馬穎莉，包耀東，張建新

一、引言

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，智力資源也發(fā)揮著越來越大的作用。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，指出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，科技創(chuàng)新體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的實(shí)力，而研發(fā)投入(R＆D)是提高自主創(chuàng)新能力的重要保障，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不可或缺的重要組成部分，因此，R＆D投入合理調(diào)控和配置就顯得至關(guān)重要。一些學(xué)者對(duì)工業(yè)企業(yè)R＆D投入績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，比如王雪和孫俊玲(2018)以天津市高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，通過R＆D投入績(jī)效分析研究顯示天津高新技術(shù)企業(yè)R＆D投入不斷加強(qiáng)，但是相對(duì)全國(guó)綜合研發(fā)投入表現(xiàn)為研發(fā)投入不足。此外，企業(yè)的研發(fā)投入對(duì)企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)及銷售收入增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，且具有滯后效應(yīng)。李燕和伍文中(2018)通過對(duì)2009～2015年珠三角R＆D投入產(chǎn)出的4 個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了圖表比較，并利用Super－SBM模型對(duì)珠三角9個(gè)城市2013～2015年投入產(chǎn)出的13個(gè)要素進(jìn)行綜合績(jī)效的實(shí)證分析和評(píng)價(jià)，研究結(jié)果顯示各城市之間投入產(chǎn)出的綜合績(jī)效存在較大差異且原因各異。許鵬(2015)依據(jù)2009～2013年新疆工業(yè)企業(yè)的科技數(shù)據(jù)對(duì)工業(yè)企業(yè)R＆D投入現(xiàn)狀進(jìn)行分析以及投入績(jī)效進(jìn)行深入研究，研究認(rèn)為新疆工業(yè)企業(yè)R＆D投入與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效呈正相關(guān)，且具有滯后性。張愛寧(2012)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)2010 年甘肅省14 個(gè)市州R＆D經(jīng)費(fèi)投入效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，甘肅省R＆D資源的利用效率總體不高。以上學(xué)者對(duì)R＆D投入績(jī)效研究做了一定的研究，但都集中在對(duì)國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用婊蛞恍┍容^發(fā)達(dá)地區(qū)，類似南通這樣的三線城市的工業(yè)企業(yè)R＆D投入績(jī)效研究甚少，本文基于2017年南通規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)34個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)南通工業(yè)企業(yè)R＆D投入績(jī)效評(píng)價(jià)展開深入研究。

二、相關(guān)概念及R＆D績(jī)效評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis)DEA是1978年由美國(guó)Charnes、Cooper 和Rhodes首次提出的基于被評(píng)價(jià)對(duì)象間相對(duì)比較的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法，是一種評(píng)價(jià)多輸入和多輸出系統(tǒng)的有效方法，被廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域。DEA基礎(chǔ)模型包括基于規(guī)模收益不變的CCR 模型和基于規(guī)模收益可變的BCC 模型。相對(duì)于其他績(jī)效方法，DEA方法無需對(duì)權(quán)重進(jìn)行人工賦值，避免了主觀因素的影響，具有很強(qiáng)的客觀性。 模型如下:假設(shè)有p種生產(chǎn)單元決策利用m種投入生產(chǎn)出n種產(chǎn)出，第i個(gè)DMU的效率評(píng)價(jià)模型為:

hi為第i個(gè)DMU的相對(duì)效率值，v和u分別是投入和產(chǎn)出的權(quán)重變量。運(yùn)用線性規(guī)劃對(duì)偶理論，上述模型轉(zhuǎn)化為:

其中，最優(yōu)值θ＝1，若，則DMU為DEA有效，若和至少有一個(gè)大于0，則DMU為弱DEA有效，若θ＜1，則DMU為DEA無效。

三、R＆D投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

基于R＆D投入績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)該科學(xué)合理、邏輯嚴(yán)密、全面系統(tǒng)易獲得?；谠瓌t如下:

1.科學(xué)性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)當(dāng)按照客觀規(guī)律，且各個(gè)指標(biāo)之間要相互獨(dú)立。本文從南通統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站了解南通市統(tǒng)計(jì)年鑒關(guān)于R＆D投入和產(chǎn)出指標(biāo)比較多。

2.全面性原則

在選取指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡可能涉及多個(gè)方面。

3.可操作性原則

在遵循科學(xué)合理、全面系統(tǒng)性等原則的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有可操作性、易獲得，本文從南通統(tǒng)計(jì)年鑒獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。

基于以上原則和相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)建指標(biāo)體系如表1所示。數(shù)據(jù)來源:根據(jù)南通工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)模型測(cè)算結(jié)果。

表1南通工業(yè)企業(yè)R＆D 投入績(jī)效評(píng)價(jià)體系

四、南通工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出績(jī)效的實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)來源及說明

