摘要：[目的/意義]當(dāng)前我國(guó)正在努力建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)，特別是建設(shè)高端智庫(kù)。借鑒和參考印度智庫(kù)建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，制定和實(shí)施符合我國(guó)實(shí)際的智庫(kù)建設(shè)方案，特別是建設(shè)世界頂級(jí)智庫(kù)的方案，有助于提升我國(guó)智庫(kù)發(fā)展的整體水平。[方法/過(guò)程]對(duì)印度智庫(kù)建設(shè)的歷史發(fā)展階段、取得的成就和智庫(kù)屬性進(jìn)行分析，總結(jié)出印度智庫(kù)建設(shè)存在的問(wèn)題或面臨的挑戰(zhàn)。[結(jié)果/結(jié)論]智庫(kù)建設(shè)經(jīng)過(guò)近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，印度成為當(dāng)前世界上擁有智庫(kù)數(shù)量第2多的國(guó)家，且部分智庫(kù)已在世界頂級(jí)智庫(kù)之列。不過(guò)，印度智庫(kù)建設(shè)也存在著諸多問(wèn)題和困境。當(dāng)前，我國(guó)正大力建設(shè)高端智庫(kù)，因而可以從印度智庫(kù)建設(shè)中得到部分經(jīng)驗(yàn)和啟示。

關(guān)鍵詞：印度 智庫(kù) 智庫(kù)建設(shè)

分類號(hào)：C932

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.06.10

1 引言

智庫(kù)作為為決策者提供策略支持的重要機(jī)構(gòu)，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展還是在一國(guó)的對(duì)外政策上都具有重要作用。近年來(lái)，印度智庫(kù)建設(shè)發(fā)展迅速，成績(jī)斐然，在國(guó)內(nèi)政策和對(duì)外政策制定中的影響力日漸增強(qiáng)。根據(jù)美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫(kù)報(bào)告》數(shù)據(jù)，印度已連續(xù)兩年位居世界智庫(kù)總數(shù)第二，智庫(kù)數(shù)量?jī)H次于美國(guó)。目前，對(duì)于印度智庫(kù)建設(shè)的研究成果并不多見，但已引起學(xué)界的高度重視。有學(xué)者指出：印度的智庫(kù)在提供有關(guān)快速變化的信息和研究方面發(fā)揮著重要作用[1]。也有學(xué)者認(rèn)為：印度智庫(kù)經(jīng)過(guò)60多年的發(fā)展，逐漸涵蓋了各個(gè)領(lǐng)域[2]。然而，現(xiàn)有資料表明，印度智庫(kù)建設(shè)早于印度從英國(guó)殖民地獨(dú)立的時(shí)間。因此，對(duì)于印度智庫(kù)建設(shè)的歷史發(fā)展和成就進(jìn)行分析，總結(jié)其建設(shè)和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)智庫(kù)建設(shè)提供參考，將具有重要意義。

2 印度智庫(kù)建設(shè)的發(fā)展歷程

印度智庫(kù)建設(shè)至今已有接近一個(gè)世紀(jì)的歷史，智庫(kù)在印度的發(fā)展早于印度從英國(guó)殖民地中獨(dú)立的歷史。在一定程度上，智庫(kù)的發(fā)展也為印度的獨(dú)立做出了重要貢獻(xiàn)。印度智庫(kù)建設(shè)興起于英印殖民地時(shí)期的20世紀(jì)30年代，印度至今已發(fā)展成為智庫(kù)數(shù)量全球第二的國(guó)家。從印度智庫(kù)建設(shè)的發(fā)展歷程來(lái)看，整體可分為4個(gè)不同的階段。

2.1 印度共和國(guó)成立前的智庫(kù)建設(shè)：建設(shè)乏力，發(fā)展緩慢

1930年，印度在浦那成立第一個(gè)智庫(kù)——戈卡萊（Gokhale）政治經(jīng)濟(jì)研究所，其主要任務(wù)是教授經(jīng)濟(jì)和政治并進(jìn)行這些方面的研究[3]。隨后，印度逐漸建立了更多的智庫(kù)，其研究范圍也從政治與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大到教育、健康和國(guó)際關(guān)系等各種問(wèn)題。如多拉吉·塔塔社會(huì)工作研究生院（Sir Doraji Tata Graduate School of Social Work）（后更名為塔塔社會(huì)科學(xué)研究所）成立于1936年，其宗旨是從事社會(huì)工作、教育和社會(huì)研究。另外，印度最早的國(guó)際問(wèn)題研究類智庫(kù)——印度世界事務(wù)委員會(huì)（Indian Council of World Affairs， ICWA）——也成立于這一時(shí)期，其旨在研究國(guó)際關(guān)系和外交事務(wù)，為印度的對(duì)外政策提供智力支持。ICWA目前是印度研究對(duì)外關(guān)系的重要智庫(kù)之一，在印度國(guó)內(nèi)具有較大影響力，同時(shí)也是世界具有較高知名度的智庫(kù)之一。不過(guò)，此階段國(guó)外基金智庫(kù)等也在印度設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，主要研究的領(lǐng)域聚焦于醫(yī)藥與公共衛(wèi)生。如洛克菲勒基金會(huì)（Rockefeller Foundation）在印度就設(shè)立了辦事處。整體來(lái)說(shuō)，此階段印度智庫(kù)間具有如下特點(diǎn)：由于當(dāng)時(shí)印度還處于英國(guó)殖民統(tǒng)治時(shí)期，存在資金短缺、缺乏自主權(quán)等一系列問(wèn)題，英印殖民政府對(duì)智庫(kù)建設(shè)不夠重視，所以印度國(guó)內(nèi)的智庫(kù)建設(shè)較為緩慢。

