李星星

摘要：通過分析傳統(tǒng)的單式供應鏈的績效評價的特點，結合集群式供應鏈的具體情況，構建了基于DEA評價法的輸入—輸出型績效評價指標體系，提出基于DEA模型的集群式供應鏈績效評價及優(yōu)化方法。

Abstract： Through analyzing the performance evaluation's characters of traditional single supply chain， and combing with specific circumstances of cluster supply chain， we structure an input-output performance evaluating index system based on DEA assessment method，? and propose the performance evaluation and optimization model of cluster supply chain.

關鍵詞：集群式供應鏈;指標體系;DEA;績效評價

Key words： cluster supply chain;index system;DEA;performance evaluation

中圖分類號：F252.5? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）11-0130-03

0? 引言

產(chǎn)業(yè)集群已成為當前經(jīng)濟發(fā)展中的一種新的模式，具有較強的競爭力，而且在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的過程中，產(chǎn)業(yè)鏈條上的多條供應鏈之間不斷競爭與合作，通過不斷耦合發(fā)展形成了一種新的供應鏈系統(tǒng)，即產(chǎn)業(yè)集群式供應鏈。國內(nèi)學者黎繼子在國外相關研究基礎上提出了集群式供應鏈的概念，將集群式供應鏈定義為一種“源于企業(yè)，但不限于企業(yè);依于集群，但不囿于集群”的組織[1]，集群式供應鏈是一個復雜的網(wǎng)絡系統(tǒng)，可以提升產(chǎn)業(yè)集群的競爭力，對產(chǎn)業(yè)轉型與升級具有重要的推動作用。目前，關于單式供應鏈開展的相關理論研究比較豐富，在績效評價方面比較成熟，但對更復雜的集群式供應鏈績效評價研究較少，馬寧（2009）[2]，符瑛（2010）[3]采用模糊層次分析法對集群式供應鏈績效進行了評價，但模糊層次分析法在確定各指標權重時受主觀因素影響大。為避免這種主觀因素，本文采用數(shù)據(jù)包絡分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）來建立集群式供應鏈績效評價模型。

1? 構建指標體系

產(chǎn)業(yè)集群往往集聚了多個產(chǎn)業(yè)，整個產(chǎn)業(yè)供應鏈上游、中游、下游物料供應及終端銷售往往形成了比較完善的組織系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的多條供應鏈之間在原材料供應、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)存在較多合作，但往往也存在競爭，這種合作與競爭不斷演化，形成了一種比較復雜的競合關系，因此在構建集群式供應鏈績效評價指標體系時，要考慮集群式供應鏈的獨有特點，結合集群式供應鏈的特點，本文從產(chǎn)業(yè)集群式供應鏈內(nèi)部供應鏈之間的競合關系、財務、客戶、內(nèi)部運營、學習與發(fā)展五個維度建立集群式供應鏈運營績效評價指標體系。采用DEA模型進行績效評價，其評價指標體系必須滿足一定的原則，DEA評價方法在對n個決策單元進行評價時，輸入與輸出指標應滿足以下原則：輸入型指標要求滿足數(shù)值越小，績效越高;輸出型指標要求滿足數(shù)值越大，績效越高，基于以上原則，本文構建集群式供應鏈輸入—輸出型績效評價指標體系，見表1。

2? 基于DEA模型的集群式供應鏈績效評價及其優(yōu)化

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是由著名運籌學家A.Chames和W.W.Cooper等人在相對概念基礎上提出的一種效率評價方法，其核心思想是對系統(tǒng)中的多了決策單元（Decision Making Unit，簡稱DMU）的投入產(chǎn)出進行比較分析，計算投入產(chǎn)出比率，進而判斷DMU是否具有相對有效性[4]。目前DEA已運用于產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、事業(yè)單位、技術方案等多種場景進行效率評價，具有比較明顯的優(yōu)勢，使用比較成熟。

本文評價的對象是集群式供應鏈：即由同一區(qū)域或者臨近區(qū)域的若干單式供應鏈組成的供應鏈網(wǎng)絡，各單鏈之間既合作又充滿了競爭，是一個復雜的網(wǎng)絡系統(tǒng)。假設集群式供應鏈網(wǎng)絡系統(tǒng)中有n條單式供應鏈，以一個DMU代表一條單式供應鏈，這樣就有n個決策單元。DMUj，j=1，2，…，n，每個決策單元都有m種輸入和s種輸出。第j個決策單元DMUj的輸入、輸出向量分別為Xj=（x1j，…，xmj）T>0，Yj=（y1j，…，xsj）T>0，j=1，…，n。其中xij表示第j個決策單元第i種輸入的量，yrj表示第j個決策單元第r種輸出的量。第j0個決策單元DMUj0為被評價單元（為簡便，記DMUj0為DMU0。以下同），其輸入和輸出向量分別為Xj0和Yj0（為簡便，記Xj0和Yj0為X0和Y0。以下同）。

2.1 整體有效性評價模型

DMU0基于輸入的相對有效性評價模型為（以C2R-D模型為例）：

其中S-和S+為松弛變量，λj為一般變量。

對于評價的決策單元的效率有效性，存在如下定理：設規(guī)劃問題的最優(yōu)解為λ*，S-*，S+*，θ*于是有：

①若θ*=1，則決策單元DMU0為弱DEA有效（C2R）;

②若θ*=1，且每個最優(yōu)解S-*=S+*=0，則決策單元DMU0為DEA完全有效;

