袁宏恩

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，烏魯木齊830000）

1987 年，鄧小平提出了中國現(xiàn)代化建設(shè)的“三步走”戰(zhàn)略。十九大報(bào)告也提出了中國建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國的“三個(gè)階段”部署，即到2020 年，是建設(shè)小康社會的決定性時(shí)期。2020 年至2035 年是基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的時(shí)期；在基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)上，到2050 年建成現(xiàn)代化化強(qiáng)國。這比鄧小平的“三步走”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化提前了15 年。要成為現(xiàn)代化強(qiáng)國，人均國民收入必須達(dá)到高收入國家的水平。根據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，2017 年中國的人均GNI 排名世界第66 位，處于中等收入國家的行列。我國正處在轉(zhuǎn)為高收入國家的關(guān)鍵時(shí)期，改革開放以來中國長期粗放式發(fā)展，目前資源環(huán)境的約束越來越大，發(fā)展中遇到的困難越來越多。中國能否成功跨過“中等收入陷阱”成為高收入國家是實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的一個(gè)重要問題，國內(nèi)很多學(xué)者對此進(jìn)行了研究，發(fā)表了相關(guān)論文。

一、概念闡述

（一）衡量國家收入水平的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)

世界銀行按照“人均年國民總收入”作為標(biāo)準(zhǔn)，收入水平不同的國家分為四類，即高收入國家，中高收入國家，低收入和中等收入國家以及低收入國家。標(biāo)準(zhǔn)是每年變化的，每年7 月份核定新標(biāo)準(zhǔn)。該劃分方法是基于Atlas 方法計(jì)算的人均GNI。用于計(jì)算和相關(guān)閾值的單位是現(xiàn)價(jià)美元。2018 年7 月1日，世界銀行發(fā)布了最新標(biāo)準(zhǔn)，即人均國民收入門檻（現(xiàn)價(jià)美元），人均收入低于995 美元是低收入國家，人均收入996-3895 美元屬于中低偏下收入國家，人均收入為3896-12055 美元屬于中等偏上收入國家，人均收入超過12055 美元的屬于高收入國家。

表1 2017 年世界部分國家（地區(qū)）人均GNI 排名

表1 顯示2017 年人均GNI 排名前10 名的國家，瑞士、挪威、盧森堡分列前3 名，美國排名第6。表1 同樣顯示2017 年我國人均GNI 為8690 美元（現(xiàn)價(jià)美元），處在第66 位，屬于上中等國家。