2.2 20世紀(jì)50–70年代的智庫(kù)建設(shè)：外退內(nèi)增，百花齊放

1947年，印度從英國(guó)殖民統(tǒng)治中正式獨(dú)立，1950年印度共和國(guó)成立，為印度智庫(kù)建設(shè)迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇期。在這一階段，印度政府加強(qiáng)了對(duì)智庫(kù)的保護(hù)，尤其是強(qiáng)調(diào)智庫(kù)對(duì)于國(guó)外支持基金的獨(dú)立性。在整個(gè)20世紀(jì)50–60年代，是以洛克菲勒基金會(huì)和福特基金會(huì)（Ford foundation）為代表的國(guó)外基金在印度發(fā)展智庫(kù)的黃金時(shí)期，它們?cè)谟《劝缪萘朔浅Ｖ匾慕巧?，但在此之后這一情況出現(xiàn)了改變[4]。1973年，洛克菲勒基金會(huì)在印度支持智庫(kù)建設(shè)的方式出現(xiàn)轉(zhuǎn)向，該基金撤回了對(duì)印度分支機(jī)構(gòu)的資金支持，與此同時(shí)，福特基金會(huì)也減少了對(duì)政府組織的支持，開始關(guān)注非政府組織。1977年任印度總理的莫拉爾吉·德賽（Morarji Desai）曾表示，如果國(guó)際基金會(huì)不以謙卑的態(tài)度并通過(guò)保護(hù)受援者（印度國(guó)內(nèi)智庫(kù)機(jī)構(gòu)）自主性的程序提供支持，印度就不會(huì)接受它們的支持[5]。

在印度政府的出面干預(yù)和支持下，國(guó)外的基金會(huì)資金在這一段時(shí)期開始有序撤出印度。同時(shí)，由于具有外國(guó)資金支持的智庫(kù)或分支機(jī)構(gòu)智庫(kù)的退卻，國(guó)內(nèi)的各類智庫(kù)開始蓬勃發(fā)展起來(lái)，尤為突出的是研究獨(dú)立外交政策的智庫(kù)開始發(fā)展起來(lái)。此外，20世紀(jì)70年代末到80年代，專注于環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究的智庫(kù)也不斷壯大，甚至基層智庫(kù)也不斷涌現(xiàn)[3]。

2.3 20世紀(jì)80–90年代的智庫(kù)建設(shè)：重點(diǎn)發(fā)展，領(lǐng)域多元

20世紀(jì)80–90年代，印度智庫(kù)建設(shè)可以說(shuō)是處于十字路口，在資金來(lái)源方面，既有來(lái)自國(guó)外基金會(huì)，也有國(guó)內(nèi)政府和信托基金的支持；在研究重點(diǎn)方面，既有注重國(guó)際問(wèn)題的研究，也有專注于國(guó)內(nèi)問(wèn)題的研究；在研究領(lǐng)域方面，除立足于政治經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展外，還關(guān)注環(huán)境氣候、海洋生態(tài)等領(lǐng)域的治理?？傮w上，20世紀(jì)80–90年代的印度智庫(kù)發(fā)展呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì)。

得益于1984年為發(fā)展中國(guó)家建立的研究和信息系統(tǒng)（Research and Information System，RIS），印度在20世紀(jì)80年代出現(xiàn)了一大批聚焦于國(guó)際事務(wù)研究的智庫(kù)，同時(shí)也成為印度智庫(kù)建設(shè)的重點(diǎn)。如1986年在孟買設(shè)立的英迪拉·甘地發(fā)展研究所（Indira Gandhi Institute of Development Research）就是其主要代表之一，該研究所旨在多學(xué)科框架內(nèi)進(jìn)行發(fā)展研究。20世紀(jì)90年代，印度政壇風(fēng)云變幻，國(guó)內(nèi)部分地區(qū)特別是東北部地區(qū)動(dòng)蕩連起，再加上印度實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放，亟需各類研究領(lǐng)域的智庫(kù)提供智力支持，因而印度國(guó)內(nèi)智庫(kù)研究的領(lǐng)域呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)。1991年，印度當(dāng)代研究中心（Centre for Contemporary Studies）成立，該中心旨在從印度角度從事促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)和政治的歷史、發(fā)展和變化趨勢(shì)研究。在20世紀(jì)90年代末期，印度智庫(kù)多元化發(fā)展的形勢(shì)更加明顯。

2.4 21世紀(jì)以來(lái)的智庫(kù)建設(shè)：兼容并包，蓬勃發(fā)展

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，印度智庫(kù)建設(shè)取得了長(zhǎng)效發(fā)展和廣闊空間。首先，從國(guó)內(nèi)來(lái)看，印度政府對(duì)智庫(kù)的建設(shè)愈加重視，無(wú)論在政策還是資金等方面都對(duì)智庫(kù)的建設(shè)和發(fā)展提供支持。其次，從國(guó)外資金來(lái)源看，由于印度自20世紀(jì)90年代開始經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)在21世紀(jì)的初期取得明顯成效，同時(shí)也吸引了眾多國(guó)家的關(guān)注，因此許多國(guó)外資金進(jìn)入印度投入到智庫(kù)建設(shè)中。在21世紀(jì)初近20年的時(shí)間里，外國(guó)智庫(kù)如布魯金斯學(xué)會(huì)（Brookings Institution）、卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)（Carnegie Endowment for International Peace）和阿斯彭研究所（Aspen Institute）等一大批智庫(kù)在印度也建立了研究所。最后，私營(yíng)資本也開始進(jìn)入智庫(kù)建設(shè)行列。如印度著名智庫(kù)之一的觀察家研究基金會(huì)（Observer Research Foundation）就從信實(shí)工業(yè)公司（Reliance Industries）和梵閣門（Gateway House）獲得資金，而這兩家公司都是由馬恒達(dá)集團(tuán)（Mahindra group）提供資助。

