卻是驚人的一致的。根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋：誠信，顧名思義就是誠實(shí)，守信用。誠實(shí)信用原則不僅是社會(huì)主義核心價(jià)值觀在《合同法》中的體現(xiàn)，更是一種被自然人、法人和其他組織等不同類型民事主體所堅(jiān)持和信奉的道德價(jià)值，是包括誠實(shí)、信用、公平、正義等符合馬克思主義的良好品質(zhì)的正確認(rèn)識(shí)。而誠實(shí)信用原則，對(duì)于人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)定分止?fàn)幰财鸬搅酥陵P(guān)重要的作用，根據(jù)法理學(xué)的相關(guān)理論，當(dāng)窮盡法律規(guī)則時(shí)可適用法律原則進(jìn)行判斷，我國當(dāng)前社會(huì)主義法律體系還處于建設(shè)之中，誠實(shí)信用原則作為《合同法》重要原則之一，在處理糾紛時(shí)起到了很大的作用。誠實(shí)信用原則對(duì)《合同法》和當(dāng)事人之間依法訂立的合同可進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充和解釋，彌補(bǔ)相應(yīng)的不足。中國社會(huì)發(fā)展日新月異，法律在制定出來后實(shí)施于現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，有時(shí)候會(huì)存在不完全適應(yīng)的情況，譬如對(duì)許多新問題未能充分考慮而有著滯后性。為了解決這一問題，使用誠實(shí)信用等法律原則進(jìn)行案件審理是極其必要的，可以有效解決“于法（律規(guī)則）無據(jù)”的尷尬局面。誠實(shí)信用原則除了用于“填補(bǔ)空白”之外，還可以用于推斷相關(guān)民事主體的真實(shí)意思表示和相關(guān)民事法律行為的真實(shí)目的，例如在無法對(duì)一起合同糾紛案件中的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行清晰準(zhǔn)確地認(rèn)定的時(shí)候，人民法院可以根據(jù)誠實(shí)信用原則進(jìn)行推導(dǎo)，以“良心”來斷定相關(guān)的事實(shí)和該民事法律行為所期望達(dá)到的目的，從而做出公正合理的裁判。

不僅是在司法審判領(lǐng)域，《合同法》的誠實(shí)信用原則在經(jīng)濟(jì)生活中更是必不可少，合同訂立的各方均有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，在合同訂立的前中后時(shí)期，合同各方均需根據(jù)誠實(shí)信用原則正確地為或不為某些行為，不得損人利己，否則將根據(jù)法定或約定的相應(yīng)條文，違反誠信者將會(huì)付出相應(yīng)的代價(jià)。如此一來，對(duì)于某些抱有僥幸心理打算不誠信行為的人，誠實(shí)信用原則可以有效制約其行為，至少是提高其不誠信的機(jī)會(huì)成本，使其不敢輕舉妄動(dòng)。

二、我國《合同法》誠信原則所存在的局限性

縱觀人類歷史，誠信這一基本原則備受古今中外的人們推崇，重誠信之人還被贊為“一諾千金”之人，古有商鞅徙木立信，今有“信義包工頭”孫東林、孫水林?！逗贤ā分姓\實(shí)信用原則的重要性，在當(dāng)代社會(huì)自然是不言而喻的，黨和國家也一直是高度重視誠信問題，個(gè)人征信系統(tǒng)目前也是在如火如荼地建設(shè)當(dāng)中。我國《合同法》在關(guān)于誠實(shí)信用原則對(duì)合同的解釋上仍存在相應(yīng)的不足，在司法實(shí)踐中總是遇上問題，本文打算就此進(jìn)行簡(jiǎn)單的分析。

