閆永飛

（中國(guó)工運(yùn)研究所，北京 100086）

對(duì)“工人階級(jí)”“產(chǎn)業(yè)工人”和“職工”的概念進(jìn)行追本溯源的系統(tǒng)研究，對(duì)于厘清認(rèn)識(shí)上的很多誤區(qū)具有重要意義。因?yàn)闅v史原因，“工人階級(jí)”概念具有很強(qiáng)的政治性，但隨著時(shí)代條件的變化，這一概念在外延擴(kuò)大化的過(guò)程中，其內(nèi)涵和邊界也變得日益模糊，加之“階級(jí)話(huà)語(yǔ)”的式微，“工人階級(jí)”已成為專(zhuān)有名詞。另外，在實(shí)踐中，“產(chǎn)業(yè)工人”和“職工”的概念界定直接關(guān)乎工會(huì)工作的對(duì)象問(wèn)題以及勞動(dòng)者組建和加入工會(huì)的權(quán)利問(wèn)題，因而需要用更加精細(xì)和準(zhǔn)確的理論工具劃定它的邊界，為工會(huì)組織創(chuàng)新提供理論依據(jù)。

一、“工人階級(jí)”概念的歷史演變

“工人”原本是一個(gè)職業(yè)概念，中國(guó)古代就有所謂的“士農(nóng)工商”四民之分。而把工人看作一個(gè)階級(jí)，或者說(shuō)看作一個(gè)具有相同特征和利益訴求的集合，是近代啟蒙以后才逐漸形成的共識(shí)?！半A級(jí)”作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的概念，是用于確定處于社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系中勞動(dòng)者的財(cái)產(chǎn)占有狀況。自從市民社會(huì)興起后，在工業(yè)化過(guò)程中，行會(huì)里的手工業(yè)工人逐漸失去對(duì)生產(chǎn)資料的所有權(quán)，淪落到類(lèi)似于古羅馬時(shí)期的無(wú)產(chǎn)者地位，或者說(shuō)在市民社會(huì)中開(kāi)始出現(xiàn)有產(chǎn)者和無(wú)產(chǎn)者的分裂。①什么是“無(wú)產(chǎn)者”呢？ 恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中說(shuō)無(wú)產(chǎn)者不是一向就有的?！盁o(wú)產(chǎn)者”這個(gè)詞的原意，最早在古羅馬是指奴隸以外的貧民。近代的含義是指“十九世紀(jì)的勞動(dòng)階級(jí)”，即歐洲資本主義產(chǎn)業(yè)革命之后，不占有資本、生產(chǎn)資料而出賣(mài)勞動(dòng)力給資本家的雇傭工人。在馬克思主義看來(lái)，現(xiàn)代工人作為一個(gè)群體，其特點(diǎn)不僅在于以出賣(mài)勞動(dòng)力為生，更在于不占有生產(chǎn)資料；不僅在于不占用生產(chǎn)資料，更在于能夠?yàn)橘Y本帶來(lái)利潤(rùn)（剩余價(jià)值）。正如馬克思所說(shuō)：“‘無(wú)產(chǎn)者’在經(jīng)濟(jì)學(xué)上只能理解為生產(chǎn)和增殖‘資本’的雇傭工人”。②馬克思：《資本論》第1卷，北京：人民出版社2004年版，第709頁(yè)。所以，相較于“工人階級(jí)”，在更多情況下，馬克思主義經(jīng)典作家用的是“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”。而“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”這個(gè)詞來(lái)源于法語(yǔ)，③即法文里prolétariat（普羅大眾）和bourgeoisie（布爾喬亞）。是與“資產(chǎn)階級(jí)”相對(duì)應(yīng)的概念。1936年，社會(huì)主義在蘇聯(lián)一國(guó)建成后，無(wú)產(chǎn)階級(jí)以國(guó)家的名義占有全部工業(yè)生產(chǎn)資料（集體農(nóng)莊占有部分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料）且作為剝削階級(jí)的資產(chǎn)階級(jí)已被消滅，這時(shí)便用“工人階級(jí)”來(lái)指代以前的“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”。同樣的歷史進(jìn)程也在中國(guó)發(fā)生，在民主革命時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨主要使用“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”這一概念，如毛澤東在《中國(guó)社會(huì)各階級(jí)的分析》中用的就是“無(wú)產(chǎn)階級(jí)”。自新中國(guó)成立后，特別是社會(huì)主義改造后，一般則改用“工人階級(jí)”。但是，改革開(kāi)放后，“階級(jí)”話(huà)語(yǔ)逐漸消退，因此“工人階級(jí)”除了在一些政治性較強(qiáng)的文獻(xiàn)中出現(xiàn)外，逐漸被“勞工階層”“打工群體”或“進(jìn)城務(wù)工人員”等政治意味較淡的日常用語(yǔ)所替代。

在馬克思主義看來(lái)，工人階級(jí)不僅僅是遭受階級(jí)剝削和壓迫的消極客體，同時(shí)還是能夠消滅階級(jí)剝削和階級(jí)壓迫的積極主體，而之所以能夠成為這樣的主體就在于它是處在一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的生產(chǎn)主體?！敖?jīng)濟(jì)條件首先把大批的居民變成勞動(dòng)者，資本的統(tǒng)治為這批人創(chuàng)造了同等的地位和共同的利害關(guān)系，所以，這批人對(duì)資本說(shuō)來(lái)已經(jīng)形成一個(gè)階級(jí)，但還不是自為的階級(jí)。在斗爭(zhēng)（我們僅僅談到它的某些階段）中，這批人聯(lián)合起來(lái)，形成一個(gè)自為的階級(jí)。他們所維護(hù)的利益變成階級(jí)的利益。而階級(jí)同階級(jí)的斗爭(zhēng)就是政治斗爭(zhēng)?！雹堋恶R克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第654頁(yè)。由于物質(zhì)資料的生產(chǎn)在整個(gè)社會(huì)中起基礎(chǔ)和決定作用，因此這個(gè)生產(chǎn)主體只要打碎那個(gè)強(qiáng)加在它身上的雇傭勞動(dòng)制度，就能把人類(lèi)勞動(dòng)從“資本”價(jià)值增殖的狹隘形式下解放出來(lái)?！肮と穗A級(jí)在日益增長(zhǎng)著的財(cái)富中仍然是無(wú)產(chǎn)者，在日益豪華奢侈的世界中仍然是窮光蛋。物質(zhì)的貧困不論在精神上或體力上都摧殘著工人。工人不可能指望別人的援助。因此，在他們面前就產(chǎn)生了把自己的事業(yè)掌握在自己手中的絕對(duì)必要性。工人應(yīng)該改變他們與資本家、土地所有者之間的現(xiàn)存關(guān)系。這就是說(shuō)，他們應(yīng)該改造社會(huì)?！雹荨恶R克思恩格斯全集》第44卷，北京：人民出版社1982年版，第691頁(yè)。這樣，以往歷史上的那種無(wú)產(chǎn)和有產(chǎn)的靜態(tài)對(duì)立，在它發(fā)展為勞動(dòng)和資本之間的對(duì)立運(yùn)動(dòng)時(shí)便具有了歷史能動(dòng)性。因?yàn)椤盁o(wú)產(chǎn)和有產(chǎn)的對(duì)立，只要還沒(méi)有把它理解為勞動(dòng)和資本的對(duì)立，它還是一種無(wú)關(guān)緊要的對(duì)立，一種沒(méi)有從它的能動(dòng)關(guān)系上、它的內(nèi)在關(guān)系上來(lái)理解的對(duì)立，還沒(méi)有作為矛盾來(lái)理解的對(duì)立。”①《馬克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第182頁(yè)。正是認(rèn)為工人階級(jí)有自在和自為兩種狀態(tài)，馬克思主義給自己確定的目標(biāo)，就是要通過(guò)共產(chǎn)主義理論啟發(fā)工人覺(jué)悟，通過(guò)共產(chǎn)主義政黨領(lǐng)導(dǎo)工人運(yùn)動(dòng)，促進(jìn)和加快工人階級(jí)從“自在階級(jí)”到“自為階級(jí)”的轉(zhuǎn)變。恩格斯也給共產(chǎn)主義下了一個(gè)經(jīng)典定義：“共產(chǎn)主義作為理論，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)在這種斗爭(zhēng)中的理論表現(xiàn)，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)解放的條件的理論概括。”②《馬克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第672頁(yè)。毛澤東在領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)革命時(shí)堅(jiān)持了馬克思主義對(duì)“工人階級(jí)”的這種兩分法，他明確指出：工人階級(jí)“在其實(shí)踐的初期——破壞機(jī)器和自發(fā)斗爭(zhēng)時(shí)期，他們還只在感性認(rèn)識(shí)的階段，只認(rèn)識(shí)資本主義各個(gè)現(xiàn)象的片面及其外部的聯(lián)系。這時(shí)，他們還是一個(gè)所謂‘自在的階級(jí)’。但是到了他們實(shí)踐的第二個(gè)時(shí)期——有意識(shí)有組織的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)和政治斗爭(zhēng)的時(shí)期，由于實(shí)踐，由于長(zhǎng)期斗爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)馬克思、恩格斯用科學(xué)的方法把這種種經(jīng)驗(yàn)總結(jié)起來(lái)，產(chǎn)生了馬克思主義的理論，用以教育無(wú)產(chǎn)階級(jí)，這樣就使無(wú)產(chǎn)階級(jí)理解了資本主義社會(huì)的本質(zhì)，理解了社會(huì)階級(jí)的剝削關(guān)系，理解了無(wú)產(chǎn)階級(jí)的歷史任務(wù)，這時(shí)他們就變成了一個(gè)‘自為的階級(jí)’?！雹邸睹珴蓶|選集》第1卷，北京：人民出版社1991年版，第288-299頁(yè)。毛澤東始終強(qiáng)調(diào)處于自為狀態(tài)的工人階級(jí)在中國(guó)革命中的領(lǐng)導(dǎo)地位。“毛澤東在此含蓄地指出了一個(gè)根本性問(wèn)題，這就是領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)革命進(jìn)行政權(quán)建設(shè)的工人階級(jí)，不是自在自發(fā)的工人階級(jí)，而是自覺(jué)自為的工人階級(jí)，并且工人階級(jí)形成為自覺(jué)自為的階級(jí)是在共產(chǎn)黨的干預(yù)下實(shí)現(xiàn)的?！雹芡羰藙P：《階級(jí)與公民之間的政治》，上海：上海人民出版社2013年版，第380頁(yè)。

