丁璐 繆國書

摘 ? 要：廉政風(fēng)險(xiǎn)防控具有前瞻性和高效益，屬治本之策。大數(shù)據(jù)為公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控提供了新的研究視角和方法，可通過協(xié)同聯(lián)動(dòng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控平臺(tái)深度挖掘規(guī)模劇增的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測及預(yù)警?；谀壳袄碚撗芯亢蛯?shí)踐現(xiàn)狀，以公職人員為無差別微觀研究主體，將公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程設(shè)計(jì)為廉政風(fēng)險(xiǎn)信息采集、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息分析、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估、廉政風(fēng)險(xiǎn)信息處理四部分，利用大數(shù)據(jù)量化研判，實(shí)現(xiàn)公職人員個(gè)體相關(guān)數(shù)據(jù)的分析評(píng)估和實(shí)時(shí)監(jiān)測，可及時(shí)防控和遏制腐敗行為的發(fā)生。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);公職人員;廉政風(fēng)險(xiǎn);動(dòng)態(tài)監(jiān)測

中圖分類號(hào)：D035.4 ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-9170（2020）02-0042-07

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是防治腐敗、加強(qiáng)廉政建設(shè)的首要環(huán)節(jié)，較腐敗治理而言，更側(cè)重微觀、關(guān)注權(quán)力。[1]廉政風(fēng)險(xiǎn)防控客體是腐敗行為發(fā)生的條件或前提征兆，這種條件具有作風(fēng)不正、舉動(dòng)異常等外在表現(xiàn)形式，是可以防范的[2];而其主體則是代表公權(quán)力的公職人員，“經(jīng)濟(jì)人”與“政治人”兩種角色合一的內(nèi)生性矛盾導(dǎo)致了腐敗動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生。學(xué)術(shù)界不斷關(guān)注以公職人員為對(duì)象的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理[3]，但既有研究重點(diǎn)是主要領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)崗位[4]，或簡單涉及一般公職人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控[5]，未將公職人員無差別地統(tǒng)一視為廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體，未能同時(shí)關(guān)注數(shù)量多且直接面對(duì)社會(huì)公眾、代表政府廉潔形象的一般公職人員。大數(shù)據(jù)作為信息社會(huì)“規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化監(jiān)督制約”的重要手段[6]，能轉(zhuǎn)變廉政風(fēng)險(xiǎn)防控思維、優(yōu)化反腐技術(shù)。大數(shù)據(jù)的核心在于預(yù)測，以“相關(guān)關(guān)系”[7]為關(guān)鍵，通過相關(guān)信息預(yù)測廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，壓縮腐敗空間，提高反腐敗斗爭的實(shí)效性。[8]公共權(quán)力（資源）、腐敗動(dòng)機(jī)和腐敗機(jī)會(huì)是腐敗行為發(fā)生的三個(gè)必要條件[9]，任一要素的松動(dòng)都會(huì)形成廉政風(fēng)險(xiǎn)。因此，從掌握和行使公權(quán)力的公職人員這一無差別的微觀群體出發(fā)，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將著力點(diǎn)放在防控腐敗機(jī)會(huì)上，通過公職人員個(gè)體數(shù)據(jù)的挖掘分析實(shí)時(shí)監(jiān)測異常變動(dòng)，能夠發(fā)現(xiàn)腐敗跡象，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)控制和制止腐敗行為的發(fā)生。

一、大數(shù)據(jù)視閾下公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的總體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

現(xiàn)有的公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理已經(jīng)利用網(wǎng)絡(luò)等信息化工具，但對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建及其協(xié)調(diào)、大數(shù)據(jù)的利用及效用發(fā)揮還缺乏進(jìn)一步的研究。大數(shù)據(jù)視閾下構(gòu)建公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心在于利用大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)理論出發(fā)，按照系統(tǒng)化順序依次設(shè)計(jì)公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息采集、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息分析、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息處理四部分的運(yùn)行流程（見圖1），并基于此建立廉政數(shù)據(jù)平臺(tái)和在線數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)全面、多方位、動(dòng)態(tài)的評(píng)估、監(jiān)測及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。該平臺(tái)除了公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)采集和分析的專業(yè)性、全面性之外，也具有部門間、區(qū)域間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、共享反饋和指揮調(diào)度的職能，以各地電子政務(wù)平臺(tái)為支撐，將地方各級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指揮中心與預(yù)警系統(tǒng)連接起來，納入智能化的信息管理平臺(tái)，重視整體性、協(xié)調(diào)性廉政建設(shè);通過各區(qū)域各單位的協(xié)同聯(lián)動(dòng)和實(shí)時(shí)反饋建立公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)“生態(tài)系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的縱橫管理和互聯(lián)共享，形成資源耦合，強(qiáng)化數(shù)據(jù)信息的一致性和內(nèi)生力，不斷挖掘、提高數(shù)據(jù)價(jià)值和實(shí)效。

