徐勤增 王崇鋒 晁藝璇

【摘要】隨著時(shí)代發(fā)展，封閉式創(chuàng)新的適用條件漸漸被打破，開放創(chuàng)新逐漸成為更適合當(dāng)今外部環(huán)境的創(chuàng)新模式，影響著創(chuàng)新活動(dòng)的方方面面。“科學(xué)——技術(shù)”協(xié)同創(chuàng)新作為我國改革開放以來一直堅(jiān)持的創(chuàng)新體系，其運(yùn)行機(jī)制也受到開放創(chuàng)新背景的影響。因此，為了探究該背景下科學(xué)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系的協(xié)同機(jī)制，保持該機(jī)制的與時(shí)俱進(jìn)，以我國1985——2014年間的通信產(chǎn)業(yè)為例，分別研究了科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系內(nèi)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)特征對創(chuàng)新成果的影響，以及上述兩個(gè)體系之間的協(xié)同關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明，在體系內(nèi)部，科學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高平均聚集系數(shù)均會(huì)抑制科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出；在體系之間，不僅科學(xué)創(chuàng)新成果與技術(shù)創(chuàng)新成果之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系，而且科學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)與技術(shù)創(chuàng)新成果之間以及技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)與科學(xué)創(chuàng)新成果之間均存在顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。在此結(jié)論基礎(chǔ)上，針對我國“科學(xué)——技術(shù)”協(xié)同創(chuàng)新政策制定，產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展提出相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】開放創(chuàng)新；“科學(xué)——技術(shù)”協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；產(chǎn)學(xué)研合作

【中圖分類號(hào)】F124.3

一、引言

隨著全球競爭格局發(fā)生根本性變化，創(chuàng)新尤其是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，已經(jīng)成為引領(lǐng)國家發(fā)展的第一動(dòng)力，不斷加快我國新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換速度，推動(dòng)我國綜合國力整體提升[1]。同時(shí)，國家的快速發(fā)展會(huì)帶來國內(nèi)市場環(huán)境的瞬息萬變，影響著科技創(chuàng)新模式的選擇[2]。傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新模式（closed innovation）認(rèn)為，科技創(chuàng)新是組織的靈魂，應(yīng)該由其內(nèi)部獨(dú)立完成，并保證科技成果的保密性和獨(dú)享性，從而保持領(lǐng)先的競爭優(yōu)勢[3][4]。然而，隨著時(shí)代的發(fā)展，科技創(chuàng)新的過程越來越復(fù)雜、需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性越來越大、知識(shí)的專業(yè)分工越來越明晰，組織僅依靠自身內(nèi)部的資源很難完成創(chuàng)新，或者完成創(chuàng)新的成本高、周期長；而且，隨著人才流動(dòng)性加大、知識(shí)轉(zhuǎn)移和傳播的難度降低，保證組織創(chuàng)新成果的獨(dú)享性也越來越難；加之風(fēng)險(xiǎn)資本的盛行和產(chǎn)品生命周期的縮短，一些新興組織能夠通過整合外部資源快速超越競爭對手[5]。在此背景下， Henry Chesbrough提出開放創(chuàng)新（open innovation）的概念[6]，開放創(chuàng)新也開始逐漸取代封閉創(chuàng)新，成為更適合當(dāng)今外部環(huán)境的科技創(chuàng)新模式。

開放創(chuàng)新是通過同時(shí)利用外部和內(nèi)部資源以及內(nèi)外部市場途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新模式。相較于封閉式創(chuàng)新，開放創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)開放組織邊界，重視與利益相關(guān)者開展合作、知識(shí)交換，并希望通過利用互補(bǔ)的資源和能力最終加速創(chuàng)新過程[7]。基于該特點(diǎn)，學(xué)術(shù)界廣泛采用創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（innovation network）描述開放創(chuàng)新模式，認(rèn)為這種由節(jié)點(diǎn)和連線組成的網(wǎng)絡(luò)形式可以清晰地展現(xiàn)開放創(chuàng)新背景下創(chuàng)新主體之間跨邊界合作、整合互補(bǔ)資源的復(fù)雜創(chuàng)新過程[8]。依據(jù)社會(huì)資本理論和熊彼特創(chuàng)新理論，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的各類網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)蘊(yùn)含著來自其他創(chuàng)新主體的信息、知識(shí)等資源，這些豐富、多樣的外部資源是創(chuàng)新主體開展科技創(chuàng)新活動(dòng)所需的關(guān)鍵要素。于是，學(xué)者們通常認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，比如網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、聚集系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞、中心性等，是開放創(chuàng)新背景下影響科技創(chuàng)新水平的重要原因之一，并開展了一系列相關(guān)學(xué)術(shù)研究。