《合同法》中關(guān)于誠信原則局限性主要為以下幾點(diǎn)內(nèi)容：首先《合同法》在誠信原則問題上有點(diǎn)語焉不詳。當(dāng)前我國《合同法》在誠實(shí)信用問題上，更多的是重視規(guī)則而非原則，其主要體現(xiàn)在背信行為在《合同法》及其相關(guān)法律法規(guī)之內(nèi)時(shí)優(yōu)先適用法律條文，還是可以得到較好的處理，但對(duì)于其他的失信行為，其效果不佳甚至是如隔靴搔癢。法律規(guī)則和法律原則在背信行為發(fā)生時(shí)，法律規(guī)則的確定性顯然更強(qiáng)，效果也更佳，在對(duì)于相關(guān)合同糾紛的司法審判當(dāng)中，法律規(guī)則的適用次數(shù)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于法律原則的適用次數(shù)，部分“于法（律規(guī)則）無據(jù)”的情形并不一定都適用了法律原則進(jìn)行判定，從而導(dǎo)致部分背信行為未受到依法處理。百密總有一疏，法律法規(guī)在背信行為判定上還存在一定的局限性，許多“非典型”的背信行為也因此未能得到公平正義的裁判，從而導(dǎo)致“案了事不了”甚至是群體性事件的發(fā)生，對(duì)司法公信力產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。再加上我國公民對(duì)誠信原則的認(rèn)知依然較為淺顯，許多人對(duì)于該原則最直觀的理解就是“不能坑蒙拐騙”，許多背信行為（尤其是對(duì)于某些具有習(xí)慣性背信行為的個(gè)人）未受到法律的規(guī)制，誠實(shí)信用原則也因此蒙塵。

其次誠信原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用不夠靈活，也是當(dāng)前相關(guān)問題出現(xiàn)的原因之一。根據(jù)法理學(xué)的相應(yīng)理論，法律原則的適用應(yīng)當(dāng)更加靈活，因?yàn)榉稍瓌t是再窮今法律規(guī)則之后對(duì)案件進(jìn)行判斷的依據(jù)，理應(yīng)更具靈活性。但在裁判過程中，法官很可能直接根據(jù)法理學(xué)運(yùn)用法律原則進(jìn)行裁判，但是由于法官學(xué)識(shí)、價(jià)值取向等諸多因素的影響，使得 “同案不同判”，嚴(yán)重違背了《合同法》中誠信原則所設(shè)立的初心。再加上法官在法律原則上的直接運(yùn)用，往往依據(jù)以往審判經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)當(dāng)事人所陳述的事實(shí)和提供的證據(jù)進(jìn)行裁判，不正確運(yùn)用職權(quán)甚至是枉法裁判的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，“法律面前人人平等”是案件審判的最基本要求，但在實(shí)務(wù)審判中，還是可能出現(xiàn)同案不同判的情形，影響司法機(jī)關(guān)在人們心中的權(quán)威性。[4]對(duì)于此類負(fù)面問題，我們必須拿出壯士斷腕的勇氣進(jìn)行解決，堅(jiān)決打贏這場(chǎng)沒有硝煙的攻堅(jiān)戰(zhàn)。

三、相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施

法院或仲裁機(jī)構(gòu)在誠信原則問題上的案件必須更加審慎，這不但關(guān)系到我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大局，也關(guān)系到每一個(gè)民事主體的合法權(quán)益是否能得到充分保障。如果在此問題上不戒急用忍，不但影響人民法院以及仲裁機(jī)構(gòu)在民眾心目中的地位，更加影響我國社會(huì)主義法治社會(huì)的建設(shè)進(jìn)程。對(duì)于此類問題，筆者根據(jù)思考，在此提出如下建議：

（一）加強(qiáng)社會(huì)主義法治的建設(shè)

我國正處于實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興“中國夢(mèng)”的建設(shè)當(dāng)中，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著重要的作用。而在萬噸巨輪的交易或是數(shù)枚雞蛋的買賣當(dāng)中，誠實(shí)信用原則存在于我國社會(huì)生活中的各個(gè)領(lǐng)域，任何人都繞不開它，在將來的社會(huì)中不講誠信將寸步難行。然而如果只是對(duì)背信行為進(jìn)行道德譴責(zé)的話，民事主體的的利益也是無法得到實(shí)際保障，畢竟道德并不具有強(qiáng)制力，對(duì)于某些道德意識(shí)淡薄的民事主體，此法是否有用還是個(gè)未知數(shù)。經(jīng)濟(jì)生活中，相關(guān)的民事主體在市場(chǎng)交易中的利益糾紛越來越多，標(biāo)的額越來越大，糾紛烈度也因此水漲船高。與此現(xiàn)象相比較，誠實(shí)信用原則仿佛被有意識(shí)地忘卻了一般。對(duì)于此類現(xiàn)象，國家應(yīng)該加強(qiáng)社會(huì)主義法治的建設(shè)，在法律制度尚不完全成熟的現(xiàn)狀下，單憑法院或是仲裁機(jī)構(gòu)運(yùn)用誠實(shí)信用原則進(jìn)行裁判，容易導(dǎo)致“同案不同判”的怪現(xiàn)象發(fā)生。為了解決這一問題，我國立法者應(yīng)當(dāng)將誠實(shí)信用原則法條化，通過將法律原則盡可能具體化為法律規(guī)則的方式，提高誠實(shí)信用的重要性。