在兼容國(guó)外智庫(kù)發(fā)展的同時(shí)，印度國(guó)內(nèi)的智庫(kù)建設(shè)也如雨后春筍般蓬勃發(fā)展。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫(kù)報(bào)告》數(shù)據(jù)，印度在2008年時(shí)智庫(kù)總數(shù)為121家，世界排名第6位。而經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，2019年印度智庫(kù)總數(shù)已經(jīng)達(dá)到509家，成為繼美國(guó)之后智庫(kù)數(shù)量世界第二多的國(guó)家。

3 印度智庫(kù)建設(shè)的成就

經(jīng)過(guò)近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，印度智庫(kù)建設(shè)已取得了豐碩的成果，其研究領(lǐng)域已涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展等各個(gè)方面?？傆[印度智庫(kù)建設(shè)成就，可以總結(jié)為兩個(gè)方面，分別是智庫(kù)建設(shè)的數(shù)量和影響力以及智庫(kù)所發(fā)揮的作用。

3.1 智庫(kù)數(shù)量和影響力居于世界前列

在智庫(kù)數(shù)量上，自20世紀(jì)30年代成立第一家智庫(kù)以來(lái)，截至2019年印度已經(jīng)成立智庫(kù)509家。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫(kù)報(bào)告》綜合數(shù)據(jù)，印度智庫(kù)數(shù)量自2008年到2019年的12年間基本維持在世界前4位（詳細(xì)數(shù)據(jù)見表1）。

在世界同類別研究中的排名是評(píng)價(jià)一個(gè)智庫(kù)影響力的重要指標(biāo)，而對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，智庫(kù)的影響力則主要以世界同類別智庫(kù)中的數(shù)量作為參考指標(biāo)。2019年，印度智庫(kù)在世界同類別的頂級(jí)智庫(kù)中都占有較大的比例，且較2018年有所增加（2018年印度的世界頂級(jí)智庫(kù)在前177家中占據(jù)8家）。從數(shù)量上看，印度與美國(guó)在世界同類別研究智庫(kù)中還存在較大差距，但同中國(guó)相比，印度占據(jù)著微弱的優(yōu)勢(shì)（詳細(xì)數(shù)據(jù)見表2）。

當(dāng)前，印度政府在擴(kuò)大印度智庫(kù)影響力方面還在不斷增強(qiáng)舉措，尤其在增強(qiáng)其世界影響力方面：由政府牽頭，不斷加強(qiáng)智庫(kù)間的國(guó)際合作。2015年，印度總理納倫德拉·莫迪（Narendra Modi）同中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平共同倡議建立了中印智庫(kù)論壇。自2016年開始舉辦第一屆中印智庫(kù)論壇以來(lái)，已經(jīng)連續(xù)舉辦4屆，每屆由中印輪流主辦。最近一屆于2019年11月在北京舉行，主題為“亞洲世紀(jì)的印中關(guān)系”。中印智庫(kù)論壇由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院和印度外交部主辦，是中印高級(jí)別人文交流機(jī)制的一部分[6]。除與中國(guó)合作舉辦智庫(kù)論壇外，印度還與歐盟建立了智庫(kù)合作關(guān)系。在歐盟的支持下，印度與歐盟建立了“歐盟-印度智庫(kù)結(jié)對(duì)倡議”（EU-India Think Tanks Twinning Initiative），該倡議旨在通過(guò)一系列涉及研究出版物和共同活動(dòng)的聯(lián)合項(xiàng)目，研究如何通過(guò)在外交安全政策、全球治理和國(guó)際事務(wù)等領(lǐng)域的合作，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，促進(jìn)印度和歐洲主要智庫(kù)之間的交流[7]。

3.2 對(duì)印度政府決策產(chǎn)生重要影響

拉胡爾·辛格（Rahul Singh）等認(rèn)為，智庫(kù)的作用至關(guān)重要，因?yàn)樗鼈円恢笔钦哳I(lǐng)域的一部分[8]。在印度，一方面一些智庫(kù)與政府合作來(lái)完善政策；另一方面，一些智庫(kù)更傾向于向公眾測(cè)試政府的政策，這平衡了政策制定與實(shí)施[8]。當(dāng)前，比較有影響力且能夠?qū)τ《日恼弋a(chǎn)生影響的智庫(kù)有：印度政府下屬的印度世界事務(wù)委員會(huì)（ICWA）、印度國(guó)防研究與分析所（Institute for Defence Studies and Analyses， IDSA）、國(guó)家應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究委員會(huì)（The National Council of Applied Economic Research， NCAER）、印度國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究委員會(huì)（Indian Council for Research on International Economic Relations， ICRIER）、公民社會(huì)研究中心（Centre for Civil Society， CCS）、政策研究中心（Centre for Policy Research， CPR）、觀察家研究基金會(huì)（Observer Research Foundation， ORF）和梵閣門：印度全球關(guān)系委員會(huì)（Gateway House： Indian Council on Global Relations）[9]。