總之，在馬克思主義看來(lái)，無(wú)產(chǎn)者和工人、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)是同一個(gè)概念的不同表述。恩格斯明確講過(guò)：“我也總是把工人（working men）和無(wú)產(chǎn)者，把工人階級(jí)、沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)當(dāng)作同義語(yǔ)來(lái)使用?！雹荨恶R克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第387頁(yè)。列寧則更直接地說(shuō)：“工廠工人階級(jí)，即城市無(wú)產(chǎn)階級(jí)?！雹蕖读袑庍x集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第57頁(yè)。同時(shí)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)具有普遍性，不是某個(gè)民族某個(gè)地區(qū)所特有的，是世界歷史意義上的存在者?！盁o(wú)產(chǎn)階級(jí)只有在世界歷史意義上才能存在，就像共產(chǎn)主義——它的事業(yè)——只有作為‘世界歷史性的’存在才有可能實(shí)現(xiàn)一樣。”⑦《馬克思恩格斯文集》第1卷，北京：人民出版社2009年版，第539頁(yè)。馬克思主義關(guān)于“工人階級(jí)”學(xué)說(shuō)的核心，在于不是把工人階級(jí)看作是“事物的集合體”，而是把它看作是“過(guò)程的集合體”，即不是把“工人階級(jí)”看作是一成不變的、在歷史上難有作為的資本增殖工具，而是動(dòng)態(tài)地把它看作是不斷地從“自在階級(jí)”向“自為階級(jí)”轉(zhuǎn)變過(guò)程中的積極主體。

在理論上把“工人階級(jí)”分為“自在階級(jí)”和“自為階級(jí)”兩種狀態(tài)，它的現(xiàn)實(shí)意義就是為正確處理黨和工會(huì)的關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。在馬克思主義理論和共產(chǎn)主義政黨創(chuàng)立之前，處于自在狀態(tài)中的工人階級(jí)，其組織形式局限于工會(huì)，即便是偶然組織為政黨，其黨與工會(huì)的界限也往往是不清晰的。政治上相對(duì)右傾的往往以工聯(lián)主義者自居而追隨資產(chǎn)階級(jí)自由派或改良派，而相對(duì)左傾的則站在小資產(chǎn)階級(jí)無(wú)政府主義的一邊，在政治上表現(xiàn)為無(wú)政府工團(tuán)主義。也是在這種意義上，一般說(shuō)這時(shí)的工人階級(jí)還沒(méi)有獨(dú)立地登上歷史舞臺(tái)。實(shí)際上，工聯(lián)主義和無(wú)政府工團(tuán)主義看似站在了對(duì)立的兩極，但從本質(zhì)上都是由于模糊了黨和工會(huì)的邊界引起的，只不過(guò)前者是把黨降低為工會(huì)，滿(mǎn)足于充當(dāng)工人運(yùn)動(dòng)尾巴的角色；后者卻是把工會(huì)提高到黨，幻想僅通過(guò)工會(huì)斗爭(zhēng)就能實(shí)現(xiàn)階級(jí)解放。換言之，兩者都是把工人階級(jí)的先進(jìn)組織和群眾組織混為一談，把工人階級(jí)為爭(zhēng)取自身眼前經(jīng)濟(jì)利益的自發(fā)運(yùn)動(dòng)和爭(zhēng)取推翻資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治和消滅私有制的自覺(jué)運(yùn)動(dòng)看成一體。因而，明確工人階級(jí)的概念，把工人階級(jí)看作是不斷從自在狀態(tài)向自為狀態(tài)轉(zhuǎn)變的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程，對(duì)于確定黨和工會(huì)的職能分工、正確處理黨和工會(huì)的關(guān)系具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、“產(chǎn)業(yè)工人”和“職工”的概念演變

在工業(yè)化時(shí)代之前，“工人”主要是指手工業(yè)者。隨著機(jī)器大生產(chǎn)時(shí)代的到來(lái)，為了與那些在作坊和工場(chǎng)里的手工業(yè)者相區(qū)別，開(kāi)始形成“工廠工人”或“產(chǎn)業(yè)工人”的概念。正如恩格斯所指出的那樣，“就像棉紡業(yè)大王與鞋匠或裁縫這些小業(yè)主之間有很大的差別一樣，繁華的現(xiàn)代工業(yè)中心的十分覺(jué)悟的工廠工人也根本不同于小城市里的溫順的裁縫幫工或木匠幫工，后者的生活環(huán)境和工作方法，與500年前很少差別?！雹佟恶R克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社1995年版，第488頁(yè)?？梢哉f(shuō)，產(chǎn)業(yè)工人是現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，更確切地說(shuō)是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式的確立而獨(dú)立于以往的手工業(yè)者群體的新興階級(jí)。馬克思在《資本論》中還從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上分析了這兩者之間存在的巨大差別，“在工場(chǎng)手工業(yè)和手工業(yè)中，是工人利用工具，在工廠中，是工人服侍機(jī)器。在前一種場(chǎng)合，勞動(dòng)資料的運(yùn)動(dòng)從工人出發(fā)，在后一種場(chǎng)合，則是工人跟隨勞動(dòng)資料的運(yùn)動(dòng)。在工場(chǎng)手工業(yè)中，工人是一個(gè)活機(jī)構(gòu)的肢體。在工廠中，死機(jī)構(gòu)獨(dú)立于工人而存在，工人被當(dāng)作活的附屬物并入死機(jī)構(gòu)?！雹凇恶R克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社2009年版，第486頁(yè)。而馬克思主義之所以如此重視工廠工人和產(chǎn)業(yè)工人，是因?yàn)椤皹?gòu)成工人運(yùn)動(dòng)的核心是工廠工人”。③《馬克思恩格斯全集》第2卷，北京：人民出版社1957年版，第529頁(yè)。