本文選取2016年南通規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R＆D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自南通統(tǒng)計(jì)局社科處提供的2017年統(tǒng)計(jì)年鑒各行業(yè)科技數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)收集時(shí)，剔除缺乏投入或者產(chǎn)出的行業(yè)，并通過Excel軟件進(jìn)行初步處理。

(二)南通工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)

基于以上數(shù)據(jù)利用DEA 模型計(jì)算出南通工業(yè)企業(yè)34個(gè)行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的效率值(表2)，以及在DEA 無效的情況下的投入冗余量和產(chǎn)出不足量(表3)。根據(jù)表2的評(píng)價(jià)結(jié)果可知，南通規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D投入績(jī)效34 個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象中，有15個(gè)行業(yè)有效，其他19個(gè)行業(yè)均無效。在分析投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)之前，將DEA無效進(jìn)行分類，DEA 值在平均值至1之間為輕度無效(不包括1)，DEA 值在0.6至平均值之間為中度無效，DEA 值低于0.6為重度無效。具體情況如下:

表2 南通規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D 投入績(jī)效評(píng)價(jià)

續(xù)表

表2中綜合效率反映的是R＆D創(chuàng)新產(chǎn)出的整體效率水平，技術(shù)效率又稱為純技術(shù)效率，反映的是由于企業(yè)管理和技術(shù)等因素影響的生產(chǎn)效率，反映企業(yè)技術(shù)和管理水平。規(guī)模效率是企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模等因素影響的生產(chǎn)效率，反映企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的合理性。南通工業(yè)企業(yè)各行業(yè)綜合效率平均值為0.822，技術(shù)效率平均值為0.872，規(guī)模效率平均值為0.927，其中電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)等15個(gè)行業(yè)的綜合效率為1，即DEA 有效，且技術(shù)效率和規(guī)模效率均有效，規(guī)模收益不變，這說明這些行業(yè)投入和績(jī)效產(chǎn)出是相匹配的，資源配置和使用能力也比較高。汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)等19個(gè)行業(yè)的綜合效率小于1，為DEA無效。其中非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)綜合效率分別為0.910、0.910、0.863、0.949、0.940，大于平均值0.822，屬于輕度無效，且這5個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率分別為0.910、0.911、0.877、1.000、0.942，規(guī)模效率分別為1.000、0.999、0.985、0.949、0.998，這說明造成非金屬礦物制品業(yè)綜合效率輕度低下的原因主要是技術(shù)效率輕度低下造成的，技術(shù)投入沒有有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，技術(shù)創(chuàng)新能力還有待進(jìn)一步提升。金屬制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)綜合效率低下的原因主要是技術(shù)效率和規(guī)模效率造成的輕度低下。汽車制造行業(yè)主要是生產(chǎn)規(guī)模不夠合理造成規(guī)模效率較低從而形成綜合效率的輕度無效。廢棄資源綜合利用業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，家具制造業(yè)，金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，食品制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)9個(gè)行業(yè)的綜合效率值在0.6 至平均值之間，屬于DEA中度無效，其中廢棄資源綜合利用業(yè)的技術(shù)效率為1，為技術(shù)有效，規(guī)模效率為0.603，造成其綜合效率低下的原因是規(guī)模效率低下引起的綜合效率中度無效。燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、造紙和紙制品業(yè)這5 個(gè)行業(yè)的綜合效率均小于0.6，屬于DEA 重度無效，從這些行業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率來看，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率為0.506和0.325，均為嚴(yán)重?zé)o效，說明這個(gè)行業(yè)不僅在資源利用方面存在較大的浪費(fèi)，而且其生產(chǎn)規(guī)模結(jié)構(gòu)也很不合理。燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)這兩個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率均超過了0.6，因此，造成綜合效率重度無效的主要原因是規(guī)模效率嚴(yán)重低下。有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、造紙和紙制品業(yè)這兩個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率分別為0.986和0.880，因此，造成綜合效率嚴(yán)重低下的原因主要是技術(shù)效率低。

(三)南通工業(yè)企業(yè)R＆D投入產(chǎn)出影響因素分析

這里重點(diǎn)分析DEA無效的行業(yè)，如表3所示。DEA無效的情況主要存在兩種情況:一是R＆D投入過量；二是產(chǎn)出不足。

表32016年南通工業(yè)企業(yè)R＆D 投入產(chǎn)出松弛度情況

從投入冗余量角度來看，表3中顯示醫(yī)藥制造業(yè)表現(xiàn)為R＆D人員投入冗余量最多，為230.6976人，其次是金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)為28.718人，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、食品制造業(yè)也略有冗余，可以忽略不計(jì)。而在金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)在R＆D投入占年末從業(yè)人員的比例也存在一定的冗余，冗余量分別為0.5673、0.2922、0.2920、0.1613。在R＆D經(jīng)費(fèi)支出投入上也存在冗余，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)冗余量為1224.0705萬元，其他行業(yè)不存在冗余。從以上分析可以發(fā)現(xiàn)以上行業(yè)R＆D資源投入量過多，因此，不減少產(chǎn)出和不改變現(xiàn)有條件下應(yīng)適當(dāng)減少R＆D資源的投入。

