李子彪，孫可遠(yuǎn)，劉 爽

（1.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401；2.南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院，天津 300401）

1 研究背景

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)和技術(shù)不斷內(nèi)化于人，企業(yè)組織中積累的人力資本對(duì)于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新起到了至關(guān)重要的作用。盡管眾多學(xué)者對(duì)知識(shí)型人力資本這個(gè)話題有著濃厚的興趣，但是他們對(duì)其如何影響企業(yè)創(chuàng)新的理解依然有限，特別是，企業(yè)存在不同類型的知識(shí)型員工，他們對(duì)企業(yè)內(nèi)新產(chǎn)品的改進(jìn)和開(kāi)發(fā)的特殊協(xié)同效應(yīng)卻受到較少關(guān)注。Kach等［1］通過(guò)對(duì)205家中小型高科技制造企業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，高級(jí)別（如工程師和科學(xué)家）和低級(jí)別（如技術(shù)人員）人力資本以不同的方式影響新產(chǎn)品的改進(jìn)和開(kāi)發(fā)。研發(fā)團(tuán)隊(duì)的多樣性是組織追求的策略，因?yàn)樗鼮槠髽I(yè)提供了更高的認(rèn)知能力。Díaz-García等［2］利用西班牙創(chuàng)新調(diào)查的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)團(tuán)隊(duì)中的性別多樣性會(huì)產(chǎn)生一種動(dòng)力，激勵(lì)創(chuàng)新。然而，人員多樣性不僅僅是積極的，過(guò)度的異質(zhì)性可能會(huì)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的表現(xiàn)造成不利影響［3］。鑒于企業(yè)從業(yè)人員的多樣性，以及他們以不同的方式影響創(chuàng)新活動(dòng)，那么劃分企業(yè)不同類型的人力資本，探尋不同人力資本特征究竟是怎樣相互作用以推動(dòng)創(chuàng)新變得尤為重要，這對(duì)企業(yè)管理人員優(yōu)化人力資源組合，并避免人力資本特征多樣性可能帶來(lái)的沖突具有重要意義。

另外，科學(xué)知識(shí)是企業(yè)最重要的戰(zhàn)略資本，可以有效地指導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，但是由于技術(shù)對(duì)生產(chǎn)的指導(dǎo)作用遠(yuǎn)比知識(shí)更直接［4］，知識(shí)研究需要投入大量的人力和財(cái)力資本［5］，于是對(duì)于過(guò)度尋求利潤(rùn)的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展中，知識(shí)創(chuàng)新并未獲得應(yīng)有的正視，真正認(rèn)識(shí)到知識(shí)獲取和積累的重要性的企業(yè)少之又少［6］。本研究旨在探明知識(shí)研究在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的影響，在某種程度上揭示科學(xué)知識(shí)的重要性，引起企業(yè)相關(guān)管理層的重視，并為高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力提供理論依據(jù)。

開(kāi)放式創(chuàng)新背景下的產(chǎn)學(xué)研合作，也日益成為越來(lái)越多企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要選擇。企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研間的創(chuàng)新合作，能夠獲取外部創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)資源共享和能力互補(bǔ)，分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用和分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)［7-8］，特別是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展更需要依靠外部創(chuàng)新合作獲取創(chuàng)新源。因此，在創(chuàng)新合作的影響下分析企業(yè)多種人力資本特征的影響差異也是本研究的重點(diǎn)之一，以期為企業(yè)制定外部合作戰(zhàn)略提供指導(dǎo)。

基于此，本研究從知識(shí)基礎(chǔ)理論視角出發(fā)，拓展了原有的“技術(shù)能力—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”的作用路徑，加入了技術(shù)的前端科學(xué)知識(shí)，并結(jié)合產(chǎn)學(xué)研間的創(chuàng)新合作影響以分析企業(yè)多種人力資本特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的差異化影響機(jī)制，以期指出高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展中重技術(shù)、輕知識(shí)的發(fā)展誤區(qū)，還知識(shí)研究在企業(yè)創(chuàng)新中應(yīng)有的地位。

2 理論回顧與研究假設(shè)