在我國(guó)，隨著手工業(yè)社會(huì)主義改造的勝利結(jié)束，個(gè)體手工業(yè)工人大多數(shù)已被納入到集體企業(yè)中，成為產(chǎn)業(yè)工人的一部分。產(chǎn)業(yè)工人逐漸失去了自己的概念針對(duì)性，成為了工人階級(jí)的同義語(yǔ)。但是，改革開(kāi)放后，我國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化：一方面，私營(yíng)和外資經(jīng)濟(jì)的興起，吸納了大量的社會(huì)就業(yè)，這些就業(yè)于非公有制企業(yè)的打工者已成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部分；另一方面，個(gè)體經(jīng)濟(jì)的興起意味著個(gè)體戶(hù)也可以通過(guò)自己的勞動(dòng)收入為生。因而，為了與這些自雇型個(gè)體勞動(dòng)者相區(qū)別，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工人便可歸結(jié)為從事集體勞動(dòng)和以工資收入為生活來(lái)源的工人。全總黨組書(shū)記、副主席、書(shū)記處第一書(shū)記李玉賦就學(xué)習(xí)貫徹《新時(shí)期產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍建設(shè)改革方案》答記者問(wèn)時(shí)給產(chǎn)業(yè)工人下了一個(gè)定義：“產(chǎn)業(yè)工人是指在現(xiàn)代工廠、礦山、交通運(yùn)輸?shù)绕髽I(yè)中從事集體生產(chǎn)勞動(dòng)，以工資收入為生活來(lái)源的工人?！雹倮钣褓x：《新的使命和擔(dān)當(dāng)——〈新時(shí)期產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍建設(shè)改革方案〉解讀》，北京：中國(guó)工人出版社2017年版，第155頁(yè)。

《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》把職工解釋為職員和工人。其中職員指的是，機(jī)關(guān)、企業(yè)、學(xué)校、團(tuán)體里擔(dān)任行政或業(yè)務(wù)工作的人員。這一解釋與1950年的《工會(huì)法》基本吻合，當(dāng)時(shí)使用的主要是工人和職員，而沒(méi)有使用職工一詞。②如1950年《工會(huì)法》第十三條規(guī)定，“凡工廠、礦場(chǎng)、商店、農(nóng)場(chǎng)、機(jī)關(guān)、學(xué)校等生產(chǎn)單位或行政單位有工人、職員二十五人以上者，得建立工會(huì)基層委員會(huì)(如工廠委員會(huì)、礦場(chǎng)委員會(huì)、機(jī)關(guān)委員會(huì)等)?！钡谥袊?guó)共產(chǎn)黨的早期活動(dòng)中，“職工”一詞就已開(kāi)始經(jīng)常出現(xiàn)，比如鄧中夏就著有《中國(guó)職工運(yùn)動(dòng)簡(jiǎn)史》、中國(guó)共產(chǎn)黨第六次全國(guó)代表大會(huì)形成了《職工運(yùn)動(dòng)決議案》等等。在法律文件上，1992年的《工會(huì)法》開(kāi)始大量使用“職工”一詞。③如1992年《工會(huì)法》第二條規(guī)定，“中華全國(guó)總工會(huì)及其各工會(huì)組織代表職工的利益，依法維護(hù)職工的合法權(quán)益?！币簿褪钦f(shuō)，雖然職工是職員和工人的合稱(chēng)，但在更多情況下，它與工人、勞工等詞義相近、相似或相同。

自新中國(guó)成立后，也就是勞動(dòng)人民成為國(guó)家的主人后，“職工”二字便開(kāi)始含有“國(guó)家職工”之意，④參見(jiàn)百度百科對(duì)職工的定義：指機(jī)關(guān)、企事業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織中的行政或業(yè)務(wù)工作人員，職工更有社會(huì)主義國(guó)家主人翁的意思，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，工人階級(jí)是職工的主流?！肮と恕币簿统蔀槟莻€(gè)時(shí)代特有的成分界定符號(hào)，即根據(jù)個(gè)人在一定時(shí)間內(nèi)主要生活來(lái)源的性質(zhì)劃定其階級(jí)歸屬。如1948年在解放區(qū)召開(kāi)的第六次勞動(dòng)大會(huì)上通過(guò)的《中華全國(guó)總工會(huì)章程》第四條對(duì)會(huì)員資格規(guī)定為“凡在各種企業(yè)及機(jī)關(guān)學(xué)校中工作，以勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源并依法取得職工成分之體力勞動(dòng)者與腦力勞動(dòng)者?！雹荨吨袊?guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史（第2版）》，北京：中國(guó)工人出版社2018年版，第184頁(yè)。1950年的《工會(huì)法》和1953年的《工會(huì)章程》對(duì)會(huì)員資格不再?gòu)?qiáng)調(diào)職工成分，但把“以勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源”改為“以工資收入為主要生活來(lái)源”。⑥如1950年《工會(huì)法》第一條規(guī)定，“凡在中國(guó)境內(nèi)一切企業(yè)、機(jī)關(guān)和學(xué)校中以工資收入為其生活資料之全部或主要來(lái)源之體力與腦力的雇傭勞動(dòng)者及無(wú)固定雇主的雇傭勞動(dòng)者，均有組織工會(huì)之權(quán)。”1953年《工會(huì)章程》第一條規(guī)定，“凡以工資收入為自己生活資料之全部或主要來(lái)源的體力勞動(dòng)者與腦力勞動(dòng)者，承認(rèn)本章程，均得加入工會(huì)為會(huì)員?！?/p>