基于海量的數(shù)據(jù)收集和高效的計(jì)算機(jī)處理技術(shù)，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息數(shù)據(jù)平臺(tái)和在線數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用科技手段充分整合廉政風(fēng)險(xiǎn)信息并進(jìn)行監(jiān)測、研判和預(yù)警，通過長期的數(shù)據(jù)分析和反饋對(duì)防控系統(tǒng)進(jìn)行修正與完善。一旦發(fā)現(xiàn)傾向性問題及時(shí)采取全面調(diào)查，對(duì)照劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確緊急程度和嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和預(yù)警信息及時(shí)、迅速、準(zhǔn)確地傳遞給各級(jí)政府，并根據(jù)相關(guān)要求和文件指示有選擇地將有關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)手段向媒體和社會(huì)大眾公示。公職人員所在單位及相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門要根據(jù)預(yù)警信息和風(fēng)險(xiǎn)程度分級(jí)別采取預(yù)防性處置措施，及時(shí)完成后期風(fēng)險(xiǎn)警情處置化解等工作，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置的及時(shí)性，有效實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的前期預(yù)防。此外，要注重?cái)?shù)據(jù)的生命周期，引導(dǎo)其自我完善，對(duì)評(píng)估系統(tǒng)和預(yù)警平臺(tái)進(jìn)行定期維護(hù)和修改，以適應(yīng)社會(huì)變化及發(fā)展。

二、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息采集

廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息采集是公職人員腐敗預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)，是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作的關(guān)鍵。[10]公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測及預(yù)警系統(tǒng)突破以權(quán)力運(yùn)行過程為主線的廉政數(shù)據(jù)收集方法的局限性，轉(zhuǎn)而以公職人員這一微觀個(gè)體作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測對(duì)象，分別從資產(chǎn)數(shù)據(jù)、消費(fèi)數(shù)據(jù)、行蹤數(shù)據(jù)、社會(huì)數(shù)據(jù)四個(gè)方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)、融合分析（見表1），全面掌握公職人員個(gè)人及其社會(huì)關(guān)系等情況。

人是社會(huì)人，無法脫離社會(huì)關(guān)系而孤立存在。資產(chǎn)數(shù)據(jù)、消費(fèi)數(shù)據(jù)和行蹤數(shù)據(jù)可以充分顯示出公職人員個(gè)人的行動(dòng)軌跡及其社會(huì)活動(dòng)數(shù)據(jù)，能夠分析其腐敗的發(fā)生、發(fā)展跡象。除此之外需要對(duì)公職人員的社會(huì)關(guān)系情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，除公職人員自身及其配偶子女外，中間人的介入會(huì)推動(dòng)腐敗規(guī)模的擴(kuò)張和腐敗交易的集中[11];從金融機(jī)構(gòu)等處采集的誠信數(shù)據(jù)則可以幫助了解個(gè)人品行、預(yù)測個(gè)人行為②，有助于捕捉現(xiàn)在和預(yù)測未來。公職人員的社會(huì)數(shù)據(jù)和相關(guān)數(shù)據(jù)或許不能直接反饋其腐敗發(fā)生的原因，但足以清晰明確地提醒我們其正在發(fā)生，因此，要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測，收集全面、體系化的廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。