關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)人力資本特征的研究已有許多，大部分學(xué)者選擇教育年限、職業(yè)技能、中級(jí)職稱以及大專人員比例等來(lái)反映企業(yè)人力資本特征［9-11］，也有部分學(xué)者綜合選擇了教育年限和學(xué)歷高低來(lái)反映人力資本特征［12］，此外，還有部分學(xué)者利用科技人員數(shù)量、專業(yè)技術(shù)人才數(shù)量、科技活動(dòng)人員數(shù)量等來(lái)衡量企業(yè)人力資本技能［13-14］。本文借鑒經(jīng)合組織（OECD）的《堪培拉手冊(cè)》對(duì)人員的國(guó)際分類標(biāo)準(zhǔn)，將人力資本特征從知識(shí)型人力資本和經(jīng)驗(yàn)型人力資本兩個(gè)維度，分為學(xué)歷水平、海外背景、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)4個(gè)方面來(lái)研究其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制。

2.1 人力資本特征與創(chuàng)新績(jī)效

關(guān)于人力資本特征與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的研究有許多。在學(xué)歷水平方面，Hayton［15］研究高新技術(shù)企業(yè)智力資本與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，企業(yè)人力資本的受教育程度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)；Wu等［16］利用臺(tái)灣700家企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)勞動(dòng)力的平均受教育水平顯著提高企業(yè)新產(chǎn)品數(shù)量；此外還有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，人力資本學(xué)歷水平越高，越有助于創(chuàng)新［17］。

在企業(yè)人力資本的留學(xué)背景方面，大多把海歸高管群體作為研究對(duì)象，認(rèn)為國(guó)外企業(yè)學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷使具有海外背景的高管們匯集了大量的先進(jìn)技術(shù)和成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，從而促進(jìn)了企業(yè)人力資本水平的提高，使得企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效顯著提升［18］。王雪莉等［19］研究發(fā)現(xiàn)，海外留學(xué)背景的特殊性，使海歸高管對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響。同時(shí)，由中國(guó)與全球化研究中心和北京大學(xué)光華管理學(xué)院共同組織編寫的“國(guó)際人才藍(lán)皮書”《中國(guó)海歸創(chuàng)業(yè)發(fā)展報(bào)告(2012)》中提到，員工的海外留學(xué)背景有助于企業(yè)整體創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)，從而有利于企業(yè)的科技創(chuàng)新［20］。

Schneider等［21］以德國(guó)制造企業(yè)為研究對(duì)象，檢驗(yàn)了人力資本專業(yè)水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響發(fā)現(xiàn)，員工的專業(yè)水平越高，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效越高。Chang等［22］更進(jìn)一步認(rèn)為高專業(yè)技術(shù)水平的員工通常是多任務(wù)者，表現(xiàn)出高的創(chuàng)造力同時(shí)滿足工作要求，更愿意進(jìn)行探索式創(chuàng)新。朱承亮等［23］也指出，接受過(guò)大專及以上教育的企業(yè)人力資本，對(duì)于改善企業(yè)創(chuàng)新效率具有明顯的促進(jìn)作用。

最后在人力資本研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系上，Davidsson等［24］重點(diǎn)研究了創(chuàng)業(yè)者的人力資本對(duì)創(chuàng)業(yè)績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)人力資本中的相關(guān)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)部分對(duì)其影響顯著；Chua［25］研究指出，員工的經(jīng)驗(yàn)豐富會(huì)使團(tuán)隊(duì)更有創(chuàng)造力；姜秀珍等［26］研究發(fā)現(xiàn)，科研人員個(gè)體具備的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)新技術(shù)開(kāi)發(fā)和團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：企業(yè)人力資本的學(xué)歷水平越高，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高；

H1b：企業(yè)擁有海外背景人員越多，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高；

H1c：企業(yè)人力資本的專業(yè)水平越高，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高；

H1d：企業(yè)人力資本的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)越豐富，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效越高。

2.2 “知識(shí)存量-技術(shù)水平”鏈的中介效應(yīng)

員工學(xué)歷水平越高、經(jīng)驗(yàn)越豐富，其接受、破解和理解信息的能力越高，并且越有可能嘗試和接受新的知識(shí)，能快速理解并掌握新的技能；同時(shí)，將自身知識(shí)存量應(yīng)用到企業(yè)中，可以產(chǎn)生知識(shí)溢出或技術(shù)帶動(dòng)作用，有利于新知識(shí)、新技術(shù)的產(chǎn)生［27-29］。海歸人才跨國(guó)流動(dòng)又是知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要渠道，其產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)也有助于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平［30］。Rogers［31］認(rèn)為企業(yè)技術(shù)水平明顯促進(jìn)組織創(chuàng)新性理念的產(chǎn)生，可以為組織創(chuàng)新性思想轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)提供保證，進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Chung等［32］認(rèn)為不可復(fù)制的和不可替代的專業(yè)知識(shí)資源能夠嵌入到組織程序中，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)水平的提升。Shane［33］指出，員工在以往研發(fā)活動(dòng)中積累的經(jīng)驗(yàn)有助于其產(chǎn)生大量的創(chuàng)新思想，還可以降低企業(yè)創(chuàng)新的不確定性，還能為企業(yè)獲取新知識(shí)提供有效途徑，方便員工掌握新技術(shù)，促進(jìn)新創(chuàng)意的產(chǎn)生。

