胡奎毅
摘 要:2018年《刑事訴訟法》第三次修改時寫入了刑事缺席審判程序,引入這一重要程序的背景是:鞏固國內(nèi)反腐斗爭成效、懲戒腐敗,加強(qiáng)與國際公約的銜接;進(jìn)一步完善司法審判制度。在立法上確立刑事缺席審判制度,是中國特色社會主義法治理論在實(shí)踐中的重要體現(xiàn),體現(xiàn)了黨中央的反腐決心。從立法到司法實(shí)施,任何一個全新刑事訴訟制度在實(shí)踐中都必然要面對各種各樣的挑戰(zhàn),我國刑事缺席審判的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)尚且不多,實(shí)踐的案例較少,但是仍可以發(fā)現(xiàn)其中的一些問題需要修正,從立法和司法兩個方面來完善刑事缺席審判程序是有必要的。
關(guān)鍵詞:刑事缺席審判程序;保障訴權(quán);證明標(biāo)準(zhǔn)
中圖分類號:D925.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009 — 2234(2020)10 — 0111 — 04
一、刑事缺席審判程序的界定
刑事缺席審判程序是不同于普通程序的一種特殊程序,是在被告人未到席的情況下進(jìn)行刑事審判的程序,其相對的是對席審判。刑事缺席審判程序最明顯的特征是在被告人未到庭的情況下啟動審判程序,因而沒有了對席審判的刑事訴訟三方結(jié)構(gòu)的形式。常規(guī)的形式訴訟模式是控辯雙方對抗,法院居中裁判,因?yàn)閷?shí)踐中不同的情況發(fā)生,被告人無法出席接受審判,為了審判活動繼續(xù)進(jìn)行,古羅馬的實(shí)踐中最早的建立了缺席審判這一制度的雛形。而后,德國、法國、日本、意大利等國家在本國的司法實(shí)踐中將刑事缺席審判寫入了刑事訴訟法典,刑事缺席審判逐漸得到接受。
“遲來的正義非正義“,在人權(quán)和法益的天平中,刑事缺席審判傾向于保護(hù)法益。在提高訴訟效率,保護(hù)法益的價值中,刑事缺席審判制度起了重要作用。由于被告人未到庭,各國在司法實(shí)踐中在積極探索被告人未到案的情況下如何保障人權(quán)。大多數(shù)國家在刑事訴訟中對刑事缺席審判的適用都規(guī)定了嚴(yán)格的條件,刑事缺席審判的啟動要比對席審判嚴(yán)格得多。
二、刑事缺席審判程序的立法現(xiàn)狀
立法上為了構(gòu)建一個完善的配套措施,立法者在《刑事訴訟法》中規(guī)定了刑事缺席審判程序。刑事缺席審判程序在2018年引入后,同時配套的還有,實(shí)體法去死刑而以“終身監(jiān)禁“代替之,有了刑事缺席審判程序后,可以和國際法銜接,避免因未審判而被拒絕引渡在逃人員的情況。
我國在立法上規(guī)定了以下幾種啟動刑事缺席審判程序的情形:第一種是貪污賄賂和??址缸锇讣桓嫒嘶蛘呦右扇藵撎雍M?,可以啟動刑事缺席審判,其立法目的在于打擊外逃的犯罪人員;第二種是被告人因?yàn)榧膊o法出庭且中止時間超過六個月后仍然無法出庭,為了避免過分拖延審判進(jìn)程同時節(jié)約司法資源,可以啟動刑事缺席審判程序;第三種是,被告人死亡但是能證明無罪的刑事缺席審判,此種是為了保障人權(quán),在能證明被告人無罪啟動刑事缺席審判宣判其無罪;第四種是再審的案件中被告人死亡的缺席審判程序。以上幾種情形是為了保障人權(quán)和保護(hù)法益相權(quán)衡后的成果,這些情形為今后的司法工作起到了重要的指導(dǎo)作用,如何構(gòu)建中國特色的缺席審判程序,是一個待解決的重要問題。