（二）中等收入陷阱

當(dāng)一個(gè)國家的人均國民收入達(dá)到國際中等水平時(shí)，就無法順利實(shí)現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將停滯不前，這種現(xiàn)象被稱為陷入“中等收入陷阱”。世界銀行首次在“東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006 年）”中提出了“中等收入陷阱”理論。理論如下，一般而言，當(dāng)一個(gè)國家發(fā)展到中等收入階段時(shí)，可能會出現(xiàn)兩種結(jié)果：第一種是持續(xù)發(fā)展成功躋身發(fā)達(dá)國家，這些國家基本是老牌資本主義國家，通過掠奪和殖民擴(kuò)張，進(jìn)行資本原始積累，形成了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，英國、德國、法國等成功跨越了中等收入國家的陷阱；少數(shù)東亞國家成功跨越成為資本主義大國，日本，韓國和新加坡主要依靠工業(yè)化；此外，發(fā)展的結(jié)果是陷入“中等收入陷阱”，如巴西，阿根廷等南美國家和一些東南亞國家。一方面，陷入“中等收入陷阱”的這些國家無法在工人工資方面與低收入國家競爭，另一方面，他們無法在尖端技術(shù)領(lǐng)域等與發(fā)達(dá)國家展開競爭。國家出現(xiàn)有增長無發(fā)展的局面，國家發(fā)展陷入停滯狀態(tài)或經(jīng)歷大幅度波動，社會矛盾激化，引發(fā)社會騷亂，國家可能會出現(xiàn)倒退?！爸械仁杖胂葳濉钡母拍顝V泛傳播，因?yàn)樗鼘Πl(fā)展中國家來說是相對有針對性和現(xiàn)實(shí)的，專家學(xué)者對它們進(jìn)行了深入的研究，并發(fā)表了許多論文。主要研究內(nèi)容有描述經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，陷入陷阱的原因，陷入陷阱國家的研究以及對中國的警示、突破陷阱的啟示等。“中等收入陷阱”理論起源于發(fā)展中國家的追趕模式，主要分為兩類，兩類國家都實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。這兩種國家都享受了工業(yè)化帶來的好處，也都經(jīng)歷了或者正在經(jīng)歷高增長之后的停滯和彷徨。第一種是中央計(jì)劃體制下的國家，如蘇聯(lián)和東歐；第二個(gè)是特權(quán)國家，以東南亞和南美洲國家為代表。第一種模式說明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)機(jī)制會使國家長期處于“中等收入陷阱”中，因?yàn)樵谌狈λ饺水a(chǎn)權(quán)和市場的蘇聯(lián)和東歐中，工業(yè)化紅利消失殆盡，經(jīng)濟(jì)增長失去了動力，國家增長只能依靠強(qiáng)制資本積累，增加投資，保持經(jīng)濟(jì)增長，但由于資本邊際收益遞減規(guī)律的存在，單位收入只會隨著規(guī)模的擴(kuò)大而減少，經(jīng)濟(jì)逐漸陷入中等收入陷阱。第二種國家是因?yàn)闄?quán)貴階級和大家族把持著國家的經(jīng)濟(jì)命脈，為了和別人競爭，私人企業(yè)家把主要的時(shí)間、精力用在和政府保持密切關(guān)系，而不是用在擴(kuò)大生產(chǎn)上。甚至有些權(quán)貴直接參與到生產(chǎn)經(jīng)營中去，榨取民脂民膏。國家經(jīng)濟(jì)與大家族和權(quán)貴階級的動向息息相關(guān)，存在著不穩(wěn)定性。東南亞國家經(jīng)常出現(xiàn)軍人政變的現(xiàn)象，國家經(jīng)常因此陷入動蕩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，難以成功跨過“中等收入陷阱”。泰國就是鮮明的例子。

二、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀分析

2016 年，習(xí)近平總書記提出中國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)高增長率不再是唯一追求目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)增長由高速轉(zhuǎn)向中高速，近幾年經(jīng)濟(jì)增速都維持在6.5%以上。在經(jīng)濟(jì)增長率不斷下降的同時(shí)，必須更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，重視提高人民的幸福感和收益感。在過去40 年的改革開放中，中國在前30 年中一直處于快速增長期，平均增長率超過10%。2010年，中國整體經(jīng)濟(jì)超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，僅次于美國。按目前的增長速度，超過美國的總經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出時(shí)間不會太久。但是我們應(yīng)該深刻地認(rèn)識到，我國的人均GDP 的排名遠(yuǎn)沒有經(jīng)濟(jì)總量排名靠前。2017 年，中國人均GDP 超過8，800 美元，排名第70 位，處于中等水平。中國的人均GNI 排名第66 位，也位于中等偏上水平。我國人均GDP 和人均GNI 排名比較靠后，一方面是因?yàn)槲覈丝谳^多，另一方面也說明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量不高，人均創(chuàng)造財(cái)富相對不高。長期以來，中國依靠高耗能，高污染的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)長期高速增長，這種增長模式帶來的副作用也是很大的，資源環(huán)境破壞比較嚴(yán)重。人均收入增長率長期低于GDP 增長率。為此，政府逐漸改變唯GDP 論的經(jīng)濟(jì)發(fā)展考核體系，要求在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，還要同時(shí)實(shí)現(xiàn)人均GDP 增加，社會保障水平的提高。這樣能增強(qiáng)人民的獲得感，分享改革開放的紅利。

三、如何跨過“中等收入陷阱”