根據(jù)知識(shí)基礎(chǔ)理論，企業(yè)創(chuàng)新最重要的資源是知識(shí)存量，學(xué)術(shù)論文越多且質(zhì)量越好的企業(yè)，科研能力也越強(qiáng)。這是因?yàn)槠髽I(yè)研究人員在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，為了樹(shù)立企業(yè)的科研聲譽(yù)，與全球的同領(lǐng)域科學(xué)家討論研究進(jìn)展，并且把最終的研究成果撰寫成專業(yè)的學(xué)術(shù)論文，在學(xué)術(shù)會(huì)議或?qū)W術(shù)期刊上發(fā)表和討論［34］。企業(yè)的學(xué)術(shù)論文數(shù)量越多，被引用頻次越多，說(shuō)明企業(yè)的科學(xué)知識(shí)存量越多。

而有研究認(rèn)為，科學(xué)知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)很可能是通過(guò)技術(shù)能力來(lái)發(fā)生作用的［6］。企業(yè)的科學(xué)知識(shí)存量越多，在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)所能參考和利用的知識(shí)越多。與此同時(shí)，學(xué)術(shù)論文是企業(yè)研發(fā)能力的重要體現(xiàn)，可以吸引同行業(yè)其他企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)與其合作，增加了與外部創(chuàng)新源接觸和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，在合作實(shí)踐中可以更好地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。而科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造和創(chuàng)新有著很強(qiáng)的路徑依賴性［35］，所以企業(yè)的知識(shí)存量越豐富，人員的技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

基于此，本文提出如下假設(shè)：

H2：“知識(shí)存量-技術(shù)水平”鏈在企業(yè)4類人力資本特征（學(xué)歷水平、海外背景、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到了中介作用。

2.3 創(chuàng)新合作的調(diào)節(jié)效應(yīng)

企業(yè)間的合作關(guān)系能促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，并且這種外部資源是企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新過(guò)程的重要補(bǔ)充。從知識(shí)理論來(lái)看，知識(shí)是企業(yè)的基礎(chǔ)資源和主要投入，創(chuàng)新合作為企業(yè)學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)新知識(shí)提供了渠道［36］，企業(yè)通過(guò)不斷地創(chuàng)新合作更容易掌握外部新知識(shí)和技術(shù)，進(jìn)而改進(jìn)下游產(chǎn)品創(chuàng)新的過(guò)程，促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提高。同時(shí)，創(chuàng)新合作使得企業(yè)間實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和共享，使得企業(yè)能夠獲得異質(zhì)性更強(qiáng)的新知識(shí)或新技術(shù)，而這對(duì)企業(yè)提高創(chuàng)新能力、進(jìn)而提高創(chuàng)新績(jī)效有促進(jìn)作用［37］。Tsai［38］認(rèn)為企業(yè)在創(chuàng)新合作時(shí)完成知識(shí)共享，重新組合現(xiàn)有知識(shí)和新知識(shí)，完成新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，提升企業(yè)技術(shù)價(jià)值和商業(yè)潛力，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。另外，創(chuàng)新源理論也指出，企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新合作可以接觸外部創(chuàng)新源，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，與客戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和其他非市場(chǎng)主體所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟是創(chuàng)新的關(guān)鍵來(lái)源。Tether［39］認(rèn)為基于價(jià)值鏈的垂直合作有利于知識(shí)和技術(shù)訣竅在客戶和供應(yīng)商之間轉(zhuǎn)移，而且，由于知識(shí)吸收和傳遞的可及性，知識(shí)庫(kù)的異質(zhì)性和企業(yè)之間相互信任的存在，垂直創(chuàng)新合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有積極的影響?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3：創(chuàng)新合作在企業(yè)4類人力資本特征（學(xué)歷水平、海外背景、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)）對(duì)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的影響中起到了調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)以上假設(shè)，本文建立如圖1所示的理論模型。