根據(jù)科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新兩類科技創(chuàng)新形式，該主題的研究主要分為兩方面。一方面是在科學(xué)開放創(chuàng)新體系內(nèi)，研究科學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（簡稱“科學(xué)網(wǎng)絡(luò)”）及其結(jié)構(gòu)特征對學(xué)術(shù)理論（論文）等科學(xué)創(chuàng)新成果的影響。科學(xué)網(wǎng)絡(luò)主要指基于科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)主體（如學(xué)術(shù)研究者、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等）之間的合作關(guān)系構(gòu)建的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其合作目的主要為了合作實(shí)現(xiàn)某一領(lǐng)域的理論創(chuàng)新和學(xué)術(shù)突破。已有研究中，國內(nèi)外學(xué)者分別從網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)[9]、整體結(jié)構(gòu)[10][11]、關(guān)系結(jié)構(gòu)[12]的視角探究了科學(xué)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對科學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，研究的切入點(diǎn)多為個(gè)體創(chuàng)新能力的提高。另一方面是在技術(shù)開放創(chuàng)新體系內(nèi)，研究技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（簡稱“技術(shù)網(wǎng)絡(luò)”）及其結(jié)構(gòu)特征對新型應(yīng)用技術(shù)（專利）等技術(shù)創(chuàng)新成果的影響。技術(shù)網(wǎng)絡(luò)主要指基于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主體（如發(fā)明家、企業(yè)等）之間的合作關(guān)系構(gòu)建的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其合作目的主要為了合作研發(fā)某項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用并獲突破和創(chuàng)新。學(xué)者們除了從節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)、整體結(jié)構(gòu)和關(guān)系結(jié)構(gòu)的視角分析以外，還會(huì)探究組織層面[13]、區(qū)域?qū)用妫踔羾覍用娴募夹g(shù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，擁有更豐富的研究切入點(diǎn)。

縱觀上述研究，雖然學(xué)者們對科學(xué)開放創(chuàng)新和技術(shù)開放創(chuàng)新體系內(nèi)部的創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了較為完善的研究，但是兩個(gè)體系之間的協(xié)同機(jī)制未被廣泛關(guān)注?！翱茖W(xué)——技術(shù)”協(xié)同是學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界均重視的創(chuàng)新機(jī)制之一[14]，已經(jīng)成為當(dāng)今科技創(chuàng)新活動(dòng)的潮流，中國高鐵、北京中關(guān)村的成功以及5G、人工智能產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展均離不開科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用之間的深度合作[15]。而今，開放創(chuàng)新作為“科學(xué)——技術(shù)”協(xié)同的新背景，為科學(xué)創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系加入了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)這一新要素，影響了“科學(xué)——技術(shù)”的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。因此，研究開放創(chuàng)新背景下的“科學(xué)——技術(shù)”的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，即科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系之間相互影響的關(guān)系，不僅有利于豐富現(xiàn)有開放創(chuàng)新研究的內(nèi)容，而且可以拓展科技協(xié)同創(chuàng)新的視角，為我國創(chuàng)新體系的完善做出理論貢獻(xiàn)。

考慮到個(gè)體是科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素[16]，是提高組織、區(qū)域，乃至國家創(chuàng)新能力的源動(dòng)力，本文從個(gè)體層面構(gòu)建科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而從網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)的角度探討科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系之間的協(xié)同機(jī)制。具體而言，首先，基于對前人文獻(xiàn)分析提出四個(gè)研究假設(shè)，探究科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系內(nèi)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)特征對創(chuàng)新成果的影響，以及上述兩個(gè)體系之間的協(xié)同關(guān)系；其次，以我國通信產(chǎn)業(yè)為例，收集整理其1985——2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，構(gòu)建以論文作者為結(jié)點(diǎn)的科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和以專利發(fā)明者為結(jié)點(diǎn)的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)；然后，基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)提出了本文的回歸模型，采用OLS方法估計(jì)了模型參數(shù)，檢驗(yàn)研究假設(shè)，得出研究結(jié)論；最后，根據(jù)研究結(jié)論提出具體可行的政策建議。

二、理論基礎(chǔ)及研究假設(shè)