從產(chǎn)出不足角度來看，有效發(fā)明專利產(chǎn)出不足的行業(yè)主要有非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、廢棄資源綜合利用業(yè)、家具制造業(yè)等行業(yè)，其中有效發(fā)明專利產(chǎn)出不足嚴(yán)重，主要包括:鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)為121.2330 件、非金屬礦物制品業(yè)為76.0297件、農(nóng)副食品加工業(yè)為87.2062件，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)為32.8533件，家具制造業(yè)為22.7134件，食品制造業(yè)為19.5138件，其他行業(yè)有效發(fā)明專利可以忽略不計(jì)。發(fā)明科技論文產(chǎn)出不足的主要有金屬制品業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等。發(fā)明科技論文產(chǎn)出不足嚴(yán)重的主要包括:儀器儀表制造業(yè)為21.8055篇，專用設(shè)備制造業(yè)為19.6551篇，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)為15.3973篇，其他行業(yè)也存在一定的不足，可以忽略不計(jì)。擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)產(chǎn)出不足嚴(yán)重的行業(yè)主要包括:黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)72.0528件，金屬制品業(yè)為297.8452件，農(nóng)副食品加工業(yè)137.1358件，儀器儀表制造業(yè)為177.3680件，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)67.9606件，儀器儀表制造業(yè)177.3680 件，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)84.4769件，專用設(shè)備制造業(yè)218.6146 件。 新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)產(chǎn)出不足的行業(yè)主要是鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)為62.9252 個(gè)。新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出不足的行業(yè)主要包括:廢棄資源綜合利用業(yè)1339.3956萬元，家具制造業(yè)55667.4495萬元，金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)11914.5040萬元，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)3927.1387萬元，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)1364.9838萬元，醫(yī)藥制造業(yè)316264.8636 萬元，儀器儀表，制造業(yè)155455.1608萬元，造紙和紙制品業(yè)13537.5646 萬元，專用設(shè)備制造業(yè)313187.8735萬元。新產(chǎn)品產(chǎn)值占主營(yíng)業(yè)收入的比值方面來看，也存在少量的產(chǎn)出不足的情況。綜上，從各產(chǎn)出指標(biāo)來看，家具制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)這3個(gè)行業(yè)在各個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)中都存在一定程度的產(chǎn)出不足情況，因此，應(yīng)在保證一定投入的情況下，盡可能增加各項(xiàng)產(chǎn)出。

五、結(jié)論與建議

通過以上分析，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)等15個(gè)行業(yè)綜合效率DEA有效，從全部34個(gè)行業(yè)來說，有效率達(dá)到了44.12%，這15 個(gè)行業(yè)不僅技術(shù)有效，而且規(guī)模有效，說明投入和產(chǎn)出達(dá)到最佳狀態(tài)。非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)這5個(gè)行業(yè)的綜合效率屬于輕度DEA無效，主要是技術(shù)效率和規(guī)模效率都略低于1，沒有達(dá)到完全有效，其中汽車制造業(yè)綜合效率DEA無效主要是因?yàn)橐?guī)模效率無效造成的。且金屬制品業(yè)和農(nóng)副食品加工業(yè)在有效發(fā)明專利、發(fā)明科技論文和擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)都存在產(chǎn)出不足的情況。此外，醫(yī)藥制造業(yè)不僅在R＆D人員投入方面存在嚴(yán)重冗余，而且在新產(chǎn)品產(chǎn)值存在嚴(yán)重的產(chǎn)出不足。因此，要合理降低R＆D人員投入，而且要提高資源配置效率，使得R＆D投入盡可能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。 廢棄資源綜合利用業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、家具制造業(yè)、金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)等9 個(gè)行業(yè)屬于中度DEA無效，其中廢棄資源綜合利用業(yè)技術(shù)效率為1，造成其DEA 無效主要是因?yàn)橐?guī)模效率低造成的，此外，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)在有效發(fā)明專利、發(fā)明科技論文和擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)產(chǎn)出方面存在嚴(yán)重的不足，廢棄資源綜合利用業(yè)，家具制造業(yè)，金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)在新產(chǎn)品產(chǎn)值上存在一定程度的不足，其中儀器儀表制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)最為嚴(yán)重，因此，應(yīng)提升企業(yè)管理能力和技術(shù)水平，促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效水平的提升。燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等5個(gè)行業(yè)為DEA 重度無效，其技術(shù)效率和規(guī)模效率都偏低，建議適當(dāng)增加R＆D資源投入，使R＆D投入要素轉(zhuǎn)化為更多的產(chǎn)出，從而提高企業(yè)的R＆D投入績(jī)效水平。