通過(guò)“以工資收入為主要生活來(lái)源”來(lái)界定職工，是為了與農(nóng)民等小生產(chǎn)者區(qū)分開(kāi)來(lái)。在當(dāng)時(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，即便是經(jīng)過(guò)合作化運(yùn)動(dòng)后的農(nóng)民，其獲取主要生活來(lái)源的途徑并不是以“工資”形式取得的。以勞動(dòng)關(guān)系或者說(shuō)以市場(chǎng)契約來(lái)界定職工概念，是改革開(kāi)放后的產(chǎn)物，與國(guó)家逐漸把用工自主權(quán)下放給企業(yè)等用人單位密切相關(guān)。⑦1979年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)的若干規(guī)定》，提出企業(yè)有權(quán)按國(guó)家勞動(dòng)計(jì)劃指標(biāo)擇優(yōu)錄用職工。1981年，中央要求國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行合同工、臨時(shí)工、固定工等多種形式的用工制度。1983年，勞動(dòng)人事部下發(fā)《關(guān)于積極試行勞動(dòng)合同制的通知》，從1984年起國(guó)營(yíng)企業(yè)開(kāi)始招收合同制工人。1986年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)營(yíng)企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)合同制度暫行規(guī)定》《國(guó)營(yíng)企業(yè)招用工人暫行規(guī)定》《國(guó)營(yíng)企業(yè)辭退違紀(jì)職工暫行規(guī)定》和《國(guó)營(yíng)企業(yè)職工待業(yè)保險(xiǎn)暫行規(guī)定》等改革勞動(dòng)用工制度的4個(gè)規(guī)定，同時(shí)又廢除了國(guó)營(yíng)企業(yè)子女頂替和內(nèi)部招工辦法，要求從1986年10月1日起，國(guó)營(yíng)企業(yè)新招收工人中，普遍實(shí)行勞動(dòng)合同制。1992年，國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家體改委《關(guān)于一九九二年經(jīng)濟(jì)體制改革要點(diǎn)》的通知，要求認(rèn)真貫徹《企業(yè)法》，全面落實(shí)企業(yè)自主權(quán)，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制。1993年，黨中央和國(guó)務(wù)院正式提出改革高等學(xué)校畢業(yè)生統(tǒng)包統(tǒng)分和“包當(dāng)干部”的就業(yè)制度，實(shí)行少數(shù)畢業(yè)生由國(guó)家安排就業(yè)，多數(shù)畢業(yè)生“自主擇業(yè)”的就業(yè)制度，同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)營(yíng)企業(yè)的用工自主權(quán)，在工資總額宏觀調(diào)控下企業(yè)可以自行決定招工，不必再到勞動(dòng)部門(mén)審批招工計(jì)劃。1994年7月《勞動(dòng)法》頒布，同年勞動(dòng)部又發(fā)布《關(guān)于全面實(shí)行勞動(dòng)合同制的通知》，這些為企業(yè)全面推行合同制用工提供了法理依據(jù)。隨著國(guó)營(yíng)企業(yè)勞動(dòng)合同制的普遍實(shí)施，各類(lèi)組織勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng)契約化發(fā)展趨向明顯，勞動(dòng)關(guān)系逐漸由國(guó)家對(duì)勞動(dòng)者的行政隸屬命令、服從型向契約化、社會(huì)化的市場(chǎng)雇傭關(guān)系轉(zhuǎn)變。①參見(jiàn)吳宏洛：《轉(zhuǎn)型期的和諧勞動(dòng)關(guān)系》，北京：社會(huì)科學(xué)出版社2007年版，第6-12頁(yè)。

從勞動(dòng)用工制度的角度看，過(guò)去工人作為國(guó)家職工，就業(yè)由國(guó)家統(tǒng)一安排，如1955年，全國(guó)第二次勞動(dòng)局長(zhǎng)會(huì)議規(guī)定：企業(yè)招用工人和工人技術(shù)學(xué)校招收學(xué)生，必須通過(guò)勞動(dòng)部門(mén)進(jìn)行。②李寶元：《中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系簡(jiǎn)史》，北京：企業(yè)管理出版社2016年版，第151頁(yè)。而現(xiàn)在工人則主要是在市場(chǎng)上自主擇業(yè)?！拔覈?guó)勞動(dòng)制度的改革改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下以行政手段配置勞動(dòng)力資源、一次就業(yè)定終身的體制弊端，淡化了勞動(dòng)關(guān)系中的政治因素，打破了身份制，實(shí)行了契約制，其中形成了勞動(dòng)力供給和需求雙方相互自由選擇的市場(chǎng)配置機(jī)制。”③劉金祥：《基于二元所有權(quán)架構(gòu)的企業(yè)勞資關(guān)系研究》，北京：中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社2008年版，第105頁(yè)。就業(yè)渠道也不再限于國(guó)營(yíng)（國(guó)有）企業(yè)，逐漸主要集中在私營(yíng)和外資企業(yè)。因而所謂“職工”是指通過(guò)在勞動(dòng)力市場(chǎng)上與用人單位簽訂勞動(dòng)合同以建立契約型勞動(dòng)關(guān)系④依據(jù)常凱的看法，勞動(dòng)關(guān)系實(shí)質(zhì)上是勞動(dòng)力所有者和使用者就勞動(dòng)力使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題形成的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。這種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系在形式上就表現(xiàn)為一種契約關(guān)系。參見(jiàn)常凱：《勞動(dòng)關(guān)系·勞動(dòng)者·勞權(quán)》，北京：中國(guó)勞動(dòng)出版社1995年版，第399-400頁(yè)。（事業(yè)單位因其特殊性與勞動(dòng)者建立的是聘用關(guān)系）的體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者，即是說(shuō)“職工”二字意味著勞動(dòng)者的個(gè)人歸屬?gòu)纳矸荩ǔ煞郑┲饾u走向契約（合同）⑤參見(jiàn)劉金祥：《基于二元所有權(quán)架構(gòu)的企業(yè)勞資關(guān)系研究》，北京：中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社2008年版，第104-107頁(yè)。。工人與作為用人單位的企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同，意為明確職工和企業(yè)之間建立的是市場(chǎng)契約關(guān)系，勞動(dòng)者不再作為國(guó)家職工而只是企業(yè)職工，其勞動(dòng)付出是為企業(yè)服務(wù)而不是為國(guó)家工作?！霸趩挝恢破髽I(yè)中，企業(yè)是基層國(guó)家政權(quán)，工人則是國(guó)家職工，國(guó)家為職工提供終身就業(yè)保障和廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利，于是工人階級(jí)與國(guó)家直接地結(jié)合在一起?！雹尥羰藙P：《階級(jí)與公民之間的政治》，上海：上海人民出版社2013年版，第384頁(yè)。因此，“職工”二字的政治意味逐漸減弱，越來(lái)越靠近“雇員”的意思，逐漸成了與企業(yè)負(fù)責(zé)人也即“雇主”相對(duì)應(yīng)的概念?！爸袊?guó)的產(chǎn)權(quán)制度改革，使得勞動(dòng)者由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的‘主人翁’轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的‘雇傭勞動(dòng)者’，而按生產(chǎn)要素分配更使得勞動(dòng)者在社會(huì)財(cái)富分配中處于社會(huì)底部。”⑦吳宏洛：《勞資關(guān)系新論》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2011年版，第189頁(yè)。

