劉 暉 ， 樓 宵

(湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 a.計劃財務(wù)處； b.商貿(mào)與經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 浙江 湖州 313000)

創(chuàng)業(yè)精神在家族企業(yè)跨代成長中起著至關(guān)重要的作用，是家族企業(yè)傳承過程中的核心要素，一直都是家族企業(yè)主期望“基業(yè)長青”不斷探索和踐行的目標(biāo)。與家族企業(yè)創(chuàng)始人相比，家族企業(yè)繼承者具有兩種不同的類型：一類家族繼承者普遍具有專業(yè)化的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和知識儲備，豐富的游學(xué)經(jīng)歷以及多元的文化價值觀，往往試圖通過優(yōu)化自身和家族資源開辟新領(lǐng)域、開發(fā)新市場，表現(xiàn)出跨代創(chuàng)業(yè)的行為特質(zhì)；而另一類則耽于現(xiàn)狀，缺乏進(jìn)取精神，導(dǎo)致企業(yè)在傳承過程中元氣大傷甚至大廈傾覆。因此，家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神傳承的影響機(jī)制是什么，如何實現(xiàn)傳承過程中和傳承后企業(yè)創(chuàng)新精神的延續(xù)，成為現(xiàn)階段家族企業(yè)研究的當(dāng)務(wù)之急。

一、樣本選取和數(shù)據(jù)來源

從一定程度上講，浙江是中國民營經(jīng)濟(jì)的大本營。浙商在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中起到了至關(guān)重要的作用。根據(jù)浙江藍(lán)源家族財富管理研究院2016年的調(diào)查數(shù)據(jù)，浙江注冊資金超過千萬的民營企業(yè)，在未來3-5年超過80%的家族企業(yè)面臨代際傳承問題，約有10%的企業(yè)已經(jīng)完成代際傳承。本文采用的樣本為浙江省6家民營家族企業(yè)，分別選自嘉興、寧波、溫州3個地區(qū)，每個地區(qū)各兩家。這些企業(yè)的注冊資本均超過1 000萬元，年產(chǎn)值均超過8 000萬元，經(jīng)營行業(yè)主要分布在通用設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)以及汽車零部件制造業(yè)。這6家企業(yè)都已完成代際傳承，由二代或職業(yè)經(jīng)理人負(fù)責(zé)家族企業(yè)的實際管理，經(jīng)營業(yè)績良好、利潤穩(wěn)定。為了方便分析和研究這些案例，本文對選取的樣本企業(yè)進(jìn)行了編碼。樣本企業(yè)的具體情況見表1所示(參見表1)。

表1 六個案例基本情況統(tǒng)計表

二、研究方法

(一)選用案例研究法的依據(jù)

家族企業(yè)的傳承過程實際上是資源基礎(chǔ)與創(chuàng)業(yè)精神的轉(zhuǎn)移，而創(chuàng)業(yè)精神則是維持企業(yè)核心競爭力的首要條件。因此，家族企業(yè)的傳承過程通常具備一些情景化的特征。通過對上述6個案例的分析，能夠找出創(chuàng)業(yè)精神傳承變量間的特殊聯(lián)系。我們利用這種關(guān)系，嘗試闡述創(chuàng)業(yè)精神在家族企業(yè)繼承過程中的具體轉(zhuǎn)移情況；再運用多案例研究方法中的案例歸納法與復(fù)制法則，在多個案例進(jìn)行相互比較的過程中找出他們之間的共同之處。

(二)調(diào)研過程與訪談對象

1.訪談提綱準(zhǔn)備 根據(jù)研究目的，訪談之前，我們對家族企業(yè)中的多個不同崗位的人群進(jìn)行了問卷設(shè)計。具體人員包括原家族企業(yè)實際管理人、家族企業(yè)繼承者、董事會中的家族成員股東、企業(yè)財務(wù)總監(jiān)、人事總監(jiān)、行政部門經(jīng)理、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人等。訪談技巧上，采用半結(jié)構(gòu)化的訪談方式。根據(jù)先前設(shè)計好的訪談框架，讓受訪者按照既定的線路和主題，描述相關(guān)問題或發(fā)表相關(guān)看法；或根據(jù)受訪者的實際情況，對預(yù)先設(shè)定好的問題增加或補充其他采訪內(nèi)容；對特殊原因無法接受訪談的人員，則通過郵件或電聯(lián)的方式做簡要調(diào)查，并盡可能地保證訪談的完整性。