信息化時(shí)代，個(gè)人的所有數(shù)據(jù)幾乎都在網(wǎng)絡(luò)留痕，相關(guān)數(shù)據(jù)都是可以監(jiān)測、收集的。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理就是基于這一社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀和個(gè)人信息數(shù)據(jù)的獲取現(xiàn)狀，從金融部門、電信網(wǎng)絡(luò)部門、公安民政部門等采集數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)監(jiān)測及預(yù)警，轉(zhuǎn)變以少數(shù)為關(guān)鍵點(diǎn)、以主觀分析為主的既有廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理現(xiàn)狀，通過海量數(shù)據(jù)的深度挖掘、漏洞洞察、問題數(shù)據(jù)溯源和流程優(yōu)化等，實(shí)現(xiàn)以智能化、定量化為主的客觀分析，提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、層次性和系統(tǒng)性，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)利用的廣度與深度并重。

三、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息分析

基于大數(shù)據(jù)的公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控不僅僅是對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的收集，更強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行相關(guān)性分析評(píng)估，通過進(jìn)一步的挖掘、整理和分析，形成預(yù)測結(jié)果。有學(xué)者提出通過構(gòu)建多元回歸方程預(yù)測公職人員的廉潔情況及趨勢這一想法[12]，受制于數(shù)據(jù)資源的可獲取性，該研究對(duì)于具體的變量因素及方程模型未做說明。就實(shí)際情況而言，即使利用有限的既有腐敗案件人員作為研究對(duì)象，也無法同時(shí)獲得公職人員個(gè)人的廉政風(fēng)險(xiǎn)影響因素（如個(gè)人消費(fèi)數(shù)據(jù)、行蹤數(shù)據(jù)等）及其腐敗情況等數(shù)據(jù)并做回歸分析。因此本文從公職人員個(gè)人相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)際情況出發(fā)，將關(guān)于腐敗行為、廉政監(jiān)控的最新研究與多地廉政建設(shè)實(shí)踐進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，通過多層級(jí)指標(biāo)的方法對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)因素進(jìn)行等級(jí)劃分，將原來的單一評(píng)價(jià)形式和內(nèi)容轉(zhuǎn)化成多因素多層次交叉結(jié)合的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，確定三級(jí)指標(biāo)、30個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)評(píng)估分析指標(biāo)表（見表2），對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重估值，主要分析相關(guān)數(shù)據(jù)值的變動(dòng)情況，如資產(chǎn)數(shù)據(jù)的變動(dòng)率及凈增長率、個(gè)人消費(fèi)數(shù)據(jù)的增長及變動(dòng)情況、個(gè)人行蹤數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)移情況、社會(huì)關(guān)系相關(guān)人的資產(chǎn)及行動(dòng)情況等。

從圖表中可見，部分?jǐn)?shù)據(jù)是需要公職人員自行上報(bào)的，如資產(chǎn)數(shù)據(jù)和出入境數(shù)據(jù)等，為保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性，需要安排專業(yè)人士對(duì)系統(tǒng)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。目前這些數(shù)據(jù)都有專門的收錄系統(tǒng)，公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)在于將這些現(xiàn)有的獨(dú)立的數(shù)據(jù)系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接整合，做好數(shù)據(jù)跟蹤和動(dòng)態(tài)監(jiān)測。

本文從多層級(jí)多維度的角度嘗試構(gòu)建公職人員個(gè)體的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析模型?，F(xiàn)有研究多通過層次分析法或模糊綜合評(píng)價(jià)法、利用量表判斷值確定各指標(biāo)權(quán)重，將半定量、半定性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為定量數(shù)據(jù)，但公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)評(píng)估分析指標(biāo)體系分為三級(jí)四類30個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（見表2），所涉因素眾多，參與測評(píng)人員的素質(zhì)也參差不齊，基于量表判斷的層次分析可能會(huì)導(dǎo)致指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀性、準(zhǔn)確性不足。因此，本文主張采用層次分析法并結(jié)合D-S證據(jù)理論來對(duì)量表判斷性數(shù)據(jù)進(jìn)行有效綜合，通過多個(gè)信息融合消除數(shù)據(jù)的不確定性，明確指標(biāo)權(quán)重并建立評(píng)估模型。

1.利用層次分析法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。通過專家咨詢等對(duì)每一層級(jí)的各因素進(jìn)行兩兩比較并賦予相對(duì)重要性，構(gòu)造判斷矩陣求各指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)避免產(chǎn)生重大偏差，構(gòu)成評(píng)價(jià)的基本框架。