三、工會(huì)工作對(duì)象視角下“產(chǎn)業(yè)工人”身份界定

以勞方身份自居的產(chǎn)業(yè)工人，在與資方做斗爭(zhēng)的過(guò)程中，通過(guò)工會(huì)這一形式逐漸組織起來(lái)。從概念上看，工會(huì)（Trade Union）一詞的英文本意是指基于共同利益而自發(fā)組織的社會(huì)團(tuán)體，即以工人為職業(yè)特征的社團(tuán)組織。這個(gè)共同利益團(tuán)體包括諸如為同一雇主工作的員工或在某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的個(gè)人。工會(huì)組織成立的主要意圖，是代表雇員的利益與雇主談判工資薪水、工作時(shí)限和工作條件等等。世界上最早的工會(huì)起源于職業(yè)或行業(yè)的工人組織。按照國(guó)際工會(huì)界的觀點(diǎn)和分類(lèi)，以同一職業(yè)、技術(shù)、行業(yè)，或從事相關(guān)的技術(shù)工作的工人組成的工會(huì)，稱(chēng)為職業(yè)工會(huì)；以同一產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，不論技術(shù)、職業(yè)如何，以生產(chǎn)的產(chǎn)品為基礎(chǔ)組織的工會(huì)，稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)工會(huì)。從歷史上看，早期中國(guó)工會(huì)的組織方式主要是以職業(yè)認(rèn)同或者說(shuō)以從事的行業(yè)認(rèn)同為主，并按職業(yè)聯(lián)合的原則組織為職業(yè)工會(huì)或行業(yè)工會(huì)。①根據(jù)《中國(guó)工運(yùn)辭典》等介紹：職業(yè)工會(huì)是按行業(yè)實(shí)行聯(lián)合的工會(huì)組織形式，是工會(huì)發(fā)展的初級(jí)階段，這種工會(huì)是由封建的手工業(yè)者的行會(huì)組織向現(xiàn)代無(wú)產(chǎn)階級(jí)的工會(huì)組織過(guò)渡的一種組織形式，雖與封建行會(huì)有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，但畢竟已有了一些本質(zhì)的區(qū)別。比如，在組織原則上以自愿結(jié)合代替了宗教迷信和鄉(xiāng)土關(guān)系及家長(zhǎng)制。作為按職業(yè)實(shí)行聯(lián)合的工會(huì)組織形式，職業(yè)工會(huì)主要是由相同或相類(lèi)似的職業(yè)的技術(shù)工人或熟練工人所組成。中國(guó)的職業(yè)或行業(yè)工會(huì)萌芽于辛亥革命后，主要出現(xiàn)在商業(yè)及小手工業(yè)作坊、店鋪中，當(dāng)時(shí)出現(xiàn)了“理發(fā)工會(huì)”“茶居工會(huì)”等。②中國(guó)的職業(yè)或行業(yè)工會(huì)的大量出現(xiàn)是在第一次世界大戰(zhàn)期間到五四運(yùn)動(dòng)前后， 當(dāng)時(shí)曾出現(xiàn)過(guò)上海商務(wù)印書(shū)館的“集成同志社”、漢陽(yáng)翻砂工人的“砂幫聯(lián)合會(huì)”、長(zhǎng)沙印刷工人的“湖南印刷工會(huì)”等。除了這些自發(fā)出現(xiàn)的工人團(tuán)體外，孫中山等革命黨人也積極鼓勵(lì)工人結(jié)社，早在1909年，就在香港和廣州籌建了“中國(guó)研機(jī)書(shū)塾”和“廣東機(jī)器研究公會(huì)”，這些組織“經(jīng)過(guò)幾次改組和演變，到五四運(yùn)動(dòng)前后，成為全國(guó)有名的香港華人機(jī)器工會(huì)和廣東機(jī)器總工會(huì)，不僅為孫中山的革命事業(yè)做出貢獻(xiàn)，也為職業(yè)工會(huì)的出現(xiàn)開(kāi)辟了先河”。參見(jiàn)中國(guó)工運(yùn)研究所：《新編中國(guó)工人運(yùn)動(dòng)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第51頁(yè)。雖然此時(shí)現(xiàn)代意義上的產(chǎn)業(yè)工會(huì)組織還沒(méi)有出現(xiàn)，但已讓產(chǎn)業(yè)工人認(rèn)識(shí)到了“過(guò)去工界無(wú)團(tuán)體之痛苦”。在五四運(yùn)動(dòng)中，特別是“在六三大罷工中，工人階級(jí)建立起自己的身份認(rèn)同，并且與學(xué)界、商界區(qū)分開(kāi)來(lái)，成為獨(dú)立的‘工界’”。③中國(guó)工運(yùn)研究所：《新編中國(guó)工人運(yùn)動(dòng)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第77頁(yè)。1920年5月1日，上海等大城市第一次舉行群眾性活動(dòng)以紀(jì)念“五一”國(guó)際勞動(dòng)節(jié)，這樣的自發(fā)性集會(huì)活動(dòng)同樣也對(duì)產(chǎn)業(yè)工會(huì)組織的建立提出了要求。1920年8月后，中國(guó)共產(chǎn)黨早期組織在上海、北京等地相繼成立，受十月革命影響的知識(shí)分子創(chuàng)辦各種刊物宣揚(yáng)“勞工神圣”等思想，在揭露資本家對(duì)工人勞動(dòng)的剝削外，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)工人要聯(lián)合起來(lái)，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)工會(huì)組織以清除幫口、行會(huì)的影響。

產(chǎn)業(yè)工會(huì)主要是依工人被雇企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)進(jìn)行聯(lián)合，而職業(yè)工會(huì)則主要是依工人自身的具體勞動(dòng)性質(zhì)進(jìn)行聯(lián)合。因此，產(chǎn)業(yè)工會(huì)的形成需要資本主義生產(chǎn)關(guān)系有一定程度的發(fā)展，也即工人與資本家之間的雇傭關(guān)系相對(duì)明確和固定。從發(fā)展順序上看也是如此，在這兩類(lèi)工會(huì)形態(tài)中，職業(yè)工會(huì)發(fā)展在前，產(chǎn)業(yè)工會(huì)出現(xiàn)在后。對(duì)早期中國(guó)工會(huì)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展來(lái)說(shuō)，組織形態(tài)上的職業(yè)聯(lián)合和產(chǎn)業(yè)聯(lián)合之間的區(qū)別并不明顯。如1921年3月6日，由蘇兆征、林偉民等人發(fā)起組建的中華海員工業(yè)聯(lián)合會(huì)“既表示海員工人的聯(lián)合，又表示工會(huì)是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)性質(zhì)的”。④盧權(quán)、禤倩紅：《林偉民》，北京：中國(guó)工人出版社2000年版，第41頁(yè)。直到1926年5月第三次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)通過(guò)的《組織問(wèn)題與其所用之方法決議案》才明確意識(shí)到了這兩種不同的組織方式：“工會(huì)是工人階級(jí)斗爭(zhēng)的營(yíng)壘，他的組織，只有兩種形式——產(chǎn)業(yè)的與職業(yè)的?！雹佟吨袊?guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第150頁(yè)。

中國(guó)共產(chǎn)黨成立后，自覺(jué)以現(xiàn)代政黨的方式從事革命活動(dòng)，積極倡導(dǎo)和大力推行建立工會(huì)組織，并明確了要按照產(chǎn)業(yè)聯(lián)合的原則組織工人。而之所以強(qiáng)調(diào)以產(chǎn)業(yè)工會(huì)的方式組織工人，便是為了與手工業(yè)勞動(dòng)者如木匠、鞋匠的行會(huì)組織區(qū)別開(kāi)來(lái)。1921年7月，中共一大關(guān)于工人運(yùn)動(dòng)的決議就提出：任何地區(qū)之內(nèi)，如該處有一種工業(yè)以上，即應(yīng)組織一個(gè)產(chǎn)業(yè)工會(huì)。1922年7月，中共二大關(guān)于“工會(huì)運(yùn)動(dòng)與共產(chǎn)黨”的決議案中進(jìn)一步提出：中國(guó)共產(chǎn)黨“必須集中他的力量為產(chǎn)業(yè)工人的組合運(yùn)動(dòng)，如鐵路、海員、五金、紡織工人等?！?/p>

