霍曉冉

摘? 要：一所大學是否是世界一流大學，更多表現(xiàn)為基于客觀事實的主觀評價和感受。目前，國際上比較權(quán)威的排名有ESI學科排名、QS世界大學排名、上海交通大學世界大學學術(shù)排名、英國泰晤士高等教育世界大學排名等4個排名評價體系。結(jié)合世界排名指標體系及內(nèi)行評價觀點，世界一流大學應(yīng)具有以下特征，即：一流的學科、一流的師資、一流的成果、一流的人才培養(yǎng)模式、一流的辦學條件、一流的學術(shù)環(huán)境、一流的治理水平以及一流的大學精神。我國應(yīng)在借鑒經(jīng)驗基礎(chǔ)上，在學科、師資、國際化等方面繼續(xù)加強，建設(shè)“中國特色、世界一流”的大學。

關(guān)鍵詞：排名評價體系;世界一流大學特征;啟示

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-000X（2020）04-0001-07

Abstract： Whether a university is a world-class university is based on subjective evaluations based on objective facts. At present， the internationally authoritative rankings include four ranking evaluation systems， such as the ESI subject ranking， the QS world university ranking， the Shanghai Jiao tong University world university academic ranking， and the Times Higher Education World University Rankings. Combined with the world ranking systems and the expert evaluation viewpoint， the world first-class university should have the following characteristics， i.e.： first-class discipline， first-class teachers， first-class research achievement， first-class talent training model， first-class material conditions， first-class academic environment， first-class level of governance and excellent university spirit. To build world-class universities with Chinese characteristics， China should continue to strengthen its disciplines， construct excellent teams of faculty and promote its internationalization.

Keywords： world's ranking systems of universities; characteristics of world-class universities; reference significance

什么是世界一流大學、成為世界一流大學應(yīng)具備什么條件，一直是高等教育界爭論的話題，對世界一流大學的評價標準始終沒有形成統(tǒng)一認識和明確界定。隨著我國雙一流政策的相繼出臺和實施，學術(shù)界從不同層面、不同角度， 圍繞世界一流大學研究展開了系統(tǒng)性研究。然而， 不同研究者因其觀察視角和視點的不同， 對世界一流大學特征的解讀也就見仁見智。事實上，一所大學是否是世界一流大學，更多表現(xiàn)為基于客觀事實的主觀評價和感受，更多體現(xiàn)于獲得普遍認可的水平和聲譽。在客觀事實和主觀評價的背后更多的是各方的博弈和權(quán)衡，沒有統(tǒng)一的標準卻在不斷建立新的平衡，沒有劃一的模式卻在不斷從中抽練經(jīng)驗性的共識。本文從大學評價體系的硬指標出發(fā)，將抽象的指標具象化，進而為中國的一流大學建設(shè)之路提供些許思路。

一、世界一流大學的評價體系——客觀事實

目前，國際上比較權(quán)威的排名有ESI（基本科學指標數(shù)據(jù)庫）學科排名、QS世界大學排名（Quacquarelli Symonds World University Rankings）、上海交通大學世界大學學術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities， ARWU）、英國泰晤士高等教育（Times Higher Education， THE）世界大學排名等4個排名評價體系。

（一）ESI學科排名

ESI是以SSCI和SCI為基礎(chǔ)收錄世界各地期刊、文獻的計量分析數(shù)據(jù)庫，其包含的學術(shù)期刊記錄超過1.1萬種，文獻記錄超過1千萬條。每兩個月對全球所有高校及科研機構(gòu)的近10年的SCI（SCI Expanded）和SSCI中的articles、review、research notes三種類型的學術(shù)論文依據(jù)總被引次數(shù)、論文總數(shù)和篇均被引次數(shù)取前1%等進行滾動排序，包括前1%的學科和前1%的大學及科研機構(gòu)。目前，被采納較多的一般是按對論文總他引次數(shù)的排序。ESI學科排名涉及包括經(jīng)濟學/商學等在內(nèi)的22個學科領(lǐng)域。