圖1 人力資本特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本與數(shù)據(jù)

本文以政府科技管理部門認(rèn)可的高新技術(shù)企業(yè)為研究樣本，并以2014—2016年河北省國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的測(cè)度數(shù)據(jù)為依據(jù)選擇相關(guān)研究變量。鑒于2014年以前的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的變化，以及本研究工作開(kāi)始時(shí)2017年數(shù)據(jù)并未出版，所以本研究選取2014—2016年數(shù)據(jù)。選擇獲得初始樣本數(shù)據(jù)后，剔除了相關(guān)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本，共得到3年期間既不是新進(jìn)入又非中途退出的503家高新技術(shù)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱樣本）數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS中的PROCESS程序，通過(guò)Bootstrapping方法檢驗(yàn)“知識(shí)存量-技術(shù)水平”的鏈?zhǔn)街薪樽饔谩?/p>

3.2 變量選擇與測(cè)量

如表1所示，新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)量常被用來(lái)反映企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效情況［11］，考慮到專利申請(qǐng)存在時(shí)間性及專利保護(hù)等的缺陷［13］，本文選擇能直接反映高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)收益和商業(yè)價(jià)值的新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)。對(duì)于4類人力資本的測(cè)度，采用企業(yè)從業(yè)人員中擁有本科及以上學(xué)歷人員數(shù)量來(lái)衡量企業(yè)人力資本的學(xué)歷水平［11,29］；海外背景變量采用企業(yè)從業(yè)人員中出國(guó)學(xué)習(xí)、取得學(xué)位的歸國(guó)人員數(shù)量來(lái)衡量［29］；采用擁有中級(jí)及以上職稱人員數(shù)量來(lái)衡量企業(yè)人力資本專業(yè)水平［11,21］；企業(yè)人力資本的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)采用企業(yè)參與項(xiàng)目研究活動(dòng)的人員數(shù)量來(lái)表示［25］。對(duì)于中介作用鏈的測(cè)度，知識(shí)存量采用企業(yè)在已立項(xiàng)的科技項(xiàng)目中產(chǎn)生并發(fā)表的科技論文數(shù)量來(lái)測(cè)度；同時(shí)，采用企業(yè)當(dāng)年的專利申請(qǐng)受理量來(lái)衡量企業(yè)的技術(shù)水平［6］。對(duì)創(chuàng)新合作的測(cè)度，本文采用企業(yè)與國(guó)內(nèi)獨(dú)立研究院所和高等學(xué)校合作進(jìn)行科技活動(dòng)而支付予對(duì)方的經(jīng)費(fèi)來(lái)衡量企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作水平［37］。除了人力資本特征外，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、研發(fā)強(qiáng)度以及創(chuàng)新能力也是影響創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，本文選取企業(yè)全部科技項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)總支出、研發(fā)支出與銷售收入的比值和企業(yè)擁有的有效專利數(shù)量來(lái)反映企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、研發(fā)強(qiáng)度以及創(chuàng)新能力情況；最后，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡也被選取為控制變量。

表1 變量及其測(cè)量

表1 （續(xù)）

3.3 實(shí)證模型設(shè)計(jì)

3.3.1 主效應(yīng)模型

本文分3步驗(yàn)證“知識(shí)存量-技術(shù)水平”中介鏈的中介作用。

第1步，構(gòu)建模型2和模型3以檢驗(yàn)人力資本特征對(duì)知識(shí)存量與技術(shù)水平的影響。分別如式（2）（3）：

第2步，構(gòu)建模型4檢驗(yàn)企業(yè)知識(shí)存量與技術(shù)水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。如式（4）：

第3步，將“知識(shí)存量-技術(shù)水平”引入模型1得到模型5，分析主效應(yīng)的變化。如式（5）：

3.3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型

將創(chuàng)新合作分別與學(xué)歷水平、海外背景、專業(yè)水平以及研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的交互項(xiàng)作為解釋變量引入模型2，得模型6，以檢驗(yàn)創(chuàng)新合作的調(diào)節(jié)效應(yīng)。如式（6）：

PBL教學(xué)是將學(xué)習(xí)與任務(wù)或問(wèn)題掛鉤，強(qiáng)調(diào)把學(xué)習(xí)設(shè)置到復(fù)雜的、有意義的問(wèn)題情景中，通過(guò)學(xué)習(xí)者的自主探究來(lái)解決問(wèn)題，從而學(xué)習(xí)隱含在問(wèn)題背后的知識(shí)，形成解決問(wèn)題的技能和自主學(xué)習(xí)的能力[3]。PBL教學(xué)方式在醫(yī)學(xué)相關(guān)教學(xué)方面存在優(yōu)勢(shì)[4-6]。多數(shù)學(xué)生對(duì)PBL教學(xué)表示滿意，認(rèn)為提高了他們的一般技能[7]。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