以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合取代職業(yè)聯(lián)合，最大的好處是便于建立統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)工人組織。②1925年5月1日召開(kāi)的第二次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)通過(guò)了第一部中國(guó)工會(huì)章程《中華全國(guó)總工會(huì)總章》，其中第十八條規(guī)定，“在同一產(chǎn)業(yè)及職業(yè)，或同一地域內(nèi)，如有兩個(gè)或兩個(gè)以上同等性質(zhì)之工會(huì)發(fā)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)依本會(huì)之勸告，互相讓步，并成一個(gè)工會(huì)。”《中國(guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第148頁(yè)。1929年第五次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)通過(guò)的《工會(huì)組織問(wèn)題決議案》提出，“產(chǎn)業(yè)工會(huì)的組織原則，一個(gè)地方只能建立一個(gè)產(chǎn)業(yè)工會(huì)。無(wú)論各地同一產(chǎn)業(yè)的工廠有多少，但是每一工廠，只能成立工會(huì)支部（或叫分會(huì)）；支部下按照各生產(chǎn)部門(mén)成立小組及干事會(huì)，改正過(guò)去每工廠設(shè)立一個(gè)工會(huì)的組織原則及組織系統(tǒng)。”《中國(guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第161頁(yè)。1930年9月，《中共六屆三中全會(huì)關(guān)于職工運(yùn)動(dòng)決議案》也提出：“工會(huì)組織——各業(yè)工會(huì)從下而上從上而下的各級(jí)執(zhí)委，要有獨(dú)立的工作系統(tǒng)的組織路線(xiàn)……把重要的全國(guó)各業(yè)的產(chǎn)業(yè)工人組織合并起來(lái)，同樣，把各大城市所有的各業(yè)各廠零星組織聯(lián)合起來(lái)，成立各業(yè)的全國(guó)產(chǎn)業(yè)工會(huì)(鐵總等)”?！吨袊?guó)中央關(guān)于工人運(yùn)動(dòng)文件選編》，北京：檔案出版社1985年版，第82頁(yè)。當(dāng)然，黨在倡導(dǎo)并大力推行產(chǎn)業(yè)聯(lián)合的時(shí)候，也沒(méi)有籠統(tǒng)地一概反對(duì)其他形式的職業(yè)聯(lián)合③比如，1922年5月1日，由中國(guó)勞動(dòng)組合書(shū)記部發(fā)起召開(kāi)的第一次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)通過(guò)的《全國(guó)總工會(huì)組織原則案》認(rèn)為：“工會(huì)是由一種職業(yè)的工人所組成，則罷工運(yùn)動(dòng)每至一行業(yè)的工人陷入孤立，而容易失敗。產(chǎn)業(yè)組合則不然。把一種產(chǎn)業(yè)中的各種工人聯(lián)合于一個(gè)工會(huì)之后，則爭(zhēng)斗力就異常雄厚。故我們組織工會(huì)，應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)業(yè)組合為原則，但確實(shí)不能采用產(chǎn)業(yè)組合法的各種職業(yè)的工人，則仍不妨沿用職業(yè)組合法以為著手之起點(diǎn)?！币虼艘?guī)定：“我們組織工會(huì)，應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)業(yè)組合為原則，（一）凡能采用產(chǎn)業(yè)組合法的，都應(yīng)一律采用產(chǎn)業(yè)組合法去組織工會(huì)。（二）確實(shí)不能采用產(chǎn)業(yè)組合法的，不妨用職業(yè)組合。（三）務(wù)必將每個(gè)地方所有各產(chǎn)業(yè)組合和職業(yè)組合的工人，將來(lái)由各地方聯(lián)合會(huì)組成全國(guó)總工會(huì)?！薄吨袊?guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第146頁(yè)。1927年6月第四次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)通過(guò)的《組織問(wèn)題決議案》認(rèn)為，“在手工業(yè)工人和店員工會(huì)中固然須與行會(huì)主義、幫口組織進(jìn)行斗爭(zhēng)，但也不能按照產(chǎn)業(yè)工人的方法進(jìn)行組織。我們應(yīng)按照他們的職業(yè)和過(guò)去的組織習(xí)慣作為組織原則。”《中國(guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第155頁(yè)。。在工會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，為了最大限度地團(tuán)結(jié)和發(fā)動(dòng)群眾，并不排除其他的組織原則。比如1931年春，《中共蘇區(qū)中央局關(guān)于工會(huì)運(yùn)動(dòng)與工作路線(xiàn)的通告》指示：“工會(huì)組織問(wèn)題——應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)業(yè)與職業(yè)關(guān)系來(lái)成立工會(huì)，每種工會(huì)都要有系統(tǒng)的組織，使它分別清楚。店員手工業(yè)工人各來(lái)成立店員工會(huì)、手工業(yè)工會(huì)。凡是手工業(yè)工人都應(yīng)組織在一個(gè)地方手工業(yè)工會(huì)里，再按照手工業(yè)的職業(yè)關(guān)系來(lái)組織分會(huì)或支部（這是看該地人數(shù)多少來(lái)定）：店員工會(huì)也是一樣（挑夫馬頭夫），也應(yīng)當(dāng)單獨(dú)成立工會(huì)”。④《中共蘇區(qū)中央局關(guān)于工會(huì)運(yùn)動(dòng)與工作路線(xiàn)的通告》（1931年3月1日），載《中共中央關(guān)于工人運(yùn)動(dòng)文件選編》（中），北京：檔案出版社1985年版，第122頁(yè)。1941年10月9日，《中共西北中央局職工委員會(huì)九個(gè)月工作報(bào)告——陜甘寧邊區(qū)職工運(yùn)動(dòng)概況》記載：“邊區(qū)工會(huì)的組織形式采取了產(chǎn)業(yè)與職業(yè)統(tǒng)一制的辦法，進(jìn)行了統(tǒng)一與普遍的組織工作?！雹佟吨泄仓醒腙P(guān)于工人運(yùn)動(dòng)文件選編》（下），北京：檔案出版社1986年版，第75-76頁(yè)。

產(chǎn)業(yè)工人以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合為組織原則，非產(chǎn)業(yè)工人則以職業(yè)聯(lián)合為組織原則，這既是歷史發(fā)展的通例，也是應(yīng)實(shí)踐之要求，即通過(guò)職業(yè)聯(lián)合最大限度地把非產(chǎn)業(yè)工人也吸納進(jìn)工會(huì)組織中來(lái)。新中國(guó)成立前夕，1948年4月，劉少奇在西柏坡接見(jiàn)即將赴哈爾濱參加六次勞大的華北解放區(qū)工會(huì)代表談話(huà)時(shí)說(shuō)，“在工人運(yùn)動(dòng)中產(chǎn)業(yè)工人是基本力量，此外還有手工業(yè)工人和雇工。對(duì)這兩部分工人的組織方法和工作方法應(yīng)有所不同，過(guò)去不加區(qū)別都采取對(duì)產(chǎn)業(yè)工人的做法是不對(duì)的，對(duì)手工業(yè)工人應(yīng)在綱領(lǐng)上有所體現(xiàn)?！雹诶钣褓x：《新編中國(guó)工人運(yùn)動(dòng)史》（上卷），北京：中國(guó)工人出版社2020年版，第304頁(yè)。1948年8月在哈爾濱召開(kāi)的第六次全國(guó)勞動(dòng)大會(huì)貫徹了黨中央的指示精神，大會(huì)通過(guò)的《中華全國(guó)總工會(huì)章程》規(guī)定：“中國(guó)境內(nèi)之職工團(tuán)體，凡贊成本會(huì)章程者，不分產(chǎn)業(yè)工會(huì)，職業(yè)工會(huì)，地方工會(huì)均得加入本會(huì)為會(huì)員。”③《中國(guó)工會(huì)章程簡(jiǎn)史》，北京：中國(guó)工人出版社2015年版，第167頁(yè)。

總之，產(chǎn)業(yè)工人宜于以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合的方式組織起來(lái)，非產(chǎn)業(yè)工作則宜于以職業(yè)聯(lián)合的方式組織起來(lái)。雖然不排除職業(yè)聯(lián)合，但毋庸置疑的是中國(guó)工會(huì)的組織原則是產(chǎn)業(yè)聯(lián)合，這也適應(yīng)了中國(guó)工會(huì)把產(chǎn)業(yè)工人作為主要工作對(duì)象的現(xiàn)實(shí)。

