王偉

摘 要：新自由主義思潮對世界政治、經(jīng)濟(jì)，以及我國改革開放進(jìn)程與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)均有重要影響。從新自由主義興起的背景切入，系統(tǒng)梳理新自由主義的內(nèi)涵、演變及其本質(zhì)特征，總結(jié)回顧新自由主義在我國的傳播和影響，并從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行理論評析，以期全面認(rèn)識(shí)新自由主義的精華與糟粕，避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和政策制定過程中出現(xiàn)失誤和曲折。

關(guān)鍵詞：新自由主義思潮;政治經(jīng)濟(jì)學(xué);分析

中圖分類號(hào)：F091.352??????? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A????? 文章編號(hào)：1673-291X（2020）07-0001-03

引言

新自由主義是一種經(jīng)濟(jì)和政治學(xué)思潮，是對亞當(dāng)·斯密為代表的古典自由主義的創(chuàng)新與回歸，其核心是強(qiáng)調(diào)自由市場的重要性，反對國家和政府對經(jīng)濟(jì)的不必要干預(yù)。新自由主義起源于20世紀(jì)二三十年代，在凱恩斯主義盛行時(shí)期備受冷落，經(jīng)歷了長達(dá)40多年的自我完善和雕琢，在市場經(jīng)濟(jì)理論、市場運(yùn)行機(jī)制、貨幣政策與商業(yè)周期、理性預(yù)期與新增長理論、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論、消費(fèi)函數(shù)理論和經(jīng)濟(jì)方法論等方面均取得了系統(tǒng)性的成果。20世紀(jì)70年代資本主義世界陷入滯脹危機(jī)，隨著美國總統(tǒng)里根和英國首相撒切爾夫人的上臺(tái)，在否定凱恩斯主義的聲浪中，新自由主義占據(jù)了美、英等國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)地位[1]。自此，新自由主義開始政治化并向全球蔓延，1985 年美國以解決拉美債務(wù)危機(jī)為由，提出以新自由主義為基礎(chǔ)的“貝克計(jì)劃”，①隨后又炮制了“華盛頓共識(shí)”。②1992年剛剛從蘇聯(lián)解體獨(dú)立出來的俄羅斯，接受了美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰弗里·薩克斯（Jeffrey Sachs）的“哈佛方案”，推行“市場自由化、國企私有化和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化”三位一體的“休克療法”。此外，新自由主義在歐洲、在東南亞也很有市場，大有席卷全球之勢。新自由主義傳入我國，大概是在20世紀(jì)80年代中后期，傳播的途徑主要是通過出版物、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)論壇、講壇等，特別是在青年學(xué)生中的傳播影響深遠(yuǎn)。一方面，作為學(xué)術(shù)理論，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)具有值得學(xué)習(xí)和借鑒的合理成分;另一方面，作為資本主義國家的意識(shí)形態(tài)和主流價(jià)值觀，新自由主義的傳播必須引起高度的重視和警惕。實(shí)踐證明，在思想意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域，馬克思主義的思想不去占領(lǐng)，各種非馬克思主義、甚至反馬克思主義的思想就會(huì)去占領(lǐng)[2]，1989年資產(chǎn)階級(jí)自由化引發(fā)的學(xué)潮和社會(huì)動(dòng)蕩就是歷史的教訓(xùn)。因此，必須堅(jiān)決反對全面私有化、絕對自由化和全盤西化，必須堅(jiān)決維護(hù)馬列主義、毛澤東思想和中國特色社會(huì)主義理論的指導(dǎo)地位。鑒于此，全面認(rèn)識(shí)新自由主義的內(nèi)涵和本質(zhì)、系統(tǒng)梳理新自由主義思潮在我國的傳播和影響，并基于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行客觀評析，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、新自由主義的內(nèi)涵、演變及本質(zhì)特征