以上線性規(guī)劃模型經(jīng)濟意義是：在保持產(chǎn)出Y0基本不變的情況下，考察投入X0是否存有減少的余地，若投入可以減少，則說明決策單元DMU0不是有效的生產(chǎn)經(jīng)濟活動;若投入不可以減少，則說明決策單元DMU0是有效的生產(chǎn)經(jīng)濟活動，處于投入產(chǎn)出最優(yōu)水平。

2.2 技術有效性評價模型

技術有效性：指供應鏈產(chǎn)出水平一定的情況下，投入要素是否有效地運用，供應鏈純技術效率V可以通過DEA的BC2模型計算：

2.3 規(guī)模有效性評價模型

規(guī)模有效性：指供應鏈的運營規(guī)模效率水平，即驗證供應鏈運營是否處于最佳規(guī)模水平，并且可以考察供應鏈是處于規(guī)模遞增、規(guī)模不變還是規(guī)模遞減狀態(tài)，供應鏈規(guī)模效率用Q=θ/V表示，可以通過K=λj的值判斷供應鏈處在哪個狀態(tài)，K=1，規(guī)模收益不變，為最佳的發(fā)展投資規(guī)模;當K<1時，規(guī)模收益遞增，應擴大投資規(guī)模;當K>1時，規(guī)模收益遞減，應適當減小投資規(guī)模。

2.4 集群式供應鏈績效優(yōu)化模型

利用DEA模型不僅可以計算出集群式供應鏈運行效率水平，還可以通過投入與產(chǎn)出的松弛變量，找出非DEA有效的供應鏈的原因，并且據(jù)此提供相應的優(yōu)化措施，通過不斷的改進與優(yōu)化，使得集群式供應鏈整體運營效率得到提升與改善。

通過前面計算的θ以及松弛變量S和S，非DEA有效的單式供應鏈決策單元DMU0在行業(yè)生產(chǎn)前沿面上的投影[5]：

即是非DEA有效的單式供應鏈應改進的目標輸入、輸出指標的值。

3? 算例分析

3.1 數(shù)值計算

為了驗證基于DEA模型集群式供應鏈評價方法是有效的，本文采用一個案例進行實證分析，假設某一個產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域內(nèi)的一個集群式供應鏈復雜網(wǎng)絡系統(tǒng)中由4條單式供應鏈組成，表2給出了相應單式供應鏈的運行具體數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)分別代入相應的DEA模型，并運用Lingo軟件進行求解，運行結果見表3。

3.2 結果分析

①從整體效率來看，在這個集群式供應鏈網(wǎng)絡系統(tǒng)中，供應鏈1和供應鏈2整體效率值為1，說明這2條供應鏈是DEA有效的，其投入要素得到了有效的利用。第3條供應鏈整體效率值為0.533，第4條供應鏈整體效率值為0.656，均小于1，說明這2條供應鏈是非DEA有效的，投入與產(chǎn)出比未處于最優(yōu)水平，存在可調整的空間。

②從純技術效率來看，供應鏈1和供應鏈2純技術效率值均為1，供應鏈3純技術效率值0.533，供應鏈4純技術效率值為0.875，說明供應鏈1和2投入產(chǎn)出已處于生產(chǎn)前沿面上，處于效率比較高的水平;供應鏈3和4應注重供應鏈內(nèi)部的生產(chǎn)技術水平的提升，加大技術創(chuàng)新投入，提升技術水平。

③從規(guī)模收益變化來看，第1、2、3供應鏈的規(guī)模收益是不變的，為最佳的運營規(guī)模水平，而第4條供應鏈規(guī)模收益遞增的，應該適當調整運營規(guī)模，提升供應鏈績效水平。

④利用DEA模型運算結果，通過各單式供應鏈的投入與產(chǎn)出松弛變量數(shù)據(jù)，可以找出非DEA有效供應鏈績效不佳的原因，并提供改進措施，下面以第4條單式供應鏈為例進行分析，整體效率值為0.656，其松弛變量分別為：

因此可以通過優(yōu)化模型計算目標輸入、輸出值：

應該改進的修正值：

可以看出在這個集群式供應鏈網(wǎng)絡中，由于市場的交叉性和產(chǎn)品的相似性導致供應鏈之間的競爭異常激烈，而由于第4條供應鏈的競爭力相對于其他幾條供應鏈來說其競爭力相對較弱，所以由于競爭而導致的收益損失值較大，供應鏈的管理成本也比較多，其應該調整其終端產(chǎn)品的價格，提升其生產(chǎn)柔性的能力，具體應該實施的措施見修正值，通過修正值對投入相應要素進行調整，不斷改進投入產(chǎn)出比例，使得集群式供應鏈系統(tǒng)的投入產(chǎn)出比例處于最優(yōu)水平。

4? 結語

考慮到集群式供應鏈復雜性，本文在單式供應鏈績效評價的基礎上，重新構建了集群式供應鏈績效評價指標體系，并運用數(shù)據(jù)包絡分析法建立了集群式供應鏈績效評價模型，提出集群式供應鏈整體效率、純技術效率、規(guī)模效率評價方法，在此基礎上提出了非DEA有效供應鏈的改進措施，為集群式供應鏈效率提升提供了參考方向。

參考文獻：

[1]黎繼子，劉春玲.集群式供應鏈的競合關系分析研究[J].財貿(mào)研究，2006（5）：99-104.

[2]馬寧.集群式供應鏈績效評價研究[D].蘭州：蘭州大學，2009.

[3]符瑛，符卓.集群式供應鏈評價研究模型構建[J].求索，2010（6）：84-87.

[4]魏權齡.數(shù)據(jù)包絡分析[M].北京：科學出版社，2004：31-39.

[5]余振華.基于數(shù)據(jù)包絡分析的供應鏈績效評價體系研究[D].重慶：重慶大學，2006.