（一）開放創(chuàng)新體系內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制

個(gè)體作為社會(huì)人，總是被鑲嵌在各種不同的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中[17]，其所處的網(wǎng)絡(luò)位置會(huì)為其帶來信息、知識(shí)、情感等有形或無形的資源，這些資源便是社會(huì)學(xué)領(lǐng)域常提及的“社會(huì)資本”，因此基于作者或發(fā)明人之間的合作關(guān)系建立的開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的一種，其中蘊(yùn)含著流動(dòng)的社會(huì)資本。社會(huì)學(xué)家Coleman[18]認(rèn)為，一方面，社會(huì)資本與其他資本不同，其既不存在于物質(zhì)的生產(chǎn)過程之中，也不依附于獨(dú)立的個(gè)人，而是存在于人際關(guān)系結(jié)構(gòu)中，不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)代表的社會(huì)資本不同；另一方面，與其他資本一樣，社會(huì)資本也會(huì)影響個(gè)體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，對于開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而言，由于不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)包含的社會(huì)資本不同，進(jìn)而會(huì)影響個(gè)體的創(chuàng)新產(chǎn)出。學(xué)術(shù)界針對網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系已進(jìn)行了較為廣泛的研究，基于對這些文獻(xiàn)的梳理，本文從“中介中心勢與科技創(chuàng)新成果”“平均聚集系數(shù)與科技創(chuàng)新產(chǎn)出”兩個(gè)方面提出假設(shè)1和假設(shè)2。

1.中介中心勢與創(chuàng)新成果

中心性是衡量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中結(jié)點(diǎn)位置重要性的指標(biāo)，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中重要位置往往意味著更大的信息優(yōu)勢、中介優(yōu)勢或距離優(yōu)勢，中介中心性（betweenness centrality）則主要從中介優(yōu)勢的角度反映結(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度[19]。多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論表明高中介中心性有利于網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體的創(chuàng)新產(chǎn)出：一方面，處于高中介中心性位置的個(gè)體擁有信息優(yōu)勢，其通過連接不同的群體可以接觸到多樣的信息，而信息的多樣性對科技創(chuàng)新具有決定性作用[20][21]；另一方面，具有高中介中心性的個(gè)體擁有中介優(yōu)勢，其通過占據(jù)最短路徑上的必經(jīng)位置，不僅可以輕易獲取大量的信息流，而且可以篩選出高質(zhì)量的合作者，而豐富的信息和可靠的合作者是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件之一[22]。

但是，從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體角度考慮，若中介中心性最大的個(gè)體的重要程度遠(yuǎn)大于網(wǎng)絡(luò)中其他個(gè)體的重要程度，即網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢（betweenness centralization）較高，則網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本會(huì)主要集中于個(gè)別個(gè)體，進(jìn)而產(chǎn)生壟斷社會(huì)資本的現(xiàn)象。一方面，這種現(xiàn)象不僅會(huì)使壟斷者缺少競爭對手，也會(huì)使網(wǎng)絡(luò)中缺少相互競爭的關(guān)系，進(jìn)而影響了網(wǎng)絡(luò)整體的多樣性和創(chuàng)新活動(dòng)動(dòng)力，不利于創(chuàng)新產(chǎn)出[23]；另一方面，較強(qiáng)的壟斷程度會(huì)使網(wǎng)絡(luò)中的其他個(gè)體的資源獲取成本提高，甚至無法在短時(shí)間內(nèi)追趕上或超越壟斷者，進(jìn)而影響網(wǎng)絡(luò)整體的創(chuàng)新積極性和活力，不利于創(chuàng)新產(chǎn)出[24]。因此，提出如下假設(shè)：

H1a：科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢對科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平具有負(fù)向影響。

H1b：技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢對技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平具有負(fù)向影響。

2.平均聚集系數(shù)與創(chuàng)新產(chǎn)出

集聚系數(shù)作為反映網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各結(jié)點(diǎn)之間聯(lián)系緊密程度的重要指標(biāo)，代表著網(wǎng)絡(luò)中各主體之間信息流動(dòng)的頻繁程度，個(gè)體之間的信息交換與聯(lián)系頻繁程度越高，則網(wǎng)絡(luò)平均聚集系數(shù)越高。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為高聚集系數(shù)不利于創(chuàng)新產(chǎn)出，比如Shi Y和Guan J C[25]以我國納米產(chǎn)業(yè)為例研究小世界網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，較高的聚集系數(shù)不利于個(gè)人發(fā)明專利的產(chǎn)出；閆藝和韓軍輝[26]以我國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)，研究小世界、知識(shí)基礎(chǔ)和企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)聚集系數(shù)高于臨界值時(shí)，其與企業(yè)創(chuàng)新呈負(fù)向關(guān)系而且知識(shí)基礎(chǔ)會(huì)負(fù)向調(diào)節(jié)聚集系數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系；Wang Z Y 等人[27]在研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新擴(kuò)散的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)增加時(shí)，創(chuàng)新傳播的性能會(huì)下降，不利于網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新產(chǎn)出。關(guān)于較高的聚集系數(shù)不利于創(chuàng)新產(chǎn)出的原因主要有兩個(gè)方面：首先，高聚集性會(huì)產(chǎn)生信息冗余，相同的信息在網(wǎng)絡(luò)中循環(huán)傳遞，會(huì)使網(wǎng)絡(luò)中的主體對待事物的看法基本一致，缺乏不同觀點(diǎn)之間的碰撞與交流，難以產(chǎn)生新觀點(diǎn)，不利于科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出[28]；其次，高聚集性會(huì)形成信息壁壘，網(wǎng)絡(luò)中觀點(diǎn)的一致性會(huì)阻礙主體對不同信息的接受，形成信息進(jìn)入壁壘，不利于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的信息多樣性，而信息的多樣性是創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一，因此不利于科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出[29]。