（二）QS世界大學排名

QS世界大學排名是由教育組織 QS（Quacquarelli Symonds）發(fā)表的年度世界大學排名，主要覆蓋世界大學綜合排名和學科排名，并有獨立區(qū)域排名，如亞洲大學排名、拉美大學排名等（準則和權(quán)重設(shè)置都與主要排名不同）。QS的排名體系分為三個層次：第一層：大學總體排名，評價指標主要包括學術(shù)聲譽（academic reputation）、雇主聲譽（employer reputation）、篇均引用率（research citations per paper）、師生比例等，取全球前800名;第二層：5個學科領(lǐng)域排名;第三層：5個學科領(lǐng)域下共計42個學科的排名，其中社會科學類學科領(lǐng)域分為12個學科。

從2017-2018年QS排名情況來看，大學總體排名方面，進入前50名的大學當中，美國有18所（占比超過了1/3），我國大陸有3所：清華大學（24）、北京大學（39）、復旦大學（43）;因筆者在財經(jīng)類高校工作，因而對經(jīng)管類學科排名尤為關(guān)注，經(jīng)濟管理類學科中，“會計與金融”學科進入前200的高校有8所：北京大學、清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、南京大學、中國人民大學、上海財經(jīng)大學。“商務(wù)與管理”學科，進入前200強的有9所：北京大學、清華大學、中歐國際工商學院、復旦大學、浙江大學、南京大學、中國人民大學、中山大學、中國科學技術(shù)大學?！敖y(tǒng)計學”學科進入前200名的有12所：清華大學、北京大學、復旦大學、上海交通大學、北京航空航天大學、南京大學、西安交通大學、浙江大學、北京師范大學、南開大學、中國人民大學、上海大學?！敖?jīng)濟學”學科進入前200名的有7所：北京大學、清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、中國人民大學、上海財經(jīng)大學。具體見表1①、表2、表3、表4、表5。

（三）上海交通大學世界大學學術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities， ARWU）

上海交通大學世界一流大學研究中心是中國最早對全球一流大學展開系統(tǒng)研究的機構(gòu)，于2003年發(fā)布了以世界大學學術(shù)排名（具體指標和權(quán)重見表6）。[4]上海交通大學的排名體系分為三個層次：第一層：大學總體排名，即處于世界前500名的大學排名;第二層：學科領(lǐng)域排名;第三層：5個學科排名，即數(shù)學、物理學、化學、計算機、經(jīng)濟學/商學。

大學總體排名方面，按照國別維度統(tǒng)計的信息如表7，從中可以看出，按照高被引學者數(shù)、SCI、SSCI論文發(fā)表數(shù)、高質(zhì)量論文數(shù)等學術(shù)維度進行評價的ARWU統(tǒng)計口徑，我國大陸地區(qū)高校進入世界排名前列的并不多，2017年大陸地區(qū)高校進入前200強的學校為9所：清華大學（48）、北京大學（71）、復旦大學、上海交通大學、中國科學技術(shù)大學、浙江大學、哈爾濱工業(yè)大學、四川大學、中山大學。

（四）英國泰晤士高等教育（Times Higher Education， THE）世界大學排名

英國泰晤士高等教育是TSL Education Ltd.出版的在全球影響極大的周刊。從2010年起，與世界首屈一指的數(shù)據(jù)公司湯森路透科技信息集團合作，由湯森路透信息集團負責收集和分析所有的與排名相關(guān)的數(shù)據(jù)。[4]THE指標體系包括5個方面：教學（學習環(huán)境，30%）、研究（產(chǎn)量、收入與聲譽，30%）、引用（研究影響，30%）、國際化（教員、學生與研究，7.5%）、產(chǎn)業(yè)收入（知識轉(zhuǎn)讓，2.5%）。[7]泰晤士報高等教育排名有兩個層次：第一層：大學總體排名。共對800所大學進行排名，前200所給出具體排名順序。第二層：學科領(lǐng)域排名，前100名給出具體排名順序。