我國在《刑事訴訟法》中加入了刑事缺席審判程序,立法者的意圖可以從其中的法條中看出,刑事缺席審判程序主要著力于如何保障人權(quán),大部分的法條在于限定使用刑事缺席審判的條件和救濟(jì)手段,這在一定程度上吸收了域外經(jīng)驗(yàn),同時也走出了自己獨(dú)立的道路。
三、司法實(shí)施現(xiàn)狀
在之前的司法實(shí)踐中,因?yàn)樨澷V人員選擇鉆法律漏洞,利用外逃或者自殺導(dǎo)致案件無法結(jié)案使違法所得的財(cái)產(chǎn)處于無法追繳的狀態(tài),雖然有沒收程序,違法所得沒收程序啟動根難,根據(jù)2018 年最高人民檢察院工作報(bào)告,近5年來檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪嫌疑人逃匿、死亡啟動沒收違法所得程序的案件數(shù)僅為45起,并且沒收程序僅僅解決了非法所得的財(cái)產(chǎn)處置的問題,在定罪層面依然沒有解決,在司法實(shí)踐中我國司法機(jī)關(guān)請求海外司法機(jī)關(guān)引渡在逃人員的時候,出現(xiàn)了因在逃人員沒有刑事審判定罪而拒絕引渡的情形。
現(xiàn)有的刑事缺席審判案例:《人民法院報(bào)》刊登一則為長沙軌道交通集團(tuán)董事長、“紅通人員”彭旭峰、賈斯語(彭妻)二人因涉嫌受賄2.4億人民幣潛逃境外未到案啟動沒收程序的公告,該案于2019年12月31日由湖南省岳陽市中院公開庭審進(jìn)入沒收違法所得程序,于2020年1月3日公開宣判,在宣判后被告人的辯護(hù)律師、近親屬均表示不上訴。該案是涉案金額巨大的貪污受賄案件,在2017年彭旭峰“失聯(lián)”后偵查機(jī)關(guān)便已經(jīng)立案偵查,現(xiàn)在解決了違法財(cái)產(chǎn)的問題,后續(xù)檢察機(jī)關(guān)在審查后認(rèn)為符合起訴條件的情況下,可以預(yù)見到該案有可能會啟動刑事缺席審判程序來銜接沒收程序以解決被告人貪污受賄罪層面的定罪問題。
2018年安徽某法院審理了一起缺席審判案件,被告人羅某某因?qū)め呑淌卤粰z察機(jī)關(guān)起訴,在取保候?qū)徠陂g羅某某發(fā)生車禍致其重傷而無法出庭應(yīng)訴。在確認(rèn)其無法出庭后辦案法官在征得被告人近親屬同意后公開審理了此案件,被告人羅某某被判處有期徒刑7個月。
聶樹斌案中,冤死的聶樹斌在時隔20年后得以平反,該案于2016年由最高人民法院再審改判其無罪。聶樹斌因已經(jīng)死亡沒有出席接受審判,如果該案在刑事缺席審判立法后進(jìn)行審判,就可以啟動缺席審判審理依法判決。
從以上的案例中都有共同的特點(diǎn),是被告人或者其近親屬都對刑事缺席審判案件的審判過程、判決都無異議,在被告人這一方來看,現(xiàn)有刑事缺席審判的司法實(shí)施情況是比較好的,案件中的當(dāng)事人對審判均無異議,在案件中對于被告人的知情權(quán)、訴權(quán)都予以了特別的重視,在司法實(shí)施過程中,也確實(shí)保障了當(dāng)事人的權(quán)利沒有被過度克扣。
四、刑事缺席審判程序運(yùn)行存在的缺陷
刑事缺席審判因?yàn)楸桓嫒藳]有到庭應(yīng)訴使權(quán)利收到了克扣,如何保障在嫌疑人和被告人權(quán)利被克扣的情形下同時維護(hù)公平正義,是全世界所有引入刑事缺席審判程序的國家的首要任務(wù)。缺席審判程序設(shè)計(jì)偏向效率,但是在追求效率的同時應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守一個底線:刑事缺席審判應(yīng)在保障人權(quán)的前提下同時兼顧效率。我國的刑事缺席審判程序存在以下缺陷:
(一)在貪污賄賂案件中對被告人不在案的認(rèn)定不全面
在貪污賄賂類的犯罪案件中,對被告人的不在案的主觀惡性評價適用的是無差別對待,很顯然這是違背了立法意圖的。被告人不在案情況多種多樣,無差別的認(rèn)為不在案就是外逃人員,而后啟動刑事缺席審判程序,此種情形過度克扣了被告人的權(quán)利。刑事缺席審判程序在于打擊犯罪,打擊犯罪的同時應(yīng)當(dāng)更加注重保障人權(quán)。如果被告人的主觀上并沒有惡意逃脫司法機(jī)關(guān)審判,是因?yàn)槠渌豢煽乖驅(qū)е缕錈o法及時到案接受審判的情形,此種情形下不應(yīng)當(dāng)對其以惡意潛逃對待。如被告人雖然有先前逃脫的故意,但在潛逃過程中被告人反悔,雖然現(xiàn)在信息發(fā)達(dá),但是不能排除公訴機(jī)關(guān)窮盡一切手段仍然無法將起訴狀副本送達(dá)的情形,如果因?yàn)榫硟?nèi)外信息交流的障礙無法獲取其案件進(jìn)程而錯失了到案的時機(jī)。此種情形下,如果將其與自始至終就想逃脫而不打算到案的被告人同等對待實(shí)屬不公。再者,中國欲實(shí)質(zhì)有效打擊外逃“貪官”,則必須盡可能使刑事缺席審判程序的中國化設(shè)置符合國際慣例,加強(qiáng)制度中對被告人權(quán)利的保障,否則審判之后的引渡可能會被拒絕,最終將可能導(dǎo)致中國無法在實(shí)質(zhì)上通過刑事缺席審判實(shí)現(xiàn)震懾腐敗的作用。〔1〕
國際上一些國家對于刑事審判中將惡意逃脫審判的潛逃海外的被告人和因?yàn)槠渌侵饔^原因?qū)е碌臒o法到案的被告人進(jìn)行了分別對待,比如因?yàn)槿缜八龅囊蛐畔⒔涣髡系K無法到案的此種情形對被告人刑事缺席審判的話,則克扣了被告人知情權(quán),這與國際上保障人權(quán)的大環(huán)境背道而馳,如果在立法上和司法上不和國際環(huán)境銜接,是達(dá)不到懲罰犯罪的目的。
(二)證明標(biāo)準(zhǔn)較為單一
不同于對席審判,刑事缺席審判是被告人未到庭,僅有辯護(hù)律師為其提供辯護(hù),近親屬有部分的權(quán)利救濟(jì)手段。無論在哪個國家何種法系,只要使用了刑事缺席審判程序,保障被告人的權(quán)利是一個很棘手的問題,我國的司法實(shí)踐中也不例外。證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在使用的是和普通對席審判同一的標(biāo)準(zhǔn)即“事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分”、“排除合理懷疑”,讓缺席審判和對席審判用同一種標(biāo)準(zhǔn)來確定刑事責(zé)任是欠妥的,不用于民事責(zé)任,刑事責(zé)任的懲戒性要更強(qiáng)。在對席審判尚且沒法規(guī)避一切冤假錯案的情況下,對于刑事缺席審判如果立法不加以區(qū)分,很有可能刑事缺席審判將淪落為國家司法機(jī)關(guān)辦案的“利器”。刑事缺席審判的案件如貪賄案件,較為重大,辦案人員升職表現(xiàn)心切,或者在反腐大背景下的反腐心切,也許在被告人可以出庭的情況下,辦案機(jī)關(guān)或者辦案人員假裝視而不見甚至有意識的人為干涉,有目的的使案件進(jìn)入刑事缺席審判程序,這樣是違背了程序正義這個要求的。