（一）什么是新自由主義

新自由主義是從利己主義出發(fā)，基于亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和經(jīng)濟(jì)自由主義思想，在反對和抵制凱恩斯主義的過程中逐漸建立起來的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)以市場為導(dǎo)向，主張財(cái)產(chǎn)私有化、貿(mào)易自由化、價(jià)格市場化，其完成形態(tài)是所謂的“華盛頓共識(shí)”。因此，新自由主義也是國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟(jì)范式和政治綱領(lǐng)[3]。

廣義上講，新自由主義包括以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派、以弗里德曼為代表的現(xiàn)代貨幣學(xué)派、以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派、以蒙代爾為代表的供給學(xué)派、以羅勃?jiǎng)P為代表的弗萊堡學(xué)派、以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派、以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派[4]。

（二）新自由主義的演變

第一次世界大戰(zhàn)之后，國家壟斷資本主義興起、蘇聯(lián)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，古典自由主義經(jīng)濟(jì)理論受到嚴(yán)重沖擊而逐漸式微。但以哈耶克為代表的一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家，仍然迷戀自由主義，反對社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，與蘭格①等經(jīng)濟(jì)學(xué)家展開了激烈的論戰(zhàn)，這標(biāo)志著新自由主義正式登上了歷史舞臺(tái)。

然而，1929年開始的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，徹底暴露了自由放任的市場原教旨主義的弊端，以國家干預(yù)為特征的凱恩斯主義逐漸占據(jù)了經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位，羅斯福新政和戰(zhàn)后資本主義發(fā)展的“黃金時(shí)代”，證明了凱恩斯主義的有效性。但是，凱恩斯主義無法解決資本主義社會(huì)的基本矛盾。

20世紀(jì)70年代初期，以兩次石油危機(jī)為導(dǎo)火索，長期的矛盾積累使資本主義進(jìn)入了高失業(yè)、高通貨膨脹、低增長的滯脹困境。新自由主義將矛頭直指凱恩斯主義，認(rèn)為“國家干預(yù)過度、政府開支過大、人們的理性預(yù)期導(dǎo)致政府政策失靈”是滯脹的根源。凱恩斯主義失靈的同時(shí)，新自由主義眾多流派的經(jīng)濟(jì)主張?jiān)俅芜M(jìn)入主流視野，如現(xiàn)代貨幣學(xué)派、供給學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、倫敦學(xué)派等[5]。這些學(xué)派從不同的角度對凱恩斯主義發(fā)起了挑戰(zhàn)，新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮逐漸興起。

20世紀(jì)80年代開始，新自由主義占據(jù)了主流地位，英國首相撒切爾夫人以新自由主義為執(zhí)政理念，大規(guī)模推進(jìn)私有化，實(shí)行緊縮的財(cái)政政策，壓縮社會(huì)福利開支，減少政府對經(jīng)濟(jì)的調(diào)控和干預(yù)。美國總統(tǒng)里根以經(jīng)濟(jì)自由化和金融自由化為中心，大力推行新自由主義改革，把現(xiàn)代貨幣學(xué)派、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派、供給學(xué)派等極力鼓吹私有化、市場化、自由化（特別金融自由化）的新自由主義學(xué)派推上了美國資產(chǎn)階級(jí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座，使新自由主義逐步步入極盛時(shí)期[5]。

20世界90年代，美國開始推行“華盛頓共識(shí)”，新自由主義在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張。為了服務(wù)國際金融資本的全球擴(kuò)張戰(zhàn)略，新自由主義在“私有化”“市場化”“自由化”的基礎(chǔ)上，又?jǐn)U展了“全球一體化”，強(qiáng)調(diào)各國政府應(yīng)開放商品市場、金融資本市場，放松對外資限制和監(jiān)管，為國際金融壟斷資本進(jìn)入其他國家的市場開辟道路，以便控制他國的金融、資本市場乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)命脈[6]。然而，隨著拉美、東歐及俄羅斯等國家轉(zhuǎn)型的失敗、亞洲金融危機(jī)、全球金融危機(jī)的爆發(fā)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到新自由主義經(jīng)濟(jì)思潮的天生缺陷和片面性，以及作為國際壟斷資本全球掠奪工具的邪惡性。新自由主義在全球影響力逐步減弱，在中國也愈漸式微[7]。