構(gòu)建判斷矩陣對(duì)某一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行比較，以Uij表示指標(biāo)i與指標(biāo)j比較的相對(duì)重要性比值的評(píng)價(jià)結(jié)果。

2.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。利用證據(jù)理論Dempster合成法則確定各級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的基本可信度分配值和證據(jù)的聯(lián)合作用，并利用bel信度公式和一級(jí)指標(biāo)的基本信度分配值計(jì)算廉政風(fēng)險(xiǎn)的可信度值β，最終利用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式計(jì)算廉政風(fēng)險(xiǎn)值。

將各指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為低風(fēng)險(xiǎn)（X1）、較低風(fēng)險(xiǎn)（X2）、中等風(fēng)險(xiǎn)（X3）、較高風(fēng)險(xiǎn)（X4）、高風(fēng)險(xiǎn)（X5）五個(gè)等級(jí)，E（X）為相應(yīng)的評(píng)估值，其取值范圍是0？塏E（X）？塏1。利用德爾菲法對(duì)各指標(biāo)的五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)段進(jìn)行勾選，確定風(fēng)險(xiǎn)因素的概率和MASS函數(shù)，在此基礎(chǔ)之上結(jié)合單個(gè)因素的權(quán)重來建立可信度分配表。

其中，表2中數(shù)據(jù)屬性基本表現(xiàn)為增長及變動(dòng)情況，即存在變動(dòng)值Cij，其評(píng)語集表現(xiàn)為取值范圍;對(duì)其他存在主觀性或非數(shù)值型指標(biāo)數(shù)據(jù)（如配偶的職業(yè)情況等），采用模糊評(píng)語集的方式對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，但該類數(shù)據(jù)意在展示公職人員的社會(huì)關(guān)系情況，一般難以發(fā)生明顯異常變動(dòng)，經(jīng)第一次信息統(tǒng)計(jì)之后則可形成數(shù)值E（見表3）。

如表2所示，指標(biāo)描述通常為變動(dòng)率等具有腐敗傾向性的數(shù)據(jù)，因此，等級(jí)評(píng)分?jǐn)?shù)值越大，說明廉政風(fēng)險(xiǎn)越高，即腐敗發(fā)生的可能性越大，需要對(duì)該公職人員采取更嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

四、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估

中紀(jì)委出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見》根據(jù)職位職權(quán)的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等因素，設(shè)置“高”“中”“低”三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。參考多種社會(huì)應(yīng)急預(yù)警劃分標(biāo)準(zhǔn)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（見表4）由輕到重劃分為五個(gè)等級(jí)，根據(jù)嚴(yán)重程度和緊急程度對(duì)公職人員進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分別設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值分布區(qū)間和不同顏色的預(yù)警信號(hào)。將已獲悉的公職人員個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)值R，對(duì)照公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測及預(yù)警評(píng)估表，明確公職人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，并對(duì)公職人員的系列行為發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的分布可劃分五種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其中一級(jí)預(yù)警為零度風(fēng)險(xiǎn)，即無風(fēng)險(xiǎn)跡象或者風(fēng)險(xiǎn)程度極低，但仍要關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化，防止偶發(fā)性的、不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)預(yù)警為輕度風(fēng)險(xiǎn)，即基本沒有風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)程度較低，但要警惕個(gè)體潛在性風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。三級(jí)預(yù)警為中度風(fēng)險(xiǎn)，即存在一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，一般情況下，僅會(huì)造成微小的損害，需根據(jù)情況進(jìn)行控制，消除隱患。四級(jí)預(yù)警為高危風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)程度較高，但不會(huì)構(gòu)成致命威脅，對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)必須及時(shí)加以預(yù)防和控制，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。五級(jí)預(yù)警為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到構(gòu)成致命危險(xiǎn)級(jí)別，一旦發(fā)生，后果極為嚴(yán)重。對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)要高度關(guān)注，時(shí)刻警惕，如果出現(xiàn)征兆，必須立即預(yù)警并果斷處置，以免發(fā)生災(zāi)難性損失。

