甄夢(mèng)夢(mèng)

[提要] 本文根據(jù)河南省統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，分析河南省制造業(yè)2017年研發(fā)情況，多方面比較研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員數(shù)量、專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)和專利授權(quán)數(shù)。將研發(fā)情況分行業(yè)、分地區(qū)并同其他省份進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：河南省制造業(yè)不同行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力明顯不同，各省轄市的研發(fā)投入能力不同，河南省的專利研發(fā)能力同發(fā)達(dá)省份相比差距較大。

關(guān)鍵詞：河南;制造業(yè);研發(fā)創(chuàng)新

本文為河南省社科規(guī)劃項(xiàng)目：“河南省制造業(yè)社會(huì)責(zé)任信息披露與綠色發(fā)展研究”（編號(hào)：2016BJJ014）研究成果

中圖分類號(hào)：F4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年3月11日

制造業(yè)是一種通過對(duì)自然和人為的原材料進(jìn)行加工和再加工，為社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供生產(chǎn)資料，以滿足國(guó)民消費(fèi)需求的生產(chǎn)部門。由于制造業(yè)能夠?yàn)樯鐣?huì)提供大量的就業(yè)崗位，滿足就業(yè)需求，因此對(duì)于人口眾多的中國(guó)來(lái)說，大力發(fā)展制造業(yè)不僅是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，也是社會(huì)民生的重要基礎(chǔ)。自新中國(guó)成立以來(lái)，黨和國(guó)家就在集中一切力量發(fā)展制造業(yè)，進(jìn)入21世紀(jì)后，將先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)與制造業(yè)相結(jié)合，以提高我國(guó)先進(jìn)制造業(yè)水平，成為國(guó)家制造業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想。同時(shí)，在各個(gè)工業(yè)部門中，制造業(yè)始終占據(jù)核心地位，成為一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。

一、分行業(yè)研發(fā)情況分析

依據(jù)河南省“十一五”規(guī)劃，食品工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、裝備制造業(yè)、汽車及零配件工業(yè)、有色金屬工業(yè)、紡織服裝業(yè)等六大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)成為河南省重點(diǎn)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)。盡管這些產(chǎn)業(yè)可以依靠河南省豐富的自然資源和眾多的勞動(dòng)力人口取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造已經(jīng)成為不可阻擋的時(shí)代潮流。因此，為了提高地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，這些行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員數(shù)量，相比于其他制造業(yè)行業(yè)來(lái)說，占有很大的比例。

就2017年河南省制造業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展的情況來(lái)看，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出突破了48億元，位居第一;接著是汽車制造業(yè)突破了47億元，位居第二;最后是有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出突破了42億元，位居第三。從研發(fā)人員數(shù)量上看，排名前三的行業(yè)是電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（10，792人/年）、專用設(shè)備制造業(yè)（9，766人/年）、非金屬礦物制品業(yè)（9，493人/年），可見河南省的裝備制造業(yè)投入費(fèi)用和研發(fā)人員數(shù)量占有很大比例，體現(xiàn)了河南省產(chǎn)業(yè)政策對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的扶持。

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)，注重發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)論是在國(guó)際還是在國(guó)內(nèi)社會(huì)，都引起了企業(yè)的高度重視，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠很好地體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造能力。我國(guó)在2014年提出了“中國(guó)制造2025”，自此，中央和地方都出臺(tái)了一系列政策、計(jì)劃來(lái)扶持我國(guó)制造業(yè)，努力提高我國(guó)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力和研發(fā)水平，推動(dòng)“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變。專利制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心，一直以來(lái)都受到企業(yè)的高度保護(hù)，也一度成為企業(yè)的核心機(jī)密之一。通常來(lái)說，企業(yè)獲得專利的數(shù)量與企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是密切相關(guān)的，因此，一個(gè)企業(yè)專利研究能力的高低，成為衡量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。

從河南省制造業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)看，盡管2017年河南省制造業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)相比前幾年來(lái)說有了很大的提高，但是有效發(fā)明專利數(shù)并不高，大多只占專利申請(qǐng)數(shù)的一半，可見河南省的專利申請(qǐng)質(zhì)量并不高，無(wú)效發(fā)明專利數(shù)量占有較大比例，制造業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較差。而從制造業(yè)具體行業(yè)看，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（專利申請(qǐng)數(shù)：2，927項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)：2，216項(xiàng)），計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（專利申請(qǐng)數(shù)：907項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)：478項(xiàng)），儀器儀表制造業(yè)（專利申請(qǐng)數(shù)：704項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)：803項(xiàng)），煙草制品業(yè)（專利申請(qǐng)數(shù)：607項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)：223項(xiàng)），農(nóng)副食品加工業(yè)（專利申請(qǐng)數(shù)：567項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)：351項(xiàng)），食品制造業(yè)（專利申請(qǐng)數(shù)：439項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)：342項(xiàng)）的專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)都在制造業(yè)行業(yè)中占有很大比例，這與河南省近年出臺(tái)的有關(guān)制造業(yè)的政策有很大關(guān)系，同時(shí)也說明了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況和技術(shù)人才數(shù)量均能夠?qū)ζ髽I(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著的正向影響。