（三）新自由主義的本質(zhì)特征

新自由主義以個(gè)人主義為理論基礎(chǔ)，在經(jīng)濟(jì)上主張市場萬能，徹底私有化、全球自由化和福利個(gè)人化;在政治上反對社會(huì)主義制度，鼓吹憲政民主、三權(quán)分立、多黨制[8]。因此，新自由主義的本質(zhì)，從經(jīng)濟(jì)上看，是一套緩和資本主義矛盾、解決資本主義問題的理論體系;從政治上看，是資本主義意識(shí)形態(tài)的反映，自始至終維護(hù)的都是資產(chǎn)階級(jí)的利益。

歸納起來，新自由主義的本質(zhì)特征主要有以下幾點(diǎn)。

1.主張私有化，反對公有制，反對社會(huì)主義。新自由主義認(rèn)為，自私是人的天性，只有私有化才能保障個(gè)人的自由，才能建立清晰的產(chǎn)權(quán)制度，才有利于社會(huì)資源的有效配置。哈耶克認(rèn)為，實(shí)行社會(huì)主義制度的代價(jià)是極其昂貴的，所有的生產(chǎn)資料都落在一個(gè)人手里，不管它在名義上是屬于“整個(gè)”社會(huì)，或是屬于獨(dú)裁者，誰操有這個(gè)管理權(quán)，誰就有全權(quán)管制我們。個(gè)人將喪失一項(xiàng)最寶貴的權(quán)利——自由思想的權(quán)利，必將導(dǎo)致極權(quán)統(tǒng)治、通向奴役之路[9]。

2.主張市場化，反對國家和政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)。主張建立公平的交換規(guī)則、經(jīng)濟(jì)人自由競爭、生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，在市場這只“看不見的手”[10]的引導(dǎo)下，就能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。同時(shí)，“機(jī)會(huì)平等能夠產(chǎn)生效率”，國家干預(yù)主義和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制都不像市場機(jī)制在產(chǎn)品、收入和資本的配置上那樣有效率[11]。建立公平透明的規(guī)則、保證每個(gè)人在市場競爭或其他場合中機(jī)會(huì)平等，是效率實(shí)現(xiàn)的源泉。

3.主張全球自由化，認(rèn)為各國取消經(jīng)濟(jì)保護(hù)、開放資本市場、放松外匯管制、取消關(guān)稅和投資限制，讓各種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力要素除外）在世界范圍內(nèi)自有流動(dòng)，有利于資源的高效配置和比較優(yōu)勢的發(fā)揮[4]。

4.主張福利個(gè)人化，認(rèn)為高稅收、高福利必將弱化投資和儲(chǔ)蓄，充分就業(yè)使經(jīng)濟(jì)缺乏彈性，全面福利滋生人的惰性，這一切都會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的低效率。

然而，事實(shí)證明，私有化在理論上是唯心的、政治上是危險(xiǎn)的、現(xiàn)實(shí)上是有害的[12]。沒有生產(chǎn)資料的公有制，財(cái)富和地位不平等，“機(jī)會(huì)均等、公平競爭”又如何能夠?qū)崿F(xiàn)呢？國有資產(chǎn)流失、貧富分化，必將導(dǎo)致更大的不公平。資本的貪婪和周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)已經(jīng)反復(fù)證明了市場的失靈，推崇市場原教旨主義只不過是資本逃脫管制追逐剩余價(jià)值的表現(xiàn)。以“華盛頓共識(shí)”為宗旨的全球自由化，則是國際壟斷資本主義向全球擴(kuò)張的表現(xiàn)，使發(fā)展中國家喪失經(jīng)濟(jì)主權(quán)。福利個(gè)人化的根源也是為資產(chǎn)階級(jí)實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值最大化而服務(wù)的。