以印度國(guó)防研究與分析所為例。在《回顧IDSA》（IDSA—In Retrospect）一文中，其作者，前IDSA主席K·蘇布拉馬尼亞姆（K. Subrahmanyam）詳細(xì)回憶了印度國(guó)防軍在1971年7月至12月這幾個(gè)關(guān)鍵月份所發(fā)揮的作用，當(dāng)時(shí)印度面臨著與巴基斯坦的緊張關(guān)系[10]。蘇布拉馬尼亞姆介紹了IDSA學(xué)者是如何在媒體上寫了150篇文章，并出現(xiàn)在50多個(gè)視聽節(jié)目中的，并且他們敦促印度政府嘗試所有的選擇，這最終影響了第三次印巴戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)展[1]。此外，IDSA在政策方面也對(duì)印度政府發(fā)揮了較大作用。研究所特別強(qiáng)調(diào)“政策研究”，經(jīng)常承接國(guó)防部、外交部、內(nèi)政部和國(guó)家安全委員會(huì)的課題，并配合政府出臺(tái)重大研究報(bào)告[11]。

4 印度智庫(kù)的特點(diǎn)

印度智庫(kù)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期建設(shè)和發(fā)展，在智庫(kù)影響力和智庫(kù)數(shù)量上都取得了較大成就。不過(guò)，要全面理解印度智庫(kù)，還需要對(duì)其屬性即從屬關(guān)系和研究類別兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

4.1 智庫(kù)形式多元，有多種從屬類型

從屬關(guān)系，一般是指智庫(kù)的隸屬關(guān)系或資金來(lái)源（由誰(shuí)實(shí)際支持或掌控）。不過(guò)，現(xiàn)代智庫(kù)的建立，除特定職能機(jī)構(gòu)為促進(jìn)本機(jī)構(gòu)的發(fā)展和服務(wù)于本機(jī)構(gòu)的政策制定而設(shè)立專門隸屬的職能智庫(kù)外，大部分智庫(kù)為保持其獨(dú)立性一般都較為中立。另外，現(xiàn)代智庫(kù)的建立更多采取的是混合形式。迪安·斯通（Diane Stone）認(rèn)為：“當(dāng)今智庫(kù)行業(yè)非常多樣化，許多混合形式的智庫(kù)已經(jīng)出現(xiàn)。它們?cè)谝?guī)模、結(jié)構(gòu)、政策范圍和政治意義上有很大的不同。一些組織至少希望在‘無(wú)黨派或‘非意識(shí)形態(tài)的基礎(chǔ)上運(yùn)作，并聲稱對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題采取‘科學(xué)或技術(shù)方法?！盵12]根據(jù)斯通的智庫(kù)從屬關(guān)系分類，至少存在5種類型：第一類，獨(dú)立的非營(yíng)利性民間社會(huì)智庫(kù)；第二類，內(nèi)嵌于或附屬于大學(xué)的政策研究機(jī)構(gòu)；第三類，由政府創(chuàng)建或贊助的智庫(kù)；第四類，企業(yè)創(chuàng)建或企業(yè)附屬的智庫(kù)；第五類，政黨（或候選人）的智囊團(tuán)[13]。

無(wú)論智庫(kù)依據(jù)何種理念建立，功能有多么強(qiáng)大，其背后必有特定的服務(wù)對(duì)象，印度智庫(kù)亦是如此。就印度而言，盡管印度的多數(shù)智庫(kù)聲稱自己是無(wú)黨派的，但許多智庫(kù)正在以國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的名義，依托國(guó)家某基金會(huì)或信托機(jī)構(gòu)的身份開展工作，并通過(guò)研究成果來(lái)推廣他們的“印度愿景”，表面上是為了鞏固他們（國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人）的遺產(chǎn) [13]，實(shí)際上很多智庫(kù)是在以這種方式獲取自己的資金來(lái)源和擴(kuò)大影響力。目前，根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫(kù)報(bào)告2019》數(shù)據(jù)，印度現(xiàn)有智庫(kù)509家，分別從屬于政府機(jī)構(gòu)、商業(yè)企業(yè)、財(cái)團(tuán)等不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)實(shí)體（見表3）。當(dāng)然，分別從屬于不同機(jī)構(gòu)的智庫(kù)也有著營(yíng)利與非營(yíng)利的區(qū)分。另外，印度的許多智庫(kù)也以不同的身份與大學(xué)進(jìn)行合作并建立伙伴關(guān)系，形成智庫(kù)建設(shè)的獨(dú)特模式。智庫(kù)與大學(xué)的伙伴關(guān)系有著4種形式的表現(xiàn)：第一，大學(xué)教員是智庫(kù)的董事會(huì)成員或智庫(kù)研究咨詢委員會(huì)成員，并在聯(lián)合研究論文（智庫(kù)的研究或?qū)W術(shù)成果）方面進(jìn)行合作；第二，大學(xué)為智庫(kù)提供培訓(xùn)和能力建設(shè)支持；第三，大學(xué)與智庫(kù)就政策研究進(jìn)行相互合作，共同獻(xiàn)策；第四，智庫(kù)邀請(qǐng)來(lái)自大學(xué)的專家分享知識(shí)與研究成果，從學(xué)術(shù)角度了解研究主題的發(fā)展趨勢(shì)[14]。