經(jīng)濟(jì)理論中有三種收入陷阱理論：低收入國家存在“馬爾薩斯陷阱”，中等收入國家存在“中等收入陷阱”，高收入國家存在“代際貧困陷阱”。低收入國家可以通過工業(yè)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛來跨越“馬爾薩斯陷阱”，中等收入國家則很難實(shí)現(xiàn)跨越。根據(jù)世界銀行1960 年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至1960 年，101 個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛，成為中等收入國家或地區(qū)。但這些經(jīng)濟(jì)體中只有13 個(gè)真正跨越了“中等收入陷阱”，大多數(shù)國家都未能跨過。

為什么跨越“中等收入陷阱”會如此困難？結(jié)合世界各國的經(jīng)驗(yàn)，可能有以下幾個(gè)原因：一是未及時(shí)增加人力資本投資，走內(nèi)部價(jià)值創(chuàng)造之路；第二，未能適時(shí)地對僅僅適合于經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)期的、政府主導(dǎo)的追趕型體制加以改革，從而壓制了市場力量發(fā)展；第三，過度的收入再分配導(dǎo)致投資下降和勞動參與率下降，使經(jīng)濟(jì)增長難以為繼。

知道了前人未能實(shí)現(xiàn)跨越的原因，對于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的借鑒意義。處理好以上存在的問題，需要做到：第一，增加人力資本投資；第二，適時(shí)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型；第三，人均收入差距要控制在適當(dāng)?shù)乃?，不能過大，也不能削弱積極性，和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。要解決“中等收入陷阱”問題，需要建立制度性的市場經(jīng)濟(jì)。建立適當(dāng)?shù)闹贫刃允袌鼋?jīng)濟(jì)可以為實(shí)現(xiàn)跨越“中等收入陷阱”提供相應(yīng)的制度支持。在經(jīng)濟(jì)起飛階段，市場可以由政府主導(dǎo)，但是在中等收入階段，政府過度的干預(yù)經(jīng)濟(jì)將會擠壓私人資本的發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低效率。為此，以政府為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體系將要逐步過渡到以市場為導(dǎo)向的體系。1992 年，黨的十四大提出要進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)體制改革，以充分認(rèn)識市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。隨著改革的深入和對市場經(jīng)濟(jì)的深刻理解，2013 年黨的第十八屆中央委員會第三次全體會議正式提出，要實(shí)現(xiàn)市場在資源配置中的決定性作用，就必須妥善處理政府與市場的關(guān)系。市場在資源配置中的作用正在增加，政府正在轉(zhuǎn)向服務(wù)型政府。市場經(jīng)濟(jì)可以通過價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制調(diào)整供需平衡，兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量。需要看到的是，現(xiàn)實(shí)中市場的地位仍然會存在被忽視或者被低估的現(xiàn)象。政府管的過多，擠壓了市場的活力。處理好政府與市場的關(guān)系，還有很長的路要走。

創(chuàng)新發(fā)展是跨越“中等收入陷阱”的重要途徑。創(chuàng)新不是發(fā)明，創(chuàng)新是顛覆性的發(fā)展。諾貝爾獎獲得者埃德蒙菲爾普斯對創(chuàng)新做出了非常有用的定義：發(fā)明不是創(chuàng)新，“復(fù)制”“轉(zhuǎn)移”和“適應(yīng)”不是創(chuàng)新，它們在本質(zhì)上是“應(yīng)用”；改頭換面的“舊創(chuàng)意”更不是創(chuàng)新；外部技術(shù)的引入不是創(chuàng)新，它只是模仿“外部創(chuàng)新”；真正的創(chuàng)新是內(nèi)生和本土創(chuàng)新。勞動力元素創(chuàng)造新的組合，構(gòu)思和生產(chǎn)新產(chǎn)品，并最終完成生產(chǎn)和銷售過程。創(chuàng)新做的最好的國家是美國和德國。美國主張毀滅性創(chuàng)新，因此電腦取代了打字機(jī)，數(shù)碼相機(jī)取代了膠卷，平板取代了電視。德國則是通過科學(xué)與技術(shù)緊密結(jié)合來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，德國的大學(xué)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)在企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合，大大提高了科學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)的效率。這一方面做得不好的國家是日本，雖然日本的很多科學(xué)家獲得了諾獎，科學(xué)研究水平也很高，但是科技轉(zhuǎn)化效率特別低，大大影響了日本的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入停滯，特別是20 世紀(jì)90 年代經(jīng)濟(jì)泡沫破滅以后，日本經(jīng)濟(jì)長期以來經(jīng)歷了零增長甚至負(fù)增長。日本的深層次問題是缺乏企業(yè)家精神，這源于日本社會所信奉的儒家文化和武士道精神。儒家文化強(qiáng)調(diào)等級秩序，武士道又特別強(qiáng)調(diào)下級服從上級，企業(yè)內(nèi)缺乏自由，創(chuàng)新無處實(shí)現(xiàn)。