數(shù)據(jù)的采集、分析是為了應(yīng)用，但數(shù)據(jù)分析到評(píng)估過程之間需要謹(jǐn)慎測量、科學(xué)分析，紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)意味著大數(shù)據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警需要具備一定的容錯(cuò)率，為確保預(yù)警的有效性要對(duì)所監(jiān)測信息進(jìn)行人為檢驗(yàn)。在信息初步分析之后，對(duì)公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)做折線圖等數(shù)據(jù)可視化分析，針對(duì)出現(xiàn)顯著異常變動(dòng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，要進(jìn)行二次研判，以明確數(shù)據(jù)有效可靠和產(chǎn)生真實(shí)變動(dòng)的原因，精準(zhǔn)衡量對(duì)應(yīng)公職人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)程度。首先，與在線數(shù)據(jù)庫中的案例數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析找出和參照案例之間的異同點(diǎn)。其次，將相關(guān)數(shù)據(jù)及對(duì)比結(jié)果轉(zhuǎn)交至預(yù)警專家進(jìn)行分析判斷，若情況相同且確實(shí)存在較為明顯和重要的數(shù)據(jù)異常，則對(duì)應(yīng)參照案例的處理結(jié)果采取相同應(yīng)對(duì)措施;若情況不同或者存在其他影響因素且存在可疑情況，則返回前一步，進(jìn)行細(xì)化分析、評(píng)估并找出存在問題，形成新的結(jié)果和預(yù)案，納入數(shù)據(jù)庫成為后續(xù)狀況的參考案例;若情況不同且無明顯特殊異常，則反饋給信息分析人員并保持持續(xù)跟蹤。系統(tǒng)中不斷納入的數(shù)據(jù)信息和各類案件預(yù)警結(jié)果有助于提高數(shù)據(jù)豐富性和數(shù)據(jù)挖掘程度，進(jìn)一步推動(dòng)公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精確化、有效化。

五、公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息處理

公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)信息處理主要分為兩部分：一是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的傳播與發(fā)布，二是對(duì)應(yīng)不同預(yù)警等級(jí)要采取的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理措施。前者主要是針對(duì)發(fā)生或者可能發(fā)生、造成或可能造成嚴(yán)重社會(huì)危害的公職人員腐敗事件、預(yù)警信息進(jìn)行集中統(tǒng)計(jì)，根據(jù)相關(guān)文件和指示要求選擇不同的預(yù)警信息傳播渠道，發(fā)布預(yù)警信息，實(shí)現(xiàn)公職人員所在單位機(jī)關(guān)內(nèi)部紀(jì)檢部門和專門紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)共享與信息對(duì)接，保證風(fēng)險(xiǎn)警情能夠第一時(shí)間獲取和處理。后者是在公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測及預(yù)警評(píng)估表（見表4）設(shè)置相應(yīng)警情和風(fēng)險(xiǎn)程度下不同的應(yīng)對(duì)處理措施，由負(fù)責(zé)部門實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施（見表5），強(qiáng)化公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作正常化、規(guī)范化。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)或預(yù)警信號(hào)顏色，對(duì)不同程度的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行區(qū)分處理，制定和實(shí)施不同的管理措施。針對(duì)一級(jí)預(yù)警的無風(fēng)險(xiǎn)要采取激勵(lì)措施，對(duì)二級(jí)預(yù)警的容忍風(fēng)險(xiǎn)則保持觀測，這兩級(jí)預(yù)警無風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)較輕，由機(jī)關(guān)內(nèi)部紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)，持續(xù)觀測，無需對(duì)外發(fā)布預(yù)警信息。三級(jí)至五級(jí)預(yù)警意味著存在一定程度的風(fēng)險(xiǎn)甚至是致命性風(fēng)險(xiǎn)，需要引起重視，應(yīng)轉(zhuǎn)由專門紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。

針對(duì)三級(jí)預(yù)警的檢查風(fēng)險(xiǎn)，采取信用預(yù)警、廉政教育等措施，重新評(píng)估個(gè)人職業(yè)誠信數(shù)據(jù)，加強(qiáng)思想教育，引導(dǎo)公職人員正確履行職責(zé)，督促他們依法行政，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。針對(duì)四級(jí)預(yù)警的監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)，綜合運(yùn)用內(nèi)外部信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正傾向性問題和違規(guī)行為，遏制腐敗行為的發(fā)生，并對(duì)該人員保持網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)監(jiān)測，通過階段性追蹤明確發(fā)展趨勢，確保再無廉政風(fēng)險(xiǎn)。五級(jí)預(yù)警的嚴(yán)控管理風(fēng)險(xiǎn)意味著該公職人員腐敗可能性很高，因此，要加強(qiáng)多方位防控，重點(diǎn)關(guān)注該個(gè)體數(shù)據(jù)的異常變動(dòng)，剖析問題、抓住關(guān)鍵，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行黨內(nèi)處理或組織處理，對(duì)明顯違紀(jì)行為由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)給予紀(jì)律處分，涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