大學總體排名方面，近年來中國院校在排名上表現(xiàn)相對穩(wěn)定。2018年，中國大陸有2所大學排名進入前50，且名次較去年有所提升：分別為北京大學（27）、清華大學（30）（詳見表8）。今年的TOP500中，中國大陸和港澳臺共有23所大學上榜，中國內(nèi)地排名最高的是北京大學，位列世界第27位，港澳臺地區(qū)的第一位為香港大學（40）。從數(shù)量排名看，中國大陸地區(qū)超過了中國香港地區(qū)。

上述4個排名中，ESI和上海交通大學學科排名比較強調(diào)學術(shù)水平，QS和THE泰晤士報學科排名對綜合水平更加看重。結(jié)合我國學科分類實際，QS排名最值得重視;鑒于學科分類的差異，世界范圍內(nèi)的學科排名體系中，QS排名和ESI排名值得重視。由于社會科學學科進入ESI學科排名前1%較為困難，且ESI只是一個單純的科學研究排名，因此，如果將進入世界范圍有影響力的學科排名體系作為世界一流學科的標準或標志，則QS排名最值得我們關(guān)注。

無論運用何種手段，學科評估本就深受數(shù)據(jù)可得性、技術(shù)、評價指導思路等影響。排名必有爭議，指標及權(quán)重不同，排名的結(jié)果就會不同，世界一流大學的指標表現(xiàn)一定是高的，指標得分高的大學不一定一流大學。但是隨著排名影響力的提高和影響范疇的擴大，無論人們反對與否，大學排名都會繼續(xù)發(fā)展。因此，對待大學以及學科的排名始終需要采取較為審慎理性的態(tài)度，應(yīng)該允許多元化，予以鼓勵，經(jīng)大浪淘沙針對不同目的建立被普遍認同的體系。

二、世界一流大學的特征——主觀分析

（一）內(nèi)行評價

哈佛大學陸登庭教授曾用一流的設(shè)施、一流的師資、一流的學生和一流的評價來闡釋“一流大學”。牛津大學校長科林·盧卡斯曾指出，牛津之所以能夠成為世界一流大學，可歸因于三點：第一，在全球享有盛譽，有非常雄厚的學術(shù)研究、教學等基本設(shè)備和體系配置;第二，師資力量非常雄厚;第三，人文氛圍極佳?！八脑骸痹菏垮X煦教授談到世界一流大學時曾說到：一流大學要有杰出的教授、優(yōu)秀的學生、卓越的領(lǐng)導、明確的理念、充裕的科研經(jīng)費、多角度的學科合作、優(yōu)異的成果、創(chuàng)新多元化的團隊及國際化，要在教育研究上有卓越實力和杰出成果，擁有極高的聲譽，而且美國一流大學都十分重視大學教育及研究對社會的意義和貢獻。[5]中國科學院大學黨委書記，上海交通大學原校長張杰院士對世界一流大學的特征做過如下論述：第一，以卓越為其發(fā)展目標，為國家戰(zhàn)略服務(wù);第二，有清晰明確的辦學理念和學校定位;第三，校內(nèi)學科設(shè)置齊全，學術(shù)領(lǐng)域享有盛譽;第四，教師團隊有極高素質(zhì)，匯聚了大量大師學者;第五，有豐富的教學資源，先進的教學技術(shù);第六，擁有優(yōu)秀生源，能夠持續(xù)培養(yǎng)大量創(chuàng)新人才;第七，有充足經(jīng)費用于科研并有大量成果;第八，國際交流廣泛，有濃厚學術(shù)氣氛;第九，文化繁榮，對國家社會有極大促進作用;第十，杰出的掌舵者，規(guī)范科學的內(nèi)部管理。②