2.調(diào)研過程 本次調(diào)研開始于2018年5月，于2019年6月結(jié)束。對上述6家企業(yè)進(jìn)行了17次直面訪談、5次郵件訪談與2次電話訪談。其中，原家族企業(yè)傳承人與繼承者是主要訪談對象，共訪談了20次；其余則是對家族成員股東、企業(yè)管理層、工會主席等人的采訪。每次訪談的時長根據(jù)實際情況決定，面對面訪談的平均時長約為45分鐘。5次郵件訪談的對象主要是企業(yè)高管，電話訪談的對象則分別為家族成員股東與工會主席。訪談內(nèi)容均按照直面訪談模式整理為相應(yīng)的文字資料。

3.數(shù)據(jù)收集 由于接受本次調(diào)研的樣本較少，為了保證研究結(jié)論的真實與可靠，在訪談之前，對即將接受訪談的對象做了全面了解，并根據(jù)所收集的資料，結(jié)合訪談內(nèi)容作出判斷。收集資料的來源包括企業(yè)內(nèi)部的報刊雜志、互聯(lián)網(wǎng)上相關(guān)人員出席或參加的活動、受訪者的公開講話和其他訪談記錄，以及企業(yè)宣傳網(wǎng)站上公示的發(fā)展大事紀(jì)、宣傳介紹、新聞報道、經(jīng)營業(yè)績等。訪談前對訪談對象的關(guān)系網(wǎng)進(jìn)行了解，如在對家族成員股東進(jìn)行訪談時，會簡單地要求其對原企業(yè)主與繼承者做一個簡單的評價；或與企業(yè)下屬員工進(jìn)行簡單對話，以初步判斷企業(yè)高管接受訪談時所敘述的內(nèi)容是否與實際一致；或讓企業(yè)人事與財務(wù)部門提供檔案文件，企業(yè)生產(chǎn)部門提供一線的實際情況等。

4.數(shù)據(jù)編碼與數(shù)據(jù)分析 首先確認(rèn)上述案例中繼承后的創(chuàng)業(yè)精神傳承情況，總結(jié)出相對應(yīng)的關(guān)鍵詞，并對這些詞進(jìn)行同義拓展，并對訪談中出現(xiàn)的相關(guān)關(guān)鍵詞作重點標(biāo)注。然后，與原訪談框架進(jìn)行對比，查看是否遺漏其他內(nèi)容，并及時寫入訪談記錄。其次，整個編碼過程全部使用開放性編碼。以創(chuàng)業(yè)精神為基礎(chǔ)，分析全部訪談內(nèi)容，在受訪者的敘述中使用初級編碼，以識別相關(guān)要素。再對編碼進(jìn)行總結(jié)，并剔除無關(guān)冗余編碼。最終剩下的編碼能夠概括訪談對象提及的全部要素。第三，對整理好的編碼作進(jìn)一步提煉和歸納。以文獻(xiàn)中的相關(guān)定義來統(tǒng)一表達(dá)和解釋概念數(shù)據(jù)。命名初級編碼，便于接下來的研究。把進(jìn)一步提煉出的編碼發(fā)展為二級編碼。如把標(biāo)注的初級編碼進(jìn)行概念統(tǒng)一，“放心/基本不反對/放手讓他完成”被提煉為“企業(yè)家與繼承者相互信任”；再如當(dāng)初級編碼是關(guān)于繼承者的思維習(xí)慣和行為特征的描述，則可以幫助我們提煉出“思維高度”這個概念的二級編碼。除此之外，通過關(guān)系網(wǎng)調(diào)查所印證的數(shù)據(jù)，經(jīng)過整理也被用于提煉和證實所出現(xiàn)的二級編碼。第四，通過分析案例內(nèi)部與現(xiàn)有研究之間的迭代關(guān)系，形成研究模型。如編碼中所提到的“困難幫扶”的詳細(xì)敘述，能夠說明：在創(chuàng)業(yè)精神傳承中家族企業(yè)必定在代際間進(jìn)行了有意識的傳幫帶培養(yǎng)。在單個案例與所有案例的對比中可以發(fā)現(xiàn)繼承者的認(rèn)知和能力所形成的烙印。繼承者采用策略性的行為可以對創(chuàng)業(yè)精神傳承形成較大的影響。具體編碼結(jié)果如表2所示(參見表2)。