二、分區(qū)域研發(fā)情況分析

依據(jù)河南統(tǒng)計(jì)年鑒（2019），現(xiàn)對(duì)河南省2017年18個(gè)省轄市的研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展情況進(jìn)行具體分析，具體數(shù)據(jù)如表1所示。從表中可以看出，河南各個(gè)省市的專利研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研究人員數(shù)量以及專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)差別較大，各市的研發(fā)創(chuàng)新能力明顯不均衡。鄭州市作為河南的省會(huì)城市，無(wú)論是研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員數(shù)，還是專利申請(qǐng)數(shù)，或是有效發(fā)明專利數(shù)，都位居河南省第一，因?yàn)猷嵵菔凶鳛楹幽鲜〉氖?huì)城市，有河南省政府的財(cái)政支持，注重研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，再加上作為河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的城市，科技實(shí)力較強(qiáng)，同時(shí)擁有鄭州大學(xué)、河南大學(xué)等河南教育水平較高的學(xué)校，擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，研發(fā)人員素質(zhì)高。2017年鄭州市的專利申請(qǐng)數(shù)為14，245項(xiàng)，占全省專利申請(qǐng)數(shù)的37.68%，其中有效發(fā)明專利數(shù)為9，708項(xiàng)，僅占2017年專利申請(qǐng)數(shù)的68%左右。

2017年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量為17，500億元，比上年增長(zhǎng)11.6%，增速較上年提高1個(gè)百分點(diǎn)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為2.12%，較上年提高0.01個(gè)百分點(diǎn)。就河南省各市的研發(fā)投入情況來(lái)看，濮陽(yáng)市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為1，583，334萬(wàn)元，位居省內(nèi)第二，僅低于鄭州市1，634，675萬(wàn)元，這與2011年濮陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)局印發(fā)關(guān)于《濮陽(yáng)市“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》的通知和2016年濮陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)局印發(fā)關(guān)于《濮陽(yáng)市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》的通知相關(guān)，為貫徹落實(shí)《中共濮陽(yáng)市委濮陽(yáng)市人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》和《濮陽(yáng)市自主創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃（2009-2020）》，濮陽(yáng)市人民政府在近年來(lái)大量投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)，以提高本市企業(yè)自主創(chuàng)新能力。此外，洛陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市、焦作市、許昌市、南陽(yáng)市的研發(fā)投入情況也較好，在河南省內(nèi)占有較高的比例，這與各個(gè)省轄市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著相關(guān)，同時(shí)也與該市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度有關(guān)。另外，各市上市公司情況也會(huì)顯著影響各市的專利研發(fā)情況。洛陽(yáng)市的中航光電以及洛陽(yáng)軸研科技和洛陽(yáng)玻璃等上市公司;新鄉(xiāng)市的新鄉(xiāng)化纖和華蘭生物;焦作市的萬(wàn)方鋁業(yè)、鑫安科技、多氟多和新開源等上市公司;許昌市的許繼電氣、遠(yuǎn)東傳動(dòng)和瑞貝卡等上市公司;南陽(yáng)市的利達(dá)光電等上市公司。洛陽(yáng)市的專利申請(qǐng)數(shù)為5，749項(xiàng)，占全省申請(qǐng)總量的15.21%，有效發(fā)明專利數(shù)為8，430項(xiàng)，占2017年專利申請(qǐng)數(shù)的147%左右，與鄭州市相比，雖然在專利申請(qǐng)數(shù)量上遠(yuǎn)小于鄭州市，但有效發(fā)明專利數(shù)卻相差較小，說明鄭州市的專利申請(qǐng)質(zhì)量有待提高，表明企業(yè)在注重專利申請(qǐng)數(shù)量的同時(shí)，也要注重專利研發(fā)的創(chuàng)新性，要提高自主創(chuàng)新能力。（表1）