（二）特征綜述

世界老牌一流大學如牛津大學、劍橋大學、哈佛大學、耶魯大學等走的是漸進式發(fā)展道路，在傳統(tǒng)變革、保守與開放之間保持一種平衡。新興的世界一流大學主要是通過選擇性追求卓越來實現(xiàn)其目標。中國高等教育面臨大眾化和精英化的雙重使命，特別是精英化的使命更要通過建設(shè)世界一流大學來實現(xiàn)。然而，世界一流大學的建設(shè)并非一蹴而就，中國大學躋身其中任重道遠。結(jié)合世界排名指標體系及內(nèi)行評價觀點，可以總結(jié)出世界一流大學應(yīng)具有的一些共性特征，這些特征將是中國建設(shè)世界一流大學的重要對標。

1. 一流的學科。世界一流大學學科整體水平都很高，學科門類劃分完善齊備，同時注重加強學科專業(yè)的整合與集群，世界一流大學通常均為綜合性、研究型大學。

2. 一流的師資。全球一流大學必然匯聚了全球知名度的大師學者，都有多名榮獲諾貝爾獎的科研人員，全球一流大學的老師多數(shù)經(jīng)過嚴格篩選而來，其優(yōu)中選優(yōu)的制度保證了教師團隊的高素質(zhì)和高競爭力。

3. 一流的成果。全球一流大學都有許多重大的劃時代成果，對全球有重大影響的科研成果和大部分榮獲諾貝爾獎的科研人員中至少有七成來自于世界一流大學，每年全球一流大學都會在Science、Nature等世界頂尖科研雜志發(fā)表多篇高水平文章，代表科研的前沿。

4. 一流的人才培養(yǎng)模式。世界一流大學總是能夠吸引到全球一流的生源，其畢業(yè)生成為了不同行業(yè)內(nèi)的中流砥柱。

5. 一流的國際化水平。全球一流大學都面向全球辦學，都是國際學術(shù)交流中心和培養(yǎng)國際化人才的重要基地，都從世界各國廣泛接受訪問學者和留學生。

6. 一流的辦學條件。全球一流大學都會在辦學方面投入巨額資金，不斷改善本校條件，以便更好的吸引人才，辦學經(jīng)費通常來自于學費、捐贈、政府和其他幾部分（其中以前三項為主要來源），世界一流大學還有一流圖書館、博物館、實驗室及網(wǎng)絡(luò)。

7. 一流的學術(shù)環(huán)境。世界一流大學都是依據(jù)現(xiàn)代大學制度而建立，都享有高度的獨立性與充分的學術(shù)自由。

8. 一流的治理水平。世界一流大學都有明確辦學理念、高效的組織體系、嚴格的管理規(guī)章制度以及現(xiàn)代化的管理手段;美國哥倫比亞大學前教務(wù)長喬納森·R·科爾歸納總結(jié)了成為世界一流大學的13個關(guān)鍵因素，其中“大膽、果斷、積極進取和不知疲倦的領(lǐng)導是一所偉大研究型大學必不可少的組成部分。”[1]高等教育專家馬丁·特羅教授指出：“大學校長的領(lǐng)導力和共享治理結(jié)構(gòu)是美國綜合性研究型大學從事各項活動的關(guān)鍵，特別是在大眾化高等教育中保護精英研究的質(zhì)量方面。”[6]

9. 一流的大學精神。世界一流大學都具有包容、開放、自由、獨立的大學精神，并始終貫穿于有形和無形的載體之中，大學的實質(zhì)是人類文明精華的收藏地、傳播地和新思想、新技術(shù)的創(chuàng)造源，通過大學教育這一特殊活動，使得師生成為社會文明創(chuàng)造的有生力量。

三、對我國的啟示

我國的重點大學建設(shè)從重點建設(shè)項目、“211工程”建設(shè)項目、“985工程”建設(shè)項目到當前的“雙一流”建設(shè)項目，已在集中力量辦大學方面積累了豐富的經(jīng)驗，國內(nèi)部分高校也在國際評價體系中進入了排名前列。但是，世界一流大學建設(shè)是一項漫長而復雜的系統(tǒng)性工程，縱觀世界一流大學的發(fā)展，中國高校的整體水平、學術(shù)積累和發(fā)展后勁與世界一流大學相比， 還存在一定差距，在以下方面還有待加強。