表2 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)編碼表

三、研究發(fā)現(xiàn)與分析

(一)代際親密度和創(chuàng)業(yè)精神傳承

在創(chuàng)業(yè)精神傳承的影響因素方面，國內(nèi)外學(xué)者已有大量的研究。通過對文獻(xiàn)的整理和總結(jié)，既基本界定了家族因素和企業(yè)因素與創(chuàng)業(yè)精神相關(guān)的因素[1]1087-1122，也對家族企業(yè)中有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的關(guān)鍵要素進(jìn)行了案例和實證研究[2]343-361。前者認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)精神轉(zhuǎn)移的重點在代際雙方的相互信任、相互支持、傳承動機(jī)以及兩者之間的文化差異等一系列維度。后者則更關(guān)注個體層面和組織層面的影響，即代際雙方有意愿進(jìn)行創(chuàng)業(yè)精神的傳承，并將阻礙這種傳承的障礙降至最低；同時也關(guān)注兩者所處的具體位置、溝通方式以及創(chuàng)始人為繼承者承接創(chuàng)業(yè)精神而設(shè)計的一整套報酬和獎勵系統(tǒng)，通過提供分享創(chuàng)業(yè)精神的誘因來修正績效，創(chuàng)造出一個鼓勵創(chuàng)業(yè)精神傳承的美好愿景與策略。

在創(chuàng)業(yè)精神的行為特征方面，學(xué)者們一般認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)精神集中體現(xiàn)在家族企業(yè)家能夠不斷突破自身的發(fā)展困境、愿意承擔(dān)風(fēng)險、有敏銳的商業(yè)嗅覺以及不安于現(xiàn)狀的進(jìn)取心[3]83-124。通過對創(chuàng)業(yè)精神傳承的影響因素和行為特征的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析思考后，本文在訪談與編碼中主要構(gòu)建了代際親密度和創(chuàng)業(yè)精神兩個維度，并對所選案例進(jìn)行分析。其結(jié)果具體見表3和表4(參見表3、表4)。

表3 代際親密度二級編碼對比分析表(1)依據(jù)表2和上述文字材料進(jìn)行跨案例二級編碼的五級制打分，5-顯著，4-較顯著，3-中等，2-不太顯著，1-不顯著。本文表4、表5、表6的表述情況與此相同。

表4 創(chuàng)業(yè)精神二級編碼對比分析表

通過案例分析可以確定：在家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神傳承的影響因素中，預(yù)先設(shè)定的代際親密度的刻畫比較貼合實際情況。在案例A中，企業(yè)家更傾向于用溝通渠道鋪設(shè)和困難幫扶的方式幫助其兒子傳承，而其兒子則在留學(xué)過程中形成了較為獨立的思想，一直希望能夠自己創(chuàng)業(yè)。但是，自己是家庭獨子，且企業(yè)無人接管。在這種情況下他被迫進(jìn)入企業(yè)。因此，該案例的代際雙方在工作的信任上略有不足，企業(yè)家不是很放心事事都交給兒子獨立完成。而在案例D中，可以看出職業(yè)經(jīng)理人與子承父業(yè)方式的顯著差別，就是雙方的信任和溝通這個問題較為明顯，從而職業(yè)經(jīng)理人也就得不到企業(yè)家的誠心幫扶。由此看來，家族企業(yè)成員間的親密度對創(chuàng)業(yè)精神傳承的影響十分顯著。此外，F(xiàn)案例，作為唯一一個女性繼承的案例，在溝通渠道鋪設(shè)這一點上表現(xiàn)較好。在訪談中，F(xiàn)家族的企業(yè)主明確表示：自己與女兒這種以平常心交流的方式，對相互聽取意見、對家族成員擰成一股繩，對企業(yè)發(fā)展起到了很大的幫助作用。男性繼承者則在溝通上似乎仍然存在一些問題。