各相關(guān)變量的統(tǒng)計(jì)情況如表2所示，可以看出樣本的人力資本配置差距較大，樣本選擇比較合理。相關(guān)性方面，各變量間雖都存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，但相關(guān)程度存在明顯差異?；貧w分析之前，本文對(duì)每個(gè)變量進(jìn)行了共線性檢驗(yàn)，每個(gè)變量的VIF（方差膨脹因子）均小于10，因此沒(méi)有多重共線性問(wèn)題。

表2 樣本描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析結(jié)果

4.2 回歸結(jié)果

樣本各相關(guān)變量的實(shí)證回歸結(jié)果具體如表3所示。

表3 樣本變量的實(shí)證回歸檢驗(yàn)結(jié)果

4.2.1 主效應(yīng)檢驗(yàn)

各變量的主效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果如表3中模型1所示，學(xué)歷水平、海外背景、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)均顯著，表明在4類人力資本特征交互作用下，學(xué)歷水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)，且學(xué)歷水平的正向促進(jìn)作用最強(qiáng)，說(shuō)明企業(yè)加大引進(jìn)高學(xué)歷、豐富經(jīng)驗(yàn)的研發(fā)人員能顯著提高創(chuàng)新績(jī)效，因此假設(shè)H1a和H1d得到支持；而海外背景對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，專業(yè)水平與創(chuàng)新績(jī)效顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明專業(yè)水平在一定程度上的提升會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)，這與原假設(shè)方向相反，因此假設(shè)H1b與H1c沒(méi)有得到支持。

4.2.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)“知識(shí)存量-技術(shù)水平”的鏈?zhǔn)街薪樽饔茫疚氖紫葯z驗(yàn)了知識(shí)存量在人力資本特征與企業(yè)技術(shù)水平間的中介作用，然后檢驗(yàn)了技術(shù)水平在知識(shí)存量與創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用，最后檢驗(yàn)“知識(shí)存量-技術(shù)水平”的鏈?zhǔn)街薪樽饔?。由主效?yīng)檢驗(yàn)可知，海外背景對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響中沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，根據(jù)溫忠麟等［40］的研究，本文不對(duì)海外背景特征進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)。

（1）由表3中的回歸結(jié)果可以看出，學(xué)歷水平、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)以及知識(shí)存量變量都顯著影響技術(shù)水平（模型10），學(xué)歷水平、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)也顯著正向影響知識(shí)存量（模型5、模型7和模型8），所以，知識(shí)存量在人力資本特征與技術(shù)水平間的中介前提條件成立。對(duì)比模型9與模型10，在加入了知識(shí)存量之后，各個(gè)人力資本特征對(duì)技術(shù)水平的影響程度均減弱（學(xué)歷水平的回歸系數(shù)由0.673降至0.655，專業(yè)水平的回歸系數(shù)由0.147降至0.122，研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的回歸系數(shù)由0.047降至0.044），表明知識(shí)存量在人力資本特征與技術(shù)水平的作用中起到了中介作用。

（2）結(jié)合模型2、模型3和模型10可知，知識(shí)存量顯著影響技術(shù)水平和創(chuàng)新績(jī)效，而技術(shù)水平又顯著影響創(chuàng)新績(jī)效，所以猜測(cè)技術(shù)水平可能對(duì)知識(shí)存量與創(chuàng)新績(jī)效存在中介作用。對(duì)比模型2，在模型3中加入了技術(shù)水平變量后發(fā)現(xiàn)，知識(shí)存量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度由原來(lái)的0.912降到0.135，說(shuō)明技術(shù)水平在知識(shí)存量與創(chuàng)新績(jī)效的作用中起到了中介作用。

（3）既然各個(gè)人力資本特征通過(guò)知識(shí)存量、技術(shù)水平影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，那么對(duì)比模型1與模型4發(fā)現(xiàn)，在控制知識(shí)存量與技術(shù)水平變量之后，學(xué)歷水平和專業(yè)水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響水平都明顯減弱了，而研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用關(guān)系不在顯著了。