十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須貫徹落實(shí)五大發(fā)展理念，創(chuàng)新發(fā)展排在首位，可見創(chuàng)新的重要性。創(chuàng)新，協(xié)調(diào)，綠色，開放，共享，五大發(fā)展理念將長期引導(dǎo)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

開放是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的另一重要方式。自改革開放以來，我國從人均不到300 美元的貧窮落后國家躍升到人均收入超過8800 美元的上中等收入國家，取得了巨大的成就。中國的發(fā)展離不開世界，世界的發(fā)展離不開中國。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2017 年，中國商品貿(mào)易進(jìn)出口總額27.79 萬億元，其中出口總值1 533 萬億元，同比增長10.8%；進(jìn)口額達(dá)到12.46 萬億元，增長18.7%；貿(mào)易順差2.87 萬億元，收窄14.2%。三大貿(mào)易伙伴的進(jìn)出口同時(shí)增長，“一帶一路”沿線一些國家的進(jìn)出口有所改善。2017 年，中國對歐盟，美國和東盟的進(jìn)出口分別增長15.5%，15.2%和16.6%，這三個(gè)貿(mào)易對象占到中國全部進(jìn)出口總值的41.8%。出口是經(jīng)濟(jì)增長的三大驅(qū)動力之一，長期以來，出口在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所占的比重都比較高。中國成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，與改革開放有著密不可分的關(guān)系。中國必須不斷提高對外開放的水平，中國的發(fā)展才會持續(xù)下去。明清時(shí)期國家采取了閉關(guān)鎖國的政策，雖然暫時(shí)抵御了外敵的侵略，但是近代的百年屈辱史告訴后人，閉關(guān)鎖國的政策是失敗的，中國大大落后于世界發(fā)達(dá)水平。古代中國長期領(lǐng)先于世界，與我國開放包容的文化有著很大的關(guān)系。無論是歷史還是現(xiàn)實(shí)都明確地告訴我們，開放會讓我國發(fā)展進(jìn)步，封閉自我只會讓自己落后于世界大勢。

學(xué)者們就如何實(shí)現(xiàn)跨越“中等收入陷阱”進(jìn)行了討論。王麗莉等認(rèn)為一個(gè)由國家主導(dǎo)的自下而上的“從農(nóng)村到城市的”“由輕工業(yè)到重工業(yè)的”立足于制造品（包括原始手工品）出口而不是農(nóng)產(chǎn)品和原材料出口的工業(yè)化發(fā)展路徑和產(chǎn)業(yè)升級政策，是成功跨越各種收入陷阱的關(guān)鍵。高淑桂認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、完善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的制度匹配,是我國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。

跨過“中等收入陷阱”，轉(zhuǎn)變?yōu)楦呤杖雵倚辛惺钱?dāng)前和未來一段時(shí)間內(nèi)的一項(xiàng)重要任務(wù)。保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，維持在3.5%—6%的增長速度，超過12000 美元的人均國民收入成為高收入國家不是問題。40 年的改革開放取得了巨大的成就，未來改革開放的腳步不會停下。要想實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化乃至成為現(xiàn)代化強(qiáng)國，改革開放是必須要走的道路。過去我們閉關(guān)鎖國，落后于世界強(qiáng)國，有了百年屈辱史。歷史是鏡子，以史為鑒，我們更要堅(jiān)定改革開放的決心。改革內(nèi)部，破除經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度束縛；對開放外，引進(jìn)資金，學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要走出去，提高對外投資的水平。