在代際親密度對創(chuàng)業(yè)精神的影響方面，通過案例可以發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)始人和繼承者之間的代際親密度越高，創(chuàng)業(yè)精神的傳承就越好，反之亦然。在A、B、C、E和F這5個案例中，雖然多多少少都出現(xiàn)企業(yè)家與繼承者之間的小矛盾，但最終還是選擇了子承父業(yè)的傳承模式。在這種情況下，兩者關(guān)系一般保持得比較好。無論是企業(yè)家還是繼承者，均沒有過于強調(diào)規(guī)則而導(dǎo)致雙方關(guān)系緊張，從而使創(chuàng)業(yè)精神得以順利傳承。在案例D中，職業(yè)經(jīng)理人則與其他案例具有明顯的不同。雖然代際雙方的親密度較低，但是職業(yè)經(jīng)理人的創(chuàng)業(yè)精神仍然很強。這說明，職業(yè)經(jīng)理人的創(chuàng)業(yè)精神并不是從創(chuàng)始人那里傳承而來的，而是在他的工作經(jīng)歷中累積獲得。下面，我們根據(jù)以上分析得出如下命題：

命題1：在子承父業(yè)模式中，代際雙方關(guān)系的親密度有助于家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神的有效傳承。

(二)繼承者烙印和創(chuàng)業(yè)精神傳承：雙重烙印的調(diào)節(jié)作用

在家族企業(yè)的代際傳承過程中，繼承者接班前的早期經(jīng)歷對其接受前任的創(chuàng)業(yè)精神有著巨大影響。這種早期經(jīng)歷是指繼承者進(jìn)入企業(yè)前對企業(yè)的認(rèn)知程度，以及進(jìn)入企業(yè)歷練后所獲取的相關(guān)能力。它不會隨著企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境的變化而改變，可以稱之為繼承者對企業(yè)的“認(rèn)知烙印”。繼承者正式進(jìn)入企業(yè)后，在基層鍛煉的過程中，會逐漸加深對企業(yè)的管理制度、商業(yè)模式、組織文化等的了解，加深對企業(yè)的“認(rèn)知烙印”。這種烙印是繼承者的一種潛在能力或資源，進(jìn)一步維系了其對企業(yè)的情感認(rèn)同。同時，在繼承者從事一定的基層實際管理工作后，就可以逐漸積累大量的社會化經(jīng)驗和技能。這些經(jīng)驗和技能可以強化他早期在海內(nèi)外高等學(xué)府求學(xué)或是在其他企業(yè)工作經(jīng)歷的能力烙印。本文在訪談與編碼中，主要從認(rèn)知烙印和能力烙印兩個維度進(jìn)行分析。具體結(jié)果見表5、表6(參見表5、表6)。