綜上，可得“知識(shí)存量-技術(shù)水平”在學(xué)歷水平、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到了鏈?zhǔn)街薪樽饔?，假設(shè)H2得到支持。

由表4可以更進(jìn)一步看出“知識(shí)存量-技術(shù)水平”鏈在企業(yè)人力資本學(xué)歷水平、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的中介效應(yīng)程度。在“知識(shí)存量-技術(shù)水平”鏈?zhǔn)街薪榇嬖跁r(shí)， “知識(shí)存量-技術(shù)水平”鏈在企業(yè)人力資本中的學(xué)歷水平和專業(yè)水平對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用中起到了部分中介的作用，但是在研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到了完全中介的作用。

表4 樣本變量的中介效應(yīng)回歸檢驗(yàn)結(jié)果

4.2.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證創(chuàng)新合作變量在各人力資本特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)，將創(chuàng)新合作變量與各個(gè)人力資本特征的交互項(xiàng)放到調(diào)節(jié)模型中。由表3模型5的結(jié)果可知，企業(yè)創(chuàng)新合作水平與學(xué)歷水平的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.348，P＜0.01），表明企業(yè)創(chuàng)新合作水平在企業(yè)人力資本的學(xué)歷水平對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的增加發(fā)揮了積極的調(diào)節(jié)作用。與此同時(shí)，由模型6的結(jié)果可知，企業(yè)創(chuàng)新合作水平與海外背景的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0.436，P ＜0.01），表明企業(yè)創(chuàng)新合作水平在企業(yè)人力資本的海外背景對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的增加方面發(fā)揮了積極作用。同樣，由模型7的結(jié)果可知，企業(yè)創(chuàng)新合作水平在企業(yè)人力資本的專業(yè)水平對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的增加方面也起到了積極的調(diào)節(jié)效應(yīng)（β=0.164，P＜0.1）。最后，由模型8的結(jié)果可知，企業(yè)人力資本的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響也顯著受到了企業(yè)創(chuàng)新合作水平的調(diào)節(jié)（β=0.784，P＜0.01）。即假設(shè)H3成立。

從圖2可以看出，企業(yè)創(chuàng)新合作水平在很大程度上正向調(diào)節(jié)了4類企業(yè)人力資本特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響，尤其是對(duì)海外背景和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)。其中，如圖2（a）和圖2（b）所示，在低水平的創(chuàng)新合作中，企業(yè)人力資本學(xué)歷水平和專業(yè)水平特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響為正向，但企業(yè)人力資本的海外背景和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)特征卻對(duì)企業(yè)知識(shí)存量表現(xiàn)出了消極的影響；略有不同的是，在高水平的創(chuàng)新合作中，企業(yè)的4類人力資本特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響均表現(xiàn)出積極的正向促進(jìn)效應(yīng)?？梢?jiàn)，企業(yè)創(chuàng)新合作水平對(duì)企業(yè)人力資本特征與知識(shí)存量之間發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)效應(yīng)，尤其是對(duì)海外背景和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)更是突出。

圖2 創(chuàng)新合作對(duì)樣本企業(yè)4種人力資本特征的調(diào)節(jié)效應(yīng)

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

再次以503家樣本企業(yè)2016年的數(shù)據(jù)對(duì)人力資本特征與創(chuàng)新績(jī)效的短期作用機(jī)制進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)短期回歸結(jié)果中每個(gè)變量系數(shù)的符號(hào)、數(shù)值和顯著性基本沒(méi)有太大變化，總體估計(jì)結(jié)果基本上是一致的，表明本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表5 樣本企業(yè)人力資本特征與創(chuàng)新績(jī)效的短期回歸檢驗(yàn)結(jié)果