防控管理措施并非一成不變，要?jiǎng)討B(tài)跟蹤個(gè)體公職人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化，實(shí)時(shí)考量廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的效果，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。此外，當(dāng)某地區(qū)多個(gè)公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)發(fā)生異常時(shí)，要對(duì)該區(qū)域或該部門的反腐倡廉形勢作出整體判斷，并及時(shí)報(bào)送上級(jí)決策層研究處理。

六、結(jié)語

利用大數(shù)據(jù)的技術(shù)優(yōu)勢和數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測和動(dòng)態(tài)預(yù)警，轉(zhuǎn)變了既有的廉政工作機(jī)制，提高了公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的效率和客觀性，是有效防治腐敗、優(yōu)化政治生態(tài)的重要途徑。公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防控以腐敗發(fā)生的三個(gè)條件為依據(jù)，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過對(duì)公職人員個(gè)體信息的全方位、立體化監(jiān)測，衡量公職人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)情況和行為傾向;對(duì)比廉政風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行謹(jǐn)慎驗(yàn)證并有選擇地對(duì)外發(fā)布部分風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和預(yù)警信息，根據(jù)嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由不同的負(fù)責(zé)單位對(duì)公職人員進(jìn)行預(yù)警處置，從源頭遏制腐敗行為的發(fā)生，最大程度地避免腐敗造成的不良影響。

無差別的公職人員微觀個(gè)體層面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為廉政數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)提供了一個(gè)出發(fā)點(diǎn)和參考點(diǎn)，通過推行統(tǒng)一規(guī)范和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，打造協(xié)同聯(lián)動(dòng)的公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控一體化平臺(tái)，為區(qū)域廉政信息共享和數(shù)據(jù)深度融合、廉政預(yù)警精準(zhǔn)化提供有力支持，助力從宏觀層面把控廉政建設(shè)大局，實(shí)現(xiàn)廉政建設(shè)的規(guī)?；?、整體化。我國幅員遼闊，靈活自主是必要的，但若各地各單位因地制宜地建立不同的防控標(biāo)準(zhǔn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控大數(shù)據(jù)平臺(tái)則無法真正形成，容易陷入信息孤島等困境，其實(shí)際效益也會(huì)大打折扣。

此外，大數(shù)據(jù)的運(yùn)用容易產(chǎn)生信息泄露、侵犯公職人員個(gè)人隱私、“數(shù)據(jù)主義”等問題，因此在采集、利用公職人員相關(guān)數(shù)據(jù)信息時(shí)要注重對(duì)個(gè)人隱私的保護(hù)，注意數(shù)據(jù)的生命周期，加強(qiáng)對(duì)專業(yè)人才的培訓(xùn)和系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)、維護(hù)工作。在有效實(shí)現(xiàn)公職人員廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測及預(yù)警的同時(shí)，也要符合倫理道德，以負(fù)責(zé)任的態(tài)度使用相關(guān)數(shù)據(jù)，合理保護(hù)公職人員的個(gè)人隱私。

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責(zé)任編校 ? 王學(xué)青

Abstract： Forward-looking and effectiveness in the prevention of integrity risks are of fundamental importance. Big data has provided new perspectives and methods in the study of related areas， dynamics supervision and prevention made possible by means of the mass data collected from the platform for coordinated prevention of integrity risks indicating the sharp increase in volume. Based on the current status of theoretical study and practice， government employees taken as micro-study subjects， the procedure for the prevention of such risks can be divided into four parts， namely， data collection， data analysis， data evaluation， and data treatment. Quantified analysis based on big data helps realize the analysis and evaluation of individual government employees and real-time supervision， timely prevention and containment of corruption made possible.

Key words： big data; government employees; integrity risks; dynamic supervision