從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體角度考慮，若網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)創(chuàng)新主體的聚集系數(shù)均較高，即網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)較高，則網(wǎng)絡(luò)整體會(huì)呈現(xiàn)信息冗余、信息壁壘較高的狀態(tài)，進(jìn)而不利于網(wǎng)絡(luò)整體的創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，提出如下假設(shè)：

H2a：科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的平均集聚系數(shù)對科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平具有負(fù)向影響。

H2b：技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的平均集聚系數(shù)對技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平具有負(fù)向影響。

（二）開放創(chuàng)新體系之間協(xié)同機(jī)制

1.科學(xué)創(chuàng)新成果和技術(shù)創(chuàng)新成果

科學(xué)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)對現(xiàn)存世界的探索和認(rèn)識(shí)，其成果具有一般性和普適性，并以學(xué)術(shù)理論成果（論文）為主要表現(xiàn)形式；技術(shù)創(chuàng)新則更強(qiáng)調(diào)對現(xiàn)存世界的改變和利用，其成果具有明確的應(yīng)用目的，并主要表現(xiàn)為擁有發(fā)明專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？茖W(xué)成果和技術(shù)成果之間的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的問題。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)是應(yīng)用科學(xué)，技術(shù)成果是對科學(xué)原理的具體運(yùn)用30，但是越來越多的學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，科學(xué)成果與技術(shù)成果之間并不是簡單的線性關(guān)系，科學(xué)和技術(shù)存在著各自獨(dú)立卻并非相互隔離的發(fā)展過程[31][32]，又被稱為共同演化關(guān)系（coevolution）。雖然科學(xué)和技術(shù)存在著各自獨(dú)立的發(fā)展過程，它們并非相互隔離，在科學(xué)創(chuàng)新的過程中，技術(shù)成果不僅可以為科學(xué)發(fā)現(xiàn)提供試驗(yàn)工具等，而且可以為科學(xué)研究驗(yàn)證前沿理論設(shè)想，有利于科學(xué)“探索”（exploration），揭示更多新的理論；在技術(shù)創(chuàng)新過程中，科學(xué)成果則為技術(shù)研發(fā)提供了理論依據(jù)，聚焦于潛在需求，有利于發(fā)明“利用”（exploitation），對已有技術(shù)和理論進(jìn)行完善、整合，研發(fā)出更多新的技術(shù)。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H3：科學(xué)創(chuàng)新成果與技術(shù)創(chuàng)新成果之間存在相互促進(jìn)作用。

2.科學(xué)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)與科學(xué)技術(shù)成果

根據(jù)社會(huì)資本理論，不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征蘊(yùn)含的信息資源量不同，進(jìn)而影響創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，基于此，前文分別提出“科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢和平均聚集系數(shù)均會(huì)抑制科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出”以及“技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢和平均聚集系數(shù)均會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出”的假設(shè)。另外，根據(jù)共同演化理論，科學(xué)創(chuàng)新成果可以來自于對技術(shù)成果的理論思考，技術(shù)創(chuàng)新成果也可以來源于對科學(xué)成果的利用、組合[33]，即科學(xué)成果與技術(shù)成果之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系。因此，抑制科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的科學(xué)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，也會(huì)在一定程度上抑制技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出；同理，抑制技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，也會(huì)抑制科學(xué)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

基于假設(shè)1、假設(shè)2和假設(shè)3，本文提出如下假設(shè)：

H4a：科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢和平均聚集系數(shù)均對技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平具有負(fù)向影響。

H4b：技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的中介中心勢和平均聚集系數(shù)均對科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平具有負(fù)向影響。