表5 （續(xù)）

4.4 結(jié)果分析

（1）主效應(yīng)檢驗(yàn)。企業(yè)人力資本特征中學(xué)歷水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)影響最強(qiáng)，其次是研發(fā)經(jīng)驗(yàn)特征，專業(yè)水平特征的影響效果為負(fù)。這表明具有高學(xué)歷的人員為企業(yè)提供了異質(zhì)化的知識(shí)和技術(shù)，同時(shí)員工接受、理解和吸取信息的能力能夠通過(guò)教育得到提高，員工學(xué)歷越高越能接受新的知識(shí)，并能促進(jìn)現(xiàn)有知識(shí)、產(chǎn)品和服務(wù)的轉(zhuǎn)化升級(jí)。海外留學(xué)人員掌握某些前沿的科學(xué)研究，甚至擁有一些技術(shù)成果和專利，但一些海外回國(guó)人員表現(xiàn)出不能有效結(jié)合我國(guó)國(guó)情等“水土不服”現(xiàn)象，未能有效地發(fā)揮出其應(yīng)有的先進(jìn)作用。對(duì)于具有研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的人員，他們對(duì)研發(fā)活動(dòng)十分熟悉，這有利于他們?cè)谘邪l(fā)活動(dòng)中迅速作出反應(yīng)，加快創(chuàng)新步伐；另外研發(fā)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)了以往研發(fā)活動(dòng)中學(xué)習(xí)到的知識(shí)和技能，可以有效指導(dǎo)新的研發(fā)活動(dòng)，提高研發(fā)效率。反觀具有高專業(yè)水平的人員，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效卻有著顯著的負(fù)面影響，這是因?yàn)閷I(yè)水平與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，有可能高專業(yè)技術(shù)水平的人員在創(chuàng)新活動(dòng)中思維固化，反而不如剛開(kāi)始接觸創(chuàng)新活動(dòng)的新人更能容易產(chǎn)生新的創(chuàng)意。

（2）鏈?zhǔn)街薪樾?yīng)。“知識(shí)存量-技術(shù)水平”在企業(yè)人力資本特征的學(xué)歷水平、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的中介效應(yīng)顯著。究其原因，是由于構(gòu)成企業(yè)核心創(chuàng)造力和長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最根本的來(lái)源，是蘊(yùn)藏在企業(yè)研發(fā)人員大腦中的隱性知識(shí)。人力資本的學(xué)歷水平越高，其認(rèn)知能力、學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，人力資本專業(yè)水平越高，其對(duì)新知識(shí)的消化吸收能力越強(qiáng)，人力資本研發(fā)經(jīng)驗(yàn)越多，員工的隱性知識(shí)存量越豐富。一方面，研發(fā)人員可以憑借這些隱性的科學(xué)知識(shí)不斷提升自身的技術(shù)搜索、技術(shù)學(xué)習(xí)、技術(shù)運(yùn)用、技術(shù)創(chuàng)新等各方面技術(shù)能力，從而提高企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)速率和研發(fā)質(zhì)量，提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效；另一方面，這些隱性知識(shí)還可以通過(guò)發(fā)表學(xué)術(shù)論文形式外化成顯性科學(xué)知識(shí)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。這是因?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)人員將其研究成果撰寫成學(xué)術(shù)論文在學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會(huì)議上進(jìn)行發(fā)表和討論，可以增加企業(yè)對(duì)全球技術(shù)前沿的了解［30］。企業(yè)的學(xué)術(shù)論文數(shù)量越多、被引用頻次越多，說(shuō)明企業(yè)的科學(xué)知識(shí)存量越多，研發(fā)人員在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)所能參考和利用的知識(shí)越多，而科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造和創(chuàng)新有著很強(qiáng)的路徑依賴性［31］，所以企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

（3）企業(yè)創(chuàng)新合作的調(diào)節(jié)。企業(yè)創(chuàng)新合作水平在很大程度上調(diào)節(jié)了4類人力資本特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響，尤其是對(duì)專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)。企業(yè)在與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新合作的過(guò)程中，可以獲得對(duì)科學(xué)知識(shí)更深刻的理解并為其技術(shù)搜索提供指導(dǎo)，還能獲取隱性前沿科學(xué)知識(shí)，培養(yǎng)企業(yè)潛在的吸收能力［36］。盡管如此，企業(yè)從創(chuàng)新合作中獲取的科學(xué)知識(shí)并不能直接作用于創(chuàng)新，往往先是以論文形式產(chǎn)出先進(jìn)知識(shí)。企業(yè)通過(guò)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文等顯性科學(xué)知識(shí)，不僅可以提高企業(yè)創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，還可以在學(xué)術(shù)會(huì)議上進(jìn)行發(fā)表和討論，增加企業(yè)對(duì)全球技術(shù)前沿以及同行競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的了解，并指導(dǎo)企業(yè)新一輪的創(chuàng)新實(shí)踐［34］；不僅如此，反過(guò)來(lái)，學(xué)術(shù)論文是企業(yè)研發(fā)能力的重要體現(xiàn)，企業(yè)增加高質(zhì)量的顯性知識(shí)產(chǎn)出也可以吸引同行業(yè)其他企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)與其合作，增加了與外部創(chuàng)新源接觸和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，在合作實(shí)踐中可以更好地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