二、新自由主義在我國的傳播和影響

第一，新自由主義在我國的傳播。改革開放之后，新自由主義在我國的傳播幾經(jīng)起落。20世紀(jì)80年代，改革開放初期思想大解放，制度環(huán)境比較寬松，新自由主義在我國的傳播帶有非常激進(jìn)的色彩。一是鼓吹資產(chǎn)階級(jí)自由化思想，否定毛澤東、反對社會(huì)主義，以專題片紀(jì)錄片《河殤》等形式故意歪曲、丑化和貶低中華文明史、革命奮斗史。二是通過非法活動(dòng)對抗人民政權(quán)，如策劃北京“西單民主墻”事件、煽動(dòng)群眾游行示威等，妄圖使中國“脫離社會(huì)主義的軌道，脫離黨的領(lǐng)導(dǎo)”[13]，“要把我們引導(dǎo)到資本主義的道路上去?！盵14]20世紀(jì)90年代，新自由主義在中國的傳播增加了更濃的學(xué)術(shù)色彩，自由派知識(shí)分子支持改革開放，支持經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域深入變革，并且在融入全球化、建立市場經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)、保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)、加入世貿(mào)組織等一系列重大問題上，與決策層再次形成共識(shí)[12]。進(jìn)入新世紀(jì)，貧富差距、貪污腐敗、生態(tài)環(huán)境、道德滑坡等問題日益突出，越來越多的人開始質(zhì)疑、批判新自由主義思潮倡倡導(dǎo)的改革模式，認(rèn)為社會(huì)不公的根源在于資本邏輯主導(dǎo)下的市場機(jī)制。新自由主義則認(rèn)為中國仍處于“權(quán)力經(jīng)濟(jì)”，完善市場經(jīng)濟(jì)、推行政治改革，是解決社會(huì)矛盾、促進(jìn)公平正義的有效途徑。這種爭論仍在繼續(xù)，但在全球金融危機(jī)之后，新自由主義備受爭議，逐漸式微。

第二，新自由主義在我國的積極影響。新自由主義在促進(jìn)思想解放、推動(dòng)市場經(jīng)濟(jì)建立、完善國有企業(yè)改革等方面起到了積極作用。新自由主義關(guān)于市場是資源配置的有效機(jī)制的觀點(diǎn)、主張政企分開建立現(xiàn)代企業(yè)制度的觀點(diǎn)、主張減少政府開支提高政府效率的觀點(diǎn)，主張通過財(cái)政政策、貨幣政策進(jìn)行宏觀調(diào)控促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的觀點(diǎn)，主張加強(qiáng)法制將政府行為納入法制軌道的觀點(diǎn)、主張尊重人權(quán)和人的自由發(fā)展的觀點(diǎn)，以及新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些研究方法，都值得我們學(xué)習(xí)和借鑒[1]。

第三，新自由主義在我國的消極影響。新自由主義作為資本主義國家意識(shí)形態(tài)和全球擴(kuò)擴(kuò)張的工具，自然在我國也產(chǎn)生了很多消極影響。新自由主義鼓吹全面私有化，否定社會(huì)主義公有制，一方面帶壞了社會(huì)風(fēng)氣、引發(fā)了思想混亂、削弱了黨的領(lǐng)導(dǎo)，另一方面，私有化的過程中滋生了腐敗、拉大了貧富差距、激化了社會(huì)矛盾。新自由主義鼓吹全面市場化，放大了資本逐利的負(fù)面效應(yīng)，在房地產(chǎn)等領(lǐng)域滋生了巨大泡沫，在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域制造了新的不公，這些都是中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)。新自由主義鼓吹金融、貿(mào)易、投資等領(lǐng)域全面自由化，造成了部分民族產(chǎn)業(yè)對國際市場的依賴，削弱了自主創(chuàng)新能力。此外，新自由主義在思想領(lǐng)域、生活方式領(lǐng)域也帶來了很多消極影響。