綜上所述，研究框架如圖1所示。

三、數(shù)據(jù)來源及變量設(shè)定

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

為了檢驗(yàn)上述研究假設(shè)，本文選擇我國通信產(chǎn)業(yè)為樣本。Zhang G P等人[34]、高霞和陳凱華[35]等多位學(xué)者也曾以該產(chǎn)業(yè)為例研究開放創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同問題，本文選擇通信產(chǎn)業(yè)的主要原因?yàn)椋阂皇怯捎谕ㄐ偶夹g(shù)本身的復(fù)雜性，其創(chuàng)新通常會(huì)涉及數(shù)學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息與通信科學(xué)等多個(gè)學(xué)科，開放創(chuàng)新是該行業(yè)較為普遍創(chuàng)新模式；二是由于通信行業(yè)的變革速度快，其創(chuàng)新過程需要結(jié)合強(qiáng)調(diào)“利用”的技術(shù)創(chuàng)新和強(qiáng)調(diào)“探索”的科學(xué)創(chuàng)新，科學(xué)技術(shù)協(xié)同是該行業(yè)的重要標(biāo)志之一，比如我國參與制定的全球第一個(gè)5G標(biāo)準(zhǔn)便是中國通信研究院、薩里大學(xué)等科學(xué)創(chuàng)新者和華為、三星等技術(shù)創(chuàng)新者合作形成的成果。因此，通信行業(yè)適合于研究本文關(guān)于開放創(chuàng)新背景下科學(xué)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的問題。

本文采用的通信產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)來源于“專利信息服務(wù)平臺(tái)”（search.cnipr.com），并根據(jù)與通信產(chǎn)業(yè)相關(guān)的國際專利分類號(hào)（簡稱“IPC號(hào)”）檢索了1985——2014年間我國通信產(chǎn)業(yè)所有專利（不考慮港澳臺(tái)），共得到303 571條專利數(shù)據(jù)；同時(shí)，本文使用的通信產(chǎn)業(yè)論文數(shù)據(jù)來源于“中國知網(wǎng)”（www.cnki.net），主要檢索了1985——2014年間與通信產(chǎn)業(yè)有關(guān)且來源于SCI、核心以及EI期刊的論文，共得到192 419條數(shù)據(jù)。另外，由于我國的通信產(chǎn)業(yè)在1985年之前處于起步階段，發(fā)展較為緩慢，但自1985年起，進(jìn)入大發(fā)展時(shí)期，年增長率超過GDP[36]，因此本文選擇1985年作為數(shù)據(jù)的起始年份。此外，外商直接投資和研究開發(fā)投入的數(shù)據(jù)來源于1986——2014年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及1991——2014年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，并通過非線性擬合的方法補(bǔ)齊了缺失的部分年份的數(shù)據(jù)。

本文根據(jù)1985——2014年間的專利和論文數(shù)據(jù)，以五年為移動(dòng)時(shí)間窗口[37]，使用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Pajek5.01分別構(gòu)建了科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，其構(gòu)建過程如圖2所示。

其中，1、2、3等編號(hào)代表每一條專利或論文數(shù)據(jù)且編號(hào)與數(shù)據(jù)一一對應(yīng)，A、B、C、D、E等字母代表專利發(fā)明人或論文作者。

在科學(xué)網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)點(diǎn)代表論文作者，結(jié)點(diǎn)之間的連線代表合作發(fā)表論文的關(guān)系，以1990年為例，科學(xué)網(wǎng)絡(luò)如圖3所示。

在技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)點(diǎn)代表專利發(fā)明人，結(jié)點(diǎn)之間的連線代表合作發(fā)明專利的關(guān)系，以1990年為例，技術(shù)網(wǎng)絡(luò)如圖4所示。

（二）模型中的變量

1.科技創(chuàng)新成果層面的變量

科技創(chuàng)新成果包括科學(xué)創(chuàng)新成果和技術(shù)創(chuàng)新成果，本文分別選擇論文發(fā)表數(shù)量和專利申請數(shù)量代表個(gè)人的科學(xué)創(chuàng)新成果和技術(shù)創(chuàng)新成果。