表5 認(rèn)知烙印二級編碼對比分析表

表6 能力烙印二級編碼對比分析表

分析表5和表6可以發(fā)現(xiàn)：隨著繼承者認(rèn)知烙印和能力烙印的加強，代際親密度更利于創(chuàng)業(yè)精神的有效傳承。繼承者的“雙重烙印”對代際親密度所產(chǎn)生的潛移默化作用，對創(chuàng)業(yè)精神傳承至關(guān)重要。上述案例的子承父業(yè)模式中繼承者均有未繼承前參與家族產(chǎn)業(yè)活動的經(jīng)歷。如案例C，繼承者曾敘述：“我從小就跟電池打交道，家里就是電池工廠”。其他繼承者也都曾表示過“父母很忙”“看著他們很辛苦”“看著公司慢慢變大”等意思?？梢姡J(rèn)知烙印的加深是他們愿意繼承企業(yè)并保持與原企業(yè)家良好關(guān)系的重要要因素。此外，有5個案例的企業(yè)家都將繼承者送到高等學(xué)府去接受教育。案例F的繼承者明確表示，自己所學(xué)的專業(yè)與家族產(chǎn)業(yè)相關(guān)：“父親決定讓我到日本留學(xué)，攻讀先進(jìn)制造工程碩士。一方面，去日本這個環(huán)保技術(shù)發(fā)達(dá)的國家學(xué)習(xí)新能源科學(xué)專業(yè)；另一方面，提高語言能力，引導(dǎo)拓展公司海外業(yè)務(wù)并帶來新的技術(shù)?！笔聦嵰沧C明，這些留學(xué)經(jīng)歷即能力烙印的加強，對企業(yè)技術(shù)改造和創(chuàng)新提供了很大幫助，為公司迅速實現(xiàn)轉(zhuǎn)型與確定戰(zhàn)略發(fā)展方向奠定了基礎(chǔ)。根據(jù)以上分析，我們得出如下命題：

命題2：在子承父業(yè)模式中，繼承者“雙重烙印”的加強，使得代際親密度更利于創(chuàng)業(yè)精神的有效傳承。

(三)理論模型構(gòu)建

根據(jù)上述兩個命題，我們構(gòu)建了如圖1所示的代際親密度、繼承者“雙重烙印”對家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神傳承影響的理論模型(參見圖1)。在繼承者與前任保持良好溝通渠道和相互信任的前提下，兩者間的融洽關(guān)系對家族企業(yè)的傳承有很大幫助。在創(chuàng)業(yè)精神傳承過程中，在任者對繼承者處理問題的寬容態(tài)度會增強繼承者的信心，使繼承者在創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新方面產(chǎn)生更強烈的欲望[4]248-265。換言之，前任與繼承者之間的良好關(guān)系有助于家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神的傳承。此外，繼承者接班后，可以全方位動態(tài)掌握家族企業(yè)的各類信息，并對企業(yè)的的傳承計劃、企業(yè)文化和愿景有進(jìn)一步的認(rèn)知。繼承者對這些非制度性內(nèi)容的認(rèn)同感越深，則認(rèn)知烙印越加強；同時，經(jīng)過多年的基層鍛煉和高層管理工作的歷練，繼承者的組織管理能力會有巨大的提升，能力烙印也進(jìn)一步增強，從而在創(chuàng)業(yè)精神傳承中可以發(fā)揮更多的主動性和能動性[5]42-53。根據(jù)以上分析，可以得出如下命題：

命題3：在子承父業(yè)模式中，代際雙方關(guān)系的親密度和繼承者的“雙重烙印”，共同促進(jìn)了家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神的有效傳承。

綜上所述，家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神傳承必須具備一定的資源基礎(chǔ)與傳承條件[6]88-94。不同的組織情境對創(chuàng)業(yè)精神傳承效果的影響各不相同。相比于其他傳承，創(chuàng)業(yè)精神傳承有明顯的烙印效應(yīng)。在創(chuàng)業(yè)精神傳承中，父輩企業(yè)主對繼承者造成的印象，是繼承者傳承后能否二次創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵[7]110-124。本文圍繞訪談資料，對整個創(chuàng)業(yè)精神的傳承維度做了詳細(xì)的解釋；借助案例，反映了烙印理論、資源基礎(chǔ)觀等理論的實踐運用。但對于創(chuàng)業(yè)精神維度中的各種要素的重要性，以及創(chuàng)業(yè)精神傳承對傳承后企業(yè)績效影響的評價等，還有待后續(xù)做進(jìn)一步研究。