四、從組建和加入工會(huì)權(quán)利的主體資格看“職工”身份界定的意義

如果說(shuō)“產(chǎn)業(yè)工人”的身份界定關(guān)乎的是工會(huì)工作的對(duì)象問(wèn)題，那么對(duì)“職工”身份的界定則直接關(guān)系到參加和組織工會(huì)的主體資格限制條件問(wèn)題。根據(jù)1992年《工會(huì)法》賦予的權(quán)利，凡是以工資收入為主要生活來(lái)源的勞動(dòng)者都可以參加和組織工會(huì)，④1992年《工會(huì)法》第三條規(guī)定，“在中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)中以工資收入為主要生活來(lái)源的體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者，不分民族、種族、性別、職業(yè)、宗教信仰、教育程度，都有依法參加和組織工會(huì)的權(quán)利。任何組織和個(gè)人不得阻撓和限制?！币虼恕吨袊?guó)工會(huì)章程》對(duì)會(huì)員的要求也都僅僅是“以工資收入為主要生活來(lái)源的體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者?！边@種情況一直延續(xù)到2008年，當(dāng)年的《工會(huì)章程》修改為“凡在中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和其他社會(huì)組織中，以工資收入為主要生活來(lái)源或者與用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系的體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者?！边@是為了適應(yīng)自2008年1月1日起實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》，即對(duì)職工身份的界定從“主要生活來(lái)源”轉(zhuǎn)向“主要生活來(lái)源”與“是否建立勞動(dòng)關(guān)系”二者兼顧。

把“職工”身份界定為“主要生活來(lái)源”“是否與用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系”二者兼顧，而不僅僅是“以工資收入為主要生活來(lái)源”，也是當(dāng)代中國(guó)法治化進(jìn)程的內(nèi)在要求。要界定職工的身份，首先須從法律上對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行確認(rèn)，其確定標(biāo)準(zhǔn)是勞動(dòng)者對(duì)所就業(yè)的企業(yè)存在從屬性，即人身從屬性、經(jīng)濟(jì)從屬性、組織從屬性。以往的“工資收入為主”僅僅與經(jīng)濟(jì)從屬性相關(guān)，并且也很難把企業(yè)中的“勞方”和“資方”區(qū)別開(kāi)來(lái)。⑤在企業(yè)里，代表資方利益的管理層往往也是以“工資收入為主”。

如前所述，“職工”身份的界定主要是在標(biāo)準(zhǔn)就業(yè)和固定用工條件下，以勞動(dòng)者和用人單位之間建立勞動(dòng)關(guān)系為依據(jù)的一種法律認(rèn)證，僅涉及雇主與雇員之間的雙邊關(guān)系。但是，隨著新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在就業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了新就業(yè)形態(tài)。2015年10月，黨的十八屆五中全會(huì)首次提出“新就業(yè)形態(tài)”的概念，與傳統(tǒng)“靈活就業(yè)”概念相分離，提出要“加強(qiáng)對(duì)靈活就業(yè)、新就業(yè)形態(tài)的支持”。新就業(yè)形態(tài)與傳統(tǒng)就業(yè)方式最大的區(qū)別就是勞動(dòng)者一般不局限于某一個(gè)就業(yè)崗位、不隸屬于某一企業(yè)單位，這部分勞動(dòng)者與其說(shuō)是就業(yè)者不如說(shuō)是從業(yè)者。在新就業(yè)形態(tài)下，普遍存在著用人單位和用工單位不一致的情況，①采用勞務(wù)派遣這種用工形式時(shí)，就已經(jīng)出現(xiàn)了用人單位和用工單位不一致，但勞動(dòng)者與勞務(wù)派遣單位也就是用人單位一般還是簽訂勞動(dòng)合同，其勞動(dòng)關(guān)系相對(duì)是明晰的。過(guò)去的“企業(yè)+就業(yè)者”變成了“平臺(tái)+從業(yè)者”，如網(wǎng)約送餐員、網(wǎng)約車(chē)司機(jī)、網(wǎng)約家政工等等。網(wǎng)約平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方認(rèn)為自己不是雇主，其從業(yè)人員不是雇員，之間不存在雇傭關(guān)系。②比如，滴滴在服務(wù)合作協(xié)議第九條特殊約定里明確：“與所有提供網(wǎng)約車(chē)服務(wù)的司機(jī)僅存在掛靠合作關(guān)系，不存在任何直接或間接的勞動(dòng)關(guān)系，不適用《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》《社會(huì)保險(xiǎn)法》《住房公積金管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)。”“58到家”在用戶(hù)服務(wù)協(xié)議里明確“我們僅提供信息發(fā)布平臺(tái)服務(wù)”，“您認(rèn)可，附近平臺(tái)與您不存在勞務(wù)關(guān)系或勞動(dòng)關(guān)系，且附近平臺(tái)無(wú)需向您支付任何費(fèi)用”。在平臺(tái)公司的用工模式中，其勞動(dòng)關(guān)系、勞務(wù)關(guān)系、承攬關(guān)系等多種不同的勞動(dòng)法律關(guān)系雜糅在一起。③比如，《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》明確規(guī)定：“網(wǎng)約車(chē)平臺(tái)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作時(shí)長(zhǎng)、服務(wù)頻次等特點(diǎn)，與駕駛員簽訂多種形式的勞動(dòng)合同或者協(xié)議”。也就是說(shuō)，平臺(tái)公司和網(wǎng)約車(chē)司機(jī)之間既可以是勞動(dòng)關(guān)系，也可以是勞動(dòng)關(guān)系以外的其他關(guān)系。這種新就業(yè)形態(tài)，顛覆了傳統(tǒng)勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)范化，模糊了“職工”概念的外延，對(duì)構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系和維護(hù)職工隊(duì)伍穩(wěn)定帶來(lái)了一定的挑戰(zhàn)，其中一個(gè)較為突出的問(wèn)題是現(xiàn)有的工會(huì)組織在吸納平臺(tái)從業(yè)人員時(shí)存在著一些理論上和實(shí)踐上的困難。

從理論上講，每一名中國(guó)公民都有結(jié)社的自由，具體到勞動(dòng)者而言，便是有參加和組建工會(huì)的權(quán)利?，F(xiàn)行《工會(huì)法》規(guī)定：“中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)中以工資收入為主要生活來(lái)源的體力勞動(dòng)者和腦力勞動(dòng)者，不分民族、種族、性別、職業(yè)、宗教信仰、教育程度，都有依法參加和組織工會(huì)的權(quán)利?！彪m然勞動(dòng)者可依此法加入和組建工會(huì)，但實(shí)際上這一條款設(shè)置了三個(gè)限制性條件：一是就業(yè)部門(mén)的限制。能夠參加和組建工會(huì)的勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)就業(yè)于企業(yè)、事業(yè)單位及機(jī)關(guān)。也就是說(shuō)，只有在正規(guī)部門(mén)中就業(yè)的勞動(dòng)者才有主體權(quán)利，隱形地排除了通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)就業(yè)的非正規(guī)部門(mén)的勞動(dòng)者。二是收入性質(zhì)的限制。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)就業(yè)的勞動(dòng)者獲得的收入可稱(chēng)之為“勞動(dòng)收入”，但很難被稱(chēng)為“工資收入”，因?yàn)椴](méi)有用人單位給他們發(fā)放工資。三是勞動(dòng)關(guān)系的限制。按照傳統(tǒng)理論，與用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系是勞動(dòng)者加入工會(huì)的一般原則，會(huì)員關(guān)系需隨勞動(dòng)關(guān)系建立和流轉(zhuǎn)。平臺(tái)從業(yè)人員顯然難以滿(mǎn)足以上三個(gè)隱形限制性條件。