刑事缺席審判可以說是沒收程序的一種配套措施,其目的在于追贓時,應(yīng)當(dāng)是國家整體意志表現(xiàn)出的一種補(bǔ)救追回措施,要使得貪污賄賂、重大違法犯罪所得的財(cái)產(chǎn),公共財(cái)產(chǎn)需要被及時追回,不能以“排除合理懷疑“的標(biāo)準(zhǔn)來確定。特別是違法所得沒收程序這種刑事缺席審判程序,在實(shí)質(zhì)上是一種對物之訴,主要是對違法所得的處置問題進(jìn)行的裁判?!?〕本質(zhì)上認(rèn)為此種是民事缺席審判的特殊情形,撇開刑事責(zé)任,被告人對于自己違法所得的財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)利可以推定其處于一種放棄或者放任的狀態(tài),在實(shí)務(wù)中某涉嫌貪污受賄的犯罪嫌疑人,監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中已經(jīng)知其在美國的住所,甚至找人與其談話,將其父親的勸語轉(zhuǎn)達(dá)至犯罪嫌疑人,但被告人仍畏懼承擔(dān)責(zé)任拒不回國、拒絕接受審判。在此種情形下,因?yàn)楸桓嫒嘶蛘呦右扇说膼阂獠坏桨付鴮?dǎo)致案件無法順利進(jìn)行再使用和被告人或者嫌疑人到案的刑事案件同標(biāo)準(zhǔn)的證明規(guī)則是不合理的,在配套沒收程序中,不能以機(jī)械唯一標(biāo)準(zhǔn)對待不同情形的案件。
(三)因刑事缺席審判后罪犯到庭的程序回流問題
從刑訴法第二百九十五條的法律條文中可以看出,為了平衡被告人因?yàn)樾淌氯毕瘜徟卸丝鄣臋?quán)利,立法者在刑事缺席審判程序中增補(bǔ)普通程序所沒有的救濟(jì)程序。在案件審理過程中被告如果到案參加訴訟,則終止刑事缺席審判程序轉(zhuǎn)為普通程序進(jìn)行刑事訴訟,同時還規(guī)定,如果判決或者裁定已經(jīng)生效了,在交付執(zhí)行過程中,罪犯提出了異議那么程序回流,重新按照普通程序?qū)徖?。此?guī)定可以看出為了保障人權(quán),立法者在立法過程中慎重考慮過因?yàn)樾淌氯毕瘜徟谐绦驅(qū)е碌谋桓嫒藱?quán)利克扣,而在后續(xù)程序中進(jìn)行補(bǔ)償。
但此法條規(guī)定的程序回流是否破壞了審判的穩(wěn)定性?筆者認(rèn)為是肯定的,僅根據(jù)罪犯認(rèn)為判決或裁定有異議就讓程序回流是過于絕對的一刀切。事物都具有兩面性,辯證的看一個保障人權(quán)的條文,同時也破壞了法的安定性,立法是一種動態(tài)過程,刑事立法尤甚。司法裁判首先是一種“依法裁判”,在這一領(lǐng)域中,法的安定性涉及制定法規(guī)則在“規(guī)范上可能的適用范圍”〔3〕。試想已經(jīng)在立法明確了刑事缺席審判的地位的同時,又留下一張“后門”讓已經(jīng)送去執(zhí)行的罪犯因?yàn)槠鋵徟薪Y(jié)果的異議而程序回流,先前的審判就要推倒重來,這種推倒原判決的程序回流是一種司法資源的浪費(fèi),可以認(rèn)為此條文的規(guī)定會給之后的司法實(shí)踐留下隱患。
(四)刑事缺席審判的受案范圍狹窄
在域外經(jīng)驗(yàn)中,刑事缺席審判有三種類型,第一種是拒絕適用刑事缺席審判程序的國家;第二種是輕罪才能適用刑事缺席審判制度國家;第三種就是輕重罪皆可適用刑事缺席審判程序的國家。相較于其他國家,我國刑事缺席審判程序現(xiàn)在規(guī)定的案件范圍限定于幾類特定案件,其受案范圍比較窄,一方面可以看出立法者對于此種例外的審判模式的慎用的態(tài)度,但另一方面來看,過于狹窄的受案范圍不利于刑事缺席審判的啟動,從2018年新增至今,我國的刑事缺席審判案件的受理是少之又少,其中重要的原因就是受案犯罪的狹窄所導(dǎo)致。
五、完善刑事缺席審判程序的建議
(一)完善對“不在案”的認(rèn)定