4.2 研究領(lǐng)域范圍廣泛，類別多樣

智庫(kù)類別是指智庫(kù)所從事研究領(lǐng)域的類別，盡管當(dāng)前混合形式的智庫(kù)占多數(shù)，但專業(yè)性的智庫(kù)也大量存在。其實(shí)，按照智庫(kù)研究類別的屬性，根據(jù)具體的分類精細(xì)程度可分為多種不同的類別。粗略計(jì)算，依據(jù)學(xué)科和政策分類方法，至少有以下幾類：第一，政治研究類智庫(kù)；第二，經(jīng)濟(jì)研究類智庫(kù)；第三，社會(huì)發(fā)展類研究智庫(kù)；第四，醫(yī)藥衛(wèi)生類智庫(kù)等。智庫(kù)的研究類別有著具體的分工是智庫(kù)建設(shè)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制成熟的表現(xiàn)，智庫(kù)的成立有著深刻而綜合的背景和需要。智庫(kù)特征具有明顯的差異，是與該國(guó)的政治體制、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景和需求有著密切關(guān)系的[14]。

然而，就印度智庫(kù)而言，從當(dāng)前的智庫(kù)類別來(lái)看，具有范圍廣、種類齊全的特征。不過(guò)，印度公共事務(wù)基金會(huì)（Public Affairs Foundation，PAF）執(zhí)行主任安娜普爾娜·拉維坎德（Annapoorna Ravichander）將印度智庫(kù)整體分為了5種類型：分別是政治團(tuán)體或個(gè)人智庫(kù)、公司附屬或商業(yè)智庫(kù)、政府智庫(kù)、政策研究所和獨(dú)立的公民社會(huì)組織。進(jìn)而，拉維坎德又將印度的智庫(kù)分為不同的“等級(jí)”[14]（如圖1）。作為世界上智庫(kù)數(shù)量排名第2的國(guó)家，印度智庫(kù)的研究類別涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)、科技、環(huán)境、國(guó)際關(guān)系、軍事和國(guó)家安全等20多個(gè)具體領(lǐng)域（見表3）。

5 印度智庫(kù)建設(shè)面臨的困境

經(jīng)過(guò)近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，印度智庫(kù)建設(shè)已取得了較好的成績(jī)，建成了一大批具有世界知名度和影響力的智庫(kù)，其研究?jī)?nèi)容涵蓋了涉及印度社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的眾多領(lǐng)域，為印度的全面發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。盡管如此，印度智庫(kù)建設(shè)還面臨著多方面的問(wèn)題與困境，制約著印度智庫(kù)的進(jìn)一步發(fā)展。

5.1 高額成本與資金缺乏成為印度智庫(kù)建設(shè)的主要障礙

充裕的資金支持是智庫(kù)得以有效運(yùn)轉(zhuǎn)、提供高質(zhì)量的研究報(bào)告和政策建議的關(guān)鍵因素之一。而在當(dāng)前，印度智庫(kù)運(yùn)作過(guò)程缺乏充足的資金供給成為智庫(kù)發(fā)展的掣肘。班加羅爾的科學(xué)、技術(shù)和政策研究中心（Bangalores Centre for Study of Science，Technology and Policy）政策分析專家尼特·戈亞爾（Nihit Goyal）和斯維塔·斯里尼瓦桑（Shweta Srinivasan）劃定了一些被認(rèn)為是印度智庫(kù)面臨挑戰(zhàn)的主要原因，這些問(wèn)題包括資金不足、缺乏熟練員工以及政府的支持有限等[15]。

在科技發(fā)展迅速的當(dāng)今時(shí)代，信息的獲取程度直接決定著決策是否有效以及能夠在多大程度上有效。一方面，作為智庫(kù)建設(shè)的重中之重，人才的培養(yǎng)顯得尤為重要。由此，智庫(kù)的人力資源開發(fā)也顯得舉足輕重。不過(guò)，人力資源開發(fā)的關(guān)鍵之一是資金的投入，但印度智庫(kù)在這方面還存在較大缺陷。拉維坎德認(rèn)為：印度的一些智庫(kù)正面臨資金危機(jī)，而資金通常分配給某一特定方面，而且不包括人力資源、通信等業(yè)務(wù)費(fèi)用[16]。由此觀之，印度智庫(kù)在資金投入方面還存在嚴(yán)重的不足。另一方面，由于當(dāng)前印度大部分領(lǐng)域的信息透明度還有待提高，因而在信息獲取方面還需要的大量的資金注入，從而進(jìn)一步提高了智庫(kù)研究成果的投入成本。

不過(guò)，智庫(kù)政策研究成本的高資金消耗是由多方面的原因造成的。首先，對(duì)于嚴(yán)格的政策研究來(lái)說(shuō)，獲得高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是最重要的。但在印度，政府部門通常不愿分享他們收集的數(shù)據(jù)。雖然《信息權(quán)法》在某種程度上力求解決這一差距，但它仍然是一種反應(yīng)性和耗時(shí)的獲取數(shù)據(jù)的機(jī)制。其次，隨著數(shù)據(jù)規(guī)模和復(fù)雜性的增加，智庫(kù)需要善于使用合適的工具進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。在印度，很少有智庫(kù)能夠負(fù)擔(dān)得起對(duì)計(jì)算、分析研究等基礎(chǔ)設(shè)施的巨額投資。此外，專有軟件的許可證和培訓(xùn)費(fèi)用也可能高得令人望而卻步。第三，為了跟上時(shí)代，智庫(kù)需要接觸最新的研究。但在印度的情況是，低價(jià)版的書少，進(jìn)口版的書貴；另外，國(guó)際期刊的訂閱價(jià)格也在穩(wěn)步上漲[17]。

總之，雖然當(dāng)前印度智庫(kù)建設(shè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但基于成本上升與資金缺乏的限制，未來(lái)面臨著諸多的不確定性，為印度智庫(kù)建設(shè)增加了障礙。