三、與全國(guó)其他省對(duì)比分析

在研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出方面：全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為120，129，589萬(wàn)元，在全國(guó)排名前兩位的分別是廣東省和江蘇省，突破了18，000，000萬(wàn)元，這是因?yàn)閺V東省和江蘇省作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的兩個(gè)省份，GDP總值水平很高，而且從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面來(lái)看，輕重工業(yè)比重適當(dāng)，由于企業(yè)數(shù)目較多，大量企業(yè)投入研發(fā)，拉高了本身研發(fā)投入支出數(shù)。河南的研發(fā)投入支出為4，722，542萬(wàn)元，在全國(guó)排名第六，比湖北省和湖南省略高，但是從絕對(duì)數(shù)來(lái)看，比廣東省的支出數(shù)將近少了四倍，表明河南省缺乏研發(fā)創(chuàng)新意識(shí)，與發(fā)達(dá)省份相比研發(fā)投入缺乏資金支持。（圖1）

在研究人員數(shù)量方面：河南省的人員全時(shí)當(dāng)量為123，619人/年，全國(guó)的人員全時(shí)當(dāng)量為2，736，244人/年，占比4.52%。在全國(guó)研究人員投入數(shù)量的前七個(gè)省中，有六個(gè)省都是東部沿海地區(qū)，這與我國(guó)東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，擁有較多的高素質(zhì)人才，企業(yè)的自主研發(fā)意識(shí)強(qiáng)，各省政府對(duì)企業(yè)研發(fā)投入支持力度大有關(guān)。同時(shí)也說明河南省專利研發(fā)投入力度與東部沿海發(fā)達(dá)省份相比存在較大差距，相關(guān)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。

就全國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)量來(lái)看：各省之間差距較大。廣東省、江蘇省和浙江省，無(wú)論是在專利申請(qǐng)數(shù)量上，還是專利授權(quán)數(shù)量上都是居全國(guó)前三，專利申請(qǐng)數(shù)占全國(guó)百分比分別為17.75%、14.55%、10.66%;專利授權(quán)數(shù)占全國(guó)百分比分別為19.33%、13.20%、12.42%。河南省的專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)在全國(guó)排名第十，河南省的專利申請(qǐng)數(shù)為119，240件，占全國(guó)百分比為3.37%;專利授權(quán)數(shù)為55，407件，占全國(guó)百分比為3.23%?？梢姡幽鲜≈圃鞓I(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力較差，與廣東、江蘇、浙江等發(fā)達(dá)省份相比差距較大，說明河南省制造業(yè)企業(yè)要增強(qiáng)對(duì)專利研發(fā)的重視，努力提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。截止到2017年，河南省的專利授權(quán)率為46.47%，僅高于甘肅（39.56%），四川（38.22%），西藏（38.29%），貴州（36.29%），陜西（34.93%），廣西（26.80%）等西南、西北地區(qū)，除了港澳臺(tái)地區(qū)，河南省的專利授權(quán)率甚至低于黑龍江（58.86%）和新疆（56.76%），表明河南省盡管在專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)上高于黑龍江省和新疆，但授權(quán)率卻遠(yuǎn)低于兩省，表明河南省需要在注重專利申請(qǐng)數(shù)量的同時(shí)，要努力提高專利質(zhì)量，減少專利申請(qǐng)的重復(fù)性，注重研發(fā)的新穎性。

四、河南省研發(fā)情況對(duì)策建議

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)，河南省的專利研發(fā)能力同發(fā)達(dá)省份相比差距較大，據(jù)此我們提出入下建議：（一）在全國(guó)處于領(lǐng)先地位的六大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，然而為了使這些產(chǎn)業(yè)始終保持領(lǐng)先地位，必須繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的政策支持力度和研發(fā)投入強(qiáng)度，以提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。（二）注重各區(qū)域研發(fā)的協(xié)調(diào)性。就河南省18個(gè)省轄市的研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展情況來(lái)說，各市的研發(fā)創(chuàng)新能力體現(xiàn)出明顯的不均衡，這也在很大程度上制約了河南省整體的研發(fā)創(chuàng)新水平。只有各市利用其各自的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)以及上市公司，才能促進(jìn)本市制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。（三）注重研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員數(shù)量的投入。一個(gè)地區(qū)的研發(fā)投入是該地區(qū)制造業(yè)能夠取得研發(fā)創(chuàng)新的第一動(dòng)力。就河南省的研發(fā)投入情況與全國(guó)的對(duì)比來(lái)看，其創(chuàng)新意識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部發(fā)達(dá)省份的，這也是制約河南省制造業(yè)成為全國(guó)領(lǐng)先的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的重要因素。

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