（二）依法限制人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)

根據(jù)本人的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，合同當(dāng)事人在進(jìn)行交易時(shí)背信行為普遍存在，且故意背信不在少數(shù)，而人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁判時(shí)，對(duì)自身的權(quán)力邊界仍不能做到很好的把握，也極大損害了有關(guān)方面的公信力。在看待人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)一分為二地看，一方面自由裁量權(quán)確實(shí)是在社會(huì)主義法治不完全成熟的情況下，對(duì)案件的裁判和公平正義的維護(hù)發(fā)揮了至關(guān)重要的作用;另一方面自由裁量權(quán)也造成了“同案不同判”的現(xiàn)象，甚至是為極少數(shù)害群之馬進(jìn)行枉法裁判打開了方便之門。對(duì)于該問題應(yīng)當(dāng)如此解決：從人員的選拔和培訓(xùn)上入手，提高法官的綜合素質(zhì)，尤其是對(duì)法律的適用水平方面更是應(yīng)該高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，在進(jìn)行司法工作人員的錄用考試時(shí)增加相關(guān)內(nèi)容，以選拔真正適合進(jìn)入法院工作的人才，保證其不僅政治合格，還應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)過硬;其次，加強(qiáng)對(duì)人民法官的監(jiān)督，當(dāng)法官濫用職權(quán)時(shí)，啟動(dòng)審判監(jiān)督程序進(jìn)行補(bǔ)救，并對(duì)相應(yīng)責(zé)任人依法進(jìn)行處理。而對(duì)于仲裁機(jī)構(gòu)及其組成人員的相關(guān)制度，也應(yīng)當(dāng)參照對(duì)人民法院和法官的要求進(jìn)行相關(guān)制度的制定，確保人民群眾在每一起案件中感受到公平正義。

（三）提高人民群眾對(duì)誠實(shí)信用原則的認(rèn)識(shí)

一個(gè)真正良法善治社會(huì)的建成，不但與立法者和司法者有關(guān)，更與廣大的公民有著密不可分的關(guān)系。當(dāng)前我國人民法律意識(shí)顯著加強(qiáng)，但還是存在許多不盡如人意的地方，比如說對(duì)法律的認(rèn)識(shí)不夠全面且過于淺顯，如很多人對(duì)于“守法”的認(rèn)識(shí)就是“不殺人放火”、“不違法犯罪”，而誠實(shí)信用這一《合同法》原則被部分民眾更多是視為是道德而非法律上的要求，對(duì)于一些道德水平不太高的人來說，往往會(huì)為了利益而不自覺地觸犯法律，做出背信行為。我國有關(guān)方面還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)普法宣傳教育，將《合同法》的誠實(shí)信用原則的概念進(jìn)行推廣，做到讓人民入腦入心，切實(shí)明白誠實(shí)守信不但是道德上的必要，也是法律上的要求。民眾對(duì)于誠實(shí)信用原則的認(rèn)識(shí)加深了，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中因此產(chǎn)生的糾紛就少了，不但能減少人民法院和仲裁機(jī)構(gòu)的工作量，還能因此萌發(fā)更多的民間智慧，助力于對(duì)《合同法》誠實(shí)信用原則的立法工作，推進(jìn)社會(huì)主義法治的建設(shè)。

四、尾聲

綜上所述，《合同法》的地位，隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展愈發(fā)重要。而“誠信”也是我國社會(huì)主義核心價(jià)值觀之一，在個(gè)人修養(yǎng)和市場(chǎng)交易中起到關(guān)鍵作用。對(duì)《合同法》中誠實(shí)信用原則進(jìn)行分析，有助于我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)下司法實(shí)踐中該方面所存在的局限性，從而集思廣益提出相應(yīng)的解決方案，以此助力立法者進(jìn)行立法工作。誠實(shí)信用原則的實(shí)際運(yùn)用，不但關(guān)系到個(gè)案正義，同時(shí)也于我國法治建設(shè)水平密不可分。筆者在此進(jìn)行闡述和提出建議，希望能相關(guān)領(lǐng)域的建設(shè)對(duì)有所作用。

參考文獻(xiàn)：

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