5.2 缺乏政府與企業(yè)界的支持

無(wú)論在資金還是在政策方面，政府和企業(yè)界對(duì)智庫(kù)的支持都是必要的。盡管部分印度智庫(kù)由政府下屬，或附屬于企業(yè)以及信托基金，但在大部分印度智庫(kù)中，來(lái)自政府和企業(yè)界的支持很少或沒(méi)有。更有觀點(diǎn)認(rèn)為，印度政府和工業(yè)界不愿意支持智庫(kù)。對(duì)大多數(shù)智庫(kù)來(lái)說(shuō)，尋求政府支持是困難的，其原因有以下幾個(gè)方面。首先，人們對(duì)智庫(kù)做出高質(zhì)量和相關(guān)貢獻(xiàn)的能力缺乏信心；其次，人們往往對(duì)他們的觀念和議程不信任。最后，即使政府被說(shuō)服與智庫(kù)合作，復(fù)雜的規(guī)則和程序也會(huì)妨礙提供所需的財(cái)政支持[18]。由此可以看出，缺乏政府與企業(yè)界的支持的原因既有智庫(kù)內(nèi)部的原因，也有來(lái)自外部的影響。

內(nèi)部原因?qū)⒃谙乱恍」?jié)進(jìn)行分析，在此僅分析來(lái)自智庫(kù)外部的影響。從外部來(lái)看，印度智庫(kù)團(tuán)體與美國(guó)智庫(kù)不同的是，它沒(méi)有得到太多的制度或政策支持。在印度智庫(kù)的生態(tài)系統(tǒng)中，大部分智庫(kù)也得到了外國(guó)投資者的大力培育，不過(guò)智庫(kù)需要完成法律手續(xù)才能獲得外國(guó)資金。不幸的是，由于印度政府在智庫(kù)發(fā)展支持力度上并不設(shè)身處地，所以并不是所有的智庫(kù)都能順利走完這一系列的程序。因此，很多智庫(kù)錯(cuò)過(guò)了來(lái)自外國(guó)機(jī)構(gòu)的潛在投資資金。從法律角度看，印度智庫(kù)和在印度運(yùn)營(yíng)的外國(guó)資助機(jī)構(gòu)需要遵守兩項(xiàng)重要的法律。

第一，《外國(guó)捐贈(zèng)管理法》（《Foreign Contribution Regulation Act》，F(xiàn)CRA）。該法案要求所有從外國(guó)獲得資金來(lái)源的非政府組織都要向內(nèi)政部（Ministry of Home Affairs，MHA）注冊(cè)。該法案還規(guī)定，這些機(jī)構(gòu)必須提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告，事先獲得資金接收許可，并依據(jù)《FCRA》注冊(cè)續(xù)期。第二，《外匯管理法》（《Foreign Exchange Management Act》，F(xiàn)EMA）。外國(guó)投資者需獲得資金流入許可的法律準(zhǔn)許，即使像美國(guó)國(guó)際開發(fā)署（United States Agency for International Development，USAID）或福特基金會(huì)這樣的資助機(jī)構(gòu)在支持一個(gè)智庫(kù)的實(shí)施項(xiàng)目時(shí)，也需要在FEMA下注冊(cè)。2010年，由于接受外國(guó)捐助的非政府組織缺乏透明度，印度政府以《FCRA》為標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)了監(jiān)管。結(jié)果在2012年使得印度部分非政府組織部門，包括一些智庫(kù)，遭受了重大挫折——政府取消了他們的《FCRA》證書，并凍結(jié)了他們的銀行賬戶[17]。

由于政府重視程度不夠，導(dǎo)致智庫(kù)發(fā)展過(guò)程中的程序繁瑣，阻擋了外國(guó)商業(yè)資金的流入，致使印度智庫(kù)資金缺乏，久而久之使得企業(yè)界對(duì)智庫(kù)發(fā)展喪失信心。

5.3 智庫(kù)人力資源開發(fā)嚴(yán)重不足

智庫(kù)發(fā)展的核心動(dòng)力是人才，即智庫(kù)自身的人力資源。由于智庫(kù)人才得不到有效更新和發(fā)展，因而整個(gè)智庫(kù)發(fā)展的質(zhì)量就會(huì)受到影響。當(dāng)前印度智庫(kù)在人力資源開發(fā)方面存在嚴(yán)重的缺陷，其主要表現(xiàn)在3個(gè)方面。

第一，智庫(kù)研究人員的構(gòu)成較為單一。智庫(kù)學(xué)者應(yīng)該是在他們研究領(lǐng)域中最有知識(shí)的專家，這意味著智庫(kù)機(jī)構(gòu)必須能夠與私營(yíng)部門、大學(xué)和外國(guó)組織一起參與人才競(jìng)爭(zhēng)。然而在目前的印度智庫(kù)中，人才的競(jìng)爭(zhēng)往往處于弱勢(shì)地位。“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制在印度智庫(kù)中運(yùn)用并不成熟，僅表現(xiàn)出單向“旋轉(zhuǎn)”[19]——即在政府或軍隊(duì)中任職人員退休后轉(zhuǎn)入智庫(kù)，而很少有智庫(kù)研究人員轉(zhuǎn)入政府或軍隊(duì)任職。印度智庫(kù)經(jīng)常充當(dāng)退休公務(wù)員和軍官的“大本營(yíng)”，這些前任官員能夠——也確實(shí)能夠——提供豐富的經(jīng)驗(yàn)，使他們能夠記錄他們?cè)?jīng)工作獲取的第一手經(jīng)驗(yàn)，并反思所吸取的教訓(xùn)。但要產(chǎn)生新想法和新觀點(diǎn)，就需要挖掘更廣泛的、專業(yè)的人才資源。這意味著需要各種學(xué)科（歷史、經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域研究，以及政治科學(xué)）背景和熟練掌握專業(yè)外國(guó)語(yǔ)言的人才。而且，印度當(dāng)前還缺乏對(duì)鄰國(guó)（中國(guó)、緬甸、伊朗，甚至尼泊爾、孟加拉國(guó)、斯里蘭卡和巴基斯坦）的必要的專業(yè)知識(shí)，特別是經(jīng)濟(jì)方面的專業(yè)知識(shí)，在許多印度研究所這些都是缺失的[20]。