被告人是否是為了逃避法律的懲罰而主動的終局性的逃脫,和因?yàn)榉潜桓嫒酥饔^意愿或者其他不可抗的情形導(dǎo)致的無法知悉刑事缺席審判程序啟動而無法到庭。對于不同情形,被告人主觀惡度的不同和大小,在程序適用上一刀切是不合理的。應(yīng)當(dāng)增設(shè)一個程序,由公訴機(jī)關(guān)和者偵查機(jī)關(guān)共同承擔(dān)此種偵查責(zé)任,配合境外司法機(jī)關(guān)共同協(xié)作,多元化的解決此問題,盡可能保障被告人的知悉權(quán)。被告人被刑事缺席審判這種特殊程序,權(quán)利被克扣的時候,刑事缺席審判程序的啟動應(yīng)當(dāng)尤為謹(jǐn)慎,只有在公訴機(jī)關(guān)和偵查機(jī)關(guān)在窮盡一切手段的時候,此時才能推定被告人的知悉權(quán)得到足夠保障,啟動刑事缺席審判程序才符合公平正義的需求。否則,在程序上的克扣而沒有保障,刑事責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)要保持高度的警惕性,恣意的刑事程序?qū)θ藱?quán)的侵害反而會得不償失。引入被告人主觀責(zé)任認(rèn)定,并不是一種因?yàn)榭丝郾桓嫒藱?quán)利過多的一種“拆東墻。補(bǔ)西墻”,而是一種世界上主流的平衡規(guī)則,因?yàn)楸桓嫒司懿坏酵徟?,辯論權(quán)、質(zhì)證權(quán)、知情權(quán)的缺失使得公訴方得到更為便利的訴訟環(huán)境,這種平衡是必須的,不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是一種增加訴訟成本浪費(fèi)司法資源的行為。
(二)設(shè)立獨(dú)立的證明標(biāo)準(zhǔn)
刑事缺席審判配套沒收程序情形下的證明標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)在法條或者在未來即將要出臺的司法解釋中進(jìn)一步區(qū)分,進(jìn)一步細(xì)化證明標(biāo)準(zhǔn),這樣才能體現(xiàn)懲罰犯罪同時也不過度侵犯人權(quán)的立法精神的。將我國目前啟動刑事缺席審判程序的證據(jù)條件“犯罪事實(shí)已經(jīng)查清,證據(jù)確實(shí)、充分”予以降低,采“蓋然性”證明標(biāo)準(zhǔn)〔4〕。
可以構(gòu)建一種由偵查機(jī)關(guān)或者調(diào)查機(jī)關(guān)承擔(dān)證明責(zé)任,對被追訴人的主觀上潛逃的原因進(jìn)行區(qū)分對待,比如說,已經(jīng)知道被追訴人在某國,已經(jīng)通知到的情形下對方仍然拒不到案,由調(diào)查或者偵查機(jī)關(guān)告知其在訴訟中證明標(biāo)準(zhǔn)會因此而降低,不再是“排除合理懷疑”以“高度蓋然性”代之,而后在后續(xù)審判中合議庭使用一套專門為此種情形設(shè)計(jì)的證明標(biāo)準(zhǔn)(如“高度蓋然性”)來審理案件,在此情形下訴訟進(jìn)程會更加順利,以此來達(dá)到懲罰犯罪的目的。且立法者在立法中也設(shè)定了被告到案的程序回流的救濟(jì),降低證明標(biāo)準(zhǔn)并不會和保障被告人的權(quán)利起到不可調(diào)和的沖突。在這種思路下不但可以起到震懾犯罪的警示作用,同時也能減少司法資源的浪費(fèi),很好的契合了我國反腐打黑的大背景。
(三)用審判監(jiān)督程序保障罪犯的訴權(quán)