第一，企業(yè)人力資本特征中的學(xué)歷水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)效應(yīng)最強(qiáng)，其次是研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，但專業(yè)水平特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響為負(fù)向抑制。在考慮4類人力資本特征相互影響，加入4類人力資本特征交互作用下發(fā)現(xiàn)，學(xué)歷水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用最強(qiáng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，而海外背景沒(méi)有顯著影響，專業(yè)水平特征負(fù)向抑制了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

第二，“知識(shí)存量-技術(shù)水平”在企業(yè)人力資本特征中的學(xué)歷水平、專業(yè)水平和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響之間起到了鏈?zhǔn)街薪樾?yīng)?！爸R(shí)存量-技術(shù)水平”鏈?zhǔn)街薪樵谄髽I(yè)人力資本中的學(xué)歷水平和專業(yè)水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響過(guò)程中起到了部分中介的作用，但在研發(fā)經(jīng)驗(yàn)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的過(guò)程中卻起到了完全中介的作用。

第三，創(chuàng)新合作水平在很大程度上正向調(diào)節(jié)了4類人力資本特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響，尤其是對(duì)海外背景和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)。企業(yè)在創(chuàng)新合作水平較低時(shí)，人力資本學(xué)歷水平和專業(yè)水平特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響為正向，但海外背景和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)特征卻對(duì)企業(yè)知識(shí)存量有消極的影響；而企業(yè)在創(chuàng)新合作水平較高時(shí)，4類人力資本特征對(duì)企業(yè)知識(shí)存量的影響為正向促進(jìn)效應(yīng)?？梢?jiàn)，創(chuàng)新合作水平對(duì)企業(yè)人力資本特征與知識(shí)存量之間發(fā)揮著至關(guān)重要的調(diào)節(jié)作用。

5.2 政策啟示

第一，完善人才引進(jìn)機(jī)制，注重員工學(xué)習(xí)能力建設(shè)，引導(dǎo)員工在職學(xué)習(xí)，鼓勵(lì)員工分享經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)對(duì)高學(xué)歷人員的引進(jìn)可以給予更優(yōu)厚的政策，給予更好的研究平臺(tái)與充足的科研基金；同時(shí)對(duì)企業(yè)員工實(shí)施科學(xué)的內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)引導(dǎo)員工在職學(xué)習(xí)，與相關(guān)科研組織聯(lián)合培養(yǎng)高水平人員，并為企業(yè)員工創(chuàng)造優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境等。同時(shí)，鼓勵(lì)員工進(jìn)行知識(shí)分享，實(shí)施不同的知識(shí)分享激勵(lì)政策，引導(dǎo)和激勵(lì)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富的員工進(jìn)行知識(shí)分享，增強(qiáng)企業(yè)員工的知識(shí)分享意愿，以提高企業(yè)人力資本整體的創(chuàng)新能力水平。

第二，企業(yè)重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，明確知識(shí)研究在企業(yè)創(chuàng)新中的重要性。在我國(guó)的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展中，知識(shí)創(chuàng)新并未得到應(yīng)有的重視，真正認(rèn)識(shí)到知識(shí)的獲取和積累的重要性的企業(yè)少之又少。雖然知識(shí)研究需要投入較大的人力和財(cái)力資本，但企業(yè)一旦實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)的突破，其帶來(lái)的效益確是巨大的。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)充分意識(shí)到重技術(shù)、輕知識(shí)的發(fā)展誤區(qū)，明確科學(xué)知識(shí)的重要性，還知識(shí)研究在企業(yè)創(chuàng)新中應(yīng)有的地位。

第三，企業(yè)應(yīng)注重內(nèi)外部的創(chuàng)新合作，尤其是產(chǎn)學(xué)研之間的創(chuàng)新合作。企業(yè)在保證內(nèi)部人力資本投入、建立完善的創(chuàng)新環(huán)境的同時(shí)，還應(yīng)該積極有效地吸收外部資源，積極與高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)尋求更加深入的創(chuàng)新合作；創(chuàng)新合作不僅可以使企業(yè)獲得隱性前沿科學(xué)知識(shí)，增加對(duì)全球技術(shù)前沿以及同行競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的了解，還可以反過(guò)來(lái)吸引其他同行企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)來(lái)合作，增加企業(yè)與外部創(chuàng)新源接觸和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，在合作實(shí)踐中可以更好地提升企業(yè)的創(chuàng)新水平。