（1）科學(xué)創(chuàng)新成果（簡稱“AR”）：研究者的科學(xué)創(chuàng)新成果往往可以使用論文發(fā)表數(shù)量評估[38]，但僅考慮論文數(shù)量會(huì)忽視研究質(zhì)量，因此本文使用研究者在核心、SCI和EI等高質(zhì)量期刊上發(fā)表論文的數(shù)量作為衡量研究者的科學(xué)創(chuàng)新成果的指標(biāo)。本文用符號(hào)ARi表示研究者的科學(xué)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出水平，即論文發(fā)表數(shù)量，其中i代表在第i年研究者發(fā)表的文中總數(shù)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新成果（簡稱“PA”）：發(fā)明專利的申請數(shù)量是反映研究者技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出水平的重要指標(biāo)之一[39]。其雖然不是衡量創(chuàng)新能力最優(yōu)的指標(biāo)，但也具有其它指標(biāo)所不可替代的優(yōu)點(diǎn)，比如數(shù)據(jù)量的充足性為縱向研究提供了機(jī)會(huì)[40]，因此，本文選擇專利申請數(shù)量作為反映創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。本文用符號(hào)PAi表示研究者的技術(shù)創(chuàng)新成果，即專利申請數(shù)量，i代表第i年研究者的專利總數(shù)，其中i取值為1985年到2014年。

2.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)層面的變量

本文通過中介中心性和平均聚集系數(shù)這兩個(gè)變量研究合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征對科技創(chuàng)新成果的影響。

（1）中介中心勢（簡稱“BCi”）：中介中心性用于描述網(wǎng)絡(luò)中結(jié)點(diǎn)的重要程度，本文使用Freeman[41]于1979年提出的計(jì)算中介中心性的方法，其認(rèn)為結(jié)點(diǎn)的中介中心性（BC（ni））為該結(jié)點(diǎn)位于最短路徑上的頻率，頻率越大則該結(jié)點(diǎn)的中介中心性越高；中介中心勢為中介中心性最大的結(jié)點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)中其它結(jié)點(diǎn)之間的中心性實(shí)際之差的合計(jì)數(shù)與可能存在的同規(guī)模網(wǎng)絡(luò)的中心性之差的合計(jì)數(shù)最大值之比，具體如公式（1）（2）所示。

（二）描述性統(tǒng)計(jì)分析

表1展示了模型中各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析結(jié)果。其中，由于中介中心勢與平均聚集系數(shù)的取值在0到1之間，因此其對數(shù)的均值都小于零，另外，由于1997年之前的專利和論文數(shù)量較少，lnPA和lnAR的均值較小，方差較大。從相關(guān)性分析結(jié)果可以得出，lnFDI與lnPA、lnAR之間的相關(guān)系數(shù)均為正，而且均大于0.8，這與已有研究中R&D能促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)論保持一致的[51][52]。但是由于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的局限性，變量之間的相關(guān)性可能是其相同的時(shí)間變動(dòng)趨勢導(dǎo)致的，因此需要進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)。

（三）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

由于本文選取的變量數(shù)據(jù)為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，因此需要檢驗(yàn)lnAR、lnBCAR、lnCCAR、lnR&D、lnFDI、lnPA、lnBCPA以及l(fā)nCCPA變量是否平穩(wěn)，以避免“偽回歸”現(xiàn)象，使用Eviews計(jì)量軟件對變量進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。

由表2可得，在5%顯著性水平下，各個(gè)變量的ADF值大于臨界值，但一階差分后的各個(gè)變量的ADF值小于臨界值，因此，前者不能拒絕含有單位根的原假設(shè)，但后者可以拒絕原假設(shè)，這意味著這8個(gè)過程均為一階單整過程，即自身不能通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，但是一階差分后結(jié)果可以通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，需要進(jìn)一步通過協(xié)整檢驗(yàn)來驗(yàn)證這些變量之間是否存在長期的均衡關(guān)系。

（四）協(xié)整檢驗(yàn)

根據(jù)上述平穩(wěn)性檢驗(yàn)的結(jié)果可知，lnAR、lnBCAR、lnCCAR、lnR&D、lnFDI、lnPA、lnBCPA以及l(fā)nCCPA均為一階單整過程，但由于通過差分獲得的平穩(wěn)數(shù)據(jù)會(huì)損失原有信息，因此本文進(jìn)一步通過協(xié)整檢驗(yàn)來確定變量之間是否存在長期均衡關(guān)系，以期在避免“偽回歸”現(xiàn)象的前提下，最大程度的保留原有變量所包含的信息。對于本文的多變量情況，適用于Johansen協(xié)整檢驗(yàn)的方法[53]，各個(gè)模型協(xié)整檢驗(yàn)的具體結(jié)果如表3所示。

由表3可得，在10%顯著水平上，模型1、3、4拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，接受了存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，即這些模型中的變量存在協(xié)整關(guān)系，模型具有長期均衡關(guān)系。模型2雖然在5%顯著水平上拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，接受存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，通過了協(xié)整檢驗(yàn)，但為使結(jié)果更加可靠，本文選擇在10%顯著水平下的協(xié)整分析結(jié)果，模型2拒絕存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，即認(rèn)為僅模型1、3、4通過了協(xié)整檢驗(yàn)。