假設(shè)一種情形:刑事缺席審判已經(jīng)審結(jié),而后罪犯到案,已經(jīng)送執(zhí)行的罪犯提出了對刑事缺席審判的裁定或者判決有異議,按照現(xiàn)有的法條,應(yīng)當(dāng)重新審理,前面的審判程序都視作無效,程序回流??梢钥闯鰜?,立法意圖在于保障訴權(quán),必要性不言而喻。如前所述,此種情形下一刀切的程序回流卻影響原審判的穩(wěn)定性、權(quán)威性。
筆者認(rèn)為保障被告人的權(quán)利的同時維護(hù)判決的權(quán)威性并不矛盾,我國現(xiàn)有的《刑事訴訟法》有專門的糾錯程序,立法上,可以在此種情形下,讓罪犯或者其辯護(hù)人以審判監(jiān)督程序來維護(hù)自己權(quán)益,這樣既可以保障人權(quán)同時也維護(hù)了司法公正。
同時程序的回流意味著前面的訴訟行為的失效,這是司法資源的浪費(fèi)。只是因?yàn)樽锓柑岢霎愖h就推倒前面所有訴訟行為是不妥當(dāng)?shù)?,此時可以考慮用審判監(jiān)督程序來保障訴權(quán)。罪犯可以對前訴訟行為提出異議權(quán),同時啟動審判監(jiān)督程序,一方面此種做法可以節(jié)約司法資源,另一方面又保障了罪犯的權(quán)利。審判監(jiān)督程序已經(jīng)被司法機(jī)關(guān)實(shí)施多年,以審判監(jiān)督程序銜接刑事缺席審判程序更加節(jié)省司法資源,法理上也完全沒有影響到前面的司法活動,基于此立法者可以考慮讓被告人通過審判監(jiān)督程序來救濟(jì)自己的權(quán)利。
(四)擴(kuò)大刑事缺席審判的受案范圍
在世界的司法實(shí)踐中除我國以外,并無現(xiàn)代法治國家將刑事缺席審判程序僅適用于重罪案件,那些將刑事缺席審判程序適用于重罪案件的國家同時也將該程序適用于輕罪案件?!?〕在《聯(lián)合國反腐敗公約》中條款也有明文說明,各個締約國可以根據(jù)本國國情來規(guī)定更為強(qiáng)硬手段來打擊腐敗犯罪。在世界上主流觀念的大潮下,其他國家為了打擊犯罪,在刑事缺席審判適用的立法上是比較寬松的,我國應(yīng)當(dāng)也要適當(dāng)放寬立法適用,輕罪也可以加入到刑事缺席審判的適用范圍內(nèi),來達(dá)到打擊犯罪的目的。
綜合刑事缺席審判域外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和國際法主流觀念,我國在刑事缺席審判實(shí)踐過程中,可以增設(shè)輕微刑事案件的刑事缺席審判制度,而不局限于現(xiàn)有的幾類。2019年司法部趙大程部長在接受記者采訪時,就曾提到當(dāng)今中國最主要的犯罪都是一些非重大犯罪,在監(jiān)獄中占據(jù)了80%左右,從大量的輕罪案件看來,輕罪適用刑事缺席審判程序是有必要的。在輕罪案件中適用刑事缺席審判,可以提高結(jié)案率,同時也能起到節(jié)約司法資源的作用。
近年來我國的刑事訴訟程序得到了長足發(fā)展,在懲罰犯罪節(jié)省司法資源上,寫入了速裁程序、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬、沒收程序和刑事缺席審判程序,這些引入的程序直接或者間接的體現(xiàn)了節(jié)省司法資源和打擊犯罪的目的。刑事缺席審判制度在未來會被作為一個重大熱點(diǎn)持續(xù)受到關(guān)注,作為中國特色社會主義法治的重要一環(huán),對此制度的研究將會不斷加深,只有擁有堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)才能在實(shí)踐中更好的走這條路。
〔參 考 文 獻(xiàn)〕
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〔責(zé)任編輯:張 港〕