從實(shí)踐上講，作為具體的勞動(dòng)者在依法參加和組建工會(huì)時(shí)，只能是基層工會(huì)組織?，F(xiàn)行《中國(guó)工會(huì)章程》關(guān)于基層組織的規(guī)定是：企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和其他社會(huì)組織等基層單位，應(yīng)當(dāng)依法建立工會(huì)組織。社區(qū)和行政村可以建立工會(huì)組織。從實(shí)際出發(fā)，建立區(qū)域性、行業(yè)性工會(huì)聯(lián)合會(huì)，推進(jìn)新經(jīng)濟(jì)組織、新社會(huì)組織工會(huì)組織建設(shè)。全國(guó)總工會(huì)于2020年下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范區(qū)域性、行業(yè)性工會(huì)聯(lián)合會(huì)建設(shè)的意見(jiàn)》明確了區(qū)域性、行業(yè)性工會(huì)聯(lián)合會(huì)的基層工會(huì)組織地位?！皡^(qū)域性、行業(yè)性工會(huì)聯(lián)合會(huì)是基層工會(huì)的一種組織形式，是由若干個(gè)單位在各自成立基層工會(huì)組織(基層工會(huì)委員會(huì)、聯(lián)合基層工會(huì)委員會(huì)或基層工會(huì)聯(lián)合會(huì))的基礎(chǔ)上，在一定的區(qū)域或行業(yè)范圍內(nèi)，按照聯(lián)合制、代表制原則建立的區(qū)域性、行業(yè)性的基層工會(huì)的聯(lián)合體”。①參見(jiàn)《中華全國(guó)總工會(huì)關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范區(qū)域性、行業(yè)性工會(huì)聯(lián)合會(huì)建設(shè)的意見(jiàn)》。這為勞動(dòng)關(guān)系不明確、沒(méi)有固定雇主的共享經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員，參加和組建工會(huì)提供了一種可能。上海市總工會(huì)也對(duì)“職工企業(yè)外單體入會(huì)”進(jìn)行了一定程度的探索，但目前依然難以打破依靠企業(yè)單位建立基層工會(huì)的傳統(tǒng)，僅靠勞動(dòng)者個(gè)人聯(lián)合起來(lái)組建基層工會(huì)，基本上是受理無(wú)門(mén)的。②楊鵬飛：《職工企業(yè)體制外單體入會(huì)的制度創(chuàng)新及其深化》，載《工會(huì)理論研究》，2017年第2期，第8-11頁(yè)。

綜上可知，我國(guó)目前的工會(huì)體制是與正規(guī)就業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)用工相適應(yīng)的，固然能夠有效團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人為主體的職工隊(duì)伍，但對(duì)于平臺(tái)從業(yè)人員的職工身份界定和在吸納他們參加和組建工會(huì)組織的方式上則顯得手段匱乏。為充分體現(xiàn)工會(huì)組織的群眾性，在實(shí)踐中應(yīng)賦予新就業(yè)形態(tài)從業(yè)人員組建和加入工會(huì)組織的權(quán)利，在原有的以企業(yè)工會(huì)為主的基層工會(huì)組織形態(tài)的基礎(chǔ)上，探索以行業(yè)工會(huì)和社區(qū)工會(huì)為突破口的新型基層工會(huì)組織形態(tài)，力求最大限度地把全體勞動(dòng)者吸納到工會(huì)組織中來(lái)。

五、結(jié) 論

明確工人階級(jí)的概念，特別是把工人階級(jí)分為自在階級(jí)和自為階級(jí)，對(duì)于正確認(rèn)識(shí)黨和工會(huì)的關(guān)系、正確認(rèn)識(shí)工人階級(jí)的地位和作用、正確把握工人階級(jí)的歷史使命，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。工人階級(jí)的主體或者說(shuō)工人運(yùn)動(dòng)的核心是產(chǎn)業(yè)工人，也就是工廠工人。產(chǎn)業(yè)工人這一概念主要是為了把以個(gè)體勞動(dòng)為主的、可列為小資產(chǎn)階級(jí)行列的手工業(yè)工人區(qū)分開(kāi)來(lái)，即產(chǎn)業(yè)工人是就業(yè)于現(xiàn)代機(jī)器大工業(yè)下的、以從事集體勞動(dòng)為主要特征的城市無(wú)產(chǎn)者或雇傭勞動(dòng)者。這些勞動(dòng)者不再以他們勞動(dòng)的本身性質(zhì)即以職業(yè)相區(qū)分，如木匠、鞋匠等，而是以他們所在企業(yè)生產(chǎn)的性質(zhì)即以產(chǎn)業(yè)相區(qū)分，如紡織工人、石油工人等，因而產(chǎn)業(yè)工人的結(jié)社方式便以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合而非職業(yè)聯(lián)合為主，具體到工會(huì)組織形態(tài)上則是以產(chǎn)業(yè)工會(huì)為主。產(chǎn)業(yè)工會(huì)的基層組織一般是企業(yè)工會(huì)，即一個(gè)生產(chǎn)企業(yè)有且僅有一個(gè)企業(yè)工會(huì)，這對(duì)于工人階級(jí)不分職業(yè)的團(tuán)結(jié)具有重要意義。從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上看，以產(chǎn)業(yè)聯(lián)合為主的工會(huì)組織原則在發(fā)動(dòng)產(chǎn)業(yè)工人支持黨領(lǐng)導(dǎo)的革命和建設(shè)事業(yè)上發(fā)揮了重要作用。

改革開(kāi)放后，隨著勞動(dòng)關(guān)系改革向市場(chǎng)化逐步深入，“職工”這一概念逐漸轉(zhuǎn)變成與企業(yè)管理方或出資方相對(duì)應(yīng)的勞方，即“職工”是與企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系的就業(yè)人員。由于現(xiàn)行的基層工會(huì)組織形態(tài)以企業(yè)工會(huì)為主，那么凡是與企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系的職工便都有權(quán)組建和加入工會(huì)組織，這是《工會(huì)法》賦予職工的權(quán)利之一。但是近年來(lái)，隨著新就業(yè)形態(tài)的興起，“職工”概念再一次遭遇挑戰(zhàn)，在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)就業(yè)的勞動(dòng)者，能否列入職工隊(duì)伍，成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。

以傳統(tǒng)觀點(diǎn)看，新就業(yè)形態(tài)從業(yè)人員確實(shí)很難列入以產(chǎn)業(yè)工人為主體的職工隊(duì)伍中，但今天的這部分人也不同于歷史上擁有少量生產(chǎn)資料的自雇型手工業(yè)工人。他們與產(chǎn)業(yè)工人的區(qū)別僅僅在于，他們的勞動(dòng)在一定意義上不是由產(chǎn)業(yè)資本而是由商業(yè)資本組織的，其剩余勞動(dòng)體現(xiàn)為商業(yè)利潤(rùn)而非產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。因此，他們與平臺(tái)方建立的依然是一種雇傭關(guān)系，只是不如產(chǎn)業(yè)工人那么典型罷了。也許，把勞動(dòng)關(guān)系局限在企業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域是不夠的，在流通領(lǐng)域同樣可以存在勞動(dòng)關(guān)系，而新就業(yè)形態(tài)中的大多數(shù)從業(yè)人員恰恰就是在流通領(lǐng)域作為面向消費(fèi)者的直接服務(wù)人員為平臺(tái)企業(yè)創(chuàng)造豐厚利潤(rùn)的，如網(wǎng)約車(chē)司機(jī)、網(wǎng)約送餐員、快遞員等。由于這部分人不再受雇于傳統(tǒng)的生產(chǎn)企業(yè)，原有的以企業(yè)工會(huì)為基層組織的工會(huì)體制便很難將他們吸納進(jìn)來(lái)，因此可以探索在企業(yè)工會(huì)的基層組織形態(tài)之外，以行業(yè)工會(huì)和社區(qū)工會(huì)為突破口，創(chuàng)新新就業(yè)形態(tài)從業(yè)人員參加和組建工會(huì)的方式方法。