第二，智庫(kù)研究人員專業(yè)化程度不高。由于資金缺乏，因此在有項(xiàng)目需求時(shí)招聘非專業(yè)背景或?qū)I(yè)水平不高的研究人員，即形成機(jī)構(gòu)與人員之間的“相互妥協(xié)”。而對(duì)于智庫(kù)來(lái)說(shuō)，不應(yīng)該從事類似報(bào)紙的報(bào)道，向人們提供有關(guān)政策內(nèi)容的信息——這些信息可以在政府部門或報(bào)紙的網(wǎng)站和聲明中找到。相反，智庫(kù)應(yīng)該告訴政策制定者或公眾，一項(xiàng)政策可能帶來(lái)的機(jī)遇，以及可能產(chǎn)生的巨大障礙，而且在智庫(kù)中工作的專家應(yīng)該提出不同的觀點(diǎn)[21]。因此，要達(dá)到上述基本要求，對(duì)于智庫(kù)研究人員的專業(yè)化水平要求非常之高。然而在印度，在智庫(kù)受政府委托進(jìn)行項(xiàng)目研究的情況下，大部分雇傭工作人員是為了滿足項(xiàng)目需要，而沒(méi)有崗位培訓(xùn)和工作人員發(fā)展的預(yù)算，這將導(dǎo)致工作人員發(fā)展計(jì)劃、能力建設(shè)和長(zhǎng)期留駐的戰(zhàn)略得不到持續(xù)實(shí)施。

第三，智庫(kù)研究人員的穩(wěn)定性有待提高。在留住員工方面，印度智庫(kù)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。研究性實(shí)驗(yàn)室和研究與開發(fā)（R&D）機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)為研究人員提供了更好、更穩(wěn)定的就業(yè)機(jī)會(huì)。這就導(dǎo)致了研究人員的高強(qiáng)度流動(dòng)，一方面影響了智庫(kù)研究人員的穩(wěn)定性，造成經(jīng)常性的人員變動(dòng)；另一方面也使得部分項(xiàng)目的持續(xù)開展受到制約，從而影響了研究成果的質(zhì)量[17]。

當(dāng)然，除上述提到的因素之外，還有另外的原因致使印度智庫(kù)在人力資源開發(fā)方面存在問(wèn)題。盡管智庫(kù)從多個(gè)方面對(duì)其存在的問(wèn)題進(jìn)行改進(jìn)，但收效甚微。比如，由于缺乏訓(xùn)練有素和經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員妨礙了研究成果的質(zhì)量，為了解決這一問(wèn)題，一些智庫(kù)舉辦了能力建設(shè)講習(xí)班，側(cè)重于提高研究人員的一些基本技能[22]。

6 對(duì)我國(guó)智庫(kù)建設(shè)的啟示

當(dāng)前，隨著世界充滿不確定性的形勢(shì)不斷加強(qiáng)，各國(guó)正大力發(fā)展智庫(kù)建設(shè)，以期為決策層提供更多的智力支持。因此，對(duì)于智庫(kù)建設(shè)提出了更高要求。在“一帶一路”建設(shè)中，習(xí)近平主席提出了智庫(kù)是共建“一帶一路”的重要力量的觀點(diǎn)[23]。在國(guó)際交流中，智庫(kù)也應(yīng)發(fā)揮好作用，在規(guī)劃對(duì)接、政策協(xié)調(diào)、機(jī)制設(shè)計(jì)上做好參謀助手，在理念傳播、政策解讀、民意通達(dá)上當(dāng)好紐帶橋梁，凝結(jié)中國(guó)智慧、凝聚國(guó)際共識(shí)，為我國(guó)發(fā)展創(chuàng)造更廣闊、更有利的空間[24]。

另外，為加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)，特別是高端智庫(kù)建設(shè)，中共中央和國(guó)務(wù)院于2015年1月發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見》，為我國(guó)智庫(kù)建設(shè)提出了總體性框架和具體指南。但同時(shí)，從印度智庫(kù)建設(shè)的成就與困境中，可以為我國(guó)智庫(kù)建設(shè)提供幾點(diǎn)啟示或借鑒。

當(dāng)前，隨著我國(guó)全面深化改革的推進(jìn)，政府職能逐漸由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，公共決策過(guò)程中的透明度增加，決策的科學(xué)化和民主化要求隨之提高，因而智庫(kù)在服務(wù)于政府決策方面的要求也相應(yīng)提高。所以，加強(qiáng)智庫(kù)培育和建設(shè)，促進(jìn)其健康發(fā)展，培育發(fā)展出決策咨詢效率高、政策建議可操作性強(qiáng)、措施效果好的智庫(kù)勢(shì)在必行。要達(dá)到上述相應(yīng)條件，還應(yīng)多措并舉。