（五）回歸分析

根據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果，模型1、3、4方程中的變量存在長期均衡關(guān)系，避免了“偽回歸”現(xiàn)象，可以使用回歸分析檢驗(yàn)變量之間關(guān)系。本文使用Stata 12軟件對模型進(jìn)行最小二乘法回歸，系數(shù)估計(jì)分析結(jié)果如表4所示。

在模型1中，科學(xué)網(wǎng)絡(luò)中介中心勢（BCAR）與科學(xué)創(chuàng)新成果（AR）之間不存在顯著關(guān)系，假設(shè)H1a未得到檢驗(yàn)；科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)（CCAR）在10%的顯著水平下對科學(xué)創(chuàng)新成果（AR）具有負(fù)向影響，系數(shù)為-6.1177，假設(shè)H2a得到檢驗(yàn)。

模型2由于未通過Johansen協(xié)整檢驗(yàn)而被剔除，使得技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中介中心勢（BCPA）對技術(shù)創(chuàng)新成果（PA）影響以及技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)（CCPA）對技術(shù)創(chuàng)新成果的影響均無法被驗(yàn)證。因此，假設(shè)H1b和假設(shè)H2b未得到驗(yàn)證。此兩項(xiàng)假設(shè)需進(jìn)一步分析相關(guān)數(shù)據(jù)，作深入探究。

在模型1中， 技術(shù)創(chuàng)新成果（PA）在5%的顯著性水平下對科學(xué)創(chuàng)新成果（AR）具有正向影響，系數(shù)為0.3273；在模型4中，科學(xué)創(chuàng)新成果（AR）對技術(shù)創(chuàng)新成果（PA）的產(chǎn)出也具有顯著正向影響（r=0.4107，p<0.05），因此，假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

在模型3中，技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的聚集系數(shù)（CCPA）在1%的顯著性水平下抑制科學(xué)創(chuàng)新成果（AR）產(chǎn)出，系數(shù)為-10.7557；在模型4中，科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)（CCAR）對技術(shù)創(chuàng)新成果（PA）產(chǎn)出具有顯著負(fù)向影響（r=-8.7888，p<0.01）。但在模型3和模型4中，中介中心性（BCAR、BCPA）對創(chuàng)新成果（PA、AR）的影響均不顯著。因此，假設(shè)H4a和假設(shè)H4b得到了部分檢驗(yàn)。

五、結(jié)論與政策建議

在探究開放創(chuàng)新背景下“科學(xué)——技術(shù)”協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的過程中，本文對相關(guān)文獻(xiàn)和理論進(jìn)行了分析，提出了關(guān)于科學(xué)和技術(shù)開放創(chuàng)新體系內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制以及科學(xué)和技術(shù)開放創(chuàng)新體系之間協(xié)同機(jī)制的研究假設(shè)。本文以我國通訊行業(yè)為樣本，收集了其1985——2014年的專利申請數(shù)據(jù)和論文發(fā)表數(shù)據(jù)，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法量化開放創(chuàng)新背景，分別構(gòu)建了以論文作者為結(jié)點(diǎn)的科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和以專利發(fā)明者為結(jié)點(diǎn)的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，并計(jì)算中介中心勢、平均聚集系數(shù)等整體結(jié)構(gòu)特征。最后，基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)提出回歸模型，采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)模型對上述假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證。實(shí)證結(jié)果表明：首先，在開放創(chuàng)新體系內(nèi)部，科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的平均聚集系數(shù)對科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出具有顯著的抑制作用。其次，在開放創(chuàng)新體系之間，科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平與技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平之間存在相關(guān)促進(jìn)的關(guān)系，而且，科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的高平均聚集系數(shù)會(huì)抑制科學(xué)成果產(chǎn)出，技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的高平均聚集系數(shù)也會(huì)抑制科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

（一）理論貢獻(xiàn)

相較于目前學(xué)界基于單一視角下對開放創(chuàng)新體系內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的研究，本研究創(chuàng)新性地聚焦于科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系雙視角，提出并驗(yàn)證了兩個(gè)體系之間存在的協(xié)同機(jī)制。具體而言，已有研究主要聚焦于探索單一開放創(chuàng)新體系內(nèi)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，并得到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)、整體結(jié)構(gòu)、關(guān)系結(jié)構(gòu)等特征均會(huì)顯著促進(jìn)或抑制創(chuàng)新產(chǎn)出的研究結(jié)論。本文則不僅考慮了單一開放創(chuàng)新體系內(nèi)的運(yùn)行機(jī)制，而且整合了社會(huì)資本和科技協(xié)同創(chuàng)新的研究，同時(shí)聚焦于科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系雙視角，得出了科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的整體特征會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出，同時(shí)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的整體特征也會(huì)影響科學(xué)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的結(jié)論。該結(jié)論一方面鞏固了已有研究對于開放創(chuàng)新的認(rèn)可，突出了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值，另一方面突破了單一開放創(chuàng)新體系的視角局限，強(qiáng)調(diào)科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系之間存在的協(xié)同機(jī)制，豐富了現(xiàn)有研究的內(nèi)容。