三、新自由主義思潮的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評析

美國著名馬克思主義理論家大衛(wèi)·科茨（David M.Kotz）認(rèn)為，馬克思主義最重要的理論是歷史唯物主義、辯證唯物主義以及關(guān)于人類社會(huì)發(fā)展的理論[15]。對待新自由主義，我們也應(yīng)該堅(jiān)持歷史唯物主義和辯證唯物主義的原則，客觀辯證地去分析和評判。

首先，新自由主義沒有也不可能解決資本主義的基本矛盾[16]。馬克思揭示了資本主義生產(chǎn)的基本矛盾，即生產(chǎn)資料的私人占有與生產(chǎn)的社會(huì)化之間的矛盾。新自由主義雖然在經(jīng)濟(jì)治理工具層面有所豐富，但是貧富分化、勞資矛盾、社會(huì)不公、資本的逐利性造成全球秩序失衡等深層次的矛盾始終無法解決。經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長是新自由主義無法完成的任務(wù)[17]。

其次，新自由主義有悖于人與社會(huì)的和諧發(fā)展[18]。新自由主義的哲學(xué)基礎(chǔ)和價(jià)值觀是個(gè)人主義，主張個(gè)人的幸福優(yōu)于社會(huì)的幸福，這既不符合中華民族的傳統(tǒng)文化，也利于人與人、人與社會(huì)和諧相處。新自由主義是把人的本性是自私的，作為既定的、無須論證的前提，由此來解釋一切經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，這是歷史唯心主義的命題[19]。盲目追求自身利益勢必會(huì)對社會(huì)造成負(fù)面的影響，比如毒牛奶、地溝油、轉(zhuǎn)基因、資源環(huán)境破壞等，都是新自由主義利己思潮引發(fā)的禍根。新自由主義宣揚(yáng)國企企業(yè)低效論，卻沒有看到一些私營企業(yè)通過壓低工資、破壞資源、污染環(huán)境、偷工減料、偷逃稅款等不良手段獲取高效率，給社會(huì)和諧發(fā)展帶來的不良影響。

最后，新自由主義作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和研究方法，它對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作具有一定的說明作用，可以批判地借鑒吸收;但作為當(dāng)代資本主義主流意識(shí)形態(tài)，作為國際壟斷資本集團(tuán)的核心理論體系和價(jià)值觀念，則必須堅(jiān)決地反對和抵制[3]。中國改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為指導(dǎo)，而不能用西方經(jīng)濟(jì)理論特別是新自由主義經(jīng)濟(jì)理論來指導(dǎo)[20]。

結(jié)語

縱觀新自由主義發(fā)展演變的歷史不難看出，新自由主義之所以能夠興起并在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)主流地位，主要是因?yàn)樵趯P恩斯革命的反革命過程中，進(jìn)行了大量理論儲(chǔ)備和創(chuàng)新，有比較扎實(shí)的學(xué)理基礎(chǔ)和比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃枷脒壿?，對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題量化的、實(shí)證的分析，更具有客觀性、可行性和可操作性。雖然可能是一葉障目不見森林，但對微觀問題的細(xì)致觀察有利于知識(shí)的積累和創(chuàng)新。因此，其理論成果和研究方法都有可以借鑒的地方?；隈R克思主義視角的評析，應(yīng)該本著事實(shí)求是的精神，從思想邏輯和學(xué)理上進(jìn)行分析，構(gòu)建科學(xué)的理論體系。而不能無視其理論支撐只從概念和觀點(diǎn)上評析，不能無視其思想邏輯只從價(jià)值判斷和意識(shí)形態(tài)上評析，不能無視其合理成分只預(yù)設(shè)立場為了批判而評析。

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[責(zé)任編輯 吳高君]