第一，加大對(duì)智庫(kù)建設(shè)和發(fā)展的支持力度，從政策、資金、人才等幾個(gè)方面向智庫(kù)提供支持。政策上，政府部門應(yīng)簡(jiǎn)化智庫(kù)建設(shè)審批程序，縮短智庫(kù)建設(shè)的申報(bào)備案流程周期，同時(shí)在智庫(kù)發(fā)展中予以稅收和費(fèi)用優(yōu)惠，從而在政策方面給予智庫(kù)發(fā)展以寬松環(huán)境。資金上，放寬智庫(kù)建設(shè)資金來(lái)源準(zhǔn)入范圍，鼓勵(lì)私營(yíng)資本、信托資金、基金形式的股本資金以及國(guó)外投資資金等加入到智庫(kù)建設(shè)中，形成政府資金和社會(huì)資本共同支撐和促進(jìn)智庫(kù)發(fā)展的格局。人才構(gòu)成方面，鼓勵(lì)智庫(kù)面向社會(huì)、面向高校畢業(yè)生等吸納擇業(yè)人才。出臺(tái)政策幫助智庫(kù)在人才培養(yǎng)方面實(shí)現(xiàn)智府對(duì)接（智庫(kù)與政府）、智校聯(lián)合（智庫(kù)與學(xué)校）、智企共享（智庫(kù)與企業(yè)）的培養(yǎng)模式，打通各部門之間的人才共享和流通瓶頸。

第二，完善公共信息資源服務(wù)，為智庫(kù)政策建議提供更加科學(xué)有效的信息資源。信息完全是智庫(kù)開展研究并提供決策咨詢的重要因素，由于印度智庫(kù)（除政府智庫(kù)外）獲取公共信息資源的成本較高，因而導(dǎo)致了決策咨詢效率低下，對(duì)策可行性較低。在我國(guó)，由于智庫(kù)發(fā)展歷史較短，各種數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)還不夠健全，一方面是政府部門的公共資源數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)和建設(shè)還不夠全面，另一方面是部分政府?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)還不夠完全開放（具有保密性質(zhì)的數(shù)據(jù)除外）。因此，智庫(kù)在獲取決策信息時(shí)不能夠完全掌握有效信息，從而使得判斷和開出的“藥方”的基礎(chǔ)不夠扎實(shí)。未來(lái)的智庫(kù)建設(shè)中，應(yīng)以政府為主導(dǎo)，建設(shè)高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)，理順資源開發(fā)與共享的各個(gè)環(huán)節(jié)，打破信息阻隔的壁壘。具體而言，從政府層面出發(fā)應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)以下幾點(diǎn)：第一，制定和完善公共信息資源的法律法規(guī)，既實(shí)現(xiàn)智庫(kù)的信息資源利用，也保障公共信息資源的合理規(guī)范使用；第二，建立公共信息資源共享平臺(tái)，提升信息資源的利用效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)與政府的有效合作，為智庫(kù)提供科學(xué)決策意見提供保障；第三，建立健全信息資源使用的長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制，對(duì)公共信息資源利用的有效性進(jìn)行反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正信息錯(cuò)誤和信息不對(duì)稱等問(wèn)題，促進(jìn)智庫(kù)信息資源使用服務(wù)于公共政策。

第三，整合有限資源，強(qiáng)化智庫(kù)專業(yè)服務(wù)水平，保障智庫(kù)獨(dú)立性，促進(jìn)智庫(kù)產(chǎn)出高質(zhì)量的智力成果。由政府牽頭，整合現(xiàn)有智庫(kù)及其配套資源，發(fā)展一批具有優(yōu)質(zhì)條件和能力較強(qiáng)的智庫(kù)，重點(diǎn)扶持，重點(diǎn)建設(shè)。整改一批具有發(fā)展?jié)摿?，但?dāng)前管理不夠完善、運(yùn)作效率不高的智庫(kù)。通過(guò)指導(dǎo)整改，鼓勵(lì)智庫(kù)間加強(qiáng)合作或強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，最大化利用有限智庫(kù)資源，最大化發(fā)揮智庫(kù)效用。淘汰一批不具有發(fā)展?jié)摿?，?duì)智庫(kù)發(fā)展環(huán)境又產(chǎn)生嚴(yán)重干擾，且本身研究和決策咨詢能力較弱的智庫(kù)。從專業(yè)化水平高、服務(wù)能力強(qiáng)、具有良好發(fā)展前景等幾個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有智庫(kù)資源進(jìn)行整合，重點(diǎn)發(fā)展能夠服務(wù)國(guó)家發(fā)展大局、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步、改善人類生態(tài)環(huán)境等高端智庫(kù)。

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Achievements， Dilemmas and Enlightenment of the Construction of Indian Think Tanks

Yang Shenglan1，2

1School of Advanced International and Area Studies of East China Normal University， Shanghai 200062 2Co-development with Neighboring Countries of East China Normal University， Shanghai 200062

Abstract： [Purpose/significance] At present， China is striving to build a new type of think tank with Chinese characteristics， especially to build a high-end think tank. Drawing on and referring to the successful experience of the construction of Indian think tanks， formulating and implementing a think tank construction plan in line with Chinas actual situation， especially the plan to build the worlds top think tanks， will help to improve the overall level of development of think tanks in China. [Method/process] This paper analyzes the historical development stage， achievements and attributes of the Indian think tanks， and summarizes the problems or challenges in the construction of Indian think tanks. [Result/conclusion] After nearly a century of development， Indian has become the country with the second-largest number of think tanks in the world， and some of them have been among the top think tanks in the world. However， there are also many problems and dilemmas in the construction of Indian think tanks. Now， China is vigorously building high-end think tanks， and thus we can gain some experience and inspiration from the construction of Indian think tanks.

Keywords： India think tank think tank construction