（一）整合學科資源

抓好學科建設(shè)， 使更多學科躋身于世界一流的學科之中是建設(shè)世界一流大學的題中之義。如果我國的高校能夠有約20個學科、專業(yè)成為世界各學科、專業(yè)前10名的話，那么這樣的高校成為世界一流的大學，應(yīng)該是名副其實了。[8]各高校要依托學科整體優(yōu)勢，整合學科資源，以優(yōu)勢學科帶動相關(guān)學科建設(shè)，提高學科發(fā)展的核心競爭力，進而提升國際學科評價的硬指標。

（二）建設(shè)一流師資隊伍

建設(shè)一流的師資隊伍是發(fā)展一流教學和一流科研的關(guān)鍵。優(yōu)秀的師資是學?？沙掷m(xù)發(fā)展的必要條件，近則可以保證教育教學質(zhì)量，遠則憑借其在各自領(lǐng)域的突出成就大力提升學校的科研水平和學術(shù)聲譽，進而將更多優(yōu)秀的人才和更豐富的資源吸引過來。當然，一流師資隊伍的打造還需要有充足靈活的經(jīng)費作為保障，并輔之以具有吸引力和激勵作用的薪酬管理體制。[11]

（三）提高國際化水平

我國國際教師和國際學生比例與世界一流大學相比還有相當大的差距，表明我國高等教育在全球范圍內(nèi)的影響力和吸引力還很有限，特別是來華留學生，不僅來源國家地區(qū)單一，學科也大多為人文學科。亟需擴大來華留學生規(guī)模，積極探索適合來華留學生的項目和培養(yǎng)模式，同時完善留學生獎勵資助體系，用以激勵一批優(yōu)秀的留學生前來深造。最重要的是要提高培養(yǎng)質(zhì)量，培養(yǎng)優(yōu)秀的本土畢業(yè)生和留學生，以提高我國高等教育的國際聲譽，提升國際地位和競爭力。[11]

（四）體現(xiàn)中國特色

2014年5月，習近平總書記在北大考察時指出，不要把北京大學辦成“第二個哈佛和劍橋”，而要辦成“第一個北大”。我們?yōu)槭裁匆獜娬{(diào)“中國特色、世界一流”？人們都認同一個道理：越是民族的越是世界的。各國大學具有一些普遍性特征，但不同歷史文化背景、不同政治制度又塑造著不同的大學理念和大學實踐，使各國大學具有差異性。有比較才有一流，要在比較中勝出，就必須有特色。我們大學的根基是中國特色社會主義社會，中國的發(fā)展有自己的國情，中國發(fā)展中的許多現(xiàn)象、問題無法照搬西方理論予以解釋，我們要根據(jù)自己的實踐建立起自己的理論，建立自己的話語權(quán)，不斷增強道路自信、理論自信。因此，我們要在借鑒西方高校經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，扎根中國大地辦大學，堅持以充分的自信和高度的自覺，形成自己的一流大學建設(shè)體系。

置身于一所大學，每一個接觸到的環(huán)節(jié)都會影響人們對學校的評價，一所大學成為卓越大學，是學生、教師、管理服務(wù)人員共同推動的結(jié)果，教育是互動的，是相互反饋的，每個人的作為都影響著大學的變化。學校里的每個人都能有主人翁的意識，每個部門、每個環(huán)節(jié)如果都能做到最好，那么這所大學的整體水平必然會到達它應(yīng)有的高度。如果我們所就讀的、所工作的是一所公認的世界一流大學，那不僅是對個人能力的肯定，更意味著我們正在進行的每一個行為，都有可能影響整個世界高等教育甚至人類文明的進程。

注釋：

①本文表中數(shù)據(jù)均來源于：http：//www.idp.cn/special/news/20160421

WorldRanking/？utm_source=Sogou&utm_medium=cpc&utm_content=TY-BJ&utm_term=Sogou20150021999&utm_campaign=IDP，訪問時間：2018年6月5日.

②參見http：//www.sjtu.edu.cn/info/1267/12516.htm，2017年5月9日查閱.

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