（二）實(shí)踐啟示

首先，在開放創(chuàng)新背景下，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展要“兩手抓”。在實(shí)踐中，技術(shù)開放創(chuàng)新體系主要以企業(yè)和經(jīng)濟(jì)實(shí)體人員為主導(dǎo)并以解決技術(shù)問題為主要目標(biāo)，而科學(xué)開放創(chuàng)新體系主要以大學(xué)和科研院所人員為主導(dǎo)并以發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)現(xiàn)象為主要目標(biāo)，該現(xiàn)象使得科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)成員類型和行為目標(biāo)不一致，導(dǎo)致這兩類創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化政策往往難以協(xié)同。而本文結(jié)論表明科學(xué)開放創(chuàng)新體系和技術(shù)開放創(chuàng)新體系之間存在協(xié)同機(jī)制，科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出水平往往同時(shí)受到這兩類創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征的影響。因此，為了推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展，需去除科學(xué)與技術(shù)壁壘，發(fā)揮我國國家科技計(jì)劃的資源配置和動(dòng)員作用，一方面，通過科技計(jì)劃可以協(xié)同科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，比如在技術(shù)專項(xiàng)中開設(shè)國家戰(zhàn)略領(lǐng)域的研發(fā)項(xiàng)目，在科學(xué)專項(xiàng)中設(shè)置行業(yè)技術(shù)難題攻關(guān)項(xiàng)目；另一方面，通過科技計(jì)劃可以協(xié)同科研人員和技術(shù)人員的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化，比如鼓勵(lì)高校設(shè)置流動(dòng)崗位吸引企業(yè)人才加入，鼓勵(lì)企業(yè)與高校合建“創(chuàng)新中心”，產(chǎn)學(xué)研深度合作，實(shí)現(xiàn)專業(yè)領(lǐng)域理論突破和企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新，體現(xiàn)合作共贏理念。

其次，在開放創(chuàng)新背景下，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展要“重跨界”。改革開放四十余年來，我國的人才聚集政策得到有效實(shí)施，人才聚集的正效應(yīng)使得大量同類型的人才在高校、企業(yè)、科技園區(qū)等組織內(nèi)部形成聚集，促進(jìn)了某一地區(qū)或行業(yè)的快速發(fā)展；在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，十三五規(guī)劃綱要也提出了“集聚創(chuàng)新型人才”的更高要求。但是，根據(jù)本文結(jié)論，在開放創(chuàng)新背景下，過高的網(wǎng)絡(luò)聚集性將在一定程度上不利于科技協(xié)同創(chuàng)新，因此，在創(chuàng)新型人才聚集過程中，應(yīng)盡量緩解創(chuàng)新人才所嵌入網(wǎng)絡(luò)的整體聚集程度，比如，鼓勵(lì)組建跨組織、跨區(qū)域、跨學(xué)科的科研團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)開展跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨體制的重大技術(shù)整合，乃至是為人才流動(dòng)提供跨地區(qū)、跨行業(yè)的便利條件，最終實(shí)現(xiàn)多樣性、多元化地創(chuàng)新型人才聚集。

（三）不足與未來研究方向

首先，由于本研究使用的數(shù)據(jù)中不包括研究者發(fā)表文章的被引用次數(shù)以及期刊的影響因子，僅通過篩選核心、SSCI、EI期刊粗略地判斷科技成果質(zhì)量，因此無法確定創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征與科技成果質(zhì)量之間的關(guān)系。未來的研究可以通過補(bǔ)充研究數(shù)據(jù)彌補(bǔ)該不足。

其次，由于本研究采用了時(shí)間序列數(shù)據(jù)，因此沒有探究在某一時(shí)間截面上不同地域或不同領(lǐng)域之間存在的科學(xué)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)的促進(jìn)或抑制關(guān)系，以及如何在開放創(chuàng)新背景下優(yōu)化科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，其各自的協(xié)同優(yōu)化機(jī)制是否會(huì)存在差異等問題。未來的研究可以通過面板數(shù)據(jù)拓展這一思路。

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